202-01风险与机会评价及应对策划表

1、类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性x严重性等级执行部门时限外部 因素法规要求法律、法规内 容的变化风险:公司对当地国的法律法规是否充分收 集评估，并转化为公司制度执行，符合新法 规要求；机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在 的客户4x4=16高1.主要职能部门按照要求加 强相关产品销售区域所在地 法律法规的收集评价品控部、行政部、釆 购部、生产部全年2.业务部门加大市场开拓业务部全年行业标准的变 化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标 准的要求机遇：行业生产坏境变化，给公司带來潜在 的客户4x3=12一般1主要职能部

2、门按照要求加 强法律法规的收集评价品控部、行政部、釆 购部、生产部全年2.业务部门加大市场开拓业务部全年相关 方要 求监管部门的监 管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执 行不规范，可能存在被查处的风险；尤英是 环境监管的进一步加严，可能会应废气排放 导致被查处。机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新 的发展机遇；环境查处趋严，可能导致中小 印刷机构查处，进一步扩大公司的市场。4x3=12一般1. 各级部门严格按照公司的 规章制度开展相关工作；2. 各部门加大目前坏境的监 督检查；减少车间挥发溶剂的 非常正常使用；3. 加强与政府机构的沟通， 了解目前环境监察的新要求。仓库、采购部、品控

3、 部、型行政部全年4.业务部门加大市场开发，进 步拓宽市场业务部全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 合同和保底价格，带來的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低2x3=6一般对公司影响较大的大宗原材 料做好年度采购计划总经理室、釆购部全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及 相关方描述风险和机遇发生可能性x严重性等级执行部门时限外部 因素相关 方要 求客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应 周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、 质量和售后管理提出新的要求机遇:市场竞争的加剧，公司管理水平的提升， 会给公司带來潜在的发展

4、机遇4x4=16高1.品控部加强与客八进行质量标 准制定的沟通，统一双方的标准 和检测方法品控部、业务部全年2.采购部、生产部门做好运输计 划的安排，保证运输计划的执行采购部、生产部、 仓库全年3.业务部门加大客户交流沟通， 及时处理客户的需求和意见品控部、业务部全年第三方的要 求风险:公司运行中可能会对第三方产生不利的 影响，或是第三方的要求公司目前无法满足， 由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平2x3=6一般各职能部门加强与第三方的沟 通，对第三方的要求及时进行处 理，必要时及时提交公司高层进 行资源配置，降低第三的抱怨品控部、采购部全年技术新领域、新 设备、新工艺风险：公司

5、现有的工艺、设备如果比较落后， 造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的 工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞 争力3x4=12一般公司根据目前的技术水平，制定 的技术攻关和设备改造计划，先 关职能部门予以有效落实。采购部、生产部、 仓库全年专利有效期风险：公司产品专利有效期到期，彫响产品的 生产和销售机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公 司产品，新的发展机遇2x3=6一般业务部对公司的专利效期定期 进行评审，防止公司专利在有效 期内。同吋收集市场上到期产品 的专利，及时提交公司高层进行 评估c业务部全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇

6、应对措施执行情况类别外部因素及 相关方描述风险和机遇发生可能性x 严重性等级执行部门时限外部 因素竞争公司市场占 有率、市场领 先趋势、顾客 增长趋势风险：公司目前主要产品新型塑料制品市场占有 率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿 公司的发展方式，影响公司的领先优势。机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。3x2=6一般及时关注公司产品市场的 情况，收集信息及时调整， 保持公司产品的竞争力。业务部、总经理室全年市场稳定性风险：公司主要业务在塑料制品市场，该市场稳 定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。 机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。3x4=12一般公司对开拓新市场，评估成 熟市场的

7、趋势，及时为公司 提供新的市场。业务部全年市场市场容量 竞争力价格风险风险：公司目前主要产品塑料制品市场占有率和 领先趋势己经比较高，但是产品市场容量毕竟有 限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方 式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的 压力，市场风险比较大。机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目， 同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先， 提高公司的竞争优势。3x4=12一般1. 完善公司内部管理制度， 加强部门的考核，提高公司 管理水平，提高公司产品质 量，保持竞争的优势；2. 积极开拓新产品市场，储 备新的产品，提高市场容量行政部、采购部、生 产部全年类型风险及机遇的识别风险

8、及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性x严重性等级执行部门时限外部 因素原材 料供 应原材料价格 供应渠道风险：目前公司其他原材料供应稳定，但是 主要原料、原料供应发生很大的变化，优质 原料供不应求，给公司的采购带来一定的风 险。机遇:原料供应变动给公司带来不稳定因索 较大。4x4=16高1.物资采购部要提前制定好全年 钢材采购计划，拓展原料采购的 渠道，保证优质原料的供应。2公司提供财务支持，对主要供 应商的优质原料保持价格优势， 促进原料的有序米购；3.采购部做好到货原料的库位安 排，保证到货的原料能及时入库采购部、总经理室2017 年 5-1

