《证券交易》模拟题（卷四）

1、证券交易模拟题（卷四）（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 下列的（ ）不属于证券交易的原则。a. 公开原则 b. 互助原则 c. 公平原则 d. 公正原则2. 回购交易成交后由（ ）根据成交记录和有关规则进行清算交割。a. 证券公司 b. 证券交易所 c. 登记结算公司 d. 发行者3. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。a. 5% b. 10% c. 15% d. 20%4. （ ）不是金融衍生工具。 a. 金融期货 b. 金融期权 c. 权证 d. 股票5. 可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按（ ）和规定比例将

2、债券转换为股票。 a. 市场价格 b. 当日开盘价格 c. 规定价格 d. 当日收盘价格6. 在一段时间内所有交易集中在一个特定日期进行交收，被称为（ ）。 a. 发行日交收 b. 会计日交收 c. 随时交收 d. 滚动交收7. 证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（ ）义务。 a. 坚持了解客户原则 b. 必须忠实办理受托业务 c. 不接受全权委托 d. 不进行信用交易8. 证券公司自营买卖业务的特点之一是（ ）。a. 交易的无风险性 b. 收益的稳定性 c. 决策的自主性 d. 数量的不变性9. 根据上海证券交易所交易规则的规定，国债

3、及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当（ ）。a. 不低于5万手，或者交易金额不低于5000万元 b. 不低于2万手，或者交易金额不低于2000万元c. 不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元 d. 不低于10万手，或者交易金额不低于10000万元10. 根据证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。a. 2个交易日 b. 3个交易日 c. 5个交易日 d. 10个交易日11. 证券法规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处于（ ）以上60万元以下的罚款。a. 10万元 b. 20万

4、元 c. 30万元 d. 50万元12. 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖（ ）的一种专用型账户。 a. 开放式基金 b. 各类基金 c. 产业基金 d. 上市基金13. （ ）是指依照公司法规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 a. 证券交易所 b. 证券登记结算机构 c. 证券业协会 d. 证券公司14. 股票交易特别处理中的其他特别处理通常称为（ ）。a. 停牌 b. 摘牌 c. pt股票 d. st股票15. 在我国，负责证券交易所日常事务的是（ ）。 a. 理事长 b.

5、会员大会主席 c. 总经理 d. 交易总监16. 证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。a. 200% b. 150% c. 100% d. 80%17. 投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，须到（ ）柜台办理。a. 证券经纪商 b. 商业银行 c. 证券交易所 d. 登记结算公司18. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）。a. 1亿元 b. 2亿元 c. 3亿元 d. 5亿元19. （ ）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 a. 证券交易 b

6、. 证券登记 c. 证券买卖 d. 证券委托20. 关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（ ）。 a. 按抽签决定认购成功者 b. 按价格优先原则决定认购成功者 c. 按时间优先原则决定认购成功者 d. 按客户优先原则决定认购成功者21. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的a股现金红利派发除息日为（ ）。 a. t+2日 b. t+3日 c. t+4日 d. t+5日22. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（ ）的一方。a. 融入资金、享有债券质权 b. 融入资金、出质债券c. 融出资金、出质债券 d. 融出资金、享有债券质权23. 按照现行股票

7、上网发行资金申购程序，申购日后的（ ），由证券登记结算公司将申购资金冻结。 a. t+3日 b. t+2日 c. t+1日 d. t日24. 交收的实质是依据（ ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 a. 清算 b. 交割 c. 结算 d. 登记25. 从回购资金的性质来看。主要是为解决（ ）的需要。a. 短期资金 b. 中期资金 c. 长期资金 d. 中长期资金26.（ ）指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。 a. 双边净额清算 b. 多边净额清算 c. 连续净额清算 d. 集中净额

8、清算27. 对自营融资回购业务，融资方结算参与人应将自营证券账户中的债券作为质押券向（ ）提交，并与其建立质押关系。a. 中国结算公司 b. 证券交易所 c. 融资方 d. 融资方结算参与人28. 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过（ ）的过程。a. “对话报价反馈” b. “对话报价确认” c. “询价再询价” d. “询价反馈”29. 根据深圳证券交易所分红派息操作流程，分红派息公告时间为股权登记日（ ）工作日前。 a. 10个 b. 5个 c. 3个 d. 1个 30. 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：买卖方向为（ ）。 a. 买入 b. 卖出 c.

