施工企业GB50430审核检查表

1、精品资料工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度1. 质量目标管理制度 324/5412. 文件管理制度3.5.1/4.2.33. 记录管理制度3.5.3/424（工程档案管理制度）4. 人力资源管理制度5.1.1/6.25. 员工绩效考核制度 5.2.3/6.26. 施工机具管理制度6.1.1/6.3 （施工机具技术和安全管理制度6.3.1）7. 工程项目投标及工程承包合同管理制度7.1.1/7.28. 建筑材料、构配件和设备管理制度8.1.1/7.4 （建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）9. 分包管理制度9.1.1/7.4 （工程专业施工、劳务作业分包管理制度）10. 工程项目施工

2、质量管理制度10.1.1/7.5 （工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）11. 施工质量检查管理制度11.1.1/8.2.3/8.2.4 （质量责任制度、施工质量检查管理制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、检测设备管理规定11.5.1/7.6）12. 试验和检测管理制度11.3.1/8.2.413. 施工质量问题处理制度11.4.1/8.314. 质量事故责任追究制度11.4.4/8.315. 质量管理自查和评价制度12.1.1/8.2（质量管理体系审核和评价管理制度12.2

3、.3/4/5/8.2.2、工程建设有关方信息管理制度 12.2.6/7.2.3/8.2.1）16. 质量信息管理和质量管理改进制度13.1.2/8.4/8.5（质量管理体系分析评价制度13.2.4/5.6）提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。2、结合实际综合评定，应编制 32个管理制度是比较完善的。受审核部门/区域：质量管理基本要求、组织机构和职责 标准条号：审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件3.1.1领导/部门查2如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问3.1.2/331领导/部门查3如何检查、分析、改进质量管

4、理活动的过程和结果？问3.1.3领导/部门查4是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的 经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问3.2.1领导查5质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问部门/员工查6如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问3.2.2领导查7是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到 的水平？质量目标是否适宜？问，查文件3.2.3领导门查8是否建立并实施 质量目标管理制度？问，查文件3.2.4领导/部门/项目查9质量管理一般包括哪些内容？问3.3.2领导/部门查10质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件3.3.3文审/部门

5、查11如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资 金和设备等资源？问3.4.1领导查12建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？ 问，查文件3.4.2领导查13如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录3.4.3领导查14企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查 文件4.1.1/4.2.1领导/部门查15组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件4.2.1领导/部门查16各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？4.2.2领导/部门查17总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问4.3.1领导查18企业各级专职质量

6、管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件4.3.2/4.3.3领导/部门查19如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等4.3.4领导/部门查受审核部门/区域：质量管理基本要求一一文件和记录 标准条号：审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件3.5.1部门查21.与质量管理有关的文件包括哪些？问3.5.2部门查2.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件部门查3.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程部门查4.是否明确与质量管理有关的有效文

7、件清单？范围是否全面？部门查查文件5.文件发布之前如何批准？抽查文件部门查6.如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批部门查准？问；如发生，抽查文件。7.各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相关的文件？所部门查获文件是否全面、有效？查控制记录。8.所使用的文件是否满足使用要求？查看部门查9.各岗位员工是否明确其活动所依据的文件？询问和查看部门查10.如何对作废文件进行控制？询问和查看部门查31.是否建立记录管理制度？是否符合标准要求？查文件3.5.3部门查2.与质量管理有关的记录范围包括哪些？问部门查3.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件部门查4.如何对与质量管理有关的

8、记录进行控制？问，查流程部门查5.是否明确与质量管理活动有关的记录清单？范围是否全面？部门查查文件6.工程档案管理制度是否制定？是否明确工程技术档案的管理部门查人员及其职责？问，查文件和现场查看。7.记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要部门/项目查求如何实施？现场查看，查记录。8.如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同部门/项目查类型的记录进行管理？问询和现场查看受审核部门/区域：人力资源管理标准条号：审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1是否建立和实施 人力资源管理制度？是否符合标准要求？主管部5.1.1部门查门和相关部门的职责是

