6万吨自来水厂项目污水处理厂ppp方案

1、编制单位：xx县大项目办公室编制时间：二0六年五月第一章项目基本情况1.1项目基本情况1.1.1项目名称：拟建日处理6万吨自来水厂项目1.1.2项目类型：新建1. 1.3项目建设地点：xx县xx镇xx河及工程涉及沿途 各乡镇1.1. 4项目联系人及联系方式：*1.1.5项目建设的规模及内容：拟建日处理能力为6万 吨的水厂1座、3000m3的清水池4座、取水泵站、取水构筑 物、供配电设施、加压泵站等附属工程。项目拟设计从xxxx 河为取水点，途经xx镇（15公里）、返回xx （20公里）、 xx （20公里）、xx （15公里）、xx （20公里），输水管网总 长为90公里，输水管径采用1200

2、mmo因需输送至沿途各 乡镇，净水厂拟设在取水点附近，沿途各乡镇需设加压提升 泵站。提升改造xx镇西郊路0公里到xx镇给水管线沿途道 路，设计建设6米宽、20公分厚水泥路共计77. 6公里。1.1.6项目提出的背景及理由:1.1.6. 1项目覆盖人口。xx县现有城镇人口约10万人, 到2050年城镇规划人口包括xx、xx、xx、xx、xx、xx、xx7 个村在内人口将达到20万人。该项目输水管线沿途各乡镇 现有人口分别为xx镇2万人、xx镇3万人、xx乡0.5万人、 xx乡1.5万人，预计到2050年，xx县城镇人口以及项目所 涉及输水干线沿途各乡镇规划人口约为32万人。因此，提 出新建一座6

3、万吨水厂项目，保障居民饮用水安全势在必行。1. 1.6.2项目覆盖区域。"引xx入xx”工程共涉及xx 镇xx河、xx镇、xx乡、xx镇、xx县城境内。1.1.7项目建设的必要性：1. 1.7. 1是提升城市供水基础设施功能的需要。城市供 水事业是国民经济和社会发展的基础，直接关系到人民群众 的生产与生活，关系到城市经济的发展，社会的和谐与稳定。 随着人民群众生活水平的不断提高，生活用水量将不断增 加，特别是随着xx县新型城镇化建设的不断加快，居民生 活用水量将持续增长。根据xx县城市发展规划和xx县近年 来用水量持续增长态势，以目前xx县地下水开发利用现状, 已无法满足人民群众日以

4、增长的用水需求。因此有必要开辟 新的水源，建造新水厂，以适应不断提髙的供水水质和供水 量的要求。1. 1. 7. 2是解决人民生产生活用水的需要。一是xx县位 于黑龙江省西部，属于半干旱地区，夏季县内少雨，地下水 蒸发量大。加上大庆油田持续开采，造成地下水位不断下降, 局部地区地下水超采，会产生枯水期。二是xx镇城区内平 房居民夏季用自来水浇菜园子，一些建筑工地私接自来水管 进行工程施工，没有节水意识，导致水资源浪费。xx县工业 园区建设在现水源地上，长期以往水源地有被污染的隐患。这样下去如果再扩大开采量，会破坏地下水资源的自然平 衡，地下水位将大幅下降，单井出水量将逐年减少，持续下 去后果不

5、堪设想。三是到2050年，xx镇和输水干线沿途各 乡镇规划人口将到达32万人，用水定额达到125人升/d, 居民综合生活用水量达到4.0万m3/0,工业用水量预计达 到1.5万m3/d,其他未预见水量达到0.5万if/d,总的用 水量将达到6.0万m3/ho因此，解决人民生产生活用水是 十分必要的。1. 1. 7. 3是从提高供水安全性考虑的需要。建设“引xx 入xx”工程自来水厂项目，解决供水安全从两方面考虑。一 是水源的安全性。建设自来水厂，取xx江水源能够使整个 xx县和xx州县城市供水安全得到提高。二是在xx镇地区建 造水厂，能够就近给周边地区供水，比当地自备井在水质和 水量保障上安全

6、性和可靠性更高。1.1.7. 4是保障县域经济快速发展的需要。xx县工业园 区分为“一区三园”，是企业密集的地方，随着xx经济的 快速发展，将不断有新的企业入住园区，按水资源管理控制 的“三条红线”要求，xx县的地下水用水指标已基本用完， 如果没有新的水源地，那么，新的工厂企业很难再入住工业 园区，进而严重制约xx县经济的快速发展。到2050年，工 业用水量预计达到1.5万m3/do因此，xx县应采取切实而 有效的措施，不能采取“头痛医头”、“脚痛医脚”的方法, 而必须要下决心，加大投资力度，加快推动''引xx入xx” 工程水厂建设，确保工程能如期实现。因此，建设“引xx 入x