9、 买入或卖出 d. 不申报买卖方向31. 关于开放式基金场内认购，投资者在最低认购金额基础上，累加认购申报金额应为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ）。 a. 999999元 b. 9999990元 c. 99999900元 d. 999999000元32. 标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。 a. 公式 b. 折算率 c. 面值 d. 现值33. 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。 a. 5% b. 7% c. 15% d. 10%34. 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达

10、到或超过可流通数量（ ）的持有人名单。 a. 3% b. 5% c. 8% d. 10%35. 主办券商业务的主办业务范围之一是：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜。该业务不包括（ ）。a. 开立非上市股份有限公司股份转让账户 b. 向协会提交推荐文件 c. 办理所推荐公司股权确认 d. 确定及调整所推荐公司的股份转让方式36. 深圳市场b股对境外结算参与人实行（ ）制度。 a. 总额交收 b. 逐项交收 c. 净额交收 d. 全额交收37. （ ）是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。 a. 发放现金红利 b. 证券账户查询 c. 非交易过户登记 d

11、. 集中交易过户登记38. 全国银行间债券市场债券回购业务是以（ ）等金融机构为主的机构投资者之间以询价的方式进行的债券交易行为。a. 证券公司 b. 证券交易所 c. 商业银行 d. 投资公司39. 在我国，实施“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”制度的交易所是（ ）。 a. 上海证券交易所 b. 深圳证券交易所 c. 上海证券交易所和深圳证券交易所 d. 期货交易所 40. 按深圳证券交易所交易规则的规定，债券以人民币（ ）面额为1张。a. 10元 b. 100元 c. 1000元 d. 10000元41. 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定

12、特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（ ）。a. 为单一客户办理定向资产管理业务 b. 为多个客户办理集合资产管理业务c. 为特别客户办理一般资产管理业务 d. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务42. （ ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 a. 全价交易 b. 净价交易 c. 差价交易 d. 市场价交易43. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ ）以上，证券交易所要实行临时停市。a. 5% b. 10% c. 15% d. 20%44. 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的

13、，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额：日换手率达到20%的前（ ）股票（基金）。a. 7只 b. 5只 c. 3只 d. 2只45. 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中的（ ）是错误的。a. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况b. 资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况c. 资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告d. 资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令46. 根据我国现行制度规定，结算备付金利息（ ）结息一次。 a. 每月 b. 每季

14、度 c. 每半年 d. 每年47. 在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（ ）。a. 无效委托指令 b. 一个月有效委托指令 c. 当日有效委托指令 d. 一周有效委托指令48.（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。a. 董事会 b. 业务决策机构 c. 业务执行部门 d. 分支机构负责人49. 自客户和证券公司双方签订合同之日起，甲方（客户）对乙方（证券公司）“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。（ ）为信

15、托生效日。a. 融资融券实际操作日 b. 信托成立日 c. 签订合同次日 d. 甲方与乙方自行约定日50. 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于（ ）。a. 2亿元 b. 5亿元 c. 8亿元 d. 10亿元51. 按照深圳市场结算模式，中国结算深圳分公司在每月的（ ）交易日向结算参与人传送上月汇总资金明细数据。 a. 第5个 b. 第3个 c. 第2个 d. 第1个52. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。a. 1年 b. 6个月

16、c. 5个月 d. 3个月53. 证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：对全体客户和前（ ）客户的融资、融券余额。a. 3名 b. 5名 c. 8名 d. 10名54. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）、13:00至15:00。a. 9:15至11:30 b. 9:15至9:25、9:30至11:30 c. 9:20至11:30 d. 9:20至9:25、9:30至11:3055. 根据现行制度规定，st股票在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。a. 10%

17、b. 5% c. 15% d. 20%56. 证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报，这种报价方式是（ ）。 a. 口头报价 b. 书面报价 c. 电脑报价 d. 间接报价57. （ ）不属于交易方面的费用和税收。 a. 印花税 b. 佣金 c. 承销费 d. 过户费58. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是：依法设立且满（ ）。 a. 半年 b. 1年 c. 1年半 d. 2年59. 根据交易席位的报盘方式，可分为（ ）。 a. 普通席位和特别席位 b. 有形席位和无形席位 c. 代理席位和自营席位 d. a股席位和b股席位60. 交易参与人应当通过在上海证

18、券交易所申请开设的参与者（ ）进行证券交易。a. 资金账户 b. 交易业务单元 c. 管理权限 d. 经营证书（二）多项选择题（每题1分，共40分）1. 自营业务的风险主要有（ ）。a. 法律风险 b. 政策风险 c. 市场风险 d. 经营风险2. 下述说法是正确的有（ ）。 a. 基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 b. 基金交易的报价有净价和全价之分 c. 基金有封闭式与开放式之分 d. 开放式基金的申购和赎回都是在证券交易所进行的3. 在证券交易委托代理协议中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（投资者）作的声明和承诺包括：（ ）。a. 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证

