内部审核检查记录表(项目部) - 副本 (1)

1、内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： 一.综合管理（一）职责与权限(GB/T19001:5.5.1; GB/T24001:4.4.1;GB/T28001:4.4.1)1.根据工程项目管理人员配备情况表的要求，确认项目部管理人员的配备是否符合配备表的规定，是否满足施工要求。2.查职能分配表，看对与项目部有关的管理过程（项目）是如何进行分配的。3.出示项目部岗位职责，看职责、权限是否明确，是否与职能分配表对应，是否进行了有效沟通，从管理人员中抽查23人（包括项目经理），看职责与权限的落实情况。4.查有关管理制度是否健全，结合审核其它内容,查看管理制度的落实

2、情况。注：本条款应提供的书面证据：工程项目管理人员配备情况表、项目部管理人员花名册，二者应一致，并满足施工要求。职能分配表岗位职责权限，且职责权限应与分配表一一对应。管理制度（必要时编制）应与公司的其他管理体系文件保持一致。(二)企业管理方针和目标(GB/T19001: 5.3;5.4.1 GB/T24001;GB/T28001:4.2;4.3.3；GB/T50430:3.3.2)查是否将项目目标责任书分解到有关岗位，是否包括了质量目标、环境和职业健康安全目标，是否采取措施确保目标实现，对目标的落实情况是否指定专人进行检查或考核。如申报创优工程，是否有创优措施并认真执行。注：本条款应提供的书面

3、证据：目标分解表、为实现目标采取的措施、目标完成情况的有关证据。质量策划书、创优措施、措施事实证据。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：（三）文件和资料控制(GB/T19001:4.2.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.5;GB/T50430: 3.5.3)1.查项目部的文件收发登记表工程技术文件和资料控制清单和法律法规和其他要求总清单看文件(包括法律法规)配备是否满足工程的使用

4、要求，是否是有效版本。2.抽查3-4份文件，看与收文登记是否一致，保管是否符合要求。设计变更洽商是否做了收文。3.查作废文件是否盖作废章并进行了隔离。4.查施工图纸、施工组织设计是否受控，图纸保存是否完整，设计变更的相关内容是否标注在图纸上，并与变更内容一致。5.项目部各岗位人员是否明确其活动所依据的文件和标准。6.查文件借阅是否填写借阅记录。7.对本项目部的管理制度是否在必要时组织有关人员对其适宜性进行评审，查有关记录。注：本条款应提供的书面证据：文件资料收发登记表、文件借阅登记录、文件借阅记录和图纸标注情况。本条款应提供的实物证据：必要的法律法规、规范、标准、图集、施组、图纸、劳务合同、设

5、计变更洽商等。(四)记录控制(GB/T19001:4.2.4; GB/T24001;GB/T28001:4.5.3；GB/T50430: 3.5.3)1.出示管理体系运行记录清单和资料目录，抽4种记录是否符合记录填写要求，是否及时填写，是否完整，是否与实际相符。2.项目部应建立记录管理制度，查记录是否分类收集、整理和保存，借阅是否进行登记，有无损坏、丢失。注：本条款应提供的书面证据：资料目录、其它书面记录、借阅登记。本条款提供的实物证据：记录贮存环境。 审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技

6、术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： (五)人力资源管理(GB/T19001:6.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.2;GB/T50430:5.2.2)1.出示项目部人员考核表，看是否对管理人员进行了考核、鉴定，对不满足要求的，是否采取了措施（如培训、调整岗位等），使其满足相应的任职要求。2.出示项目部管理人员花名册，抽查3-4名管理人员，看技术职务、岗位资质等级证书或岗位证书是否与任职条件相符，是否有效。没有相应岗位证书的是否制定了培训计划并实施，同时报人力资源部备案。3.查是否对项目部管理人员和重要岗位人员（含特殊

