第十一讲争议预防与处理

1、 p引例引例1 1：我公司以CIF条件从美国进口一套设备，合同总价款为800万美元。合同中规定，如果合同一方违约，另一方有权向违约方索赔，违约方需向对方支付1200万美元的违约金。合同订立后，我公司迟迟收不到货，因而影响到自己的生产、经营。故此，我公司在索赔期内向美方提出索赔。p分析我方能否拿到1200万美元的违约金？p引例引例2：我某出口企业以 CIF 纽约条件与美国某公司订立了 200套家具的出口合同。合同规定 1996 年 12 月交货。11 月底，我企业出口商品仓库发生雷击火灾，致使一半左右的出口家具烧毁。我企业以发生不可抗力事故为由，要求免除交货责任，美方不同意，坚持要求我方按时交货

2、。我方无奈经多方努力，于 1997 年 1 月初交货，美方要求索赔。p试问：我方要求免除交货责任的要求是否合理？为什么？美方的索赔要求是否合理？为什么？ 第一节第一节 索赔条款（索赔条款（claim clause）1 1 争议争议 disputesdisputesn Disputes often arise between the two parties when one party thinks that the other fails to carry out the duties stipulated in the contract wholly or partially.n交易的一方认

3、为对方未能部分或全部履行合同规定的责任与义务而引起的纠纷。造成争议的主要原因有哪些？造成争议的主要原因有哪些？nNon-performance or incomplete performance of the contract by the seller;nNon-performance or incomplete performance of the contract by the buyer;nStipulations of the contract are unclear, such as “prompt shipment”；nForce Majeure events arise。nCl

4、aim: means that in international trade, one party breaks the contract and causes losses to the other party directly or indirectly, the party suffering the losses may ask for compensation for the losses.nSatisfaction of claim: means that the party breaking the contract declares that he will accept an

5、d handle the claim.nBased on trade terms of the contractpAccording to the “British Law”nBased on the consequence of breachpAccording to the “United Nations Convention on Contracts for the International sale of Goods”pAccording to the “American Law”Breach of Condition;Breach of WarrantyMaterial breac

6、hMinor breachFundamental BreachNon-fundamental BreachnDiscrepancy & claim clauses 异议与索赔条款nPenalty clause 罚金条款Discrepancy & claim clauses （1）the claim foundation 索赔依据索赔依据（2）the time limitation 索赔期限索赔期限（3）the sum to be claimed 索赔金额（4）methods of handling claim 索赔办法笼统规定笼统规定索赔期限的规定方式：索赔期限的规定方式：货物

7、装上船后天；货物到达目的港后天；货物到达目的港卸至码头后天；货物到达买方营业处所后天；货物到达用户所在地后天；货物经检验后天。 确定损害赔偿的原则是： 1、赔偿金额应与因违约而遭受的包括利润在内的损失额相等； 2、赔偿金额应以违约方在订立合同时可预料到的合理损失为限； 3、由于受损害一方未采取合理措施使有可能减轻而未减轻的损失，应在赔偿金额中扣除。 Quality/Quantity Discrepancy：In case of quality discrepancy, claim should be lodged by the Buyers within 30 days after the a

8、rrival of the goods at the port of destination, while for quantity discrepancy, claim should be lodged by the Buyers within 15 days after the arrival of the goods at the port of destination. In all cases, claims must be accompanied by Survey Reports of Recognized Public Surveyors agreed to by the Se

9、llers. Should the responsibility of the subject under claim be found to rest on the part of the Sellers, the Sellers shall, within 20 days after receipt of the claim, send their reply to the Buyers together with suggestion for settlement.nExample: “ In case of delayed delivery, the seller shall pay

10、to the buyers for every week of delay a penalty that amounts to 0.5% of the total value of the goods whose delivery has been delayed”违约金条款：违约金条款：大陆法系认为有效英美法系认为应区分性质公约规定可以增减思考：市场行情看涨，出口方可否支付一笔违约金不再履行合同？思考：市场行情看涨，出口方可否支付一笔违约金不再履行合同？第二节第二节 不可抗力不可抗力 1 含义：不可抗力是指买卖合同订立以后，非订约者任何一方当事人的过失或疏忽，而是发生了当事人不能预见，无法避

