02工程施工类合同管理实施细则（修订）

1、山西路桥第七工程有限公司 工程施工类合同管理实施细则第一章总则第一条为了进一步加强公司工程施工类合同管理工作，具体指导公司中标承包合同及公司所属各项目部合同的订立、履行、变更和终止的行为，明确各相关方的职责，减少经济法律纠纷，防 范公司经营风险，根据中华人民共和国民法总则中华人民共和国合同法中华人民共和国 建筑法等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定本细则。第二条 合同管理是公司管理的一项重要内容，做好合同管理，对于公司做好工程施工具有积 极的意义。公司所属各项目部必须严格遵守，切实执行本细则，各司其职，各负其责，互相配合， 共同做好公司以“重合同、守信誉”为核心的合同管理工作。第三

2、条本细则适用于公司承建的各类工程施工项目。第二章合同管理机构及职责第四条 公司工程施工合同管理实行“统一领导、业务归口、分级管理”的原则，自上而下建 立公司及项目部二级合同管理体系。第五条 公司工程管理部负责全面监督项目部合同管理，其中：中标承包合同、劳务合同、房屋 租赁合同、临时占地等合同公司工程管理部监督，安全合同等由公司安全质量环保监督部监督，材料 采购合同、机械租赁合同、周转性材料合同由公司资产管理部监督，廉政合同由公司党工部监督。第六条公司工程管理部的职责（一）结合集团公司有关合同管理制度及公司实际情况，负责合同实施细则的制定、完善、修改。（二）负责指导、监督、考核各项目部合同基础管

3、理工作以及组织、贯彻、落实相关合同管理 制度的执行情况。（三）负责对各项目部订立的施工类合同评审、检查、考核。（四）负责合格供方名录的建设，定期发布合格供方名录和不合格供方名录。（五）负责公司及项目部签订的合同资料档案管理。（六）负责施工队伍的信息库建设，定期发布不合格单位“黑名单”，并上报集团公司建设运营管理部。（七）负责公司和项目部合同管理人员的培训。（八）协助项目部处理合同纠纷。第七条公司相关部门的职责（一）负责指导、监督、考核各项目部合同基础管理工作以及组织、贯彻、落实相关合同管理 制度的执行情况。（二）负责对各项目部订立的相关合同进行评审、检查、考核。（三）协助项目部处理合同纠纷。（

4、四）资产管理部负责材料供应商、设备租赁商的信息库建设，定期发布不合格单位“黑名单”， 并上报集团公司建设运营管理部。第八条项目经理部职责（一）负责在公司法人书面授权委托的范围内签订合同，书面合同是对外合同的唯一表述形式。（二）负责贯彻、落实上级相关合同管理制度，规范合同基础管理工作。负责合同文本起草、 各部门和项目班子会签、经项目经理同意后报公司工程管理部审核、分管领导批准后进行合同签订、 落实权利与义务、做好过程服务与监控、合同终止、合同归档等全过程管理。（三）负责合同纠纷的协调、处理。诉讼案件报公司综合办公室备案，对移交公司综合办公室 协助处理的合同诉讼案件，负责配合案件处理。（四）负责施

5、工队伍、材料供应商、设备租赁商的资格审核、选择确定、协调服务、监督管理、 信用评价工作。第三章合同内容第九条 按照公司工程类施工合同管理办法分类编制的分包、劳务、机械、材料、其他五类合 同，约定合同的内容，一般包含以下条款：（一）当事人的名称或者姓名和住所；（二）标的；（三）数量；（四）质量；（五）价款或者报酬；（六）履行期限、地点和方式；（七）违约责任；（八）解决争议的方法。第十条合同签订原则合同签订要遵守平等互利、等价有偿的“双赢”原则，做到合同内容公平合理；不得违反国家 法律、法规和行政规章制度，同时，工程分包应严格遵守交通运输部公路工程国内招标文件范本 合同通用条款中转包和分包的规定，

