关于行业协会的功能研究

1、导论目 录中文摘要英文摘要第一章 导论 11.1 论文选题的背景 11.2有关的概念 21.3 国内外行业协会的历史沿革及现状 41.4 本文的逻辑思路与结构安排 6第二章 从政府角度对行业协会功能的研究 7 2.1 行业协会作为并列于政府的一种经济制度 72.2 一种诠释东亚模式的政府作用学说72.3 入世后如协调行业协会与政府的关系8第三章 从产业角度对行业协会功能的研究10 3.1 产业规模经济与行业协会103.2 有效竞争与行业协会113. 3 产业政策与行业协会11第四章 从企业角度对行业协会功能的研究134.1 企业规模经济与行业协会13 4.2 交易费用与行业协会184.3 行业

2、协会如何处理好与企业的关系20第五章 行业协会功能的实证研究235.1 制约我国行业协会功能的若干因素235.1.1 缺乏一部行业协会法235.1.2 行政化色彩浓厚245.1.3 行业覆盖率低255.1.4 缺乏人才和经费255.2 国内外行业协会功能的比较分析与启示275.2.1 信息服务275.2.2 价格协调285.2.3 行业自律305.2.4 协调与政府的关系，影响政府决策335.2.5 保护国内市场345.2.6 应对反倾销365.3 完善行业协会功能的几点建议385.3.1 有关政府和法律方面的建议395.3.2 有关行业协会人员经费方面的建议395.3.3 有关构建行业协会诚

3、信方面的建议40参考文献42致谢45论文期间发表的文章46摘 要行业协会是一种社会性组织和自律性行业管理组织。伴随着改革开放，我国行业协会经历了20余年的发展历史，在维护同行业利益，促进同行业发展，避免行业内部的无序竞争，进行行业的自我协调、自我约束、自我管理等一系列活动中都发挥着重要作用，也为政府作了大量的服务工作。培育和发展行业协会，早已列入我国市场经济体制框架之中。市场经济发展越快，越需要发达的行业协会和其相配套，同时，完善的行业协会服务，也是社会走向文明、发达的标志，是建立“小政府、大社会”模式的需要。本文的选题基于入世给我国行业协会带来的巨大的机遇和严峻挑战。世贸规则要求我国政府进一

4、步转变职能，加之国内产业结构的调整和庞大中小企业群的崛起，加剧了市场竞争，这都加大了对行业协会这一社会性组织的需求。然而，目前我国行业协会尚处于发展的初级阶段，存在许多问题，包括数量不足，行政化色彩浓厚，覆盖面低，专业人才缺乏，经费不足，没有一部行业协会法，行业协会职能不健全等。本文采用理论研究和实证研究相结合的方法，从政府、产业和企业三个角度对行业协会的功能进行了理论上的研究和论述，实证研究则引入了中外行业协会的比较，通过对一系列案例的分析，对如何完善行业协会功能提出了相关建议。关键字：行业协会 反倾销 规模经济ABSTRACTTrade association is a social or

5、ganization as well as a self-disciplined trade management institution. With Chinas reform and opening up policy, our trade association has undergone more than 20 years of development, and achieved much in safeguarding interest of the industry, promoting industry development, coordinating and managin

6、g industry affairs and serving the government. Our government put a lot of emphasis on cultivating and developing this kind of organization, which contribute to building a more culturalized society and a “small government, big society” mode.This article is based on Chinas entry into WTO, which bring

7、 great opportunities as well as severe challenges for our trade associations. WTO rules requires our government to further reform its responsibility and help build a more fair and free market, all these call for more trade associations to emerge and serve the enterprise. But as a matter of fact, our

8、 trade associations are still in their early stage, and have many drawbacks such as insufficiency in number, government orientation, small enterprise coverage, outlay shortage, lacking concerning law and failure to fully assume its responsibility.Two methods of study are combined in this article, on

9、e from the angle of theory, the other from the practice. In theory, government, industry and enterprise are studied to better illustrate the function of trade association. As to practice, comparison between foreign and Chinese trade association are introduced. Through case study and analysis, I make

10、 suggestions about how our trade associations can better exert its function.Key words: trade association, anti-dumping, economy of scale第一章 导 论1.1 论文选题的背景行业协会是一种社会性组织和自律性行业管理组织。我国在计划经济体制下，行业协会缺乏存在的必要性和发展的空间，改革开放后，我国行业协会经历了20余年的发展历史。在20余年中，行业协会在维护同行业利益，促进同行业发展，避免行业内部的无序竞争，进行行业的自我协调、自我约束、自我管理等一系列活动中都发

11、挥着重要作用，也为政府作了大量的服务工作。培育和发展行业协会，早已列入我国市场经济体制框架之中。从党的十四届三中全会到十五届四中全会的文件对此都有体现。中介组织要依法通过资格认定，根据市场规则，建立自律性运行机制，承担相应的经济和法律责任，并接受政府有关部门的管理和监督。中共中央十四届三中全会中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定1993年11月14日社会中介服务机构要与政府部门彻底脱钩。规范会计、律师、公证、资产评估、咨询等社会中介机构的行为，真正做到客观、真实、公正。对弄虚作假的要追究责任，依法惩处。整顿和规范各类行业协会，加强行业自律。中共中央第十五届四中全会中共中央关于国有