7、工种作业人员）进行了质量、环境、职业健康安全培训（其中包括法律法规培训、管理体系文件培训、相关技术和技能培训等），培训是否具有针对性，看培训记录（如考勤、培训内容、试卷等）询问是如何评价培训效果的，是否保留了记录。4.抽查23名管理人员，看是否熟知企业管理方针、目标，是否理解相应内涵，管理人员是否知道自己的岗位目标，并明确实现目标的具体措施。5.查看项目经理、质检员、特殊工种操作人员的岗位证书，看是否持证上岗，证书是否有效。6.询问管理人员和操作人员：公司重要环境因素和重大危险源有哪些？本项目部重要环境因素和重大危险源有哪些？对与本岗位工作相关的重要环境因素和重大危险源，是否知道相应的控制要求

8、。7.查项目部和班组对新员工和农民工的安全基本常识教育记录（包括入场后、岗前、日常、特殊时期的教育），以及对特殊工种人员的教育是否已进行。注：本条款应提供的书面证据：人员考核表、各种培训记录、教育记录、培训效果评价记录。本条款应提供的实物证据：有效岗位证书复印件（包括管理人员、重要岗位人员、特殊工种人员）。 审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：(六)信息交流与协商(GB/T19001:5.5.3;

9、GB/T24001;GB/T28001:4.4.3；GB/T50430:13.2.1)1.项目部通过何种渠道、方法收集工程建设相关方的信息，是否明确相应的责任人，收集的信息是否妥善保存。 2.通过检查其他内容（如职责权限、方针目标、有关文件、顾客意见的收集、设计变更、培训、合同评审等），看信息交流渠道是否畅通，沟通是否有效。3.出示沟通和信息交流表,看需进行处理的内外部信息，是否进行了有效传递和处理。4.询问2-3名管理人员，是否了解谁是公司任命的管理者代表,谁是公司职业健康安全的员工代表。注:本条款应提供的书面证据：信息传递及处理记录（包括质量、环境和职业健康安全管理的各种主要信息）。(七)

10、工程招投标及合同评审(GB/T19001: 7.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.6;GB/T50430:7.3)1.查合同交底表,看对合同是否进行了评审，是否符合程序要求。2.合同执行中，是否发生了合同条款变更的情况（如补充协议），如有，是否进行了评审，及时调整与合同有关的文件，并将变更后的相关信息通知各有关人员。注：本条款应提供的书面证据：合同评审记录（包括对合同变更条文的评审）本条款应提供的实物证据：施工合同及其受控情况。（八）内部审核(GB/T19001:8.2.2; GB/T24001;GB/T28001:4.5.4；GB/T50430:12.2)1.查上次审核不

11、合格项在该项目部有无再次出现。2.查上一次内审不合格项纠正措施实施情况有无反复。3.是否建立了自查机制，查今年的自查情况，有无记录。注：本条款应提供的书面证据：项目部管理体系运行情况自查记录（应包括以下内容：检查时间、检查人、检查内容、检查情况、检查结论、对检查中发现问题的整改情况）审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：(九)监视和测量装置控制(GB/T19001:7.6; GB/T24001;GB/

12、T28001:4.5.1;GB/T50430:11.5)1.工程开工前是否填写了检验、测量和试验设备清单(包括声级计),并满足施工组织设计和项目策划书配备要求,并上报事业部技术质量部。2.对新购置或租赁的检测设备是否建立了检验设备档案，档案内容是否齐全。3.从检验设备清单中抽查35种检测设备(包括12种自检的计量器具)。a.查检定合格证书，看是否在检定周期之内，应自检的是否填写了自检记录表；b.有无表明其校准状态的标识及计量编号；c.查日常维护保养情况，是否保持清洁完好；4.查检测设备购置、周转、封存、报废情况，是否填写了有关记录或申请表。注：本条款应提供的书面证据：检验、测量和试验设备清单和

13、购置、自检、周转、封存、报废记录、设备档案、强检证书。本条款应提供的实物证据：应配置的计量器具（包括计量编号、校准状态）。（十）数据分析(GB/T19001:8.4; GB/T24001;GB/T28001:4.5.2；GB/T50430:12.2.5;13.2; GB/T50430:13.2.3)1.查阅是否收集了与活动实施有关的信息，信息收集是否及时、全面。2.项目部是否对搜集的信息进行分析，根据分析识别需要改进的领域和机会，并采取改进措施，查相关证据。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公