6、遵守交通运输部公路工程施工分包管理办法和山西省交 通运输厅公路工程施工分包管理细则（试行）。与业主签订的总合同是签订分包合同的前提，分包合同的制定不得违反总合同文件精神；合同 内容完善、条款齐全、文字清楚、违约责任明确具体。第十一条合同起草（一）合同起草应遵循合同范本优先原则，范本说明中规定不能删改的内容，不经公司工程管 理部门同意不得随意改动。当同类合同没有公司制订的合同范本时，按本办法第九条、第十条规定 起草并法审。（二）起草时间不得晚于合同计划中规定的时间。（三）施工地要求必须按当地规定范本签署的，必须签署与公司范本不一致条款汇编而成的补 充协议。第十二条 合同评审会签对合同内容的审核执

7、行同级业务部门会签制度，项目合同部负责组织合同评审会签，项目各部 门负责人应针对合同内容提出修改建议，项目总工、项目副经理会签后，报项目经理签批修改意见。项目合同部按照项目经理批示意见进行合同内容修订后报公司工程管理部进行公司级评审会签。第四章当事人的选择u!第十三条选择方式当事人的选择方式按照以下五类合同分别进行：（一）工程分包合同（不含业主指定分包合同）按照公司有关规定进行公开招标或邀请招标， 具体分包范围和内容依据山西省交通运输厅公路工程施工分包管理细则（试行）的规定执行。（二）劳务施工合同按照公司工程协作单位管理实施细则有关规定进行，公开招标或邀请 招标，必须使用有资质的劳务施工企业，

8、对于分包工程规模较小或零星劳务工程施工，可采用议价 方式确定，在公司工程协作单位库中选取，若不能满足要求，可从集团工程协作单位库中选取。（三）材料合同：材料采购必须严格执行公司招标投标（采购）管理实施细则。（四）机械合同：机械采购必须严格执行公司招标投标（采购）管理实施细则和固定资产管理制度。（五）其他合同：可由各实施单位结合实际情况选择适当的方式。第十四条资格审核（一）审查对方当事人的资质情况和履约能力1. 审查对方当事人资信情况：营业执照、资质等级、资质证明、安全生产许可证、企业法人或法人授权书、开户许可证、一般纳税人资格登记证等。以上材料作为合同必备附件与合同一并 保存并制作电子档案备查

9、。2. 审查对方当事人的履约能力：近五年施工的工程业绩、施工诚信（类似工程施工评价）人力资源、机械设备、生产能力、财务状况、资金垫付能力等。=1（二）审查对方当事人按项目部要求提交书面资料及履约承诺或履约担保。（三）采取互联网调查、现场调查、网站信息库查询、电话调查等多种方式核实。第十五条通过资格审查的当事人，按第十三条规定的选择方式择优确定。第五章合同审批及签署第十六条 项目部合同实行公司审核批准制。具体程序为：合同由项目部合同管理员填写合同 内容，经项目部各部门负责人初步评审合格会签后，由项目总工、副经理、项目经理签字。以电子 版报送公司工程管理部门，进行符合性审核，其中劳务、临时占地、房

10、屋租赁合同分别由公司工程 管理部、财务资金部、综合办公室进行评审会签，材料合同、机械合同、周转材料合同分别由公司 工程管理部、财务资金部、综合办公室、资产管理部进行评审会签，安全合同分别由公司工程管理 部、安全环保质量监督部、财务资金部、综合办公室进行评审会签，廉政合同分别由公司工程管理 部、财务资金部、综合办公室、党工部进行评审会签，合同会签后由公司工程管理部门报送总经理 或董事长批准，批准后的合同转发项目部进行正式签署。第十七条 合同评审，承办部门及专业部门主要审核对方具备合法主体资格，具备履约资质和 能力，符合我方签约目的，合同签约价符合公司规定，安全、健康、环保条款符合法律法规和企业