12、企业改革和发展若干重大问题的决定1999年9月22日在国务院和地方政府机构改革的方案中，也都有把有关职能“交给社会中介组织”的要求。市场经济发展越快，越需要发达的行业协会和其相配套，同时，完善的行业协会服务，也是社会走向文明、发达的标志。入世后的市场经济发展将对行业协会的发展形成巨大的需求。“遵守规则，开放市场”，是WTO对成员国的要求，也是我国入世后政府必须承诺的8个字。WTO是以市场经济规则为基础的国际经济组织，它主张贸易自由化，反对贸易保护主义。WTO规则首先是规范和界定政府行为的，在WTO的23个协议正本492页2.2万字的资料中，除了反倾销协议和服务贸易总协定分别涉及“倾销”和“商业

13、惯例”部分是针对企业的，其余所有条款都是规范政府行为的 丁家祧：中国入世与中介服务业的发展，经济研究参考，2002年第72期。WTO规则迫切要求政府转变职能，对经济活动的直接管理转变为间接管理，在法律授权的范围内做事，强化政府的服务、监督和协调功能。所有由中介组织可以完成得更好的服务职能，政府必须退出。在政府转变职能的同时，产业结构调整、市场竞争的加剧、庞大中小企业群（GDP贡献率达40%）对中介服务的迫切需求都加大了对行业协会的需求。而我国目前行业协会数量相对较少，大部分由体制内产生，带有浓厚的行政色彩，覆盖面低，专业人才缺乏，经费不足，没有一部行业协会法对行业协会的组织，性质，职责等方面进

14、行规范。本文的选题正是基于对行业协会的巨大需求与行业协会发展落后这一现实之间的反差，通过研究提出了完善行业协会功能的相关建议。1.2 有关的概念1行业协会不同国家对行业协会的定义也不完全一样，首先行业协会是一种社会性组织，介于政府、企业、个人之间的为市场交易正常进行而从事服务活动，服务主要包括沟通、协调、公证、评价、监督、咨询等。日本经济界认为，行业协会是指“事业者以增进共同利益为主要目的而组织的事业者的结合或联合体” 张理泉：工业行业管理，中国人民大学出版社，1993年4月第2版。美国出版的经济学百科全书认为，行业协会“是一些为达到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体” 张理泉：工业行业

15、管理，中国人民大学出版社，1993年4月第2版。英国关于行业协会的权威性定义是：“行业协会是由独立的经营单位组成、保护和增进全体成员既定利益的非盈利性组织” 英斯坦利.海曼著：行会管理，中国经济出版社，1985年版，P125。我国关于行业协会的定义也有很多，比较公认的两种定义，一种定义是：“行业协会是根据社会生产技术的进步和发展需要由行业中各企业自愿组织起来的一种组织形式”。还有一种定义是：“行业协会是同行业企业联合的服务性组织，是建立在企业自愿参加基础上的非盈利性的社会经济团体” 工业经济管理丛刊，1985年第5期，P37。本文比较认同的是后面一种定义，认为行业协会的定义应该包括由谁组成、怎

16、样组成、为什么组成以及其性质四方面的内涵。概括起来，行业协会是指同行业大部分企业根据自身发展的需要，根据法律规范和市场导向，自愿或部分强制成立的不以盈利为目的、代表行业利益的社会性组织。2产业所谓产业是指生产同一类产品（严格地说，就是生产具有密切替代关系的商品）的生产者在同一市场上的集合 杨治：产业经济学导论，中国人民大学出版社，1985年版，第137页。产业是介于宏观经济和微观经济之间的某种同一属性的经济活动的集合，它既不是宏观经济所指的单一国民经济，也不是微观经济所指的居民消费和企业经营，以及他们的投资活动。产业的分类方法包括：以同一商品市场为单位划分，如软饮料业，卷烟业；以技术工艺相似性

17、为依据划分，如运输设备制造业、邮电服务业等；以经济活动的对象和领域划分，如第一产业、第二产业等。在本文中出于分析的需要，采用第一种分类方法，它与现实生活中行业协会所属的行业划分基本上是一致的。由于一个企业往往不只是从事一种商品的生产经营活动，因此，产业并非是具体企业所有生产经营活动的集合，而是具有某种同一属性的企业经济活动的总和。因此，一个企业可能是几个行业协会的会员企业。3行业协会不同于一般中介组织我们这里所指的行业协会，是处于政府与企业之间的一种组织，但它与一般概念中的中介组织有极大的不同 张经著：行业协会与中国入世，工商出版社，2001年11月第1版。见表一。表一：行业协会与一般中介组织