11、免和预防及非当事人所能控制的意外事故，至使合同不能按期履行或不能履行，遭受意外事故的一方当事人依照法律或合同规定，得延期履行或适当的变更或解除合同而免负责任，另一方当事人不得对此要求损坏赔偿。 p2 进出口合同中的不可抗力条款进出口合同中的不可抗力条款n2.1 不可抗力事件的范围不可抗力事件的范围p在买卖合同中订明不可抗力事件的范围的方法：在买卖合同中订明不可抗力事件的范围的方法：p（1）概括规定）概括规定 在合同中不具体规定不可抗力事件的范围，只作概在合同中不具体规定不可抗力事件的范围，只作概括的规定。如：括的规定。如： If the fulfillment of the contract

12、is prevented due to force majeure，the Seller shall not be liableHowever，the Seller shall notify the buyer by cable and furnish the sufficient certificate attesting such event or eventsp（2）具体规定）具体规定n在合同中明确规定不可抗力事件的范围，凡在合同中没有订明的，均不能作为不可抗力事件加以援引。如： If the shipment of the contracted goods is delayed by

13、reason of war，flood， fire，earthquake，heavy snow and storm，the seller can delay to fulfill，or revoke（撤销） part orthe whole contractp（3）综合规定）综合规定 n采用概括和列举综合并用的方式 p例：If the shipment of the contracted goods is prevented or delayed in whole or in part by reason of war, earthquake, fire, flood, heavy snow,

14、 storm or other causes of Force Majeure, the Seller shall not be liable for non-shipment or late shipment of the goods of this contract. However, the Seller shall notify the Buyers by cable or telex and furnish the letter within 15 days by registered airmail with a certificate issued by the China Co

15、uncil for the Promotion of International Trade attesting such event or events.p2.2 不可抗力的法律后果不可抗力的法律后果n解除合同 n延期履行合同 p2.3 不可抗力事件的通知期限、方式不可抗力事件的通知期限、方式n发生不可抗力事件时，当事方应按约定的通知期限和通知方式，将情况如实通知对方；并在约定时间内提供事故的详尽情况和影响合同履行的程度的证明文件。 p2.4 不可抗力事件的证明不可抗力事件的证明n国外，一般由当地的商会或合法的公证机构出具。n在我国，由中国国际贸易促进委员会或其设在口岸的贸促分会出具。p3

16、援引不可抗力条款和处理不可抗力事件应注意的事项援引不可抗力条款和处理不可抗力事件应注意的事项n(1)发生事故的一方当事人应按约定期限和方式将事件情况通知对方，对方也应及时答复。n(2)双方当事人都要认真分析事件的性质，看其是否属于不可抗力事件的范围。n(3)发生事件的一方当事人应出具有效的证明文件，以作为发生事件的证据。n(4)双方当事人应就不可抗力的后果，按约定的处理原则和办法进行协商处理。处理时，应弄清情况，体现实事求是的精神。p引例：我某出口企业以引例：我某出口企业以 CIF 纽约条件与美国某公司纽约条件与美国某公司订立了订立了 200套家具的出口合同。合同规定套家具的出口合同。合同规定

17、 1996 年年 12 月交货。月交货。11 月底，我企业出口商品仓库发生雷击月底，我企业出口商品仓库发生雷击火灾，致使一半左右的出口家具烧毁。我企业以发生火灾，致使一半左右的出口家具烧毁。我企业以发生不可抗力事故为由，要求免除交货责任，美方不同意，不可抗力事故为由，要求免除交货责任，美方不同意，坚持要求我方按时交货。我方无奈经多方努力，于坚持要求我方按时交货。我方无奈经多方努力，于 1997 年年 1 月初交货，美方要求索赔。月初交货，美方要求索赔。p试问：试问：p我方要求免除交货责任的要求是否合理？为什么？我方要求免除交货责任的要求是否合理？为什么？p美方的索赔要求是否合理？为什么？美方的

