国家电网公司电力客户档案管理规定

1、规章制度编号：国网（营销3)382-2014国家电网公司电力客户档案管理规定（下载原文可改文字颜色）第一章总则第一条为深入贯彻落实公司“集团化运作、集约化发展、精益化管理、标准化建设“要求，提升各级单位客户档案管理的规范化、标准化和信息化水平，根据中华人民共和国档案法、中华人民共和国电力法、企业档案工作规范等国家法律法规制定本规定。第二条本规定所称的客户档案是指供用电双方在业扩报装、分布式电源并网、用电变更、电费管理、计量管理、用电检查等供用电业务活动中形成的，记录业务办理情况，对企业具有保存价值的以纸质、磁质、光盘和其他介质存在的历史记录。第三条本规定适用于公司总（分）部、各单位及所属各级单

2、位的电力客户档案管理工作。第四条电力客户档案管理实施“标准化”管理模式，统一档案管理流程、统一档案类型、统一档案室建设，对客户档案实行标准化和制度化管理。第五条电力客户档案管理实施“分级化”管理模式，省（自治区、直辖市）电力公司（以下简称“省公司”)、地市（区、州）供电公司（以下简称“地市供电企业”)、县（市、区）供电公司（以下简称“县供电企业”)”按照-I-营销业务管理范围对客户档案实行分级管理；市、县供电企业按照营销业务分级对业务办理过程中形成的客户档案建档管理。第六条电力客户档案管理实施“信息化”管理模式，依托营销业务应用系统，建设应用客户档案管理系统，实现客户纸质档案与电子档案的同步流

3、转和全过程管理，充分发挥电子档案管理高效、便捷优势；按照国家有关法律法规和规范要求，采取有效技术手段和管理措施，确保电子档案信息安全。第二章职责分工第七条国网办公厅和各级单位档案管理部门是档案工作的职能机构；国网营销部和各省公司营销部门是电力客户档案工作的主要管理机构；各省公司客户服务中心和市、县供电企业营销部门是电力客户档案管理工作的业务执行部门。第八条国网办公厅对公司电力客户档案工作履行业务指导、监督检查的职责。第九条国网营销部作为公司客户档案主要管理部门履行以下职责：（一）制定客户档案管理规定和管理流程；（二）指导、检查、监督各级单位客户档案管理工作。第十条省公司办公室对本省（区、市）电

4、力客户档案工作履行业务指导、监督检查的职责。-9-第十一条省公司营销部作为本省（区、市）客户档案主要管理部门，履行以下职责：（一）组织贯彻落实电力客户档案管理规范。（二）明确归档范围、保管期限、组卷原则、整理规则、目录格式、案卷质量要求、库房上架排列办法等具体事项。（三）指导、监督、考核所属供电企业电力客户档案管理工作。（四）负责制定所辖区域的电力客户档案的编码规则。第十二条省公司客户服务中心作为电力客户档案业务执行部门，履行以下职责：将业扩报装业务办理过程中形成的客户档案资料，在项目投运后移交属地供电企业营销部门归档。第十三条地市供电企业办公室对本地区电力客户档案工作履行业务指导、监督检查的

5、职责。第十四条市、县供电企业营销部门作为电力客户档案业务执行部门，履行以下职责：（一）开展日常的客户档案（含电子档案）工作，包括收集、交接、整理、归档、保管、借阅、统计、销毁和检查等二作。（二）明确专人负责客户档案管理工作，客户档案管理人员负责监督客户资料的收集、流转、更新；负责客户档案（包括纸质、电子档案）建档、分类整理、存放、保管、借闵和安全保密工作；负责对业务办理部门移交的客户资料进行审核，并办理交接手续。第三章客户资料收集、整理第十五条按照“谁办理、谁提供、谁负责的原则，业务办理人员负责收集整理客户资料，包括高（低）压、居民用电客户新装增容，变更用电，分布式电源，电费管理、计量管理、用

6、电检查等资料。第十六条高（低）压用电申请书、客户合法身份证明、产权证明、合同协议、装拆表工作单、变更用电申请书、变更用电经办人身份证明等资料应同步形成电子文档，并与纸质资料同步流转。第十七条客户纸质资料记录与营销业务应用系统和客户现场信息相一致。第十八条客户资料归档前，业务办理人员应对资料和数据的完整性、有效性进行检查。检查无误后，将纸质文档扫描上传，并移交档案管理人员归档。第十九条客户资料存档后，如需补充完善有关内容，应报营销部门主管领导批准，将补充完善后的资料与原档案一并保存，并将修改内容、修改时间、修改人等信息登记备查。第四章客户资料归档第二十条业务办理人员负责收集、查验客户资料，于送电