11、实际；财务部门主要审核合同中付款条款和税务无风险，付款方式可行，与资金计划无冲突；综合 办公室主要确认审查意见符合制度要求，合同标准条款合规，根据各部门审查意见，具备签署条件。提倡进行信息化合同管理审批。项目部按照公司审批后的合同，要求对方当事人对审批的合同 进行确认，确认后双方签订书面合同，签字并加盖公章或合同专用章后生效。项目部合同部将签订 后的合同进行分类归档，装订成册后报公司工程管理部进行备案。第十八条 合同批复从收到报审合同至批复周期一般不得大于5个工作日o第十九条 合同实施部门应按公司对合同的审批意见再次对合同内容进行修订。修订后的合同 作为签约的正式合同，在签订合同之前要求对方当

12、事人对合同进行确认，确认后双方签订合同。合 同正式文本及修订意见均需备案。第二十条合同签字当事人应具有法人资格或法定委托签约资格，受委托人应提供书面授权委 托书。第二十一条 合同一般经过签字、加盖公章或合同专用章后生效。在特殊情况下，代理人可以 依据明确的授权，直接签字盖章生效。合同书应加盖骑缝章，合同书后附对方单位资信、营业执照、 资质等级证书等彩色扫描件或彩色复印件加盖对方公章。第二十二条订立合同均须采用书面形式。合同依法成立，即具有法律效力，当事人必须全面 履行合同义务。第二十三条 合同签订后3个工作日内进行备案，备案范围为需支付价款的工程、货物及服务 类合同，包括征地拆迁、房屋租赁及集

13、团内部各主体之间签订的需支付价款并开具发票的经济行为 合同。第二十四条第六章 合同交底及履约过程控制合同签订后，项目合同部应对所有的合同均应进行全面交底，以会议与书面相结合的形式向各部门负责人及施工现场等相关人员介绍各个合同的范围、各方的责任与义务、合同的 主要经济指标，合同存在的风险，履约中应注意的问题，将合同责任进行分解，具体落实到职能部 门与个人。（一）合同交底内容1. 合同交底包括：合同内容交底、施工技术交底、安全职业健康环境保护交底。2. 合同内容交底：合同内容（不含工程单价）部门或人员管理职责、具体结算支付流程、机械使用与管理、材料领用、调拨程序等内容。3. 施工技术交底：施工图纸

14、、质量控制标准、施工资料填写标准、施工工艺控制要求、工序交 接报验、工程交工验收办法等内容。4. 安全和职业健康环境保护交底：施工安全注意事项、培训办法、防范措施、应急预案、安全 护照、职业健康注意事项、预防措施和要求，环境保护要求和应采取措施等内容。（二）合同交底对象发包方：项目经理部各部门负责人,合同现场管理人员;承包方：现场负责人和主要施工劳务班组长。（三）合同交底程序由项目部合同部组织合同参与各方进行合同交底，项目经理或总工主持，项目部人员由各职能 部门负责人和主要管理人员组成，承包方人员由计划参与合同实施的现场负责人和主要施工劳务班 组长组成，合同交底的主要内容要按合同要求用文字表述

15、清楚、明白。所有参与人员在合同交底资 料上签字并存档记录。第二十五条合同当事人双方应严格按照合同约定履行合同规定的权利与义务。合同部应本着 “双赢”的理念，营造合同履约环境，提高服务水平。对合同履约过程进行时时监控，对发现的问 题，应分析产生问题的根源，帮助对方当事人及时采取改进措施。对方当事人不予配合时，应按合 同约定，以书面形式下达限期整改指令，落实情况要有书面反馈结果。对于限期内不进行整改的当 事人，应按合同约定报请公司主管领导同意进行处罚或清退。对给公司造成重大损失的当事人，应 按合同违约条款规定，按照法律程序提交相关部门进行处理。第二十六条 项目部合同部门为项目部合同管理的主要责任部

