边缘与中心：发展中国家的研究型大学

1、    边缘与中心发展中国家的研究型大学     摘要：研究型大学是21世纪的核心机构，它们联结全球科学界，开展基础研究和应用研究，培育学术界和社会的领导者。在全球范围内，研究型大学很少，因为它们的发展和资助费用高昂，并且许多国家面临着高等教育大众化的巨大压力。对发展中国家而言，研究型大学非常稀少但是又特别重要，它们是经济和社会发展的关键要素。本文论证了研究型大学在发展中国家和中等收入国家的重要地位，并指出了这些大学面临的一些挑战。 关键词：研究型大学，发展中国家，边缘，中心 研究型大学是21世纪的核心机构，对知识的创造和传

2、播至关重要。作为科学全球化的关键因素，研究型大学居于科学、学术和新知识经济的中心。研究型大学培养技术和知识引领所需要的新一代人，发展现代科学和学术必需的新知识，同样重要的是，它还直接参与到全球性的交流与合作之中。 除了少数情况，几乎所有的研究型大学都位于工业化国家。最近关于世界顶尖大学的排名都表明，主要的研究导向的大学都处于极少数国家。然而，本文还是关注发展中国家和中等收入国家的研究型大学的现实和前景，它们规模虽小但是越来越成为全球研究型大学的一个组成部分。如果要使知识生产和传播不继续为富裕国家垄断下去，研究型大学就必须在国际大都市中心（如伦敦、波士顿、纽约等）之外的地方取得成功。在

3、建立和培育研究型大学方面，发展中国家面临着独特的问题。 本文将研究型大学定义为致力于众多学科和领域的知识创造和传播，拥有充分的实验室、图书馆和其他基础设施以保障教学和研究尽可能处在最高水平的高等院校。虽然研究型大学一般规模较大、涉及众多学科领域，但是有些研究型大学规模很小并且集中于一些比较狭窄的领域。研究型大学培养各个层次的学生，这看起来有些偏离研究的要务。实际上，研究与教学相结合是这些院校的重要特征，它们聘任的全职教师基本上都是博士学位获得者。 深信知识的生产和传播必须是国际性的、而且世界上所有地区都需要在知识网络中拥有一席之地，是本文讨论的一个基本出发点。虽然中心与边缘

4、的区分永远存在（在可见的未来，中心基本处于几个主要的工业化国家），但是还是存在更广泛的全球性研究能力扩散的空间，并且确实有这种必要。不可能每个国家都拥有研究型大学，但是许多发展中国家和中等收入国家能够建设具有研究能力的大学，发展参与世界知识体系的能力。规模小一些的国家可以组成区域性学术联盟，在某些领域积聚足够的力量来促进参与全球科学。 本文认为，所有国家都需要与全球科学和知识的学术体系相联系的高等院校，这样它们才能理解最新科学发展并且有选择性地参与其中。小国和穷国的高等院校不能与工业化国家的牛津、哈佛相竞争。但是，大多数国家能够至少支持一所具备足够质量的大学参与到国际科学和学术讨论之

5、中，并且开展与它们国家发展密切相关的某个或更多领域的研究。 研究型大学在全球范围内激起了日益高涨的教育投入热情。各国都形成了这样的认识：研究型大学是进入21世纪知识经济大门的钥匙。研究型大学不但培养重要人物，而且通过提供高层次的科学交流形成通向全球科学信息的窗口。这些大学的教师、学生与世界各地的同行保持联系，而且参与到全球科学和学术之中。即便是美国和英国这样的国家，也越来越关注维持现有研究型大学的标准。在日本政府斥巨资建设“卓越中心”（“centers of excellences”）后，德国担心其顶尖大学的国际竞争力不够，也为一些重点大学配置了资源。中国在重点建设“世界一流”研究型

6、大学，印度也终于开始考虑它们主流高校的质量。韩国、智利等国也采取了提升标准的类似计划。虽然基本上都落后于其他洲大学的学术水平，非洲几所传统上的好大学在外来资助者的帮助下，也在探索提升它们质量的办法，以达到研究型大学的水准。 上述这些趋势显示了一个自20世纪80年代以来的相当大的变化，在此以前，发展中国家致力于提供基础教育而不是高等教育。在世界上的许多国家尤其是发展中国家，在高等教育领域，政策制定者集中力量满足大众高等教育的需求，基本忽略了大学的研究职责。世界上有几个地区的环境导致了高等教育的危机，并且延缓了研究型大学的发展。在拉丁美洲，20世纪60年代及其后的军政府独裁对高等教育很不

7、友好，许多优秀学者流亡国外。中国深受“文化革命”之害，有一段时期关闭了所有的大学，对高等教育系统造成了严重的破坏。大众高等教育的到来和不断扩大的入学需求，加上一些国家无力提供无论是数量上还是质量上的财政支持，拖后了研究型大学的发展。在这方面，印度是一个有代表性的例子。政治和经济上的不稳定，加上注重基础教育的政策，大大地降低了撒哈拉地区以南非洲地区本来就为数不多的高等院校的质量。简而言之，到20世纪后期，很少有研究导向的大学存在于发展中国家，即便在那些较早就取得了一些高等教育成就的地区也不例外。 为了保持研究型大学处于增长的态势，许多发展中国家的国家政策制定者、高等教育分析家，乃至以前