7、后7个工作日或工作单办结后4个工作日内移交档案管理人员，并做好交接记录。档案管理人员应检查客户资料是否完整、准确，包括资料内容真实、资料建立符合程序、签章齐全有效、资料填写时间是否准确等。第二十一条档案管理人员应将纸质资料与电子文档同步整理、存档；客户档案涉及供用电双方合法权益，属于企业商业秘密范畴，档案管理人员和使用人员应遵守中华人民共和国档案法、中华人民共和国保守国家秘密法和国家电网公司有关保密规定。第二十二条客户档案分为高压、低压客户两大类。客户档案分类与编号按照方便查找、科学管理的原则，统一分类与编号做好登记。第二十三条电子文档应该以国家规定的标准存储格式进行归档，带有商业秘密性质的电

8、子文档应按保密规定办理归档手续。第二十四条客户资料归档应满足“一户一档“要求。高压客户档案按“一户一盒”方式归档存放；低压非居民客户和居民客户资料按户号顺序统一归档存放。批量用户的公共资料集中存放在批量用户档案盒。第二十五条高压客户、低压客户档案盒（袋）应设置标准的资料目录。客户编号与档案存放位置建立对应查询关系，对客户档案进行定置查询。第二十六条整理归档文件使用的书写材料、纸张、装订材料应符合档案保存要求。应统一定制高压客户档案盒、低压客户档案袋、批量用户档案盒。客户档案盒（袋）应统一材质、统一规格，使用国网统一标识；在档案盒、袋正面粘贴客户户名、户号等，侧面粘贴户号码。第二十七条客户档案保

9、存期限为永久。客户销户后，按照档案鉴定和销户工作制度执行。第二十八条建立健全巳销户客户的档案鉴定和销毁工作制度，规范档案销毁鉴定、审批流程。对巳销户客户档案，须在档案袋或档案目录上注明”巳销户”字样，统一另柜存放；巳销户客户档案五年内不得销毁。对确认巳无需继续保存的销户客户档案办理档案销毁手续，档案销毁应履行内部审批程序，营销部门主管领导和销毁人应分别签字盖章，由企业主要负责人批准后监督销毁。第五章客户档案借阅第二十九条建立客户档案查询借闵制度，规范完善客户档案查询、借阅审批流程和手续。第三十条司法机关公务需要查阅客户档案的，须持有效证明和身份证件，在法律部门的配合下，经分管领导批准并办理借阅

10、手续后方可查阅。档案原件一般不出档案室外借，借阅采用现场抄阅或复制形式。第三十一条供电企业内部人员需借闵客户档案，应说明借阅原因，并完整记录借阅时间、借阅客户档案名称、客户户号、内容、数量等情况并签字确认；借阅时间一般不超过7个工作日。第三十二条客户档案借阅完毕后应按时归还，档案管理人员应认真核查归还档案是否完好，并做好归还记录。凡发生客户档案遗失、毁损的，按有关规定处理。第六章客户档案管理系统建设应用第三十三条建设应用公司统一的客户档案管理系统，实现客户档案收集、整理、归档、保存、管理和使用的信息化管理。第三十四条客户档案管理系统采用省公司集中部署、市、县公司分级应用方式；在省公司层面实现客

11、户电子档案的集中存储、定期备份和资源共享。第三十五条客户档案管理系统功能应符合国家和国家电网公司有关电子文件管理系统功能要求的标准规范和管理要求；客户档案管理系统应具备客户电子档案文档捕获登记、整理组织、检索利用、存储保管、统计以及自动记录电子档案文件移交、归档信息等功能。第三十六条按照国家电网公司信息系统管理要求，采取必要技术手段和管理措施，确保电子文件信息安全，客户电子档案信息不得越权查阅、使用和修改。第三十七条市、县供电企业营销部门负责客户档案管理系统应用，对客户档案维护管理、查询等工作进行监督管理。定期组织对电子档案管理情况进行抽检。第七章客户档案室建设第三十八条各级档案室建设应符合档