19、券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管b. 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务c. 乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则d. 乙方不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证4. 下列（ ）体现了证券经纪商为委托人服务和公平买卖的原则。a. 坚持信誉为本，客户至上 b. 坚持客户优先，委托优先c. 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策 d. 坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利5. 开立证券账户应坚持的原则有（ ）。a. 合理性 b. 合法性 c. 科学性 d. 真实性6. 上

20、海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（ ）。a. 身份证 b. 资金账户卡 c. 证券账户卡 d. 证券交易卡7. 转托管可以是（ ）。a. 一只证券 b. 多只证券 c. 一只证券的部分 d. 一只证券的全部8. 按现行制度规定，下列说法正确的有（ ）。a. 客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券b. 证券交易所接受会员的限价申报和市价申报c. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易d. 上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同9. 境外投资者若要买卖b股，其

21、特点和程序为（ ）。a. 必须通过境外的证券代理商进行b. 境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的b股场内交易员c. 由驻场b股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所电脑主机d. 电脑在核查通过后撮合成交10. 竞价发行的优点有（ ）。a. 市场性 b. 连续性 c. 经济性 d. 高效性 11. 以下（ ）行为属于自营违规行为，要受到处罚。a. 无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务b. 购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券c. 委托其他证券公司代为买卖证券d. 以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券12. 我国目前沪、深证券交易所的证券交易交收

22、方式有（ ）。 a. t+0 b. t+1 c. t+2 d. t+313. 根据中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程，资金交收具有（ ）。 a. 返还性 b. 逆转性 c. 终局性 d. 不可逆转性14. 关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确的是（ ）。a. 中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率b. 标准券折算率每月公布一次c. 证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率d. 证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率15. 对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，

23、以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（ ）。 a. 先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收b. 先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收 c. 先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收d. 先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收16. 关于网上发行与网下发行的衔接，以下表述正确的是（ ）。 a. 发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登b. 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨c. 网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关

24、材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下3个交易日内完成登记d. 网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予证券交易所17. 关于上海证券交易所配股操作流程，以下选项正确的是（ ）。a. 证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量b. 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证c. 拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金

25、账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报买入配股权证（其实质是买入股票）d. 证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交18. 我国证券法规定，（ ）的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 a. 证券交易所 b. 证券公司 c. 证券登记结算机构 d. 证券发行机构19. 下列质押式国债回购交易品种中，（ ）是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。a. 1天

26、 b. 3天 c. 63天 d. 273天 20. 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。 a. 价格优先原则 b. 时间优先原则 c. 按比例分配原则 d. 数量优先原则21. 会员公司因（ ）等原因，需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所会员部提出申请，经批准后办理席位变更的有关手续。 a. 营业部迁址 b. 更换席位使用单位 c. 公司更名 d. 席位出租22. 决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（ ）。a. 证券交易的专业性 b. 证券交易方式的特殊性 c. 交易规则的严密性 d. 操作程序的复杂性23. 关于深圳证券交易所上

27、市开放式基金的开放与上市，以下选项正确的有（ ）。 a. 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过6个月 b. 封闭期内，基金不受理赎回 c. 基金开放日应为证券交易所的正常交易日 d. 基金申请在深圳证券交易所上市应符合规定的条件24. 下述说法中正确的有（ ）。 a. 自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为 b. 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 c. 作为自营业务买卖的对象，有上市证券 d. 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券25.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（ ）。 a. 申请

28、书 b. 内部控制和风险管理制度文本 c. 净资本计算表 d. 证券公司章程26. 证券公司开展定向资产管理业务，应当遵循以下的（ ）基本原则。a. 公平公正、诚实守信 b. 健全内控、规范运作 c. 投资本金安全保证 d. 投资风险客户自担27. 根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。a. 经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司b. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险c. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不

29、存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形d. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上28. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）等账户。a. 融券专用证券账户 b. 融资专用证券账户 c. 客户信用交易担保证券账户 d. 信用交易证券交收账户29. 在融资融券业务合同中，应约定融资融券特定的财产信托关系，其中包括（ ）等。a. 证券公司为受托人 b. 客户为唯一受益人c. 信托财产由证券公司以自己的名义持有 d. 信托财产与客户和证券公司双方的其他资产相互独立30. 全国银行间同业拆借中心

30、的证券回购券种主要是（ ）。a. 国债 b. 融资券 c. 特种金融债券 d. 企业债 31. 在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员（ ）等方面严格分离。a. 信息 b. 账户 c. 资金 d. 会计核算32. 证券交易与证券发行两者之间的关系是（ ）。a. 相互促进 b. 相互制约 c. 证券发行是证券交易的前提 d. 证券交易有利于证券发行的顺利进行33. 以下选项中符合融资融券交易一般规则的是：（ ）。a. 证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报b. 融资买入、融券卖出的申报数量只能是100股（份）c. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最

