从专利的角度看高校科研成果及其应用现状

1、    从专利的角度看高校科研成果及其应用现状    摘要：专利在一定程度上反映了高校的科技创新能力。通过合享智慧的incopat专利数据库，对自1985年至今公开的中国高校专利文献进行全面分析，包括专利申请趋势、专利类型、全球地域布局、技术布局、专利转让许可情况等。从专利数据分析的角度对我国高校技术创新成果的质、量以及运营情况作以分析，并指出高校技术成果转化中遇到的问题。关键词：专利分析，高校科研，技术成果转化专利是高校科技创新能力和科研水平的重要表现形式。本文拟从高校专利分析的角度出发，从专利维度揭示我国高校的科研、技术发展趋势及存在的问题，为高校改

2、革、科研与市场接轨、科研成果转化提出建议。1 我国高校专利分析1.1 专利申请趋势图1反映了自1985年以来我国高校专利申请趋势。目前，公开的专利文献总量为2133375件。自1985年至2000年的时间段内，专利申请数量一直处于平稳发展的状态，年均申请量在20003000件，这期间，清华大学、浙江大学、中国科学院和复旦大学的专利申请量领先。2000年以来，随着我国加入世贸组织、跨国企业来华发展、国家“走出去”战略的提出，我国企业、研究院、高校的科研水平和创新能力均得到了快速提升，高校专利申请量增长显著，2001年，我国高校专利年申请量为1万多件，2010年突破了年专利申请量10万件，近几年在

3、国家“十三五”规划纲领的指导下，全面创新的浪潮将技术成果推向新的高潮，专利申请量几乎直线上升(由于专利申请延期公开的原因，2016年、2017年的数据不具有参考性)。2001年至今的这段时间，浙江大学、东南大学、上海交通大学、华南理工大学、哈尔滨工业大学等学校技术成果显著，专利申请量领先。图1 专利申请量变化趋势1.2 专利技术领域分布按照国际专利分类号，对我国公开的专利申请进行分类统计，得到图2。从图2可以看出，我国高校在技术布局上以g01n(借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料)、a61k(医用、牙科用或梳妆用的配制品)、a61p(化合物或药物制剂的特定治疗活性)、g06f(电数

4、字数据处理)、c12n(微生物或酶；其组合物；繁殖、保藏或维持微生物；变异或遗传工程；培养基)为主，即，集中在化学、医学、通信领域。图2 我国高校专利技术领域分布1.3 专利申请省市排名在专利总量上，排名前5位的分别为江苏、北京、浙江、上海和广东。江苏以东南大学、江南大学、江苏大学对技术贡献率最大；北京以清华大学、北京航空航天大学和北京工业大学的贡献最大；浙江专利申请量主要贡献者为浙江大学，专利申请量是排名第二位的浙江工业大学的约2.5倍；上海以上海交通大学为主要贡献者，其专利申请量是排名第二位的同济大学的约2.0倍；广东省专利数量主要贡献者为华南理工大学，其专利申请量是排名第二位的中山大学的

5、约2.7倍。1.4 专利申请人排名在全国高校中，就专利申请公开数量而言，浙江大学以50736件领先，排名第二位的清华大学专利公开数量为40826件。而在排名前十的高校中，位于江浙沪深的高校，包括浙江大学、东南大学、上海交通大学、华南理工大学、江南大学、浙江工业大学占据多数，而从经济与技术发展水平来看，江浙沪深也是领先于我国其他地区。这在一定程度上说明高校科技发展促进了区域经济的发展。另外，从图3中可看出，我国专利产出主要贡献者是“985”高校或“985”创新平台高校，这与国家政策及科技投入正相关。但对浙江大学、清华大学、东南大学的专利做进一步分析可知，与每年申请量几万件相比，其转让、许可专利数

6、量仅为200件左右，转化率偏低。因此，目前高校的科技活动的投入与产出效率低、技术成果转化率低是普遍存在的问题。图3 专利申请人排名1.5 各专利申请人技术布局从专利的技术领域分布可以看出不同高校的科研侧重点、重点发展方向，以及与区域经济的相关性。高校技术布局与其特有的专业学科设置、区域经济需求、企业横向合作等因素有关。从图4可以看出，浙江大学的综合研发实力较强，技术布局范围较宽，在g01n(借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料)、a61k(医用、牙科用或梳妆用的配制品)、a61p(化合物或药物制剂的特定治疗活性)、g06f(电数字数据处理)、c12n(微生物或酶；其组合物；繁殖、保藏

7、或维持微生物；变异或遗传工程；培养基)、b01j(化学或物理方法，例如，催化作用、胶体化学；其有关设备)、c02f(水、废水、污水或污泥的处理)、h04l(数字信息的传输，例如电报通信)、h01l(半导体器件)、c07d(杂环化合物)这些领域均有技术布局，其中g01n、g06f和c12n是其重点布局领域。清华大学重点布局在g01n、g06f、h04l和h01l。图4 各专利申请人专利技术布局1.6 专利有效性现有有效专利数量为907941件，占比约42.6%，处于实质审查阶段的专利为403881件，占比18.9%，失效专利达到821526件，占比约38.5%，失效专利中，因20年保护期限失效的