18、索赔要求是否合理？为什么？ 深度思考： 1、如果时值家具行情下跌，进口商可否同意？ 2、接上问，出口商是否会提出这样的要求？ 3、如果你是该出口企业的业务人员，熟知不可抗力方面的规定，就本案而言，是否会不向进口商提出免除交货的要求，而是抓紧组织货源？ 案例分析：案例分析：某年6月，我某进口公司与澳大利亚PM公司（以下简称澳方公司）成交油炸花生米200公吨，每公吨CFR悉尼400美元，总金额80000美元，交货期为当年912月。合同规定，双方发生争议时先协商解决，如协商本能解决，提交仲裁机构解决，仲裁地点为中国，仲裁机构为中国对外经济贸易仲裁委员会。我方公司签订合同后，开始组织货源，但由于供应货

19、的加工厂能力有限，致使货源不足，我方公司当年只交了50公吨，其余150公吨经双方协商同意延长至下一年度内交货。次年，我国部分花生生产地发生自然灾害，花生减产，又加上供应货次年，我国部分花生生产地发生自然灾害，花生减产，又加上供应货的加工厂停止生产这种产品，我方公司无力组织货源。于是于次年的加工厂停止生产这种产品，我方公司无力组织货源。于是于次年9月月26日函电澳方公司，以日函电澳方公司，以“不可抗力不可抗力”为理由，要求免除交货责任。为理由，要求免除交货责任。澳方公司于9月29日回电，认为自然灾害并不能成为卖方解除免交货物责任的“不可抗力”理由，并称该商品市场已价格上涨，由于我方公司未交货已使

20、其损失2万美元，因而要求我方公司无偿供应其他品种的同类食品抵偿其损失。我方公司对此项要求不同意，坚持“不可抗力”是不能交货的理由，因而不承担不能交货责任，也无义务对澳公司进行其他补偿。我公司是否可以不承担不能交货责任？我公司是否可以不承担不能交货责任？本案结果：仲裁机构的调解下，双方经过多次协商，我方公司赔偿澳方公司4000美元结案。供货商加工能力不足、次年的自然灾害、供货商停产、出口商无力组织货源、（行情上涨）。p本案经验教训：本案经验教训：p出口方签订合同时应对货源情况（近期、远期）心中有数，合理约订数量条款；p进口方应坚持要求出口方提供有效的文件，证明不可抗力对出口方履行合同的影响程度。

21、弄清出口商拒交货的真正原因。不能仅凭出口方的口头声明。p要重合同，守信用。本案中澳方同意延长合同已表现了良好的合作态度。p争议发生时，必要时双方适当退让一步，会有利于以后的合作。第第3节节 仲裁与贸易争端解决机制仲裁与贸易争端解决机制p1 仲裁的含义和特点仲裁的含义和特点n仲裁的含义仲裁的含义p仲裁(Arbitration)又称公断，是指买卖双方在争议发生之前或发生之后，签订书面协议，自愿将争议提交双方均同意的第三者予以裁决(Award)。仲裁裁决是最终裁决，具有法律约束力。n仲裁的特点仲裁的特点p解决争议时间短p费用低p能为当事人保密p异国执行方便p以当事人自愿为原则，必须先签仲裁协议p裁决

22、是终局性的p2 仲裁协议的形式和作用仲裁协议的形式和作用n仲裁协议的形式仲裁协议的形式p（1）仲裁条款，在合同中订立的。p（2）争议发生后订立的，表示同意把已经发生的争议提交仲裁的协议，通过函电来进行。n仲裁协议的作用仲裁协议的作用p（1）表明双方当事人愿意将他们的争议提交仲裁机构裁决，任何一方都不得向法院起诉。p（2）是仲裁机构受理案件的依据，任何仲裁机构都无权受理无书面仲裁协议的案件。p（3）排除了法院对有关案件的管辖权，各国法律一般都规定法院不受理双方订有仲裁协议的争议案件，包括不受理当事人对仲裁裁决的上诉。 p3 仲裁协议的内容仲裁协议的内容n3.1 仲裁地点仲裁地点p仲裁地点关系到仲