9、否明确？查文件2是否制定企业人力资源发展规划？是否与质量管理的长远目标相5.1.2部门查一致？问询和查文件3是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件？是否满足标准要5.2.1部门查求？查文件4是否按照岗位任职条件配备适宜的人员？抽查项目管理人员和特5.2.2部门/项目查种作业人员证书提示：项目部管理人员如项目经理、质检员、安全员、技术负责人；特种作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工等5是否建立员工绩效考核制度？内容是否满足标准要求？查文件5.2.3部门查6是否实施员工绩效考核？如何实施人力资源管理改进？查记录5.2.3部门查7如何识别培训需求？是否制定员工培训计划？培训计划内容是否5.3

10、.1部门查满足标准要求？问询和查文件8如何实施员工培训？是否按计划进行？查培训记录5.3.2部门/项目查9如何对员工培训效果进行评价？查评价记录5.3.3部门查受审核部门/区域：施工机具管理标准条号：审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1是否建立和实施 施工机具管理制度？是否符合标准要求？各管理6.1部门查层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件21.如何根据企业需求配置施工机具？查年度施工机具配置计划6.2.1部门查2.如何根据工程项目需求配置项目施工机具计划？查项目施工部门/项目查机具配置计划31.是否确定企业购置、租赁施工机具供方？查文件6.2.2部门/项目查

11、2.是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价方法？查文件部门查3.如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查看评价记录及部门/项目查其相应资料（关键是特种设备）41.如何与施工机具供方签订合同？问6.2.3部门查2.合同内容是否明确质量和服务要求？查合同部门查51.如何对进场施工机具进行？问，查看规定和记录6.2.4项目查2.是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案？如何对特项目查种施工设备进行安装验收？查文件和记录提示：建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等3.特种设备是否经过资格单位的安全检测？查记录项目查61.是否建立施工机具技术和安全管理制度 ？是否明确了定机、疋6.3.1部门查人、

12、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定？查文件2.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询部门查和查看记录3.重要施工设备（塔吊、外用电梯等）的运转记录是否完整？查项目查记录4.如何安排施工机具的维修计划？是否安排专人组织实施？查部门/项目查文件和记录5.如何实施施工机具的应急管理？查文件和记录部门/项目查提示：紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等6.是否建立建筑起重机械安全技术档案？查记录部门查提示：购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料；定期检验报告、定期自行检查记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产

13、安全事故记录、累计运转记录等运行资料；历次安装验收资料等7.如何对分包方的施工机具进行控制和管理？问询和查记录部门/项目查受审核部门/区域：投标及合同管理 标准条号：审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施 工程项目投标及工程承包合同管理制度？是7.1.1部门查否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.投标及及签约工作流程？问部门查2如何对施工合同履行情况进行监控？如何进行分析？如何用于质7.1.2/733部门/项目查量改进？查记录31.如何确定投标要求？如何对投标文件进行评审？问询和查看721/722部门查评审记录提示：招标

14、文件的分析记录、投标文件审核批准记录等2.如何确定承包合同的相关要求？如何对签约的承包合同进行部门查评审？问询和查看评审记录提示：施工承包合同分析记录、承包合同审核批准记录等4如何使相关部门及人员掌握合同要求？查记录7.3.1部门查提示：合同发放记录、会议记录、合同交底记录等51.如何对合同变更进行控制？其确认和处理的职责、流程、方法7.3.2项目查是否符合法规规定？查变更的签认、接收、登记、处理等记录2.如何调整和实施与合同变更有关的文件？查相应的调整和实部门查施记录6如何在合同履行过程中，与建设单位或其代表进行有效沟通？问询7.3.4部门/项目查和查看沟通记录受审核部门/区域：建筑材料、构

15、配件和设备管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？是否符合8.1.1部门查标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.建筑材料、构配件和设备管理工作流程？问部门查21.是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供应方名单？查文8.2.2部门/项目查件2.是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件8.2.4部门查3.如何对供应方进行评价（方式包括招标采购、邀标采购、直接8.2.2部门/项目查采购等）？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？查记录4.如何实施供应方的再评价（什么情况

16、下进行）？查看记录8.2.3部门/项目查5.如何制定和审批采购计划？采购计划内容是否满足要求？查8.2.1部门/项目查采购文件6.采购合同如何签订？实施了哪些采购合同？采购合同控制范8.2.5部门/项目查围是否满足要求？查合同记录31.如何对采购的建筑材料、 构配件和设备进行验收？查文件规定8.3.1部门查2.如何实施建筑材料、构配件和设备的验收？查验收记录8.3.1项目查3.如何控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备？如何处8.3.2项目查理？查记录4.如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健康、安全8.3.3项目查与环保的要求？查相关证明资料41.是否建立建筑材料、构配件和设备的现