18、的不同之处一般所称的中介组织行业协会性 质企业或事业性质、企业经营的经济组织行业内企业和政府共同推举出来的单独性组织经费来 源从中介咨询活动中谋取会费，赞助法律依 据以委托合同、居间合同和经纪合同为主要法律依据，从事货物贸易、服务贸易、知识产权服务和技术培训、咨询、转让、交换等中间行为，逐一地完成委托方的任务，实现委托方的要求和愿望反映本行业大多数企业对市场、对政府、对广大企业的要求和愿望，持续制定和发布自律性行业行为准则，并通过这些准则的实施，从行业的角度辅佐政府监督本行业企业的市场行为，同时做出是否合宜的评定或结论以约束本行业广大企业与政府的关系通过纳税等履行法定义务少量带有中介性质的经营

19、行为需要纳税，负责向政府反映本行业大多数成员的愿望和要求，并敦促政府采取措施机构组成人员来自社会各层面，以自收自支为宗旨人员来自政府相关人员和部分企业的轮换值班人员，以沟通企业和政府的联系为宗旨4行规与法律的联系与区别法律和行规的联系体现：它们是市场经济环境里法制的重要组成部分，通过相互补充，共同促进社会主义市场经济体制和秩序健康发展。行规是同一行业的大多数企业要求和意愿的反映和表达，恩格斯在路德维希·费尔巴哈和德国古典哲学的终结中说过：“实际上，每一个阶级，甚至每一个行业，都各有各的道德” 张经著：行业协会与中国入世，工商出版社，2001年11月第1版。这种道德在不同市场主体的相同

20、行业中的反映就是行规。它的产生基础是这些企业及其所能代表的绝大多数该行业企业的经济利益，其中包括它们对市场如何建立和发展的判断，对同业企业规划、布局、定点的判决，对同业企业之间良性竞争的标准认定，对同业企业与其它企业之间的经济关系如交易行为应遵守的规则的制定。行规的约束力是相对的，出于自愿的、限于行业内的，而且它的变动比较频繁。而法律历来是国家统治阶级和统治者对国家机器的组成、运行和发展等阶级意旨的反映和表达，是宏观上强制性的社会规范、市场规制和公众准则的总结与概括。具体对于市场经济而言，法律是统治阶级和统治者通过固定的形式宣告的决心和国家行纲领，是国家所有司法行为、行政行为和社会行为的基础。

21、法律的约束力是绝对的、普遍的、全面的、稳定的。当然，入世后，法律还要符合WTO的基本原则和我国政府的承诺。根据WTO的要求，应该由全国人大根据法定程度统一立法，产生周期较长；相比较而言，行规的出台具有机动性，可以就市场中某种突发影响，临时由行业协会召集大部分或全部同业企业经商议以行规的方式采取措施，因此可以说是头痛医头，脚痛医脚，能比较及时地对行业进行规范和引导。由于中国入世后要求对所有来华企业和产品要统一实行最惠国待遇和国民待遇，因此行规对本行业企业不分投资成份的来源与国别进行一律性调整。1.3 国内外行业协会的历史沿革与现状1我国行业协会历史沿革与现状我国行会组织起源于隋唐时期，是封建社会

22、手工业者、商人在商品经济有一定发展的条件下，为限制竞争、规定生产业务范围，解决业主困难和保护同行业利益，由同行业企业或相关行业企业联合组成的。在宋元时期行会组织有了一定的发展。当时的行业协会的作用是：避免工商业者之间的同业竞争，协调行会组织内部工商业者之间的利益；通过推举代表与官府接洽，抵制官府的过分剥削，以保障会员的权益。明清时期，随着手工业技术的产生和发展，手工雇佣制度的发达，旧式行会转化为新式的行会行帮组织。在此时期，由于交通和工商业的逐渐发达，外出经商的人也多了，而各地商人和手工业者往往从事同一行业，如山西人经营票号，安徽人经营典当等。为应付当地人排挤和封建统治者的压迫，逐渐形成了同乡

23、同业的行帮组织。行帮有地域和行业两重关系，有相当高度的团结性，有比较严密的帮规，其机构有的称作“会馆”或“公所”，有的称为“堂”，行帮亦有手工业行帮和商业行帮之分，都有各自的组织和帮规，可见清代行帮和会馆的地方性很强 张理泉主编：工业行业管理，中国人民大学出版社，1991年6月第1版。20世纪初，随着资本主义工商业的发展，一些工商界有识之士冲破了时代的藩篱，组建了同业公会，尝试用一种全新的组合体制取代传统的封建行会组织，以一种新的经济规范取代旧行会的特权原则。南京国民政府成立后，同业公会得以快速发展，并在社会经济建设中发挥着重要的作用。解放初期，各地同业公会以崭新的面貌投入到社会主义改造和新中

24、国的建设，在促进“公私合营”和抗美援朝等工作中发挥了自己的作用。一些学者认为，19491978年间我国不存在行业协会，他们将这一时期的中国称为总体性社会 孙立平：1994.改革前后中国大陆国家、民间统治精英及民众间互动关系的演变，香港：中国社会科学季刊，1994年第1卷。（total society）。它的主要特征是国家掌握了社会中绝大部分资源的控制和配置权，而个人要想获得最基本的生存条件，就必须，也只能通过国家的制度性安排，即单位制度、户籍制度和身份制度来获取。这种与计划体制相应的社会结构和社会组织制度使得改革开放前的中国具有明显的“极强国家、极弱社会”特征，而非政府组织，尤其是所谓的纯民间