12、案馆建筑设计规范(JG252000)，满足“十防“要求；纸质档案数字化应符合国家电网公司纸质档案数字化技术规范(Q/GDW1352006)。第三十九条市、县供电企业分别设立统一的客户档案室，对客户档案实行集中统一管理。地域较大，且确不具备集中存放条件的单位，可在客户服务分中心或供电所设立专门的客户档案室。第四十条客户档案室应划分高压客户档案资料区、低压客户档案资料区、销户客户档案资料区，客户档案资料归档应放在相应区域内，销户客户档案资料区应按销户年份划分存放。第四十一条客户档案室应满足承重要求，符合防盗、防火、防尘、防潮湿、防鼠、防虫等要求，配置必要的温控、除湿设备，保持清洁、于燥和良好通风。

13、档案室设置阻燃性良好的密集型资料柜，资料柜的数量应满足全部客户档案存放的需要，并为未来客户增长预留一定余量空间。第四十二条应定期巡视客户档案室，保持客户档案室环境卫生和档案资料的有序整齐摆放；定期进行库存档案的清理和核对，对破损或变质的档案，应及时修补和复制。第四十三条客户档案室资料柜应统一标注柜号、列号、层号，并与客户编号建立分类对应关系。第四十四条客户档案室应配备扫描仪、打印机、条形码扫描仪、复印机、碎纸机等档案管理专业设备。第八章检查考核第四十五条各省公司负责制定本省客户档案管理检查考核办法，检查考核内容包括客户档案管理情况、档案资料完整性、客户档案归档、借阅、销户以及客户档案管理系统应

14、用等情况，负责落实本省客户档案管理检查考核要求。客户档案管理应纳入营销管理考核范围。第四十六条市、县供电企业应建立客户档案管理自查机制，定期组织对巳归档客户档案资料完整性和准确性进行检查，对发现的问题及时处理解决。第四十七条建立客户档案管理责任追究机制。对客户档案管理不规范导致档案遗失、损毁的，发生客户投诉或者企业经营风险等情况，对相关责任人和责任部门按相关规定处理。第九章附则第四十八条本规定由国家电网公司营销部负责解释。第四十九条本规定自2014年10月1日起施行。原国家电网公司电力客户档案管理规范（试行）国家电网办(2013)71号）同时废止。-10-客户档案建档流程OOllllllooo

15、ooooollllllllooooooooooooooooooo000000000000000000lIOOl10000000000220kVOOOOOOOO000000000000000000月IOl0020000000000000000000000000000000030000000000000000000000004000000000000000000000000000000000000000005000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000llO

16、l-13-内部人员客户档案借阅流程lllllllllllllllllllIIIIllllllllIIIlIIIIIIIIIIIIIllllllllOOlOOIOll|IIIIllllllllOOIOIIIIIIIIIIIII00|llllllllOOl00IIIIIIIlllOlIIIlll|llllllll0IIIIIIIIIIIIIOOIII|IIIIIIIIOOlOOIOlll|IIII外部人员客户档案查阅流程lllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllloooooooooooooooooo000100000000002000000000

17、0000000ooooooooooooooooooooooooooooooo31100000000000040000000000000刮000000000000刮000000000000000ooooooooo61100000007000000000000081100000000911000000001000000000000000000000000110000000000000000ooY000llllllll客户档案销毁流程llll/1lllyIIIlIIIIlIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIII11IIIIIIIIIIII21IIIIIIIIIIIIIIII31IIIIII

18、II(IIIII)I4IIIIIIII!IIll51IIIIIIIIIIIIIIIIIIIIII2II6IIIIIIIIIIIIIIIIIIII客户档案内容清单档案类型序丐口资料名称客户类型规范要求资料来源业务经办人员、客户报装档禾安1用户报装申请（原件）高压低压l、用电申请单应有客户签字和盖章，其中居民客户实行免填单，由受理人员将客户信息录入系统，通过系统打印后交由客户签字确认。2、须了解客户相关的用电大项目、其他地点有无用电等服务历史信息，是否列入失信客户及其所属集团客户的信用情况，形成客户报装附加信息。客户提交或系统打印营业受理员2用电客户的有效身份证明：l、企业和工商客户提供企业法人营