17、场管理制度（贮存、保8.4.1/8.4.3部门/项目查管、标识、搬运、防护、发放等）？查文件2.如何对建筑材料、构配件和设备的贮存、保管、标识、搬运、8.4.2/8.4.3项目查防护等管理状况进行检查？是否及时处理有关问题？查记录3.如何控制建筑材料、构配件和设备的发放？发放是否有可追溯8.4.4项目查性？查发放记录51.如何对建设单位提供的建筑材料、构配件和设备进行验收？查8.5.1项目查文件和记录2.建设单位提供的建筑材料、构配件和设备发现问题，应如何处8.5.2项目查置？查记录受审核部门/区域：分包管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建

18、立和实施 分包管理制度？是否符合标准要求？各管理9.1.1/9.1.2部门查层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.分包管理工作流程？问部门查21.是否建立企业合格分包方名单？查文件9.2.1部门查2.是否建立分包方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件部门查3.如何对分包方进行评价？评价内容是否满足标准要求？相应9.2.1部门查资料是否齐全？查记录提示：方式包括招标、资料评定、现场调查等4.如何进行项目分包策划？分包计划内容是否满足法规和项目9.1.1部门查实施要求？查文件5.分包合同如何签订？实施了哪些分包合同？分包合同是否满9.2.2部门查足法规要求？查合同记录31.如何对对分包项目

19、实施过程进行控制？查文件规定9.3部门查2.如何对分包方的施工或服务方案进行审核批准？查记录9.3.1项目查3.如何对分包方进行施工或服务交底？查记录项目查4.如何确认分包方进场人员的资格和能力（管理和操作人员）？项目查查相关证明资料5.如何验证分包方自带施工机具和设施？查记录项目查41.如何对分包方的施工过程进行控制？监督检查包括哪些内9.3.2项目查容？查记录2.如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？项目查查记录51.如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录9.3.3部门/项目查2.如何实施分包方的再评价（什么情况下进行）？是否实施了分部门/项目查包方管理工作的改进？查看

20、记录受审核部门/区域：工程项目施工质量管理一策划审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施 工程项目施工质量管理制度？是否符合标准10.1.1部门查要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.工程项目施工质量管理工作流程？问部门查3.工程项目施工质量管理制度包括哪些？查文件部门查提示：项目质量策划、施工准备、质量责任制、质量检查、质量奖惩、回访保修、客户服务管理制度等21.如何对项目部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核？10.1.2部门查查文件2.实施状况如何？查看监督检查计划、监督检查记录、项目报表、部门查考核记录等；了解

21、监理、甲方代表队施工质量的评价等。31.项目经理部机构设置和人员配备是否满足项目实施需求？相10.2.1项目查关管理人员是否持证上岗？查相关证明资料2.项目经理部机构设置和人员配备是否与项目的规模、结构复杂项目查程度、专业特点等相匹配？查施工组织设计41.如何组织设计文件的接收？查设计文件接收记录10.2.2项目查2.是否参加设计交底？查设计交底记录项目查3.如何组织图纸会审？图纸会审疑问是否得到设计方的回复？项目查查图纸会审记录51.如何对工程项目实施质量管理策划？各管理层次和项目部职10.2.3部门查责如何划分？问，查 工程项目质量策划管理制度 文件2.工程项目质量管理策划结果是否符合标准

22、和有关法规、标准的10.2.4部门/项目查要求？查施工组织设计、施工方案等文件3.工程项目质量管理策划文件是否得到建设单位或监理方的认10.2.4项目查可批准？查施工组织设计、施工方案等审批记录。61.工程项目施工要求发生变更， 如何对工程项目策划文件进行调10.2.5项目查整？查文件2.如何对工程项目调整的策划文件进行实施监督？查监督检查部门查证据受审核部门/区域：工程项目施工质量管理一施工准备 标准条号：审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.工程项目施工准备如何进行？施工准备包括哪些内容？查工10.4.1部门查2.程项目施工准备管理制度 文件项目部如何实施施

