我国合同违约状况分析(刘凯湘)

1、我国合同违约状况分析(刘凯湘)我国合同违约情况分析刘凯湘北京大学法学院教授上传时间:2004-12-27一、违约与市场我国经济体制改革伊始，引入市场、进展市场就伴随着经济契约关系的萌发和生长。市场运行具有契约化属性，在我国也毫不例外。在改革不到10年的时间里，我国的经济合同几乎从无到有、从个别购销活动扩大到包括承揽、承包、租赁、科技协作、商业借贷等广义交易活动，映现出中国经济市场化的进程。我国在引入市场机制过程中，契约运行总体上处于良性状态。自经济合同法施行以来，违约率在渐渐下降。目前，全国经济合同违约率约10的事实，反映出我国的制度演化在表现上较为顺当的进展。在产权明确、责任细化的市场经济中

2、，违约率是作为评判契约运行和市场发育好坏程度的打算性标准，即：违约率高，那么意味着契约运行秩序差，市场信誉低下，交易本钱增加，市场发育程度低；反之，假设违约率低，那么说明契约运行秩序良好，市场信誉度较高，交易本钱相对削减，市场发育程度高。违约率的系数与契约运行情况的优劣和市场发育程度的凹凸成反比。在初级市场的状态下，由于市场风险的作用和暴利时机的刺激，致使大量的交易行为短期化，呈现出高违约率和契约运行高本钱的场面。随着初级市场向现代市场的转变，市场的相对稳定和暴利时机的相应削减，使预期交易得到了进展，呈现出低违约率和契约运行的良性状态。从初级市场向现代市场的转变，是交易行为的短期化向预期化的转

3、变，是契约运行的高本钱向低本钱的转变，是契约运行的良性化过程。套用违约率的评判尺度来衡量我国现阶段的契约运行情况和市场发育程度，那么只能被我国契约运行相对偏低的违约率所迷惑，过高估量市场的发育程度，或者陷入现阶段低违约率与市场发育的低程度相结合的悖论中去。对于这一反常现象的理论阐发，必需承受一个根本命题，即：合同化不等于契约化。合同化只是契约化的表象。在我国，合同化应认为是脱离原有体制迈向新体制的过程，契约化才真正表达公平自愿、等价有偿、契约神圣、意思自治的市场经济体制。1由于体制等种种缘由，我国企业现阶段对履约质量的要求普遍过低，很多违约，包括轻度违约，般违约，甚至严峻违约都未加追究，不能为

4、违约率所反映。在企业权利还来彻底明确、责任还来彻内幕化的情况下，企业法人，特殊是国有企业法人的自由意志还难以得到彻底表达，利益机制的刚性欠缺，致使对履约质量的要求较低，大量应表现为合同纠纷的案件被履约质量的低要求所吞没；同时，申于代表解纷力量的仲裁力气和司法力气的严峻缺乏(据统计，到1986年，全国经济庭的审讯人员缺乏2万人，仲裁机关的仲裁人员不到8000人)和阅历缺乏、解纷时间较长和费用较高，使得大量可能诉诸解纷机构的合同纠纷，通过当事人的私理解决或不了了之。这些因素，都从外表上降低了违约率。二、违约主体的分析施行违约行为的主体即违约主体。对违约主体之讨论，可以把握我国不同经济成份的企业单位

5、和个体工商户、农村承包经营户、个人的违约演化现状和违约与市场化的互相关系。我们通过对约2000个经济合同判例的输机统计分析，发觉我国的合同违约主体具有以下几方面的特点：第一，违约主体呈多元化的构造状态。伴随着我国经济成份多元化格局的形成，经济合同的违约主体呈多元化的构造状态。在我国，不管是国有企业、集体企业、乡镇企业、个体企业、个体工商户、农村承包经营户，还是三资企业，以及一些混合型的企业，都具有相对独立或完全独立的经济利益。出于对自身经济利盆的关怀，他们都会做出履约还是违约的选择。其次，违约主体中各种不同经济成份的比例在发生较大改变。违约主体中，代表各种不同经济成份的企业以及其他主体之间的比

6、例在发生较大改变。依据我们对2000经济合同判例的输机统计，国有企业在违约主体中所占比例由1979年以前的80下降到1986年的14，集体企业由1979年以前的缺乏20上升到1986年的55，个体企业(包括农户)由1979年以前的2上升到1986年的22。国有企业作为违约主体的比例的大幅度下降和集体企业、个体企业(包括农户)作为违约主体的比例的不断上升构成了我国违约主体的改变曲线图。这种现象的出现，无疑与我国各种经济成份的的企业在数量上的改变幅度有关联。改革开放带来集体企业和个体企业的急剧增多和蓬勃进展，致使他们参加交易的时机和签订的合同份数亦急剧增多。这样，集体企业和个体企业在违约主体中的比

7、例上升也就在情理之中了。第三，各种经济成份成为违约主体的比例与其市场化程度成正比。在高度兴旺的市场经济中，企业的违约与其市场化程度无正比关系可言。这是因为其经济活动全部由契约关系来复盖，同时形成了契约种类的保障机制。在我国经济体制的转轨时期，由于市场的发育程度较低以及与之相关的保障机制未臻完善，以致各种经济成份成为违约主体的比例与其市场化程度成正比。也就是说，企业的市场化程度越高，其用契约组织经济活动的程度也就越高，契约的复盖面大，其成为违约主体的几率就越大。反之，企业的市场化程度越低，其运用契约组织经济活动的程度也低，契约的复盖面小，其参加市场交易和订立合同的时机就越小，所以在违约主体中所占

8、的比例也就越小。国有企业，特殊是一些大型的国有工业企业，在很大程度上还受控于国家的指令性方案。虽然这种方案的执行，局部也采纳了合同的形式，但是，这种合同并真正意义上的市场运行中的合同，这种合同具有行政约束和无市场风险的特点。换言之，这种合同的签订和执行不是基于当事人的自愿和自身利益的考虑，而是基手上级指令的约束，而由于利益机制的淡化以致缺失，导致了当事人对履约质量的低要求。所以，这种合同以其低违约率或无违约率的形象出现。集体企业，大多数已挺直以市场为驰聘的疆场，其整个经济活动，从原材料的购置，到产品的销售，都是以契约来加以组织的。由于集体企业的经济活动的契约化程度高，契约的复盖面大，其成为违约主体的可能性也就大。因此，集体企业在违约主体中的高比例也就顺理成章了。个体企业从一开头诞生就与国家方案无缘，只好到市场中去进展