14、司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：二.技术质量管理（一）施工过程控制(GB/T19001:7.1；GB/50430:6.2;6.3；9.3；10.3；10.5；11.2.3)1.施工准备：a.查施工组织设计和质量策划书：是否按照施工组织设计编制和审批管理办法的要求进行了审批。每个技术管理人员是否都能熟悉施工组织设计的相关内容。计划创优的工程，是否编制了创优策划。b.项目主要施工机械使用计划表与施工组织设计、设备台帐和现场使用的设备是否一致，能否满足施工要求。c.查图纸会审记录，看在“图纸问题”栏中提出的问题，在“图纸问题交底”栏中是

15、否都有相应的答复，记录是否准确、详实，整理后是否经各方面审核确认。d.是否配备施工所需的施工图纸、作业指导书、规范、规程、标准等具体检查内容见综合管理（三）条1款。e.其他设施是否满足施工管理要求（如电脑、相关办公软件的配备等），是否建立相关设施台帐。f.是否办理了施工许可证。注：本条款应提供的书面证据：施组、主要施工机械使用计划表、图纸会审记录、施工许可证。本条款应提供的实物证据：现场机械设备的配置、有关办公设施的配置。2.事前控制（见数据分析和QC小组管理）审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后

16、交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： 3.事中控制a.检查施工组织设计的实施情况：质量管理、平面布置、施工进度安排、成品保护措施等能否按施工组织设计执行。b.查分项工程技术交底记录：是否针对本工程具体情况编制且详细齐全，具有可操作性，抽查是否有成品保护措施的内容和砼质量检查的内容等，接受交底人是否进行签字。c.查设计变更通知单和工程洽商记录，是否有相应的书面交底。d.查专业施工方案交底记录。e.项目部应对施工过程质量进行控制，包括：按规定施工并及时检查、监测；对四新技术应用进行策划和控制等。f.设备管理：检查是否执行设备维修、保养

17、计划，是否填写了设备维修保养记录、机械设备交接班手册中的交接内容是否填写齐全机械操作人员是否经过培训考核后上岗，查培训记录；是否有新购置的设备,如有,是否填写了大中型设备购置审批表，并报材料设备科备案；是否有报废设备，并填写大中型设备报废统计表报公司备案；是否有租赁设备，如有，是否有租赁合同，租赁设备的管理是否符合上述要求，查有关记录。g.特殊过程控制：是否有特殊过程，检查对特殊过程是否编制了施工方案，检查特殊过程交底记录，特殊过程操作班组的资质是否满足施工要求，是否对特殊过程进行连续监控，查监控记录（监控记录至少应包括以下内容:施工部位、施工日期、时间、操作班组、负责人、人数、施工方法、施工

18、机具、设备、检查内容、检查人等）。注：本条款应提供的书面证据：施工进度计划，分项工程技术交底记录，设计变更洽商交底记录，专业施工方案交底记录，设备购置、报废、设备维修保养计划和记录，特殊过程人员资格认可（包括对持证、培训、操作水平、曾经施工的工程质量情况等内容的认可）、设备鉴定认可（对能否满足特殊过程施工要求进行认定）记录，特殊过程连续监控记录，租赁设备管理的有关记录。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核

19、内容：4.工程分包：a.分包方是否提供书面施工方案，检查施工方案；施工方案是否经总包方审核，查审核手续；b.项目部应监督和指导分包方的管理活动，对分包方的能力进行确认和评价，对其施工和服务过程进行控制和验收。c. 资料移交情况：分包方是否及时向总包方移交资料，检查分包方移交的资料。(二)施工过程检验和试验GB/T19001:8.2.41.抽查施工记录表：包括隐检、预检、施工检查记录等。2.是否严格执行三检制，查检查记录。3.抽查“砼坍落度测定记录”，看是否符合砼施工规范要求。4.抽查施工试验记录表：a.主要抽查：土建专用施工试验记录(钢筋连接试验报告、回填土干密度试验报告、砌筑砂浆及砼抗压强度

