证券有限责任公司资产管理部场运营部管理制度

1、XX证券有限责任公司资产管理部（市场运营部）管理制度第一章 总 则第一条 为加强资产管理业务营销管理与服务，依据有关国 家法律、法规、公司相关规章制度，根据 XX 证券有限责任公 司资产管理业务管理制度 ，特制定本制度。第二条 市场运营部的工作目标是通过良好的营销行为和 客户服务，推动集合资产管理业务产品销售，维护客户关系，不 断增强公司的市场竞争力，在防范和控制风险的前提下，争取实 现较好的社会信誉和经济效益。第二章 部门设置与岗位职责第三条 市场运营部的具体工作职责：（一）负责资产管理业务产品的申报等工作； 配合研究发展 部在产品设计前的市场调研工作；（二）负责资产管理业务产品的材料制作、

2、 宣传、 推广及相 关销售工作；（三）负责资产管理业务的信息披露工作；（四）负责全程的客户服务工作，形成良好的服务信誉；（五）负责客户资源的开发和维护， 努力保持并扩大客户规 模；（六）受理和处置客户询问、 投诉等各种要求， 协助客户解决业务相关问题；（七）为投资者提供相关的公司研究报告等各类信息和服 务。第四条 市场运营部设部门经理岗、 营销经理岗和客户经理J-JU岗。第五条 部门经理的职责：（一）全面负责市场运营部的工作；（二）根据资产管理部的要求制定年度工作计划,明确工作方向和工作目标；（三）制定对市场运营部员工的考核方案并对其进行考核；（四）负责与公司其它部门间的联系与协调工作；（五）

3、部门日常管理工作。第六条 营销经理的职责：（一）根据资产管理部和部门的要求制定年度工作计划 ,明 确工作方向和工作目标；（二）负责资产管理业务产品营销方案的策划、 制作、实施；（三）负责规划和组织资产管理业务产品的培训和销售活 动，销售渠道的持续拓展、 管理与维护， 以及客户群体的维护和 拓展，负责公司内部和外部客户间关系的协调；（四）负责资产管理部所有合同的拟定与修改， 负责合同报 批和履约；（五）完成资产管理部领导交办的其它工作。第七条 客户经理的职责一）负责客户档案的建立和维护；二）协助制定整体客户服务方案；（三）协助组织实施客户服务活动；（四）支持资产管理业务产品的发行；（五）根据资产

4、管理业务产品的规定向投资者披露相关信 息；（六）对投资者的需求信息进行跟踪、 收集、 整理并加以维 护；七）为核心客户提供相关业绩评估报告、行业研究报告；八） 不定期对部分核心客户进行回访， 并填写客户回访单和客户拜访记录表；（九） 为客户提供资产管理业务知识培训， 及时解答客户疑 问；（十） 负责客户合同与资料的收集整理， 并定期移交档案管理员归档；（十一）完成资产管理部领导交办的其它工作。第五章 主要业务流程第八条 集合资产管理计划销售主要业务流程：（一）进行相关集合资产管理计划的市场调查和可行性研 究，并形成分析报告书；（二）进行集合资产管理计划的前期销售策划；-3-（三）制定销售方案；

5、（四）拟订并根据市场的反馈修改销售方案并将方案报资产 管理部领导及公司领导审批；（五）制作宣传资料，并负责向各销售网点发放宣传资料；（六）根据销售方案对相关人员进行培训；（七）落实经批准的销售方案；（八）总结销售经验，并形成分析报告。第九条客户服务主要流程：（一）联系客户并向客户提供相关产品的宣传资料；（二）接受客户的咨询和投诉；（三）通过电话、传真和上门拜访的形式保持与客户的经常 性联系；（四）填写 客户回访单和客户拜访记录表 并归档；（五）反馈客户信息；（六）对客户费率的特别折扣进行备案、跟踪；（七）进行产品信息披露；第六章营销工作准则第十条 在资产管理业务产品营销过程中应遵守以下原则:（

6、一）严格按照法律法规的规定进行，树立公司取信于市场和取信于社会的良好公众形象，维护投资人的合法权益；（二）营销材料必须真实、准确、完整、规范并及时更新；#（三）不得采用可能贬低整个行业声誉的方式作推介，不得使用含有诋毁同行或者损害同业声誉的用语。第十一条 客户服务准则：（一）树立以客户为中心的服务理念，及时、高效、认真、 热情、周到地为客户提供优质服务；（二）不得有虚假陈述、欺诈性宣传和误导投资者等行为；（三）保持客户服务人员的正面形象， 妥善处理客户投诉与 纠纷，不得与客户发生争吵。第十二条 业务风险控制目标：（一）市场运营部的所有经营活动都应严格遵守国家有关法 律法规，并自觉形成稳健经营、

7、规范运作的经营理念和风格；（二） 切实保护投资人的合法权益， 维护公司的信誉和良好 形象，取得客户长久的信任。第十三条 市场运营部的工作人员必须严格遵守保密制度，不得泄露业务机密，不得向他人透露资产委托人的有关情况。第七章 附则第十四条 本制度修改权和解释权归资产管理部。第十五条 本制度自颁布之日起执行。附件1:客户拜访记录表填表人:客户姓名拜访时间拜访地点拜访主要内容附件2 :客户回访单年 月 日客户姓名资金帐号联系电话地址所属网点产种名称产品总值E-MAIL问题回答客户回答与建议1、您有定期收到我们的对帐单么？A有 E没有2、营业部有客户顾问为您服务么？A有 E没有3、您对我们提供的服务还满意么？A很满意B 般C不y满意、4、您对我们的服务还有什么建议？备注（以下开放式填与回访人认为重要的信息）：回访人签名:附件3 :费率特别折扣申请表营业网点名称：年 月 日客户姓名资金帐