23、工准备？施工准备实施是否有效？查记录项目查提示：开工申请及其批复等开工手续、施组和方案的审批、现场平面布置、21.设备安装验收、分包方和供应方的选定等项目报审、报验、开工申请如何规定？开工申请前应对哪些开10.4.2部门查2.工条件进行确认？查文件项目部是否向建设方或监理方报审了项目管理机构、管理人项目查3.员、特种作业人员、测量成果、进场施工机具、技术文件、分 包方情况等资料？是否得到建设方或监理方的确认？查记录 项目部是否提交开工申请并得到建设方或监理方的批准？查项目查31.2.开工批复记录如何进行项目管理交底？分几个层次进行？问，查文件主管部门如何进行项目技术交底？包括哪些内容？查记录提

24、示：交底内容包括项目管理目标、技术管理要求、质量管理要求、专项10.4.3部门查部门查3.施工方案、施工图纸、施工工艺及质量标准等项目部如何进行技术交底？包括哪些内容？查交底记录提示：交底内容包括项目概况、施工图纸、施工方案、操作要求及质量安项目查全措施、工艺质量标准和评定、检验和验收、工程技术资料、施工4.注意事项等项目部如何进行施工技术交底？查施工技术交底记录。提示：如分部、分项、检验批、工序施工技术交底或现场班组施工技术交项目查底等。注：不符合在备注中打“X” ，观察项打0可编辑精品资料注：不符合在备注中打“X” ，观察项打0受审核部门/区域：工程项目施工质量管理一施工过程审核员：标准条

25、号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施施工过程质量管理制度？查文件10.5.1（ 1）部门查2.项目配置了哪些施工图纸、设计文件、验收标准、施工工艺标10.5.1（ 1）项目查准和作业指导书？查文件3.实施了哪些样板工程？是否实施样板验收？现场查看、查记录10.5.1（ 1）4.如何配置劳动力计划？正在实施的施工阶段其操作人员的数10.5.1（ 2）量和能力是否满足需求？查计划和现场确认5.如何对建筑材料/构件/设备进行验收和复试？保证资料是否10.5.1（ 3）齐全？查记录6.如何策划配置项目施工机具和检测设备？如何进行安全防护10.5.1（ 3）和

26、维修保养？查计划和记录、现场查看7.项目的主要施工过程、关键工序、特殊工序是什么？问，查文10.5.1（ 4）件8.如何实施工程测量控制？查记录10.5.1（ 4）提示：地基验槽记录、楼层标高和平面放线记录、建筑物沉降观测记录等9.如何实施施工过程控制？查记录10.5.1（ 4）提示：如砼浇筑申请及批复、砼施工记录，隐蔽检查验收记录，工序自检、互检、交接检和专检记录，蓄水/淋水试验记录，建筑电气测试记录等10.如何实施项目季节性施工措施？现场查看，查看记录10.5.1（ 5）提示：如物资准备、设施准备、工艺方法实施、质量控制效果等11.如何保证项目安全文明施工措施得到落实？现场查看10.5.1

27、（ 5）12.如何对项目试验所需环境进行控制？现场查看和记录13.项目是否采用“四新”技术？如何策划？如何对其应用进行质10.5.1（ 6）量控制？问，查专项方案。查控制和验收记录等14.是否策划施工进度方案和进度网络图？工期保证措施是否得10.5.1（ 7）到落实？当前形象进度与计划的符合程度？查看文件，查看进度图示等。15.是否策划和制定半成品和成品保护措施？相关职责是否明10.5.1（ 8）确？查文件和现场查看16.项目半成品、成品保护状况如何？现场查看10.5.1（ 8）17.项目防盗、防火、消防及安装设备的保护状况如何？现场查看10.5.1（ 8）18.项目的不稳定和能力不足的施工过

28、程、可能的突发事件有哪10.5.1（ 9）些？如何监控？如何实施应急？询问、现场查看19.如何对分包方施工过程进行监控？询问、现场查看、查看记录10.5.1（ 10）受审核部门/区域：工程项目施工质量管理一施工过程标准条号：审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注21.项目需实施确认的施工过程有哪些？询问，查文件10.5.2项目查提示：如大体积混凝土施工、结构焊接、地下防水、预应力施工、防腐涂料施工等2.如何实施施工过程的确认？查记录提示：人员资格确认、施工机具进场验收和检查记录、材料施工前的报验资料、施工报审/报验记录、隐蔽检查验收记录、施工技术交底/施工方案交底记录