25、组织几乎没有任何自我生存与发展的空间与环境，因此这段时期不存在行业协会。1978年以后，中国相继进行了经济体制改革、政治体制改革和社会改革。社会主义市场经济体制的建立、政府机构的精简与职能的转变和“小政府、大社会”目标模式的确立使得国家与市场、国家与社会的关系面临深刻的变化和调整，各类社会组织的功能面临新的分化和合理定位。在这种新的环境背景下，中国行业协会发展面临前所未有的机遇，同时，行业协会的发展又成为中国实现经济体制改革、政治体制改革和社会改革目标的助推器。2国外行业协会的历史沿革及现状大约在6-8世纪的印度，各地封建主的首府和沿海地区各城市，就出现了手工业的行会，称“提”，行会组织的高度

26、发展则是在11-15世纪。在欧洲，行会是封建社会城市商人和手工业者为保障本行业和行业成员利益而建立的封建性的行业管理组织，在法、英、德、意、俄等国，称为基尔特“gilda”，分商人基尔特和手工业基尔特。商人基尔特是城市商人为集体自卫和垄断商业而建立的组织，该组织实行武装自卫，以防货物遭受抢劫与封建主截留。规定商人不加入组织者不得营业。在其内部，各成员必须按指定时间、地点进行交易，违反者受到惩罚。手工业协会在经济方面的主要职能是限制内外竞争，保证每个成员都有同等地分享权益。在马克思恩格斯全集第3卷中对手工业协会的职能有这样的论述，“它们的成立是为了对付竞争者和顾客；它们按照互相商定的价格来出售商

27、品；它们的商品都有一定的质量，要经过公开的检验并且往往盖上印作为保证；它们还共同规定了向当地区居民购买产品时可支付的价格等”，“凡是低于价格或高于价格购买的人都要倒霉”。19世纪末20世纪初是资本主义由自由竞争走向垄断的时期，同时也是行业管理走向初步复兴的阶段。早在1882年，日本纺纱业就出现了条一个行业管理组织大日本纺纱联合会。1905年，日本最分散和缫丝行业也成立了行业组织蚕丝同业公会。美国在19世纪60年代以后开始出现全国性的行业组织，如1864年成立全国行业纺织厂主联合会。1875年成立美国银行家协会，1895年在美国经济中起重大作用的最大的全国性行业组织全国制造商协会宣告成立。一次大

28、战期间和资本主义大萧条期间，资本主义国家的行业组织经历了两个发展高峰期。德国、英国和美国都曾经颁布过相关法律，强制企业卡特尔化，积极组建卡特尔组织。卡特尔具有行业管理组织的某些职能，比如价格协调，协调竞争等，但与真正的行业组织有着很大的区别，它还没能承担许多为同行业企业服务的职能，也没能成为企业与政府之间的桥梁。二战以来，行业管理组织在欧美资本主义各国得到了较大规模的发展，资本主义国家还出现了一些国际行业组织，来加强不同地区、不同国家同行企业的相互沟通和协调。据美国社会行政协会等研究机构估计，美国目前约有20万个行业管理组织，其中共有3万个州、地区和全国性的协会 苏东水主编：产业经济学，高等教

29、育出版社，2000年2月第1版。这些协会组织涉及各行各业、各科学技术领域，大多数又与工商企业有着密切的关系。在美国的协会组织中，仅属于工商企业方面的企业协会组织就有3600多个，有关工商企业管理方面的协会有100多个，其中各种小企业管理协会有60多个，仅拍卖协会就有226个 夏忠华：企业协会组织与美国企业，2002年7月19日。美国著名的协会有：全国制造者协会、美国钢铁协会、美国石油协会、化学制品协会。以及全国机床制造者协会。1.4 本文的逻辑思路与结构安排本文着力于研究行业协会的功能，分别从理论分析和实证分析两方面展开。理论研究方面，行业协会功能的研究离不开宏观政府，中观产业和微观企业三个角

30、度的研究。通过对有关概念、理论结构的分析和推理，从理论上阐明行业协会的功能。实证分析方面，对行业协会的职能进行具体分析，这些职能包括信息服务、价格协调、行业自律、协调与政府的关系、保护国内市场以及应对反倾销。研究方法包括案例研究和中外比较研究。通过对案例中反映行业协会现实情况的数据、行为及大量复杂现象的分析作出合理判断；通过对国内外行业协会职能范围和职能运用等方面的比较，得出对完善我国行业协会职能的有用的启示。在结构安排上，全文分为五章，第一章导论，说明选题的背景、行业协会的相关概念及历史。第二、三和四章分别从政府、产业和企业的角度对行业协会的功能进行论述，第五章对行业协会的功能进行实证研究，