20、试验报告等)及试验台帐。b.抽查电气专用施工试验记录(电气接地电阻测试记录、绝缘电阻测试记录、电气照明和动力试运行记录等)及电气安装施工记录。c、仪表调试记录d、管道的焊接记录、焊接评定e.抽查管道专用施工试验记录管道灌水试验记录，强度严密性试验记录、通水试验记录、吹(冲)洗(脱脂)试验记录、室内排水管道通球试验记录。抽查以上各项是否符合有关规范。4.各检验批、分项、分部(子分部)工程、单位工程质量验收是否符合各专业验收规范的要求。5.施工过程标识:查施工日志是否按要求填写，是否可追溯施工过程。注：本条款应提供的书面证据：施工记录目录及格式、施工试验记录、试验台帐、各专业质量验收记录、砼坍落度

21、测定记录、施工日志。实物证据：现场施工和工程实物质量。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：（三）不合格品控制(GB/T19001:8.3; GB/T 24001 GB/T28001:4.5.2；GB/T50430:11.4)施工过程中和各种检查中发现的不合格，是否填写了不合格处理记录，并进行了相应的评审和处置，对不合格进行处置后，是否进行了再次验证。注：本条款应提供的书面证据：不合格处理记录。（四）

22、纠正和预防措施(GB/T19001:8.5.2; 8.5.3; GB/T24001;GB/T28001:4.5.2 GB/T50430:11.4)1.查是否针对已出现并需采取纠正措施的不合格、不符合或事故事件进行了原因分析，是否制定并实施了纠正措施，内容是否正确，是否进行了验证。是否对措施的有效性进行了评价。2.是否根据工程特点和难点、质量通病或其它可能出现的不合格、环境不符合、安全隐患，分析潜在原因，制定了预防措施，其内容是否正确，是否实施并进行了验证。注：本条款应提供的书面证据：原因潜在原因分析记录、纠正和预防措施记录、对措施是否有效的评价记录（包括：采取措施前后情况对比、如措施无效是否再

23、进行原因分析并制定措施，如措施有效，是否将有关措施纳入相关管理制度）。 (五)顾客沟通与满意测量(GB/T19001:8.2.1; GB/T50430:10.6;13.2)1.项目部是否通过工作例会等各种形式收集建设单位或监理意见，并在项目部进行传达，对建设单位或监理的合理要求是否予以落实。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：2.查前一年竣工工程的业主满意情况调查单、顾客满意测量统计表和工程回访保修

24、单，看：a.是否按要求进行了用户满意调查，对用户提出的问题是否按要求进行了处理或保修。b.处理或保修结果是否经过检查，用户是否满意，是否有施工单位(质检员)和用户签字。 3.对用户的意见是否进行整理分析，查有关记录。注：本条款应提供的书面证据：对建设、监理单位的意见整理分析记录、业主满意情况调查单、顾客满意测量统计表和工程回访保修单本条款应提供的实物证据：与监理代表座谈，了解对在施工程的意见、建议或要求。(六)数据分析和QC小组管理(GB/T19001:8.4; GB/T24001;GB/T28001:4.5.2; GB/T50430:13.3)1.是否针对关键工序设置质量管理点，进行技术质量

25、攻关，并制定相应措施确保关键工序的施工质量。2.是否对（一）（五）中各种数据是否进行了收集整理，并进行统计分析，方法应用是否正确，通过统计分析，是否明确今后工作改进区域和时机，查相关证据。3.是否结合工程施工实际组建QC小组并到公司技术质量部进行了注册登记。4.QC小组是否根据工程技术和管理的实际选定了课题并进行了活动，查活动记录。注：本条款应提供的书面证据：数据分析证据、QC小组注册和活动记录审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核

26、时间审 核 员审核组长审核内容： 三.物资管理 从台帐或现场抽取34种主要物资，查以下条款的实施情况。(一)采购管理(GB/T19001:7.4; GB/T24001 GB/T28001:4.4.6; GB/T50430:8.2)1.物资供方是否在公司认可供应商名册中；是否进行了选定（在认可供应商名册中选择）；对新选的供方，查供方评价表，看是否按要求进行了评价，有无相应的备案证书,并上报公司集采中心。2.对有环保要求物资的供方，是否签署了对供方环境和安全行为管理要求的通知,是否发放到相关供方手中，查发放手续。3.对供方运输、装卸等行为是否进行了检查（可记录在施工日志中）。4.前一年末是否对选定