29、等31.如何对施工过程进行标识？现场查看和查看记录10.5.3提示：施工日志、施工记录、隐蔽检查记录、试验记录、质量验收记录等2.如何对施工进度进行标识？现场查看和查看记录41.如何与工程建设有关方保持有效的沟通？沟通的内容和形式10.5.4包括哪些？2.沟通实施的有效性如何？问询和查看记录提示：监理会议纪要、监理工程师通知单及回复等51.如何对工程技术资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制？10.5.5工程技术资料是否与工程进度一致？现场查看和查看记录2.如何对项目管理资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制？项目管理资料是否与管理制度一致？现场查看和查看记录受审核部门/区域：工程项目施工质量

30、管理一一服务标准条号：审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否策划制定 工程项目移交期间保护管理制度？查文件10.6.1部门查2.工程移交如何实施？查看记录21.是否策划和制定了 工程项目服务管理制度？查文件10.6.2部门查2.如何实施工程服务？查记录提示：回访保修计划，回访保修记录、保修合同、用户满意度调查等31.企业是否明确规定服务的相应期限要求？查文件10.6.3部门查2.如何对工程服务质量进行控制、检查和验收？查记录提示：回访保修记录、保修质量验收记录等41.各部门如何收集、分析服务信息记录？如何实施服务质量改10.6.4部门查进？问询和查记录提示：

31、信息收集记录、数据分析记录、改进措施记录、企业质量管理例会记录等2.项目部如何收集、分析服务信息记录？如何实施服务质量改项目查进？问询和查看记录提示：质量例会记录等受审核部门/区域：施工质量检查与验收一一般规定审核员：标准条号:施工质量检查审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施施工质量检查制度 ？各管理层次及有关岗位11.11.1部门查的监督管理职责是否明确？查文件2.施工质量检查工作流程？问3.施工质量管理制度包括哪些？查文件提示：质量责任制、质量检查验收制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度等4.施工质量检查人员资格、检查方式、验收方式是否明确

32、？查文件5.如何实施施工质量检查制度？查记录21.如何策划项目施工质量检查？查项目施工质量检查计划11.2.1部门查2.施工检查计划中是否明确质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录的要求？查项目施工质量检查计划3.施工检查计划是否批准？是否发放质相关人员？查项目施工质量检查计划和发放记录31.施工质量检查记录是否按规定归档？是否符合记录管理制度11.2.2部门查要求？查记录2.项目部是否保存相应的施工质量检查记录？查记录项目查41.项目部如何实施施工质量检查？检查依据包括哪些？询问11.2.3项目查2.项目部施工质量检查实施状况如何？查记录提示：工序自检、互检、交接检、专检记录，施工日志

33、中的人员、材料、机具、施工方法、环境等施工因素的检查记录51.如何对项目部的质量检查活动进行监控？询问和查文件11.2.4部门查2.如何实施监控活动？查记录提示：检查记录、会议纪要、项目报表、整改通知及回复等受审核部门/区域：施工质里检查与验收一施工质里验收标准条号：审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施施工质量验收制度 ？各管理层次及有关岗位11.3.1部门查的质量验收管理职责是否明确？查文件2.施工质量验收工作流程？问部门查3.是否建立和实施试验和检测管理制度 ？各管理层次和有关岗部门/项目查位的的职责知否明确？试验和检测的项目内容、人员时机、

34、方法和记录是否明确？查文件4.是否按规定实施施工质量验收？查记录项目查提示：根据施工进度参加隐蔽检查验收、检验批、分项、分部工程的质量验收等项目查5.是否按规定实施项目试验和检测？查记录提示：根据施工进度进行建筑材料/构件/设备的试验和检测，见证试验和检测，施工试验等部门查21.如何对完工项目进行自检、自评和内部验收？查文件11.3.2提示：参加人员，自检、自评和验收的依据、内容，问题整改后的复验等部门查2.如何实施完工项目的内部验收？查内部验收记录部门查3.如何参加建设方组织竣工验收？查竣工验收记录部门查31.是否建立 工程档案管理制度 ？是否明确工程资料的收集、整11.3.3理、归档和移交