31、新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价d. 融券期间，客户通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守交易一般规则的规定，但超出融券数量的部分除外34. 在全国银行间市场债券回购中，（ ）是逆回购方的义务。a. 按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令 b. 在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 c. 在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券d. 在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券35. 证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。a. 挪用客户资产b. 向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低

32、收益的承诺c. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户d. 将客户资产管理业务与其他业务混合操作36. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（ ）。a. 协助办理开户手续 b. 提供期货行情信息、交易设施c. 代理客户进行期货交易 d. 代理客户进行期货结算或者交割37. 连续竞价时，成交价格的确定原则为（ ）。a. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价b. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 c. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 d. 卖出申报价格低于即时

33、揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价38. 大宗交易意向申报包括的内容有（ ）。a. 证券代码 b. 证券账号 c. 买卖方向 d. 证券交易所规定的其他内容39. 证券交易所的组织形式有（ ）。a. 会员制 b. 公司制 c. 契约式 d. 合伙制40. 定向资产管理业务的内部控制包括（ ）等。a. 合理的规模控制 b. 完备的合规检查 c. 科学的风险评估 d. 严格的核算和报告制度（三）判断题（每题0.5分，共30分）1. 在债券质押式回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。2. 证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集

34、合资产管理计划。3. 权证都是基础证券发行人发行的。4. 用自己可以自主支配的资金或证券，通过证券市场从事以盈利为目的买卖证券的经营行为是证券经营机构的经纪业务之一。5. 在自营业务运作管理中，证券公司业务决策机构要实行“总公司分公司”的二级体制。6. 根据证券自营业务的操作管理要求，应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。7. 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，保存期自资产管理合同终止之日起，不得少于20年。8. 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交

35、易和保密等的管理。9. 可转换债券是指由股票转换而来的债券。10. 证券投资者都是自然人。11. 证券法规定，设立证券公司，必须具备的条件之一为：有完善的风险管理与内部控制制度。12. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是雇佣关系。13. 投资者发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来所有的委托指令。14. 委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提出诉讼。15. 股票账户不具有证明股东身份的法律效力。16. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。17. 投资

36、者证券质押,应当按照证券登记结算公司证券质押登记业务相关规定办理证券质押登记。18. 客户交易结算资金第三方存管的主要特点之一是：证银分别保有客户资金明细账；银行提供另路查询和负责总分核对。19. 托管人作为结算参与人，应当按照证券结算风险基金管理暂行办法的规定，缴纳证券结算风险基金。20. 对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。21. b股的境外投资者可以自己直接在境外向我国证券交易所申报进行委托。22. 根据证券交易所集合竞价规定，所有有效申报都以同一成交价成交。23. 深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法规定，申购数量超过5

37、00股的必须是500股的整数倍，最大量为不超过本次上网定价发行数量。24. 按深圳证券交易所规定，公众股的红股按下列程序记入各股东证券账户：r日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据，红股到账，直接记入股东的证券账户。25. 深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。26. 根据上海证券市场结算公司同结算参与人之间的资金清算流程，交易日闭市后，交易所首先应将上一日交易成交数据通过交易系统发送至结算公司。27. 投资者在办理etf申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险揭示书。28. 送股股份登记的记录在股票账户的过

38、户记录中是逐笔反映的。29. 申请从事资产管理业务的证券公司可以是各类证券公司。30. 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。31. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。32. 上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。33. 当日买进的权证，当日可以行权。34. 在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。35. 流动性是证券交易的特征之一。36. 可转债转换股份数（股）=（转债手数×1000）/当次转股初始价格。37. 根据股份报价转让规则，报价券商接受投资者委托的时间为每周

39、3次。38. 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。39. a股每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；b股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取，证券投资基金交易佣金不执行此规定。40. 证券交易所会员应当设会员代表1名，设会员业务联络人3名。41. 根据我国现行交易制度规定，只有b股和债券可以进行回转交易。42. 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。43. 交易商与客户之间的交易，指交易商和客

40、户按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。44. 如果公司生产经营外部环境发生重大变化的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。45. 刑法规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的。46. 管理部门根据大胆创新的原则，批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。47. 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。48. 客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。49. 业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。50. 异常波动指标自复牌之次日起重新计算。51. 在清算过程中，会发生财产实际转移，而交收过程则不会。52. 根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。53. 债券回购参与者进入全国银行间债券市场，应该签署全