31、提出完善行业协会功能的建议。第二章 从政府角度对行业协会功能的研究行业组织首先作为一种经济制度，它的定义、它的发生、它的目标和功能、它的变迁以及它的改革，是新制度经济学最主要的研究对象。但由于行业组织同时又是一种社会组织，它的功能及其对社会政治结构的影响还必然受到社会学和政治学家的极大关注。对行业组织在理论规范意义上的考察，正是在这种政治经济学、经济社会学或政治社会学之跨学科的氛围里展开的 余晖：中国社科院工业经济研究所年度重点课题“市场经济下的行业管理”的总报告，寻找自我：转型期自治性行业组织的生发机制。政府、居民和厂商是现代经济学也是经济生活中的重要的三个主体。经济生活离不开社会系统，这三

32、个主体将不可避免地和社会系统中的其他主体发生关系，另一方面，这三个主体都有自己做不了也做不好的事情，必须交给另一些主体来做。行业协会就属于社会系统中的其他主体，它将承担起一部分政府和企业都做不了也做不好的事情。因此，研究行业协会是离不开政府角度的研究的。2.1 行业协会作为并列于政府的一种经济制度国外某些学者把现代行业协会组织视为并列于市场、企业、国家、非正式网络的第五种经济制度或社会秩序。其中，非正式网络是个体或组织间的松散组合，在此组合中，交易行为立基于双边信任，而这种双边信任的维持靠的是稳定的、特惠的、排他的、双边义务的以及非法律强制的关系。价值认同或资源的相互依赖性是组合维系的基础。企

33、业的产生及其纵向一体化，是为了通过企业内的科层结构将市场的交易内部化，并由此降低交易成本；国家的经济功能体现于其运用合法强制力，保护产权和克服可能出现的市场失灵。2.2 一种诠释东亚模式的政府作用学说1993年，美国斯坦福大学青木昌彦教授等三位学者进行了一项有关“东亚模式”的研究，比较贴近中国的现实，因此介绍这一研究是比较有现实意义的。研究中首先分析了“亲善市场论“（market-friendly view）和“国家推动发展论”（development state view）的观点，并在这些观点的基础上提出了“市场增进论“的观点 陈宪、徐中振主编：体制转型与行业协会，上海大学出版社，1999年

34、3月第1版。“亲善市场论”仅赞同促进市场效率和发展的政府行为，认为政府不能干预市场，只是制定法律和通过法庭来判断合同的违反或承诺的破坏。政府也可以为市场做另外一些事，比如提供一些公共产品，这些都是以市场发展为前提的，决不干预市场本身的运作。“国家推动发展论”认为：在经济发展的特殊背景和阶段，政府干预市场不仅是必须的，而东亚国家正是通过种种干预行为，成功地实现了发展目标。现实的情形是：政府干预国家在有些国家和地区比较成功，在有些国家就不那么成功，原因是多方面的。政府自身的原因，就在于其行为的理性化和法制化的程度了。“市场增进论”是超越上面两种理论、更具综合性和包容性，这一观点的核心思想是：政府的

35、职能在于促进或补充民间部门的协调功能，而不是将政府和市场仅仅视为相互排斥的替代物。“市场增进论”的学说在特别强调政府协调的基础上，解释了“东亚模式”的成功经验。在现实的大国经济中，政府的协调功能在很大程度上是通过市场、产业和社会中介组织来完成的 徐中振等：社区发展与现代文明，上海远东出版社，1996。由于经济体制改革和行业协会自身发展的需要，在未来的一段时间里，我国行业协会仍然会是政府转移职能的受体，会和政府间发生千丝万缕的关系。政府行为与市场机制是解决资源配置的替代机制。市场中存在着供求关系、竞争性和价格机制都通过平均利润率规律，起着自协调的功能。市场的自协调有着任何力量都不可替代的有效性，

36、然而，市场又存在着各种各样的自协调失灵和自协调缺失。市场缺陷导致了各种各样的信息不完备现象，这正是政府干预的理论基础，也就是说政府行为是对市场缺陷和自协调失灵的反应。在这一点上，“亲善市场论”和“国家推动发展论”均予以认同，差异在于这两个理论认为市场缺陷和政府干预的能力大小有程度上的不同。前者认为政府干预应仅局限于一个狭小的范围；而后者认为市场缺陷普遍存在，由于资本市场的不发达，政府干预可能会延展至战略性产品的重大投资决策领域。然而，有这样一个问题不容忽视。当存在市场缺陷时，如污染问题，直接的政府干预可能会由于对相关市场和技术的缺乏了解而导致失灵。如果通过非政府组织（如行业协会）的民间实验，问

37、题可能会更加顺利和有效地得以解决。因此，这对政府提出了另一个要求：补充培育民间部门的协调秩序，而不是替代民间部门。大多数情况下，政府不再直接解决协调问题，而是通过协助民间部门的制度发展，解决市场缺陷问题。“市场增进论”正是基于此提出的。这不等于说，应该削弱所有的政府的协调作用。在某些方面，政府的直接协调是最有效率的，应该予以加强，而不是削弱。比如一些产业政策的协调，包括基础设施建设、高技术高风险行业的发展、反垄断和自然垄断行业的管制等。2.3 入世后行业协会与政府关系的思考我国行业协会大都从政府组织中剥离而来，因此与政府的关系是比较特殊的。然而，行业协会一经形成，其性质决定了自身功能的定位。入