16、门，应当对项目各部门的履约情 况进行管理、分析，协调各部门的联系，避免信息阻滞。第二十七条 履行过程中，对出现合同中未约定的新情况或对事先约定的事项进行变更的，均 要及时形成书面文字，以有双方签章的补充协议、签证或会议纪录等形式记载，使之成为合同附件。第二十八条 履行过程中，经办人员应及时掌握合同执行情况，对涉及合同履行中的变更、解 除及出现的新情况等重要事项，应及时向所属公司相关管理部门汇报。第二十九条 分包合同履行过程中涉及的重要书面文件，如计价单、现场签证原件等，在正式 结算前不宜交协作单位持有。第三十条 向对方发通知、要求等书面文件，必须要建立发文登记制度。当面送达的，必须要 求其在与

17、发文内容相同的书件上亲笔签章并保存该书件；邮寄送达的，必须以特快专递或挂号信形 式送达，且要注明书件最主要意思表示内容；其他送达方式若不能以有效证据证明送达的，不宜采 取，回执必要时公正送达。第三十一条 时刻保持证据意识，注意及时收集、保管领款单、领料单、借据、双方会议纪要、 信函往来等所有原始书面资料纪录。第三十二条 劳务合同履行前，必须要求协作单位提供有其签章的人员组成名单，名单须注明 人员分工负责的工作事项及其职务、身份证号码，同时要求提供身份证复印件。第三十三条 项目经理要切实加强对分包工程的监控，将责任落实到人，确保合同按时履约。检查、监控的主要管理点:（一）协作单位进场初期，重点检

18、查事项:1. 人员配备及到位情况，含特殊工种上岗证持有情况、技术人员配备情况，施工人员身份证证 明、国家强制性险种保险情况等；2. 施工机具配备及到位情况，含设备完好情况、出厂合格证、生产许可证、安全生产使用证、 特种设备的标定、备案和使用说明等。3. 分包工程单位是否存在二次转包情况。4. 驻地是否按项目部环保要求、文明施工标准进行规划和管理。5. 施工组织设计、安全生产预案等是否符合要求等。6. 拟投入工程使用的材料是否合格，安全用品是否“三证”齐全。7. 合同约定的其他内容。（二）施工过程，重点检查事项:1. 工程质量是否合格，对过程中是否出现的质量问题，必须责令其限期改正，对不合格工程

19、必 须要求其进行返工或返修。2. 工程进度是够满足合同要求，分析进度制约因素，及时采取措施。3. 施工安全组织体系是否符合安全生产法的规定，安全用品是否佩戴，安全措施是否符合规定， 施工作业是否符合安全操作规程等。4. 环境保护是否符合有关规定，如：“三废”处理，扬尘、噪音防范等。5. 合同约定的其他内容。第三十四条合同结算合同结算必须执行月度结算的原则，严格按照结算程序办理，根据协作单位当月业主批复审核 的工程量，由项目部每月办理一次中期计量结算，交工验收合格后进行竣工结算。第三十五条 拨付款项、材料，交接机械、设备、零部件，一般应要求对方合同签署人亲自签字领取，若领取人为非合同签署人，财务

20、、材料、机械等部门必须要求对方提供合同签署人签章的 授权委托书。第三十六条财务、工程、材料、机械部门，应以月、季度、年为期限，与合同对方定期核对 累计拨款、发料，并要求对方签章确认。第三十七条 对协作单位农民工劳动报酬，发放前，协作单位应为其雇佣的民工每人办理个人 银行储蓄卡或存折，并将列有经民工确认的工资标准、卡号（或存折）民工姓名的工资发放表书面 报项目部。工资发放时，项目部根据双方合同中所列民工名单，按协作单位与农民工商定的工资标 准将工资直接发入民工个人银行储蓄卡或存折，并由协作单位负责人对发放的工资进行签章确认。 农民工工资具体管理事项应按照国家规定和业主、公司协作单位用工监督管理办

21、法。第三十八条 合同作为对外经济活动的重要法律依据和内部明确职责的凭证，有关人员应保守 合同秘密，并及时归档。第七章合同变更、争议及终止第三十九条 在履约过程中，合同如需变更，必须按照原合同审批程序进行审核、变更。合同须订立管辖条款和合同纠纷解决方式。公司及所属项目部作为当事人的合同，必须约定管 辖仲裁机构或管辖法院为公司所在地管辖。第四十条 在履约过程中，如发现合同对方当事人不履行或不按约定履行合同义务，公司所属 各项目部应根据合同法的规定及双方在合同中的约定，采取有效措施，维护公司合法权益。第四十一条 发生合同纠纷时，应根据合同法的规定及双方在合同中的约定，在法律规定第四十二条的时效期限内