23、裁适用的程序和合同争议所适用的实体法。 p我国进出口贸易合同中的仲裁地点一般采用下列三种规定方法： (1)力争规定在我国仲裁。 (2)有时规定在被诉方所在国仲裁。 (3)规定在双方同意的第三国仲裁。p3.2 仲裁机构的选择仲裁机构的选择n（1）常设仲裁机构）常设仲裁机构p专门从事国际商事仲裁的常设机构，如国际商会仲裁院、英国伦敦仲裁院、英国仲裁协会、美国仲裁协会、瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院、瑞士苏黎世商会仲裁院、日本国际商事仲裁协会以及香港国际仲裁中心等。我国的常设仲裁机构为中国国际经济贸易仲裁委员会和海事仲裁委员会。n（2）临时仲裁庭）临时仲裁庭p临时仲裁庭是专为审理指定的争议案件而由双方当事

24、人指定的仲裁员组织起来的，案件审理完毕后即自动解散。 （3）仲裁程序法的适用）仲裁程序法的适用n我国仲裁规则规定的基本程序： （4）仲裁裁决的效力）仲裁裁决的效力n仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力。即使可以上诉也只是审查程序，对仲裁结果不进行审查。（5）仲裁费用的负担）仲裁费用的负担n一般规定由败诉方承担，也有的规定为由仲裁庭酌情决定的。 Any dispute, controversy or claim arising out of or relation to this contract, or the breach, termination or invalidity there of

25、, shall be settled amicably through negotiation, in case no settlement can be reached through negotiation, the case shall be submitted for arbitration. The location of arbitration shall be in the country of the domicile of the defendant（被告方）. If in china, the arbitration shall be conducted by the Fo

26、reign Economic and Trade Arbitration Commission of China Council for the Promotion of International Trade, Beijing, in accordance with its Provisional Rules of Procedure. If in the-, the arbitration shall be conducted by- in accordance with its arbitral rules of procedure. The arbitral award is fina

27、l and biding upon both parties。 一、选择题一、选择题1、若使买方在目的港对所收取货物无权提出异议，商品检验应为：（1）以离岸品质、离岸重量为准（2）以到岸品质、到岸重量为准（3）以离岸品质、到岸数量为准（4）以到岸品质、离岸数量为准2、合同和法律规定是索赔时的：（1）事实依据 （2）法律依据 （3）违约证据 （4）违约事实3、英美法认为无效的、不可强制执行的违约金是：（1）预约赔偿金 （2）罚金 （3）赔偿性违约金 （4）惩罚性违约金4、不可抗力免除了遭受意外事故的一方当事人的：（1）履行合同的责任 （2）对损害赔偿的责任（3）交付货物的责任 （3）支付货款的责

28、任5 5、既是合同中的一项条款也是一项法律原则的是（、既是合同中的一项条款也是一项法律原则的是（ ）。）。A、仲裁 B、索赔 C、争议 D、不可抗力6 6、在合同中对卖方较为有利的索赔期限可规定为、在合同中对卖方较为有利的索赔期限可规定为( )( )。A、货物运抵目的港(地)后xx天内 B、货物运抵目的港(地)后卸离海轮后XX天C、货物运抵最终目的地后XX天内 D、货物装上船后XX天内7 7、联合国国际货物销售合同公约联合国国际货物销售合同公约规定的索赔期限为买方实际收到货物后规定的索赔期限为买方实际收到货物后()()内。内。A、半年 B、1年 C、1年半 D、2年8 8、不可抗力事件是指当事人、不可抗力事件是指当事人( )( )。A、不能预见、不能避免的事件 B、不能预见、不能避免、不能克服的事件C、不能预见、不能避免、不能克服、可以预防的事件 D、可以预见、不能避免的事件9 9、当卖方因不可抗力事故造成履行出口交货困难时，按照法律和惯例、当卖方因不可抗力事故造成履行出口交货困难时，按照法律和惯例( )。 A、只能免除交货责任 B、只能展延交货日期 C、减少交货的数量 D、有时可以免除交货责任，有时可以展延交货日