27、的供方进行了再评价，查合格供方评价表及书面评价资料（包括供货数量、供货是否及时、质量是否稳定、相关证件是否齐全、环境行为是否符合要求）。5.查材料计划表，看填写是否完整，审批签字是否齐全，所抽查物资是否在计划中，计划数量和台帐所记相应阶段进货累计数量是否相符，是否填写了质量标准或要求。6.查看门窗、配电箱等需签订合同的物资有无合同，合同条款中对质量要求、数量、供货时间等主要条款是否明确，是否按合同要求实施采购（核对入库单）。注：本条款应提供的书面证据：供方评价记录、对供方环境和安全行为管理要求的通知、对供方运输、装卸等行为的检查记录、合格供方评价表（书面评价资料）、物资计划表、采购合同、材料台

28、帐、出入库单。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： （二）进货检验和试验(GB/T19001:8.2.4 ; GB/T50430:8.3)索要建筑工程资料管理规程要求的材质合格证、复试单等证明材料及出、入库单、材料试验台帐和施工日志。查看：1.工程物资进场报验表、材料、构配件进厂检验记录和设备开箱检验记录，看物资在进场时是否验证并记录。2.产品质量证明文件：出场合格证的批次、日期、数量与入库单是否一

29、致。3.产品复试记录报告：代表数量是否与实际进货数量相符，结论、日期的填写是否符合要求。取样方法是否符合实验管理规程的要求。4.入库单的数量、厂家填写是否正确。5.出库单的日期是否在复试报告日期之后，是否填写了具体的使用部位，能否体现可追溯性。6.查材料试验台帐填写是否及时，内容是否齐全、正确，是否与材质合格证、复试报告一致。7.施工日志中是否包括了以上相关内容。注：本条款应提供的书面证据：工程物资进场报验表、材料、构配件进厂检验记录和设备开箱检验记录、质量证明文件、试验报告、材料试验台帐、施工日志、材料台帐、出入库单等。（三）搬运和贮存(GB/T19001:7.5.5; GB/T24001;

30、GB/T28001:4.4.6; GB/T50430:8.4)1.查看现场和库房 a.物资台帐和出入库凭证填写是否准确、完整，台帐是否分品种、分规格填写。b.抽查三种以上材料，核对实际库存数与台帐、标识卡是否相符，标识卡中的数量是否是动态的，是否随出库而改变；c.工程物资与辅助材料是否分开码放；d.码放是否整齐、规范、不超高、不同规格型号不相混；e.油漆、涂料等易燃物是否单独存放：f.库房是否通风、防火、防潮、防盗、清洁卫生。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记

31、录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： 2.查库存物资检查记录，看是否每月都进行了检查，检查记录填写是否正确。3.重要和特殊物资的搬运是否有合理的搬运方案（可在交底中说明），是否符合要求。4.装卸和搬运易扬尘、易遗撒的物资，是否采取防扬尘、遗撒的措施（可在交底中说明）。注：本条款应提供的书面证据：库存物资检查记录、重要和特殊物资的搬运方案、防扬尘、遗撒的措施。本条款应提供的实物证据：现场材料和库房材料管理情况。(四)物资标识(GB/T19001:7.5.3;GB/T24001 GB/T28001:4.4.6；GB/T50430:8.4.2)1.查库房物资标识，是否包括

32、：名称、规格、数量、生产厂家、进货日期和检验状态。2.查台帐和出入库单，看现场存放的物资标识是否符合要求，其中，钢筋、水泥等重要物资是否有炉、窑号、批号、出厂日期等唯性标识。注：本条款应提供的实物证据：现场、库房材料标识。（五）不合格物资控制(GB/T19001:8.3; GB/T50430:8.3.2)查不合格物资记录，看对不合格物资是否进行了标识、隔离和处置。注：本条款应提供的书面证据：不合格物资记录、处理记录（如退货证明等）。本条款应提供的实物证据：不合格物资的隔离。（六）顾客财产控制(GB/T19001:7.5.4; GB/T24001;GB/T28001:4.4.6；GB/T5043