38、世后如何协调好行业协会与政府的关系，应该注意以下几个方面。1 转变行业协会职能世贸规则要求我国政府弱化某些职能，行业协会由于自身性质的影响，自然而然地将成为政府职能的受体。这在导论中已经论述过。我国已经建立了许多行业协会，但大多是政府机构的外延，在人员、经费、职能方面依赖于政府主管部门，缺乏公信力，没有起到跨行业、跨系统、跨地区的沟通和监督作用。政府是入世的主体，为了趋利避害，第一个要转变职能的是政府，第二个要转变职能的就是行业协会。行业协会与企业一样，是市场经济中最活跃的因素之一，应该为企业搜集经济情报信息，做好参谋；还应该为企业公平地进入国际市场提供便利条件，在发生贸易纠纷、摩擦时，协调统

39、一行业的利益，统一应诉，把企业的要求告知中方贸易谈判代表团，通过协商、仲裁或者世贸组织争端解决机制予以解决。行业协会应起到企业与政府的桥梁纽带作用，而不是成为二级行政机构。2 协调政府与行业协会的职能这里主要包括三个领域内的协调。一是市场领域，政府及行业协会都有制定“游戏规则”的责任，然而两者制定的“游戏规则”有层次、范围和约束力的差异。例如，政府和行业协会都有制定产品和服务标准的责任，由行业协会向政府提出制定质量标准的要求，但政府制定的往往涵盖面较宽，并且具有法律约束力，而行业协会制定的则比较具体。二是产业领域。政府主要职能是制定必要的产业政策，并保证实施。行业协会则要对本行业的企业发布产业

40、规划、市场准入发展动态和供求信息等，并就本行业企业的发展规模结构、发展战略等重大问题提出咨询意见。三是与经济活动相关的社会环境领域，政府和行业协会分别负责全社会和行业内的经济活动道德建设的任务。第三章 从产业角度对行业协会功能的研究行业协会是政府与企业之间的桥梁与纽带，承担着把政府的政策取向、公众的消费需求传导给企业，把企业的意见和要求传导给政府和公众，同时为企业提供咨询服务、信息服务、培训服务、组织化服务和金融服务等，帮助企业实现规模经济，降低交易费用，从而提高经营效率的作用。研究行业协会，除了从政府这一宏观层面、企业这一微观层面，还要从产业这一中观层面来进行考察。谋求资源的有效配置，是一切

41、经济学科共同的立足点，所不同的是不同经济学科对谋求资源优化配置的问题，其研究的对象和切入角度是不一样的 毛林根：结构、行为、效果中国工业产业组织研究，上海人民出版社，1996年2月。产业组织的研究着眼于资源优化配置，是侧重于围绕产业内构成的企业组织体处于什么样的状态，才有利于促进资源的高效率配置这一问题展开的。3.1 产业规模经济与行业协会产业规模经济是指某些产业由于技术、工艺上的原因，适宜大批量生产，才能获得规模效益。和工厂规模经济、企业规模经济相比，产业规模经济是更深层次上的规模经济，是指产业内企业通过合并、兼并、协作与联合等形式，促使企业或联合企业的生产经营规模迅速扩大所带来的成本节约和

42、效益提高。产业规模经济形成的原因，大致有以下两方面：一是由产业本身的生产技术特点决定的。不同产业的规模经济状况是不一样的。对那些产品生产技术并不复杂，企业兴办的起始资本小，进入退出壁垒低的垄断竞争型产业，其规模经济并不显著，因而产业内的大企业或联合企业的生成机制微弱，中小企业间的激烈竞争成为产业组织的“常态”。而对那些装置型、组装型产业，如冶金、化工、石油以及汽车、航空、船舶、家电等产业，不仅产品技术结构复杂或工艺技术流程阶段多、要求高，而且起始资本大，进入退出壁垒高。这种生产技术特点，决定这类产业具有显著的规模经济，进入该类产业从事生产经营活动的一般是资本实力较强的大企业或巨型联合企业、企业

43、集团，企业间以协调、联合为主的寡头垄断是该类产业组织的基本态势。二是企业追求自身利益极大化，彼此展开竞争与兼并的结果。在市场经济条件下，企业是具有独立产权、独立经济利益和追求自身利益极大化为经营目标的经济实体。企业的资产流向受市场需求结构的变化和价值规律的调节，自发地流向边际产出最高的区位和产业。同一产业内不同企业间的关系，既有为追求自身个体利益极大化，相互独立展开激烈的竞争关系；又有追求共同利益极大化，彼此结成一定的利益集团，并以一定的组织形式结成利益共同体的协同关系，协调市场行为，实现各自利益的极大化。规模经济的积极作用表现为以下几个方面：一是直接促进了产业内资源的合理配置；二是促进了产业

