试论反垄断法对知识产权规制

1、试论反垄断法对知识产权规制摘要：知识产权的保护与反垄断法的规制往往被认为是一 种矛盾体。反垄断法所体现的竞争政策和知识产权保护所体 现的创新政策都是各国基本的公共政策，如何看待和处理两 者之间的关系是一个很复杂的课题，为此，很多国家进行了 长期的探索。关键词：反垄断法；知识产权；规制中图分类号：d9 文献标识码：b 文章编号： 10099166 (2009) 023 (c) 007001随着经济国际化的不断发展，垄断和限制性商业行为对 国际经济的消极影响越来越大。垄断问题变的突出，对这个 问题没有相应的法律规制，国际经济自由的进程是难以深入 的。二战后，由于gatt卓有成效地工作，关税与非关税

2、壁 垒得以消除，国际市场不断趋向统一，这使垄断问题不断突 出。反垄断法最终在国际市场充分发展之后，于本世纪初发 端于美国。此外，根据国家豁免原则和国家行为理论，一国 国内反垄断法仅仅只能调整私人经济垄断行为，而不能适用 于国际反垄断法上的国家垄断行为。但国际反垄断法的产生 及发展并不是一帆风顺的，究其根本原因，笔者认为，是由 于国际反垄断法要与国内法挂钩，以国内经济法制与司法实 践的趋同为前提。知识产权垄断是指知识产权拥有者凭借知 识产权优势排除或限制竞争，妨碍公平竞争秩序，损害其他 经营者，消费者合法利益和社会公共利益，依法应予规制的 状态或行为。一、美国反托拉斯法对知识产权规制在20世纪早

3、期，知识产权保护与反托拉斯法的目标曾 被认为具有不可调和的矛盾：知识产权保护制度授予权力人 独占使用的权利，而这种独占性权利的授予被认为造成了垄 断，反垄断法的目标恰恰是消除垄断。随着以信息技术为核 心的高新技术产业的发展，美国传统产业经济格局发生了历 史性的重大变化，以信息技术为核心的高科技产业的技术创 新成为效率提高的重要动力和国家竞争力的支柱。在这样的 背景下，美国反托拉斯法机构和法院逐步改变了对知识产权 领域中的一些排除限制行为过分严格地适用反托拉斯法的 传统认识和做法，主张反托拉斯法不应阻碍知识产权权利人 通过某些排除限制行为收回研发成本和实现利益，以保护其 对技术创新，技术推广和商

4、业化的热情。于此，美国将知识 产权与其他财产权利同等对待，使用相同的反托拉斯法原 则。知识产权既不特别脱离反托拉斯发的管制，也不受反托 拉斯法的特别质疑。它与任河有形和无形财产一样适用相同 的原则。这种观点的提出反托拉斯法部门对知识产权性质认 识上的深化，避免了将拥有知识产权直接视为垄断或直接判 定为具备市场支配地位的做法。美国反垄断法视野下的知识 产权与反托拉斯法具有共同的目标，这就是促进创新，确保 消费者利益。在美国专利法院成立前，审理知识产权上诉案 件的区域性上诉法院之间对专利有效性的观点就分立为两 派：一派认为专利是技术进步的核心，另一派则主要把专利 看作是抑制竞争的工具；在专利法院成

5、立后，人们又倾向于 认为专业性法院比普通法院更可能认同其所负责实施的那 个法律制度从而对一方当事人进行偏袒。随着知识产权权力 的扩张，国际上出现了这样的呼声：知识产权的保护不能没 有边界，知识产权的权利应该有所限制。对此笔者认为，知 识产权制度是鼓励创新，促进知识生产的重要法律机制，作 为合法的垄断权，它的正当行使必须得到尊重和保护。但是, 知识产权如果被滥用，并且对反垄断法所保护的自由公平竞 争造成破坏时，就要受到反垄断法的规制。二、我国反垄断法对知识产权的规制在经济全球化的国际背景下，知识产权是衡量一个国家 财富的重要标志，也是反映一个国家竞争能力的关键所在， 知识产权在经济与社会发展中的

6、作用越来越重要，与此同 时，知识产权领域的反垄断问题也愈发突出。我国目前反垄 断法对知识产权的约束：第一，知识产权的行使不能超出权 利自身的范围。第二，即使权利人行使知识产权的行为没有 超出权利自身的范围，但如果这种行为可对市场竞争带来不 应有的限制时，那么这种行为仍应受到反垄断法的禁止。第 三，如果权利人对市场竞争的限制已超出其知识产权自身的 范围，那么，这种行为则不为反垄断法所允许。第四，即使 权利人行使知识产权的行为没有超出权利自身的范围，但如 果这种行为可对市场竞争带来不应有的限制，那么，这种行 为仍不能逃脱反垄断法的追究。通过反垄断法的立法对 知识产权滥用进行限制，与保护和促进知识产

7、权的发展这一 根本目标是一致的。有利于从根本上扼制知识产权的滥用， 维护和促进科学技术的发展，并进而推动整个社会的进步。 并且有利于与国际社会接轨，维护我国的国际技术和经济贸 易市场。但仅有这些现有的立法规制是远远不够的。当下， 在反垄断法中构建新的知识产权垄断法律规制制度是完善 知识产权垄断问题的重要途径。为此，笔者认为应当合理采 取以下措施：第一，加紧制定以反垄断法为主的配套法律法 规。第二，制定专门的与知识产权有关的反垄断指南或规章。 第三，设置专门的反垄断执法机构。第四，对知识产权滥用 的反垄断控制应确立规制知识产权滥用的原则体系。第五， 在反垄断控制的立法模式上，应以行为主义为主，结

8、构主义 为辅，重点放在限制不利于市场竞争的技术垄断行为上。第 六，应坚持在反垄断法的框架下处理涉及知识产权的反竞争 行为。第七，应运用“合理原则”的分析方法，对那些涉及 知识产权的反竞争行为进行分析和评价。第八，我国对禁止 滥用市场支配地位的立法应采取低度立法原则。即拥有市场 支配地位本身并不违法，只有当支配企业滥用了这种优势地 位时，法律才予以规制。第九，采取抽象概括与具体列举相 结合的立法模式进行规制。第十，应该明确滥用支配地位者 的法律责任。既要包括赔偿性责任又要包括惩罚性责任。知 识产权制度的功能在于通过赋予专有权利使得研究，开发的 利益获得内部化，从而促进创新和技术进步。但对权力的滥 用也可能妨碍