宣传资料上的承诺是否具有合同效力范本

1、证券公司在利用宣传资料宣传业务时，往往会对投资者作一些极具吸引力 的承诺，然而在实际操作中，投资者往往会发现券商所为与宣传资料上的承诺 相差甚远，本期典型问答想提醒投资者的是：宣传资料上的承诺，不具合同效 力。 案例一 石先生来电问：我想了解证券公司在相关的宣传资料上注明的承诺 （ 中签会 通知提醒客户 ） 是否具有合同效力 ?具体情况是这样的：我原来在其他证券公司 进行股票买卖，于上月底在某证券公司开户，想先看一下该公司的系统是否好 用。就先存入资金 2000 元，在开户资料中有一条款是自动配售条款，后来该证 券公司帮我自动配售中了一只中国联通新股，我于缴款前一日打电话查询有否 中签，工作人

2、员当时说稍后电话通知我，但是直到次日缴款截止的前 1 分钟该 部工作人员才打电话通知我中签但账户上没钱，从而使我错失机会。但是奇怪 的是我的 2000 元本应配得部分股票，为什么账户上会一股没有。我与证券公司 协商，公司同意补偿我账户上 2000 元本应该配得的股票，但是我认为证券公司 没有及时通知我，服务不到位而导致我的损失，是否应该进行全部赔偿 ?证券公司答复：1、石先生通过我公司“银券通”系统进行股票交易和新股自动配售的。在 “银券通”系统中，资金保存在农业银行存折账户内，股票托管在我公司 ;2、根据我公司与石先生签订的“银券通证券委托交易协议书”，新股配售 由我公司代理进行，客户可自行

3、查询中签结果，并应在银券通账户中存入足额 的新股认购款，资金不足部分视为放弃认购 ;3、根据上述开户协议，我公司对客户的“中签提醒”没有法定义务，但为 做好客户服务工作，我公司仍开展了“中签提醒”服务，尽可能的对中签客户 进行提醒。根据石先生本人提供的开户资料，缴款前我公司数次拔打石先生的 电话（只留了座机 ）均无人接，因此无法通知 ;4、根据证交所、登记公司规定，中国联通配售的认购缴款截止时间为9 月25日 14：00，从中国农业银行提供的该客户账户资料显示，该时间之前其账户 内仅有资金 158.33 元，可买入中国联通 68 股;5、由于系统故障石先生的 68 股买入失败，我公司于配售第二

4、日已承诺对 其 68 股作出相应赔偿。律师意见：广东金地律师事务所黄亚平律师认为：证券公司的宣传单本身不是合同要 约，可以视为要约邀请。客户在该证券营业部开户不构成对该要约所作出的承 诺。宣传品上宣传的条件券商将其作为优惠的同时，可以附加其他条件。客户不能以宣传为理由对券商强制约束。如果客户需对证券公司“稍后电话通知”的承诺未实现的情况进行起诉，需要提供相关证据，方可要求赔偿。广东金地律师事务所周舟律师认为：如果是属于合同中约定的服务，属于 证券公司应该履行的义务，而证券公司违反了，责任在证券公司一方。否则只 能视为证券公司提供的方便客户的服务。客户不能因为理由追究证券公司的责 任。广东东方金

5、源律师事务所张震西律师认为：首先关于提醒服务，如开户协 议中约定券商有提醒义务，券商未进行提醒的，有赔偿责任，否则，无责任。 关于应配得的股票，客户需要查清事实，建议客户打印资金对账单，查明现金 是否被挪用或错划。如果券商有责任，券商应该按 2000 元所能申购的新股赔偿 损失。如果券商可以免责 （即属于电脑系统故障 ） ，券商则无赔偿责任。 案例二 巫先生来电说：某证券公司石岩服务部在对外宣传时声称：在该部开户的 客户可有优惠，资金股票总值在 20 万元以上送电脑， 10万元以上送家庭大户 室，于是我和几个朋友将股票资金转到该证券部，可是该证券部却以各种理由 为借口，说成交量必须达到规定金额，并且需要签署各种协议，到如今已有几 个月的时间，还没有按当初宣传的承诺给我们电脑，能否有什么解决的办法客户将航空证券石岩服务部宣传单传真至股民呼叫中心，确实写有客户提 到的证券公司赠送电脑的字样。律师意见：广东金地律师事务所杨建刚律师认为：证券公司的宣传单本身不是合同要 约，可以视为要约邀请。客户在该证券营业部开户不构成对该