7、x”工程新建水厂项目是十分必要的。1.1.8项目所处阶段：申报1. 1.9项目计划开工和完工时间：2017年1月至2020 年1月1. 1. 10项目总投资估算：项目建设投资估算为69,283 万元，投资构成包括基础设號、工艺设施、供配电工程、预 备费工程、道路改造及相关费用共5项投资构成。其中，基 础设施工程投资32,320万元，工艺设施工程投资5,220万 元，供配电工程投资6,854万元，预备费工程投资8,800万 元，改造道路工程投资11,640万元，工程其他相关费用投 资4,458万元。附总概算明细表：6万吨水厂项目投资总概算表序号工程名称概算资金 （万元）备注一基础设施1取水口工程

8、1800取水泵站、取水构筑物2输水管网工程22320管径为1200mm,管线长度为90公里3水处理厂工程12006. 0 万 m3/ 04征地7000小计32320二工艺1混凝、沉淀、澄清、 过滤、消毒36202化验设施3003蓄水构筑物13003000m34 座小计5220供配电1髙低压线路211590公里2工艺配电22303设备设施2500小计6845四工程其它相关费用1前期工作费用2602二类费用1888设计费、环评费、勘测费等等3破道费2050小计4458五道路改造1164077.6公里六预备费5000包括部分不可预见1建设期贷款利息30002铺底流动资金800小计8800合计6928

9、31.1.11项目资金来源：投资方式采用ppp模式，申请银 行贷款和自筹解决。第二章项目可行性分析2. 1项目采用ppp模式可行性分析对政府来说，在ppp项目中的投入要小于传统方式的投 入，两者之间的差值是政府采用ppp方式的收益。对私人组 织来说，通过特许权，参与基础设施项目建设，建成后通过 参与运行可从中获得相应的报酬。总的来说，xx县“引xx 工程”新建日处理6万吨水厂建设项目采用ppp模式是最适 合的。该项目采用ppp模式与传统融资模式相比有以下几点 优势。2. 1. 1消除费用的超支。xx县“引xx工程"自来水厂 项目在政府部门和私人企业初始阶段，私人企业与政府共同 参与项

10、目的识别、可行性研究设施和融资等项目建设过程， 保证了项目在技术和经济上的可行性，缩短前期工作周期， 使项目费用降低。ppp模式只有当项目已经完成并得到政府 批准使用后，私营部门才能开始获得收益，因此ppp模式有 利于提高效率和降低工程造价，能够消除项目完工风险和资 金风险。研究表明，ppp项目平均为政府部门节约17%的费 用，并且建设工期都能按时完成。该模式关键在于引入私人 部门承担公共品与服务项目融资、建设、运营等的大部分工 作，与政府直接提供公共品与服务相比，ppp有助于地方债 务的治理。2.1.2有利于转换政府职能，减轻财政负担。政府可以 从繁重的事务中脱身出来，从过去的基础设施公共服

11、务的提 供者变成一个监管的角色，从而保证质量，也可以在财政预 算方面减轻政府压力。ppp模式能缓解政府增量债务。私人 部门承担项目融资大部分工作，以换取公共品与服务项目长 期特许经营权，政府将部分债务转移至私人部门。2.1.3促进了投资主体的多元化。利用私营部门来提供 资产和服务能为政府部门提供更多的资金和技能，促进了投 融资体制改革。同时，私营部门参与项目还能推动在项目设 计、施工、设施管理过程等方面的革新，提高办事效率，传播 最佳管理理念和经验。2. 1.4政府部门和私人企业可以取长补短，发挥政府公 共机构和私人企业各自的优势，弥补对方身上的不足。双方 可以形成互利的长期目标，以最有效的成

12、本为公众提供高质 量的服务。使项目参与各方整合组成战略联盟，对协调各方 不同的利益目标起关键作用。2. 1.5风险分配合理。与bot等模式不同，ppp在项目 初期就可以实现风险分配，同时由于政府分担一部分风险, 使风险分配更合理，减少了承建商与投资商风险，从而降低 了融资难度，提高了项目融资成功的可能性。政府在分担风 险的同时也拥有一定的控制权。2. 1.6采用ppp模式“物有所值”，项目是可行的。一 是该自来水厂直观上的性价比最高。在建设目标、服务需求 以及计划采用的具体模式上，提供了足够的进入项目和利用 关键价值驱动的各方条件，在价格和性能综合考虑上最高。 二是该自来水厂项目以全生命周期来

13、衡量价格最优。从直接 资本性支出，包括项目设计成本、土地以及其他开发成本、 原材料成本、外部供应商的报酬；从资本性收益扣减，包括 预售、租赁或处置与公共服务提供无关的项目资产、参考系 项目结束时处置资产所回收的剩余价值等；从直接维护成 本，包括原材料成本、工器具成本、维护工作所需劳动力的 工资和福利等；从直接运营成本，包括原材料成本、直接与 服务提供相关的员工的工资福利和培训费用、直接管理成 本、保险费等，在采购、使用到处理的全过程成本最低。三 是该自来水厂项目综合经济、社会效益的性价比最高。项目 在风险分配、全生命周期成本的分配、创新空间、资产利 用效率、规模经济、私人部门投标竞争等权重分配