19、业执照或营业执照（复印件）；2、事业单位客户提供事业单位法人证书或组织机构代码证（复印件）；3、社会团体客户提供社会团体法人证书或组织机构代码证（复印件）；4、法人代表身份证复印件；5、产权证明（复印件）或其它证明文书；6、税务登记证明（复印件）高压低压客户应提交原件，营业人员负责复印客户提交营业受理员3企业、工商、事业单位、社会团体的申请用电委托办理人办理时，应提供：l、授权委托书或单位介绍信（原件）；2、经办人有效身份证明（复印件）高压低压授权委托书或单位介绍信有盖章客户提交营业受理员23档案类型序丐口资料名称客户类型规范要求资料来源业务经办人员4政府职能部门有关本项目立项的批复文件高压高

20、耗能企业必备客户提交营业受理员5主要电气设备清单，影响电能质量的用电设备清单高压低压应有客户盖章客户提交营业受理员6项目可研报告高压客户提交营业受理员7高危及重要客户：1、非电性质安全措施相关资料；2、应急电源（包括自备发电机组）相关资料；3、保安负荷、双电源、双回路的必要性及具体设备和明细；高压资料应真实有效客户提交营业受理员7.1煤矿客户需增加以下资料：1、采矿许可证；2、安全生产许可证；3、煤炭生产许可证；4 、矿长资格证；5 、矿长安全资格证；高压资料应真实有效客户提交营业受理员7.2非煤矿山客户需增加以下资料：1、采矿许可证；2、安全生产许可证；3、矿长安全资格证；4 、政府主管部门

21、批准文件；5 、环保部门的批准文件或排污证；高压资料应真实有效客户提交营业受理员7.3冶金、化工、石油、电气化铁路等高危及高压资料应真实有效客户提交营业受理员档案类型序丐口资料名称客户类型规范要求资料来源业务经办人员重要客户需增加以下资料：1 、立项批准文件；2 、环保部门的批准文件或排污证；3 、主要设备和生产工艺允许中断供电时间相关资料；8环境评估报告高压高耗能企业必备客户提交营业受理员9安全许可证复印件高压高危企业必备客户提交营业受理员10查勘工作单高压低压查勘人员提交查勘人员11供电方案通知单高压低压批复时间应满足时限要求，批复内容应齐全，应加盖公章，并有客户签收。供电方案编制人员提交

22、业务经办人12营业收费通知书高压低压通知单需盖章，应收客户签收，并有收费时间和发票编号。营业受理员提交营业受理员13提供谐波、冲击负荷整治承诺书高压产生谐波源的客户必备客户提交业务经办人员14设计资料送审单高压低压l、应有客户签章和申请时间客户提交业务经办人员2、不允许设计单位代为填报15设计单位的资质证明材料复印件：设计资质证高压低压l、设计单位的资质证明与设计图纸主体一致2、设计资质证复印件上加盖有资质单位公章客户提交业务经办人16设计图纸及说明：l、受电工程设计及设计说明书；2、用电负荷分布图、负荷组成、性质及保安负荷以及允许中断供电时间；3、主要电气设备一览表；4、影响电能质量的主要设

23、备清单；5、一、二次（包括贸易结算的计量装置等）高压低压加盖设计单位公章和出图专用章。设计图纸可以不存入客户档案室，根据需要可以保存在运行单位。客户提交业务经办人档案类型序丐口资料名称客户类型规范要求资料来源业务经办人员图纸；6、平面、立面布置图；7、配电网络布置图；8、防雷、接地等隐蔽工程图；9、用电功率因数计算及无功补偿方式；10、自备应急电源及接线方式；11、其他需要相关资料；17初设审查会议纪要或者设计资料审查报告高压报告需盖章，应有客户签收。审图人员提交业务经办人18中间检查报验单高压低压应有客户签章和申请时间、施工单位加盖公章客户提交验收人员19施工单位的资质证明材料复印件l、承装

24、（修、试）电力设施许可证2、安全生产许可证3、建筑业企业资质高压低压l、施工单位的资质证明与施工竣工报告主体一致2、施工资质证复印件上加盖有资质单位公章客户提交业务经办人20隐蔽工程记录高压低压客户提交验收人员21中间检查报告高压低压报告需盖章，应有客户签收。验收人员提交验收人员22竣工验收申请单高压应有客户签章和申请时间客户提交验收人员23施工单位出具的竣工报告：L工程承装负责人签名并加盖单位公章的工程说明及竣工图；2、客户对工程项目的自检报告；3、监理公司对项目的监理结论；4、电气设备交接试验报告（包括变压器、断路器、互感器、计量箱柜、避雷器、电容器、电缆、套管等）及保护整定调试记高压低压