33、0:8.5)1.查“甲供”物资的物资计划表是否齐全正确，是否有质量标准，是否经双方验证。2.甲供物资管理,如:计划管理、进货验证、检验和试验等都同物资管理中的各条款，标识的内容还应增加“甲供”标识。3.如有丢失和损坏，看是否填写物资处理记录审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： 四.劳务和工程供方管理(GB/T19001:7.4;GB/T24001;GB/T28001:4.4.6；GB/T50430:

34、9.3)1.项目部选用的劳务供方是否在公司合格劳务供方名册中。是否签订了劳务分包合同，并在工程部备案。2.未在“名册”中的，是否填写了劳务供方评价表和相应的有效证件、业绩证明材料，是否到工程部进行了审批。3.是否与劳务供方签订了质量保证承诺书、施工环境和职业健康安全生产协议。4.在合作过程中是否对供方进行了实际考核（考核内容可写成书面文字，包括人员配备、施工能力、工程质量、现场管理情况等）。5.劳务合作结束后是否及时填写合格劳务方评价表，看其是否进行了评价并送工程部备案。6.对劳务供方人员的培训情况（包括质量、安全和环境管理培训）。有工程分包的：7.是否在公司合格工程供方名册中。 未在“名册”

35、中的，是否填写了工程供方基本情况调查表和工程供方评价表，并携带相关资料到工程部进行了审核备案。8.是否与工程供方签订了施工分包合同、质量保证承诺书和施工环境和职业健康安全生产协议。9.分包工程结束后，是否进行了再评价。注：本条款应提供的书面证据：劳务合同、劳务供方评价表、经年检的营业执照和资质证书、业绩资料、质量保证承诺书、施工环境和职业健康安全生产协议、合格分包方评价表、培训记录。本条款应提供的实物证据：现场询问2名操作人员，是否清楚本岗位质量、安全、环境管理要求。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审

36、结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： 五.环境和职业健康安全综合管理(一)环境因素和危险源识别(GB/T24001; GB/T28001:4.3.1)1.出示项目部环境因素识别调查表、资源能源消耗识别统计表和危险源识别调查表，看是否对本项目部的环境因素和危险源进行了识别,是否全面，是否交技术质量部和质安科备案。当施工活动发生较大变化、相关方有合理抱怨、法律法规发生变化时，是否对环境因素和危险源进行补充识别，并到工程科和质安科备案。2.出示公司下发的重要环境因素清单和重大危险源清单，看是否对本项目部重要环境因素和重大危险源进行

37、了标注,是否全面。注：本条款应提供的书面证据：环境因素识别调查表、能源资源消耗识别统计表和危险源识别调查表（二）法律法规与其他要求(GB/T24001; GB/T28001:4.3.2)3.是否根据法律法规和其他要求总清单结合本项目部实际配备了适用的法律法规文件，并对各岗位人员和操作人员进行了培训。查培训记录，是否对培训效果进行了评价，查评价记录。注：本条款应提供的书面证据：培训记录、培训效果评价记录。本条款应提供的实物证据：适用的法律法规文件。（三）环境管理方案和职业健康安全管理方案(GB/T24001;GB/T28001:4.3.4)审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，

38、审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： 4.询问有无不能用控制程序或作业指导书进行控制的重要环境因素和重大危险源，如有，是否制定并实施了环境管理方案和职业健康安全管理方案，方案内容是否全面（具体内容应包括重要环境因素和重大危险源的名称；依据的目标和指标；具体方法或技术措施；责任单位或负责人及其职责；预算资金；方案实施的时间表）。5.出示环境保护措施方案，看是否经技术质量部审批。注：本条款应提供的书面证据：环境管理方案和职业健康安全管理方案本条款应提供的实物