14、综合评价 最咼。第三章项目初步实施安排该项目实施计划从项目发起、项目招商、组建项目公司、 风险管控到项目移交共分5步实施路径。3. 1项目发起3. 1. 1明确需求。xx县“引xx入xx”工程，是由县自 来水公司根据行业需求分析报政府及发改委申请投资立项， 拟新建日处理6万吨水厂等配套附属设施项目，主要建设水 厂1座、3000m3的清水池4座、取水泵站、取水构筑物、供 配电设施、加压泵站等附属工程。该项目拟采用ppp模式进 行合作、融资、建设及运营。3. 1. 2可行性研究。由专业研究机构组织专家独立进行, 或通过权威中介机构提供分析报告。编制中要量化项目风险 和成本，确定净利润，形成有吸引力

15、的商业预测，从而降低 招商难度。同时也是政府选择开发模式的参考依据。3. 1.3征询意见。就该项目征询政府、监管方、专家、 终端用户等的意见，有助于发现潜在问题，并在完善后发布 切实可行的招商文件。3. 2项目招商3. 2. 1成立招商小组对接意向企业。由县自来水公司或 行业专业主管部门及政府投融资平台成立招商小组。招商主 体可以进一步委托专业的资产管理公司或资产运营公司为 招商代理，并与其组成招商工作小组。发布招商文件，与意 向投资对象进行接触，并在此基础上确定合同结构、特许经 营协议、费用结算方式、项目公司的组织形式、招商的范围 等招商边界条件。3. 2. 2谈判及评审。招商小组和专家应根

16、据项目的特点, 从成本效益、技术创新、管理经验等各方面予以分析比对， 尽量以推荐而非打分的方式出具意见。评审工作应充分考虑 ppp项目的全寿命周期这个特点。对投资者的经验、技术、 实力以及创新能力应予以重视，前者甚至比价格更为重要。3.2.3签约。最后由县自来水公司与胜出的投资者或联 合体进行签约，授予ppp项目一定年限的特许经营权，并签 订合同，由其负责投资、设计、建设、运营和维护。3. 3组建项目公司3. 3.1股东构成及融资来源。由取得特许经营权的投资 者或联合体出资组建特殊目的项目公司(spv) o 一般代表 政府公共利益的国有企业或政府投融资平台公司应进入项 目公司，参与董事会及日常

17、经营管理。项目公司的资金来源 包括股本和债务。股本由股东出资，债务资金则由银行或非 银行金融机构提供。为丰富融资结构，满足融资要求，也可 以吸收一些次级债和优先股。3. 4风险管控3. 4. 1风险分配。该项目各类风险分配遵循“最优承担” 原则，即由最有能力处理的一方来承担。这能降低风险的边 际成本，达到ppp项目资金的最佳使用价值。风险类型主要 有技术风险、建设风险、运营风险、收入风险、财务风险、 法规政治风险、环境风险、不可抗力风险及以上各种风险组 合所导致的项目失败风险。在建设经营阶段，主要是充分发 挥经营管理层的作用，及时识别、转移、化解相应风险。项目公司应设置多级监管体系，以保障项目

18、进度、服务 质量及公共利益。政府行业主管部门不定期检查，协调委员 会根据需要可以定期也可以随机抽查，项目公司内部审计监 察团队需定期对项目的建设、服务等进行常规检查。3. 4.2收益分享、风险共担。ppp项目是全寿命周期合 作。在较长的特许经营期内，全寿命周期的特点是双方无法 在一开始就预见所有可能的情况。这就需要公私双方本着合 作伙伴的精神，对项目未来可能出现的风险和收益预留足够 的协商空间。3. 5项目移交3. 5.1完整移交。特许经营期到期后，项目公司应根据 合同和特许经营协议将相应资产和服务无偿完整移交给县 政府或自来水公司。为保障完整性，项目公司应缴纳一定的 维修保障资金或者签署附加协议，在一定周期内，比如一年, 资产运作和服务提供基本不受移交带来的负面影响。因此，综上所述的实施安排，在ppp模式中，政府和企业按照约定比例进行投资。政府主要从事监管工作，私人企业担当基础设施建设的主要工作。项目完工风险和资金风险也会因为私人企业的加入，按照投资金额的比例分摊到政府和私企 的头上。施工建设完工运行后，企业可根据投资比例产生收 益。第四章财务预算本项目建设期3年，运营期30年。工程本身国家和省政策性补贴（按总投资额30%计