9、1 月文化主要销售区域 消费习惯风险：公司目前主要销售区域习惯性的消费 固定的产品，同时顾客习惯从定点供应商釆 购，新产品新客户开拓难度较大。机遇：公司目前主要产品客户满意度较高， 具有一定的竞争优势。3x2=6一般及时关注公司产品市场的情况， 收集信息及吋调整，保持公司产 品的竞争力。业务部、总经理室全年社会本地失业率 安全感 教育水平 公共假口 工作时间风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业 率佼低，人员安全感较高，同时教育水平和 人员素质较好，公共假日和工作时间设置比 较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定， 对公司的稳定发展提供比较好的环境。2x2=4低行政部做好人

10、员积极储备工作， 及吋关注社会信息，为公司创造 一个稳定的环境。行政部全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性x严重性等级执行部门时限外部 因素经济国际经济走向、汇率的变动、 通货膨胀或通 货紧缩、信贷可得性、 利率的变动、风险：目前公司产品主要销售区域的经济整 体情况低迷，客户对产品价格敏感，高端人 员对产品需求萎缩。同时国内经济形势趋势 严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比 较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公 司带来比较大的财务压力。机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展 造成比较大的压力。3x4=12一般1.

11、财务部门及时关注汇率、利率 的变化，做好财务预算；2. 业务部门加快资金的回笼，降 低公司资金压力。财务部、总经理 室、业务部全年外部 因素周边环境周边发生火灾风险：如果厂区周边发生火灾，可能导致工 厂受到危险，进而造成损失；机遇：无3x4=12一般1. 厂区门卫负责对周边环境进行 检查，发现安全隐患，及时排除；2. 公司内部配备相应的灭火设 施，并定期检查有效性。门卫全年周边发牛水灾风险：如果厂区周边发生水灾，可能导致工 厂产品受到彫响，进而造成损失；机遇：无3x4=12一般1. 检查公司的排水设置，发现隐 患，及时疏导；2. 在低洼区域配置沙袋，确保在 台风季能有效防止洪水。门卫全年编制人

12、:fi期:审核人:审核fi期:类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性x严重性等级执行部门时限内部因素公司运营管理流程风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司 日常工作，但是流程执行力如果得不到保 证，会对公司运行带来一定的风险。机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公 司的管理水平。3x4=12一般1. 各级部门必须严格按照流程开 展日常工作，对出现的不符合情 况及时调整文件，保持流程的可 操作性；2. 公司组织定期组织进行流程的 评审。各级部门全年生产能力风险：公司受现有的场地限制，设施、设 备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法

13、 实现，普通提取物较难大的发展，为公司发 展提供限制。机遇：开发高价值产品，积极开拓产品市场， 为公司发展提供新机遇。3x4=12一般1. 采购部、生产部加强生产安排 计划的科学性，挖掘公司生产流 水线的潜能。2. 仓库加强工艺的管理控制，提 高工产-次成功率c采购部、生产部、 仓库全年生产过程环境 控制风险：原材料使用过程会有有机溶剂挥 发，会产生废弃的包装材料，会产生废弃 的抹布；同时生产过程机器设备会造成噪 音污染；机遇：配置更好的环境改善设备，可能会导 致客户对公司的好评，进一步扩大釆购量3x4=12一般1. 生产部在生产过程合理使用 原材料，对危险废弃物进行合理 管理，减少污染风险。

14、2. 对设备设施进行改造，降低噪 音风险；采购部、生产部、 仓库全年售后服务风险：公司产品售后服务处理不好，顾客 埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销 售，会给公司发展带来较大的风险；机遇：售后服务处理得当，会给公司带来 额外的发展机遇。2x4=8一般业务部门和行政部要严格按照 售后服务管理规定，做好客户服 务工作，提高客户满意度。业务部、行政部全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性x严重性等级执行部门时限内部 因素财务状况费用支付 资金回收风险：目前公司产品主要销售区域的经济 整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严 峻，

15、加上银行收紧贷款的发放，给公司带 来比较大的财务压力。应收款无法及时到 位，增加了坏账的岀现率。机遇：财务状况处理得当，会提高公司整 体的竞争力。3x3=9一般1.业务部门加快资金的冋笼，减小 公司资金压力，降低坏账出现的风 险。2 .财务部门根据公司财务情况做好 财务预算，防止出现财务风险。财务部、总经 理室、业务部全年生活管 理生活产生环境 影响风险：公司每天会产生生活污染，导致水 质环境污染。机遇：无。3x3=9一般1. 降低生活污水的使用，进一步降 低水质环境污染；2. 所有生活污水进入城市污水管 道，确保能在政府的污水处理站进 行处理行政部、财务 部全年人力资源人员的流动 员工业务素

16、质 绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才被外 单位吸引离开的情况还是存在，对公司是 比较大的损失。员工业务素质在一定程度 上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不 能有效落实，会对工作完成质量造成不好 的影响。机遇：公司冃前主要人员还算稳定，各项 绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供 一个比较好的基础。3x3=9一般1. 各部门要及吋关注员工的心理变 换，注意工作方式，创造良好的工 作环境，提高员工的归属感2. 行政部做好人员的储备，防止人 员流失后给公司带来的风险；3. 各职能部门加强绩效考核的有效 开展，通过考核促进员工的工作积 极性，提高业务素质。公司各级部门全年风险与机会评价及应对策划表类型风险及机遇的识别风险及