监理工程师的工作特征和责任风险

1、捉 要1分析监理工程师的工作特征和责任风险，强调认识和防范责任风险的重要性和紧 迫性，提出了控制责任风险及风险管理的方法。关键词监理；责任；风险；防范对工程建设项目实行建设监理制是我国工程建设领域中项目管理体制中的一项重大改 革。我国的建设监理被定义为：受业主委托，对工程项目进行全过程、全方位的监督与管理。 我国的监理事业经过十多年的探索与实践，已经取得了迅猛发展，社会对监理工程师的工作 成效给予了极大的希望。这种期望无疑对临理事业的持续发展产生了积极的推动作用，但人 们对监理的认识也产生了某些偏差与谋解。如，既然工程委托了临理，临理工程师就应该对 工程中出现的质量问题和安全问题负责任，有的业

2、主其至以工程中是否出现质量问题或安全 问题来评价监理工作的成效，有的业主只强调监理工程师应当承担责任的一血，而对监理责 任的内涵这一关键问题认识不清。众所周知，有责任就会有风险，认识并防范监理责任风险 已成为十分重要和紧迫的现实课题。一、监理工程师的工作特征1 监理工作是一项具有委托性的，基于自身专业技术的咨询服务在国外，通常被称为咨询工程师或顾问工程师。山于监理工程师本身专业技能水平的不 同，在同样的工作范围及权限内，不同水平的监理工程师所提供的咨询服务质量会有很大差 别。监理工程师的专业技能差别表现在两个方而：一是专业技术水平与工程实践的差别；二 是本身工作协调能力的差别。监理工程师的工作

3、能力在很人程度上体现在协调方而，即协调 参与工程建设的各方技术力量，使其能力得到最大程度的发挥。2. 监理工作的成效受主观能动性的影响较大同样的工作可能做得很认真，也可能做得较为马虎。工作成效的好坏与口身的主观能动 性有关，很难用定量指标去衡量。监理工程师的主观能动性主要来白于自我约束以及业主的 支持，业主与监理工程师的相互信任与诚意，会大大激发临理工程师的主观能动性。3. 监理工作成果是集体行为的产物监理的服务质量与水平最终是由监理机构的整体服务来体现的，是多专业配合协调的技 术服务，其中总监对监理机构内部的领导组织与协调水平至关重要。只有在监理机构内部设 立了人员职责分工明确、沟通渠道有效

4、的管理模式，只有整个监理机构有效地运行，监理效 果才能体现出来。4. 监理工作的责任巨大监理工程师工作的对象和内容客观上决定了监理工程师需要担负非常巨大的责任。因为 工程项目投资巨大，和社会公众的切身利益密切相关，一旦发生危害，就会造成巨大的财产 损失和人员伤亡等重大事故。此外，工程质量的好坏和造价的高低以及建设周期的长短都和 社会公众利益密切相关。随着社会的进步和公民法律意识的增强，监理工程师承担的法律责 任也在逐步增加。二、监理工程师的责任风险从上述监理工作的特征可以看出，监理工程师承担的责任风险可归纳为：行为责任风险, 工作技能风险，技术资源风险，管理风险，社会环境风险。1 行为责任风险

5、行为责任风险来自三个方面：一是监理工程师超出业主委托的工作范围，从事了自身职 责外的工作，并造成了工作上的损失；二是监理工程师未能正确地履行合同中规定的职责, 在工作中发牛火职行为造成损失；三是监理工程师市于主观上的无意行为耒能严格履行职责 并造成了损失。2. 工作技能风险监理工程师由于他在某些方面工作技能的不足，尽管履行了合同小业主委托的职责，实 际上并未发现木该发现的问题和隐患。现代工程技术h新月异，新材料、新工艺层出不穷, 并不是每一位监理工程师都能及时准确全而地掌握所有的相关知识和技能的，无法完全避免 这一类风险的发牛。3. 技术资源风险即使监理工程师在工作中没有行为上的过错，仍然有可

6、能承受一些风险。例如在混凝十 浇注的施工过程中，监理工程师按照正常的程序和方法，对施工过程进行了检查和监督，并 未发现任何问题，但仍有可能在某些部位因震捣不够留有缺陷。这些问题可能在施工过程中 无法发现，甚至在今后相当长的吋间内也无法发现。众所周知，某些工程上质量隐患的暴露 需要一定的时间和诱因，利用现有的技术手段和方法,并不对能保证所有问题都能及时发现, 同时，rh于人力、财力和技术资源的限制，监理无法对施工过程的所有部位、所有环节的问 题都能及时述行全而细致的检查发现，必然需要而对一方而的风险。4. 管理风险明确的管理口标，合理的组织机构，细致的职责分工，有效的约朿机制，是监理组织管 理的