8、坚信只有基础教育才值得支持的机构如国际援助机构和世界银行，现在都认识到了研究型大学对于国家发展的重要性。在许多发展中国家，尤其是在那些力图参与全球知识经济竞争的国家，研究型大学已经进入政策议程。在非洲这个世界上有着最严重的社会结构、经济和政治挑战的地区，一批捐赠基金会与非洲的大学结成伙伴关系，开始在肯尼亚、莫桑比克、加纳和其他几个国家的一些重点大学建设研究能力。中国已经积极地将该国的一批重点大学转型为研究型大学，政府在这方面投入了大量资金，并且合并了许多大学以产生更好的规模效益。印度设立了知识委员会（knowledge commission）以制定促进学术卓越的策略。韩国和新加坡在提升它们的重

9、点大学方面已经进行了十余年的努力了。 一、历史与视角 大学，尽管其初衷并不是为了创造新知识，但是从它们的中世纪欧洲起源开始就以传播、保存和阐释知识为要务。虽然它们是作为所在国家的文化和知识机构而服务的，但是在传统上并非以研究为导向。当时在世界上的绝大多数地方，科学研究在大学之外进行。当柏林大学于1818年创建时，威廉·冯·洪堡大力倡导将其建成为现代研究型大学。洪堡的观点是，大学应当直接促进德国的国家发展和科学发展。这种革命性的理念利用得到政府资助且在大学产生的科学和学术来促进国家发展。洪堡的观点被证明是非常成功的，新型德国大学（以及适应这种模式的其他一些

10、大学）通过开展研究和培养科学家，对德国成为一个现代国家做出了贡献。洪堡模式的另一个重要贡献是既影响了科学又影响了高等教育组织的一个重要观念“讲座”制，该制度基于学科而设立教授席位。这个创举有助于确定那些正在兴起的科学领域和形成大学的组织结构。 1862年之后，有两个国家，也就是美国和晚几十年的日本致力于现代化和发展，它们很快采用了德国大学模式。美国的“赠地”学院模式被证明尤为成功。美国的“赠地”模式将洪堡对研究和科学的强调，与政府基于高等教育提供公共服务和应用技术而予以资助的关键角色结合起来。以19世纪后期的威斯康辛大学和加州大学为例，表现出色的公立大学直接向公共服务和应用技术开放大

11、门，并且通过用更具参与性的学系结构取代德国的等级性讲座制，将科学“民主化”。德国、美国和日本研究型大学观念的不同形态基本上体现了当今研究型大学的特征。 几乎所有的当代大学，不论其在何处，都反映了欧洲式的结构、组织和观念。从东京大学到塔什干大学和开罗大学（尽管伊斯兰艾资哈尔大学以一种不同的结构保存下来）、开普敦大学，基本上都是以西方模式为基础建立起来的。这个趋向意味着，对大多数发展中国家而言，高等院校并非与本土文化具有天然的联系，反而在更多的情况下是被殖民者所强加的。即便是中国、泰国和埃塞俄比亚这样从来没有被殖民化的国家，选择的仍然是西方的学术模式。就那些受殖民主义控制的发展中国家而言

12、，高等教育增长普遍放慢了速度。殖民者很少关注大学的研究功能，他们更感兴趣的是训练中级公务员。许多非洲国家和其他一些发展中国家直到20世纪才建立了综合性大学。 二、研究型大学与院校系统 一般而言，研究型大学构成多样化的院校系统的一部分，这一系统由社会角色和资助模式不同的中学后院校组成。一个国家如果没有这种多样化的院校系统，就会发现很难支持研究型大学，因为后者往往需要昂贵的维持费用，要求人们认可它们的专门和复杂的学术角色。例如，德国把它们所有的大学都视为研究型院校，其结果是，国家不能对其中任何一所大学提供充分的资助。尽管实施变革存在困难，德国还是决定实施一项计划，即确认只有少数

13、几所大学为“世界级”，并且增加对它们的资源投入。研究型大学运行不可避免地要比其他大学费钱。而且，它们在招收学生和聘任教师方面一般具有更强的选拔性，并且通常处于学术系统的顶端。 这样，创建多样化的院校系统是研究型大学的前提，也是发展中国家的必要条件。多样化院校系统有着使命、结构和资助模式各不相同的院校机构。美国在20世纪初最先设计院校系统并将其作为组织其扩展的、多维的中学后院校的方式，其中“加州模式”一般被视为最成功的创举。加州公立高等教育系统包括三类不同的院校，各有非常不同的办学目的。这个层级化的高等教育模式，由职业导向的“开放”社区学院、多目标的州立大学和选拔性的研究导向的大学组成

14、，每一层级都有着各自特定的资助和支持模式和差异甚殊的使命。英国高等教育近来也在朝类似方向发展。20世纪70年代，时任首相玛格丽特·撒切尔的高等教育政策的目标之一就是创建层级化的院校系统，质量评估结果最优的院校居于其顶端，譬如牛津、剑桥和其他一些为数不多的大学比兄弟院校获得了更加慷慨的资助。 在高等教育大众化的过程中，院校系统经常发生演变。正如马丁·特罗所指出的，许多国家不可避免地从精英高等教育系统向大众人学转变，也就是一半或一半以上的适龄人口进入中学后院校。数量更多并且学术能力和学习目标均不同的学生，要求有一系列院校来满足他们多样的需求。虽然研究型大学重要，但是没有哪个国家能够在费用高昂的研究型大学培养数量如此之多的学生。 对于大多数国家的院校系统而言，研究型大学只是其中的一小部分。在美国，在3000多所高等院校中或许只有其中150所是研究型大学。但是，这些大学是美国声誉最高的大学，获得了80%的政府竞争性科研经费。与国家平均水平相比，研究型大学教师的工资一般更高，教学任务更少，图书馆和实验室的设施较好。在许多国家，由于成本和有限资源的制约，可能只有一所或者两所