35、的各管理层次和有关岗位的职责？查文件部门查/11.3.22.抽查竣工工程资料，确定其符合规定要求的程度及移交的有效性。查移交目录和手续、备案证明等项目查/11.3.13.项目根据施工进度查看其工程资料状况，与施工进度是否同步？受审核部门/区域：施工质量检查与验收一施工质量问题的处理审核员：标准条号:11.4审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施施工质量问题处理制度 ？各管理层次及有关11.4.1部门/项目查岗位的质量问题处理职责、权限是否明确？查文件2.施工质量问题处理工作流程？问11.4.1部门/项目查3.质量问题处理制度中，是否明确适量问题（质量事故）

36、的分类11.4.2部门/项目查和分级？是否根据分类结果明确分级报告和处理流程？查文件4.质量问题处理制度中，是否明确质量问题处理措施的制定、审11.4.3部门/项目查核、批准、实施及实施后的验收的流程、方法、职责和权限？查文件5.是否建立质量事故责任追究制度？查文件11.4.4部门/项目查6.是否对质量问题进行定期的汇总、分析，实施相应的改进措施11.4.4部门/项目查（纠正措施/预防措施）？7.主管部门如何实施质量问题处理制度？查记录11.4部门查提示：质量报表、质量事故报表、质量事故处理记录、整改通知、整改记录、监理通知、监理会议纪要、纠正措施记录、预防措施记录等8.项目部如何实施质量问题

37、处理制度？查记录11.4项目查提示：整改通知、整改记录、监理通知、监理会议纪要、纠正措施记录、预防措施记录等受审核部门/区域：施工质量检查与验收一检测设备管理审核员：标准条号:11.5审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施检测设备管理规定 ？是否明确检测设备的采11.5.1部门查购、租赁、验收、校准、保管和维护等控制要求？查文件2.查看检测设备台账，确定检测设备配置的适宜性。部门/项目查3.如何对检测设备采购和租赁供应方进行评价？查记录部门/项目查提示：资质（制造计量器具许可证）、设备合格证（CMC）、鉴定证明等4.如何对检测设备进行验收？查验收记录部门/

38、项目查5.如何对检测设备进行周期鉴定？查鉴定计划、鉴定记录、校准部门/项目查记录等6.哪些检测设备需要自校？如何对检测设备进行自校？询问，查部门/项目查看自校计划、自校记录等7.如何对检测设备进行维护和保养？检测设备状态是否完好？项目查现场查看8.检测设备管理人员是否经过培训？查记录项目查9.如何对测量失效进行评价和控制？询问，查看记录项目查10.如何对检测设备所使用的软件斤西瓜确认和再确认？询问，查部门/项目查文件受审核部门/区域：质量管理自查与评价审核员：标准条号12.1/12.2审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1是否建立质量管理自查和评价制度？是否明确各管理层次和

39、有关12.1.1部门/项目查岗位检查的职责、权限、频度和方法？查文件提示：项目巡查、项目周期性检查、主管部门定期巡查、总部周期性检查、对职能部门的检查等21.如何实施各管理层次的质量管理活动检查？询问和查看文件12.2.1部门/项目查2.其检查职责、频度和方法是否明确？询问和查看文件3.检查的内容是否明确？询问和查看文件4.对检查发现的问题是否追踪整改落实？查看记录31.如何实施对项目部质量活动的检查？询问和查看文件12.2.2部门/项目查2.其检查职责、频度和方法是否明确？询问和查看文件3.检查的内容是否明确？询问和查看文件4.对检查发现的问题是否追踪整改落实？查看记录41.是否建立和实施质量管理体系审核和评价管理制度？查文件12.2.3/4/5部门查2.如何策划质量管理体系的年度审核和评价？3.如何实施质量管理体系的年度审核和评价？提示：年度审核计划、审核实施计划、审核人员资格、会议签到、审核记录、不符合报告及其整改验证、审核和评价报告等51.是否建立和实施工程建设有关方信息管理制度 ？查文件12.2.6部门查2.管