39、证据：是否按方案要求配备了相应的环境和职业健康安全设施。（四）安全技术措施交底(GB/T24001; GB/T28001:4.4.2)6.出示安全技术交底记录，看工程开工前是否向参加施工的工地负责人、工长和有关施工人员进行了施工方案、安全防护措施、环境保护措施交底，是否按规定进行了签字。7.工长和班组长安排班组工作前，是否进行了书面的安全技术交底，交底内容是否全面。注：本条款应提供的书面证据：安全技术交底记录。（五）办公区域运行控制(GB/T24001;GB/T28001:4.4.6)8.办公用品是否有专人管理和发放，是否根据需要编制办公用品需用计划，并经主管领导批准，领用办公用品时是否填写领

40、用登记表。需要以旧换新的是否做到以旧换新。9.是否爱护图纸及技术文件、资料，按要求妥善保管，非机密性办公用纸是否做到两面使用?有无因受雨、受潮、丢失或人为的损坏而造成的浪费，是否采取了防火措施。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： 10.办公区域是否按照三废管理办法的要求将可回收和不可回收的废弃物分开放置在垃圾桶内，并做了标识，废纸是否装在废纸箱中并标识。废弃物处理，是否保存了凭证。11.采取了哪些

41、措施确保职工不浪费水和电，措施是否有效。12.在实施目标、指标时，是否对运用资金按要求办理了审批手续。13.使用的汽车是否都有尾气合格证。注：本条款应提供的书面证据：办公用品需用计划、领用登记、管理体系运行资金计划审批表、尾气合格证、水电节约措施、废弃物处理凭证。本条款应提供的实物证据：废弃物存放、分类和标识情况。（六）监视和测量(GB/T24001;GB/T28001:4.5.1)14.出示施工过程检查记录、噪声监测记录（场界和本源噪声）接地和绝缘电阻摇测记录：看对环境和职业健康安全的运行情况是否进行了检查。发现了哪些问题?是如何处理的?（对噪声和污水排放，还要请当地环保部门进行监测）。 1

42、5.是否对环境和职业健康安全不符合情况进行了检查并有记录。16.对安全隐患是否填写隐患整改通知书对违章隐患整改是否有记录。17.出示管理人员（包括炊事员）、从事有毒有害作业人员、特殊作业人员身体检查记录，看是否按要求进行了体检。注：本条款应提供的书面证据：施工过程检查记录、噪声监测记录、接地和绝缘电阻摇测记录、管理和操作人员体检证明。本条款应提供的实物证据：噪声监测点的设置是否符合要求。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审

43、核 员审核组长审核内容： （七）应急准备和响应(GB/T24001;GB/T28001:4.4.7)18.应配备的消防器材是否都按要求配备并放在规定的地点。19.在办公区、生活区是否将急需的电话号码张贴在显要位置。20.是否对可能出现的紧急、异常情况进行识别（如非典），针对识别的结果是否制定了相应的应急预案，并报技术质量部和质安科备案。针对紧急情况是否采取措施做好应急准备（如突遇停水、停电准备，施工中挖断水、电、气、热及通讯管道准备，突遇恶劣天气的准备，振动破坏的准备）。 21.是否组织了应急准备和响应的培训、演习和应知应会考核请出示记录。22.询问项目经理，项目部是否发生过紧急异常情况，如有

44、，是如何处理的。注：本条款应提供的书面证据：应急培训、考核、演习记录，应急预案。本条款应提供的实物证据：消防器材的配置、应急措施的实效（如为防止突遇停水造成的损失，应在搅拌站附近设置蓄水池等应急措施）。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：六. 施工现场环境管理施工现环境管理应符合环境管理方案的要求（一）扬尘控制 (GB/T24001;4.4.6)1.施工现场主要道路是否进行了硬化处理，是否经常洒水降

45、尘。2.料具场地是否平整夯实，其它裸露地面是否进行绿化。施工现场的办公区和生活区是否进行适当绿化和美化。3.易飞扬材料在运输时是否有苫盖，装卸时是否注意轻拿轻放，以免包装破损使材料散失，造成扬尘。4.施工现场内易飞扬材料是否存放在封闭库房内，露天存放时是否遮盖严密。库管员对运送到工地的易飞扬材料是否进行了检查，查检查记录。发现有破袋或不密封的情况，是否及时处理，防止产生扬尘。水泥库房地面是否进行防潮处理，码放是否距离墙10CM以上。散装水泥罐四周是否做挡墙，墙内地面是否用水泥硬化，并随时清扫干净，防止扬尘。5.现场堆放的石灰、粉煤灰，是否用蓬布或塑料薄膜等覆盖。遇有大风（四级以上）时，场内砂堆