44、的整体技术经济水平的提高，特别是国际竞争力的加强；三是充分发挥了市场竞争机制的积极作用，导致产业内市场竞争的深化和产业的有效发展；四是通过积极合理地利用和发挥规模经济效益，可以加快支柱产业和主导产业发展，推进产业结构合理转换，最终实现经济增长。行业协会可以在产业规模经济的形成与发展中发挥积极作用。产业规模经济是产业内企业通过合并、兼并、协作与联合等形式，促使企业的生产经营规模扩大所带来的成本节约和效益提高，行业协会可以通过自特殊的“中介人”角色，提供信息服务，发挥协调作用，推动行业内企业间的联合、兼并与协作，促进产业规模经济的形成与发展。3.2 有效竞争与行业协会1940年克拉克首先提出了有效

45、竞争的概念 克拉克：有效竞争的概念，美国经济评论，1960年6月。他认为长期均衡和短期均衡的条件是不协调的。长期均衡是一种动态发展的概念，是指随着产业成长、经济规模发展和长期成本下降，长期供经能力增加，从而保证了长期供需均衡。而短期均衡是一种动态概念，它依靠在完全竞争的现有生产条件下价格的自动调整实现供需平衡。两者实现条件往往是不协调的，这种不协调反映了市场竞争和实现经济规模的矛盾。为了研究现实条件下缩小这种不协调的方法和手段，有必要明确“有效竞争”的概念，他指出，所谓有效竞争，就是应当形成对长期均衡有利的竞争格局，将竞争与经济规模联系起来。1957年梅森在众多学者的研究基础上，通过对各种“有

46、效竞争”定义的比较研究，归纳出两种“有效竞争”竞争度的描述性标准 E.S.梅森：经济集中和垄断问题，转引自，原丰：产业组织，日本：中大经济社，1980。一是有效竞争的市场经构标准，包括四个方面：市场上存在相当多的买者和卖者；谁也不能占领市场的大部分；任何企业和集团不存在共谋；新企业能够进入市场。二是有效竞争的市场效果标准，包括五个方面：存在不断改善产品和工艺过程的市场压力；生产费用下降时，价格可以下降；生产主要在大小适当、但有效益的规模单位中进行，有时未必是在最低费用规模下生产；没有慢性的设备过剩，即能力和实际产量与需求较为协调；能避免销售活动中的资源浪费。行业协会作为一种同行业企业自愿参加的

47、群众性管理组织，能站在全行业的高度，进行有效的协调和管理，推动有效竞争态势的形成。行业协会既不是行政机构，也不具备行政管理的权限，它同企业间不构成领导与被领导的关系，而且平等协商的关系；它也不是以盈利为目的的经济组织，而是为本行业会员企业服务的社会组织。它的这种性质使其能站在行业的高度统筹规划，实施对行业的自律管理，协调会员的经济活动，以实现行业的有效竞争态势。3.3 产业政策与行业协会西方产业组织理论的研究认为，在影响产业组织变动及资源配置优劣的因素上，认为市场竞争竞争，即看不见的手是自行调节产业组织合理变动，实现资源优化配置的基本因素；垄断则是导致产业组织不合理、资源配置低效率的因素，因为

48、垄断扼杀了竞争，阻碍了市场机制的自调节作用，使价格受到会为因素的控制，使产业内企业间的竞争不公平。垄断的存在会遏制、扼杀企业的竞争活力，反过来，产业内企业间的过度竞争，也不利于生产集中和规模经济的形成，造成资源不合理配置和浪费。这就要求政府制定合理的产业政策，进行有效的引导。政府制定产业政策的直接目标是为了促进产业组织合理化，在总体上保证整个产业既能实现规模经济，又不失竞争活力，处于有效竞争状态；其最终的目标则是通过产业内企业的有效活动，提高产业经济效率。有效竞争要求规模经济与市场竞争活力相兼容。但在现实经济中，两者往往存在一定程度的背离，表现为在追求规模经济时，常常可能通过市场集中造成垄断；

49、而在强调市场竞争活力时，又往往会牺牲规模经济。因此，作为政策制定者的政府为了纠正这种分离，可分别采用以下两大类政策：一是抑制垄断以增强竞争活力的政策；二是抑制过度竞争又实现规模经济的政策，这就是通常所说的产业组织的二元性。在产业政策方面，行业协会起着影响和实施决策的作用。行业协会掌握行业内企业的第一手材料，包括行业市场发展动态，供求信息、行业内企业的规模结构以及存在问题。因此行业协会应该负责向政府提出制定产业政策要求，在制定过程中，除了提供相关的资料外，还应该影响政府的决策，使其更有利于产业的发展。政府通过制订中长期经济发展计划，规定了各行业间的比例关系和技术要求，并运用货币政策、税收政策、转

50、移支付及行政立法，调节或影响社会生产的方向和规模。行业协会应该在产业政策的指导下，对行业进行协调和服务，使产业政策达到预期的效果。第四章从企业角度对行业协会功能的研究在现代市场经济中，行业协会作为社会中介组织的重要组成部分，是政府与企业、企业与公众之间的桥梁。行业协会的这种社会中介组织的属性，决定了它的工作重心在于企业。什么是企业？从经济学的角度定义，企业是谋求产出最大化或利润最大化的经济单位 吴敬琏：现代公司与企业政策，天津人民出版社，1994。4.1 规模经济与行业协会传统的经济学把企业看成一个生产函数，其功能是把土地、劳动、资本等生产要素投入转化为一定的产出。生产函数表明各种可能的投入组