7、基木保证。如果管理机制不健全，即使有高索质的人才，也会出现这样或那样的问题。5. 社会环境风险现在社会上相当一部分人士认为，既然工程实施了监理，监理工程师就应该对工程质量 负责，工程出了质量问题，首先向监理工程师追究责任。应当知道，承包商的工作属于承包 性质，有责任为.业主提供一个质量合格的工程，而监理工程师的工作是委托性、咨询性的， 是代表业主方工作的，监理工程师衣工程实施过程中所作的任何工作并不减少和免除承包商 的任何义务。让监理工程师去承担或分担工程的质量责任显然是错误的。建筑法第55条明 确规定：建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责。第58条规定：施工企 业对工程的施工质

8、量负责。显而易见，承包商作为工程施工质量的主体，必须对工程的施工 质量负责。实践证明，推行临理制，可以使工程质量更有保证，但临理工程师的工作不能替 代承包商来担保丄程不出现质量和安全问题。监理工程师的重要职责应该是及时发现或预防 工程质量问题，避免工程留下质量和安全隐患。因此，应该解除监理工程师的顾虑，人胆工 作，勇于发现问题，揭露问题，如果要求监理工程师承担过大的质量和安全责任，其至以工 程中是否出现质量问题來评价监理工作的成效，则可能促使监理工程师在工作中掩盖、隐瞒 工程质量问题，反而使工程留下质量和安全隐患。果真如此，实行监理制就毫无意义了。三、风险管理风险管理就是一个识别、确定和度量风

9、险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。 风险管理应是一个系统的、完整的过程，一般也是一个循环过程。风险管理过程包括风险识 别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方而内容。1风险识别是风险管理中的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全而地识别出影响建设工程目 标实现的风险事件并加以适当归类的过程，必要时，还盂对风险事件的后杲作出定性的佔计。2. 风险评价风险评价是将建设工程风险事件的发生可能性和损失后果进行定量化的过程。这个过程在系 统地识别建设工程风险与合理地作出风险对策决策z间起着重要的桥梁作用。风险评价的结 果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度。3

10、. 风险对策决策风险对策决策是确定建设工程风险事件兹佳对策组合的过程。一般来说，风险管理中所 运用的対策有以下四种：风险冋避、损失控制、风险自留和风险转移。这些对策的适用对象 各不相同，需要根据风险评价的结果，对不同的风险事件选择最适宜的风险对策，从而形成 最佳的风险对策组合。4. 实施决策对风险对策所作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施。四、责任风险的防范机制山于以上风险的存在，因此，监理单位和总监理工程师必须提高风险意识，及时防范风 险，保护自己的切身利益。为此，监理单位和总监理工程师应做好以下工作。(1) 坚持独立公正、独立自主的原则监理工程师在工程建设中必须尊重科学、尊重事实，

11、组织各方协调配合，维护有关各方 的合法权益。为使这一职能顺利实施，必须坚持公正、独立、口主的原则。只有按合同的约 定建成项目，业主才能实现投资的目的，承包商也才能实现口己牛产的产品的价值，取得工 程款和实现盈利，从而使监理工程师自身的风险损失降低。(2) 在工程建设中实现权责一致监理工程师履行其职责而从爭的监理活动，是根据监理有关法规和受业主的委托、授权 而进行的。监理工程师承担的职责应与业主授予的权限相一致。因此，监理工程师在明确业 主提出的监理目标和监理工作的要求后，应与业主协商明确相应的授权，达成共识后，明确 反映在监理委托合同中和承包合同中。五、结束语总体而言，成功的项目风险管理既是一

12、门艺术乂是一门科学。其重要性主要体现衣如卜 两个方而：一方而，项目风险管理有助于确定项目范围以及最优项目。项目风险管理可对可 供选择的项廿集合所具有的风险特征进行综合评价，如对丁项h风险特征的聚类分析，使得 项u组织者可在不同的临界值范围内选择项目群体；对于项1=1风险收入的有效性评价，使得 项目组织者可以有意识地去选择项目投入产出效率较高的项目，等等。项目风险管理从风险 的周期性、规律性、预控性等多个角度，对于项目风险的识别机制、分散机制、分摊机制、 转移机制等进行全面的分析，从而在项目选择范围内选择出兹优项目。另一方曲，项目风险 管理有助于改进已选项目的效益与效率。项目风险管理是一个动态反

13、复、适时修正、持续改 进的过程，因此当风险伴随着项忖的推进而出现时，项li风险管理能够不断跟踪风险影响项 目运行的轨迹，并通过有效的程序或手段进行纠偏。比如，通过风险识别策略对于风险征兆 或信号进行佇效识別，防患于未然；发挥风险分散机制，对于多个风险项r进行协调控制, 充分利川项目间的协同效应；运川风险分摊策略，在项目的合作各方之问，通过资源共享、 要素互补等方式有效分摊风险；运用风险转移机制，在必要的时候通过转让、出售等方式退 出项目运作以转移风险。此外，项目的风险与收益在一定程度上具有正相关性，但项目风险 同样与项目可能遭受的损失或可能增加的成木相对应。项目风险管理在改进已选项目的同 时，也是对成本损失或不确定性的降低，等于提高了项目运行的效率与效益。参考文献：1陈燕，何夕平。建设工稈监理风险分析与对策j山西建筑，2004年22期.2浅谈监理工程师安全责任风险与防范水利科技，2007年