22、，及时采取措施进行处理，不可久拖不决。合同处理纠纷时，项目部应积极协调处理，凡涉及仲裁或诉讼程序处理的合同纠 纷，均应上报公司综合办公室，公司综合办公室按照规定程序，会同工程管理部、财务资金部等部 门，根据项目部上报的合同纠纷情况，协助项目部处理合同纠纷。第四十三条公司综合办公室负责处理项目部涉及的法院、仲裁委、行政机关的判决、裁定、裁决、行政处罚决定等法律文书，项目部收到上述法律文书时，应及时报告公司综合办公室。第四十四条u!合同终止按合同约定方式终止，必要时合同当事人双方签订书面合同终止协议。第八章合同档案和印章管理第四十五条合同档案管理资料包括：合同书、合同协议、变更处理资料、合同纠纷处

23、理资料、 报酬结算资料、支付单据、终止协议以及履行过程中的相关文件、信函、传真、催款函、相关单位 的营业执照和资质证书以及其他涉及合同内容的资料。第四十六条 各项目部要加强对合同资料的管理，履行过程中由合同部门负责登记、归档、管理。第四十七条 合同管理施行编号标准化，公司简称-项目合同段简称-本项目合同总编号-合同类 别-合同类别序号。汉字表述以汉语拼音首字母大写表示，如：山西路桥第七工程有限公司207改线 新增交叉ht1合同段项目部第五份总合同的第一份材料合同，表示为：lqqgs-htl-005-cl-001o合 同管理类别如下：对业主施工合同，合同类别编号zb；工程分包合同，合同类别编号f

24、b；劳务类合同，合同类别编号为lw；材料类合同，合同类别编号为cl；机械类合同，合同类别编号为jx；其他类合同，合同类别编号为qt。第四十八条合同履约结束后，项目经理部以项目交工为周期，向公司档案室移交。公司相关业务部门合同资料按年度向公司档案室进行移交。第四十九条 对因纠纷或款项支付问题未终止的合同，项目经理部应书面说明原因附相关合同 档案管理资料向公司综合办公室进行移交处理，处理过程中项目经理部应予主动配合。第五十条 合同专用章各项目部必须指定专人负责保管，建立用印登记制度，并按公司的有关 规定进行登记、保管、使用。第五十一条如发生印章丢失、被盗或者他人盗用公司的名义对外签订合同等情况，应

25、立即报 告公司工程管理部和综合办公室。公司综合办公室应当立即办理公告、报案等手续，并通知有业务 往来的第三方。第五十二条对因管理不善，给公司造成损失的按公司有关规定追究单位或个人责任，视损失 程度和情况进行处罚或追究相关法律责任。第九章合同管理考核及奖惩第五十三条考核办法合同管理工作是企业生产经营过程中的重要日常管理工作，检查与考核是规范合同管理、提高 合同履约率的必要手段，各单位应结合本单位实际制订相应的考核办法，根据考核结果对相关单位 或个人进行奖惩。第五十四条考核目标（一）对合同管理办法规定的管理程序进行检查、考核。（二）（三）对合同的履约情况进行检查、考核。（四）对合同常见管理风险进行

26、检查、考核。合同管理常见风险有：没有书面合同（不含小额现金买卖合同）没有执行合同范本优先原则、主要合同条款不齐全、按月结算不及时、支付款项超付且没有担保或抵押手续等。（五）对合同纠纷处理情况进行检查、考核。第五十五条奖惩对在合同管理工作中做出突出贡献的，公司将按照相关考核办法结合合同管理工作考核结果进行年度总结、表彰或物质奖励；对在合同管理工作中发生的下列违法、失职行为，公司要追究项目经理及直接责任人员的行政责任，按照公司相关规定进行处罚，并根据造成经济损失的情况，要求目经理及直接责任人赔偿部分或全部经济损失；构成犯罪的，移交司法机关处理。（一）因合同内容不全，条款不齐，文字不清而发生纠纷，给