51、合与产出组合之间的对应关系。在每一种既定的技术条件下，都存在一个生产函数。显然，生产函数表达的是一种技术关系。投入与产出之间以什么样的对应关系转化，和技术进步的水平密切相关。与企业有关的最重要的技术因素之一，是所谓的“协作生产力”和“规模经济”。1 规模经济亚当. 斯密在国富论里举了一个关于扣针制造业的著名例子：当工厂把整个工艺分解为18种专门操作时，劳动生产率提高了几百乃至几千倍。由此可以推断，斯密认为分工创造生产力是工厂存在的原因之一。马克思在资本论中指出，“和同样数量的单干的个人的工作日总和比较起来，结合工作日可能生产更多的使用价值，因而可以养活生产一定效用所必须的劳动时间”，“这种生产

52、力是协作产生的”。接着，他在考察了社会生产从简单协作向工场手工业和机器大生产发展的历史后指出，正是分工的分化，使企业的规模扩大。企业规模的扩大，不但可以从协作中获得好处，还可以因为产量提高但固定成本不变而使单位产品的成本降低。这就是“规模经济”的概念，即企业随着生产和经营规模的扩大，单位成本不断降低，收益递增的一种趋势。根据规模产生“效益”的不同渊源进一步细分，规模经济可以细分为内部经济、外部经济和聚集经济 毛林根：产业经济学，上海人民出版社，1996年12月。最早提出类似区分规模经济方法的是A.马歇尔 A.马歇尔著，朱志泰译：经济学原理，（上卷），北京：商务印书馆，1964年。内部经济是指由

53、于企业本身的原因导致成本的节约和效益的增加。内部经济通常表现为：一是标准化组合出效益、出生产率，即按工艺技术实行劳动力、工具、设备以一定规程的标准化组合，从而达到技术工艺所能达到的最大产出水平；二是各操作工艺按比例配置，使生产批量达到单位产品成本最低点；三是科学管理出效益；四是随着企业规模的横向扩大和纵向扩大带来组织规模的效益和节约；五是大规模生产有利于使用先进、高效的装备和工艺，提高生产率等。外部经济是指由于企业外部条件引起的成本节约、效益增加。外部条件包括市场容量、资源条件、消费分布、运输条件、资金筹措条件、熟练工人来源和协作生产的条件等。市场大、运输方便、资金易筹措，则为企业生产经营活动

54、提供了良好的外部条件。聚集经济是指虽然生产的产品不同，但在某一环节上却有共同指向的多工厂、多企业聚集在一起所产生的经济效益。如工业基础设施的共同使用，共享的良好的产品、原材料供销服务系统，迅速的信息传递网络，以及优越的专业分工协作体系等。这种由多工厂、多企业聚集而产生的某些生产条件共享，使各自分摊的费用自然要比单个企业独立创建和使用这些生产条件所费的成本要节约得多，由此而产生的效益即为聚集经济。聚集经济又称范围经济，从广义上说聚集经济本身就是一种经济。从微观的层次来看，规模经济在企业层次上对促进经济增长和改善资源配置的作用是不言而喻的。简而言之，包括：（1）节约平均生产成本，继而在既定产品价格

55、水平条件下导致产品资金利润率的提高；（2）促进高新技术和生产工艺的普遍运用，以及经营管理体制的创新和优化，大大提高了劳动生产率；（3）在资源有限条件下，实现资源在微观意义上的合理配置，使之成为经济增长的基点所在 夏大慰：产业组织学，上海：复旦大学出版社，1994。但是，规模经济并不是一个完美无缺的东西，而是有其局限性的。从企业的角度来看，首先，对于大多数企业来说，追求经济规模意味较高的投资规模，而一旦市场容量减少，甚至产业步入衰退期，就势必造成有关企业开工率不足和资源的大量闲置，以及企业调整经营战略的困难，这对大企业自然构成了潜在的威胁。而且，在一部分产业中，如大多数消费品产业，多品种、小批量

56、的新型生产体制已成为一种趋势。因此，依赖于细密的专业化分工和大型专用生产设备的规模经济本身也面临着挑战。另外，经验表明，当规模经济达到一定阶段之后，企业内部管理效率往往会出现下降。当然，上述局限可以通过其他措施部分或完全地加以克服。综合地看，规模经济是企业降低产品成本，提高经济效益的有效途径。2 行业协会在规模经济中的作用在规模经济的形成过程中，行业协会可以发挥积极的作用。从内部经济的角度来看，首先，行业协会在信息服务方面，尤其是技术方面提供的信息服务，可能使企业提高生产中的劳动力、工具、设备组合的科学化程度，提高生产效率，从而达到技术工艺能达到的最大效率的产出水平。其次，行业协会在企业的经营管理方面提供指导，形成科学管理的效益。这是