46、是否洒水降尘或采取覆盖措施。6.施工过程中使用易飞扬材料时，是否有用铁锹铲破包装袋取用材料的现象。落地灰是否及时清理和使用。对废水泥袋和其他易飞扬材料包装袋，是否由专人回收捆扎，按指定地点堆放并集中处理，以避免扬尘。7.施工垃圾是否及时分捡、清运，并注意洒水降尘。高层或多层建筑施工垃圾的清理，是否搭设封闭式临时专用垃圾道，或采用加盖容器吊运。是否有用电梯井或在楼层上向地面抛撒施工垃圾的现象。运输时是否加盖苫布，封闭严密。8.热水锅炉、炊事炉灶是否使用清洁燃料。9.开挖土方量10万立方米以上或需连续运输土方15日以上的深基础作业，是否到当地建设行政主管部门办理指定行车路线的专用通行证后才进行施工

47、。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：10.在土方开挖前，是否对场地、道路提前湿润，进口处是否铺垫好湿草包或麻袋，避免车辆进出人为造成扬尘。在土方开挖施工过程中，是否在车辆出口处内侧铺设长不小于3m，宽不小于出口处的门脸路面。车辆出场前是否将土方捣实，将槽帮、车轮冲洗干净，车辆是否有超载运输的现象。运输车是否使用有封闭措施的专用车辆，并在土表面覆盖塑料薄膜、彩料布或油布，防止车辆运输泄露遗撒。11.

48、运输车辆是否具有尾气合格证明。12.施工现场土方集中存放的，是否采取覆盖或者固化措施，遇大风天气是否土方进行洒水湿润，遇四级（含四级）以上大风，是否禁止土方作业。 13.现场搅拌砼是否报有关主管部门批准，搅拌站是否封闭，是否在搅拌机上设置喷雾除尘装置。14.场内混凝土及砂浆运输是否采取防止渗漏的措施，渗漏的砂浆是否及时清扫干净。15.混凝土剔凿时是否对剔凿部位洒水湿润，尽量减少扬尘的产生。操作者是否戴好防护用品（如手套、护目镜等）。对剔凿下来的碎砼残渣，是否及时进行清理并集中处理。16.混凝土搅拌作业场地是否做到底脚干净，并正常洒水清扫避免扬尘。17.建筑物拆除（包括拆除原有旧房屋、临建、围墙

49、等）时是否适当洒水降尘，遇有四级以上强风时，是否禁止拆除作业。 18.室外切割瓷砖时是否设有围挡。对瓷砖是否洒水湿润，切割时是否经常洒水降尘。19.清理模板残浆时，是否用人工铲刷进行清理，以避免扬尘。20.清理脚手架上的垃圾，是否自上而下，逐层清理入袋。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：21.喷（刷）浆涂料施工，是否有在风天进行的现象。22.防水施工的基层清理，是否实行隔夜浇水湿润清扫，无干铲、干

50、扫，造成人为扬尘的现象。23.其他易产生扬尘的工程是否按照公司有关文件的要求进行有效控制。24.是否对有关操作人员进行扬尘控制的培训，并进行监督检查（施工过程检查记录）。注：本条款应提供的书面证据：培训记录、施工过程检查记录。本条款应提供的实物证据：现场扬尘控制情况。（二）污水控制(GB/T24001;4.4.6)1.施工现场设置食堂时是否设置了盛放食物加工废料、实物残渣及剩饭的专用容器，并设置简易隔油池，并由专人定期掏油，查有关记录。2.搅拌机前台、混凝土输送泵及大门口运输车辆清洗处是否设置了沉淀池，经过二次沉淀的污水是否二次利用。3.对施工中产生的污水（闭水试验用水、是否按规定排放到污水管道中，无随意排放的现象。4.清洗油漆、稀料等化学物品的容器的污水和切割石材、冷却切