27、公司造成经济损失的;（二）违反法律、行政法规的强制性规定，导致合同无效或使公司受到法律制裁的;利用合同进行贪污、受贿活动的;（四）签订、履行合同过程中失职渎职，给公司造成经济损失的;（五）合同履行过程中，项目各部门或机关各部室互相推诿影响合同的履行而造成经济损失的。（六）项目交工后，项目经理及直接责任人员隐瞒不报存在纠纷的事实，给公司造成额外损失的（如诉讼费、违约金、办案人员差旅费、律师费等各项支出）。对合同内容的合法性、规范性、严密性进行检查、考核。（七）未经批准为他人出具证明或将公司的印章、银行账号、盖有公章或合同专用章的业务介绍信、空白合同书借与他人使用或为他人盖公章及开具证明，给公司带

28、来经济损失的。（八）印章被盗、丢失或他人盗用公司名义签订合同不及时办理公告或报案，给公司造成经济 损失的。（九）未在法定时效期限内向债务人主张权利，造成公司的债权无法收回的。（十）因其他违法、失职行为给公司造成经济损失的。第十章附则第五十六条 本细则由公司工程管理部负责解释。第五十七条 本细则自印发之日起施行。2019年6月21日印发的山西晋城路桥建设有限公司 工程施工类合同管理实施细则（晋路桥晋城公司发2019） 91号）及2019年5月6日印发的山西 长兴路桥工程有限公司工程合同管理办法（晋路桥长兴公司发2019） 50号）同时废止。附件：1. 合同范本目录2. 合同范本下载二维码3. 项

29、目部会议纪要4. 项目部合同审批单5.公司合同审查审批单6. 建设施工类单价审批表7. 项目合同台账8. 施工合同签订流程附件1合同范本目录序号合同分类适用范围范本名称是否为国 家部委行 业范本备注1投资项目类通用1.ppp项目合同书是财政部下发22.山西省公路工程施工分包合同是省公路局下发3建设施工类建设项目1.建设工程监理合同（示范文本）是住建部下发42.建设工程勘察会同（示范文本）是住建部下发53.建设工程施工合同（示范文本）是住建部下发6房建顼目1.建设工程设计合同示范文本 （房建示范文本）是住建部下发72.建设工程施工专业分包合同 （示范文本）是住建部下发8建设施工类通用1.路基土方

30、劳务合同否92.路面劳务合同否103.桥梁施工劳务合同否114.隧道施工劳务合同否125.机电工程施工劳务合同否136绿化工程施工劳务会同否147.拉运合同舌158.材料采购合同否169.机械租赁合同否1710.房屋场地租赁否1811.临时占地合同否1912.项目用车租赁合同否2013.安全生产合同否2114.施工廉政合同否附件2合同范本下载二维码附件3项目部会议纪要会议主题会议地点会议时间会议内容：（内容多，可附页）参会人员签字参会人员参会人员参会人员参会人员附件4项目部合同审批单日期:合同编号:合同名称签约方甲方乙方签约项目部 名称合同金额（小写）元整（大写）元整合同重点条款主要包含合同订立目的、标的、合同金额、对方主要工作与完成时间、我方 付款时间。项目部 承办部门意见拟稿人项目部 相关部室审核 意见签署意见部门签字项目副经理 意见项目总工意见项目经理意见说明：1.签约各方名称必须为全称，且应与各方公章一致；2.使用此表需附带合同/协议正本；可以附加对方单位资 信、营业执照、资质等级证书、委托代理人授权书；3.本页不够可以另加页。4.本表作为合同使用公章依据，与合 同正本原件、授权委托书一同存档。5.承办部门及专业部门主要审核对方具备合