25、工程承装负责人签名并加盖单位公章客户提交验收人员档案类型序丐口资料名称客户类型规范要求资料来源业务经办人员录；5、安全工器具检定报告；6、隐蔽工程测试记录；7、运行管理制度；8、值班人员名单及相应资格（不应少于二名）；9、供电企业认为必要的其他资料或记录；10、电气一次接线图及运行方式；11、自备发电机（组）信息及并网接电技术资料24竣工验收检查报告高压低压报告需盖章，应有客户签收。验收人员提交验收人员525对涉及国家优待电价的应提供政府有权部门核发的资质证明和工艺流程高压低压客户提交验收人员26一般纳税人资格证高压27供用电合同（含电费结算协议等附件）、电力调度协议正本高压低压供用电合同双方

26、章据齐全，并加盖骑缝章验收人员提交验收人员728客户电能计量装接单高压低压装表时间应满足时限要求，应有客户签字。装表人员提交营业受理员29送电工作任务单高压低压应有明确的投运日期。验收人员提交验收人员2922230送电任务现场工作单高压低压客户应签字，应有时间31客户应提交的其他资料高压验收人员提交验收人员32居民客户的有效身份证明（复印件）居民客户和个体工商户房屋产权证明（复印件）或其它证明文书低压档案类型序丐口资料名称客户类型规范要求资料来源业务经办人员33l、房屋租赁合同（协议复）印件（协议产权方产权证明原件）2、承租人有效身份证明（复印件）3、用电办理许可证明适用千低压客户房屋产权人无

27、法办理用电申请或无法签订合同的情况客户提交营业受理员烹变更用电申、1主月昙资料暂停（减容、暂拆、暂换、恢复）业务34客户变更用电申请单高压低压办理暂停减容的规定客户提交营业受理员35用电客户的有效身份证明：L企业和工商客户提供企业法人营业执照或营业执照（复印件）；2、事业单位客户提供事业单位法人证书或组织机构代码证（复印件）；趴社会团体客户提供社会团体法人证书或组织机构代码证（复印件）高压低压客户提交营业受理员36法人代表身份证复印件高压低压客户提交营业受理员37居民客户的有效身份证明（复印件）低压客户提交营业受理员38居民客户和个体工商户房屋产权证明（复印件）或其它证明文书低压客户提交营业受

28、理员39企业、工商、事业单位、社会团体、居民的申请用电委托办理人办理时，应提供：l、授权委托书或单位介绍信（原件）；2、经办人有效身份证明（复印件）高压低压客户提交营业受理员40查勘工作单高压低压现场计量和计费方式的改变查勘人员提交营业受理员更户名过41客户用电业务变更申请单高压低压l、查询客户的欠费记录2、审核更名过户的合法性客户提交营业受理员档案类型序亏I二资料名称客户类型规范要求资料来源业务经办人员42新客户有效证件复印件高压低压客户提交营业受理员43旧客户有效证件复印件高压低压客户提交营业受理员44房屋产权证或土地使用证复印件高压低压客户提交营业受理员45营业收费通知书高压低压营业受理

29、员提交营业受理员46供用电合同（含电费结算协议等附件）、电力调度协议正本高压低压营业受理员业务经办人昙47客户用电业务变更申请单高压低压客户提交营业受理员48有效证件复印件高压低压客户提交营业受理员49查勘工作单高压低压查勘人员提交营业受理员50供用电合同（含电费结算协议等附件）、电力调度协议正本高压低压营业受理员业务经办人分户贞51客户用电业务变更申请单低压查询合表的欠费记录客户提交营业受理员52其他用电业务申请单低压针对并户客户客户提交营业受理员53经办人授权委托书低压客户提交营业受理员54经办人有效证件复印件低压客户提交营业受理员55分表客户清单低压客户提交营业受理员56查勘工作单低压查勘人员提交营业受理员57营业收费通知书低压营业受理员营业受理员58装拆表的客户电能计量装接单低压装表人员提交营业受理员59供用电合同低压营业受理员业务经办人移表60客户用电业务变更申请单低压客户提交营业受理员61有效证件复印件低压客户提交营业受理员档案类型序丐口资料名称客户类型规范要求资料来源业务经办人员62查勘工作单低压查勘人员提交营业受理员63营业收费通知书低压营业受理员提交营业受理员64移表的客户电能计量装接单低压装表人员提交营业受理员销户65客户用电业务变更申请单高压低压查询客户的欠费记录客户提交营业受