8、专利占比不到2%。对以上数据作进一步分析可知，自1998年以来公开的2102180专利中，失效专利达787240件，占比37.4%，失效原因以发明专利申请公布后撤回为主，其他原因还有未缴年费专利权终止、授权后主动放弃等。这些反映出高校在专利创造、管理中存在的问题：首先，高校科研人员迫于职称升迁压力，在进行专利创造时，重于数量而疏于质量，导致专利申请公开后存在新颖性、创造性不足的问题而未能授权；其次，对专利权的重视程度不够或者存在权属争议，导致专利授权后主动放弃、专利授权未及时缴纳年费导致权利终止。低质量的研发活动是对高校科研经费、材料、时间的浪费，而疏于管理专利资产则导致高校直接的财产损失。另

9、外，专利权维持年限越长，说明该专利的技术水平和经济价值越高。据统计，我国有效发明专利维持年限一般集中在36年，维持年限10年以上的专利仅占总量的4.8%，而国外有效发明专利维持年限一般在69年，维持年限10年以上的专利占比24.7%，说明国外申请人具有更强的专利布局战略意识，能够更有效地利用专利为企业赢得市场竞争力。1.7 专利类型在目前总有效专利1315026件中，约25%为授权发明专利，56%为发明专利申请，17%为实用新型，另外2%为外观设计专利。由此可见，我国高校专利以发明专利为主，技术含量偏高，体现了高校的多学科交叉科研优势和在社会科技发展中的前沿引领作用。1.8 专利转让/许可情况

10、专利转让和许可情况可在一定程度上反映高校技术转化情况以及高校与企业的合作状况。我国高校专利实行转让最早是在2001年，以清华大学为代表，转让给清华同方威视技术股份有限公司。近些年来随着专利运营市场的成熟和国家在专利运营平台建设方面的政策倾斜，专利运营包括转让和许可趋势上升明显。虽然专利转让和许可呈上升趋势，但是数量上仍然偏少，高校在推动技术成果转化中需针对实际情况厘清技术成果转化的阻滞因素，比如科技成果的权利归属、高校与企业之间的信息沟通、企业对高校技术成果的吸收能力等，规划适合自己的转化模型和转化路径，并完善自身专利财产管理体制，建立高校科研项目管理信息化平台以实现对项目的全程跟踪，并与专利

11、市场实现及时、良好的对接，使专利处于市场大环境下，从而通过市场竞争评估自身科研实力，通过企业的反哺推动高校科研与技术研发工作。2 高校技术成果转化中存在的问题及对策2.1 专利技术含量有待提高从专利分析的结果可知，大量的专利申请文件中存在仅为了追求专利数量而进行的重复研发、低质量研发活动，这从较高的专利撤回率可以看出。这一方面造成学校科研资源的浪费，另一方面也造成社会资源的浪费，且从长远来看，不利于学校科研水平和知名度的提升。高校在技术创新工作布局中，应处理好基础研究、应用研究、开发研究三者的比例和相互支撑的关系，促成各项研究相辅相成、有序协调的良性发展机制。在新形势下，高校改革应注重学术创新

12、向科技创新的转变。在追求高质量的学术论文的同时，重视学校科研活动与区域经济、社会技术需求相结合，使高校科研活动、技术成果参与市场竞争，利用市场调节机制优化科研资源，提高高校的科技创新能力及社会知名度。2.2 技术成果管理体系亟待完善在专利开发过程中，耗费学校的人力、财力、物力，专利授权后，因为专利权人的疏忽或者权利归属不明朗，导致未及时办理专利权登记手续、未按时缴纳专利年费而导致专利权丧失，一方面浪费科研资源，另一方面也使专利权人失去了利用专利资产回报社会、促进技术产业化的机会。因此，高校需重视专利资产的信息化、科学化管理，建立高校自有专利运营平台，充分发挥专利作为无形资产的市场价值，推动高校

13、及整个社会专利运营事业的良性发展。2.3 区域发展不均衡高校科技的发展会促进区域经济的发展，但从其对区域经济的贡献率上来讲，我国远远落后于美国。美国高校科技对区域经济增长的贡献率已经达到60%80%，一些区域甚至超过90%，而我国高校科技对区域经济增长的贡献率普遍较低，仅20%左右，但这也说明高校通过机制改革、与市场经济接轨后，对区域经济增长的贡献有较大的上浮空间。目前，高校技术贡献者集中在江浙沪深，江浙沪深经济发展水平高于全国其他地区的现状也证明了以上观点。这一现状，与国家的科研支持区域不平衡性不无关系。政府政策优先支持在重点高校建设科技创新平台，这些高校科技创新平台建设规模相对较大，学科交叉发展优势明显，而地方高校，特别是地方二本三本院校科技创新平台建设受限于国家扶持力度小，还处于探索阶段，建设规模、技术布局、创新能力不足，科研项目与产业需求脱节。这些高校很难获得国家级、省部级的平台建设资助，也