银行小金库自查报告

1、银行小金库自查报告篇一：小金库自查自纠报告 “小金库”自查自纠工作报告 根据省厅关于开展整治“红包礼金”和治理“小金库”专项行动的通知（湘国土资办发202116号）的有关要求，我中心结合实际，认真组织开展了“小金库”自查自纠工作。现将自查自纠工作情况汇报如下： 经过认真清理，在此次“小金库”专项治理自查自纠工作中，未发现我中心存在“小金库”情况：未发现采取虚报项目、虚增工程量及签订虚假合同等方式套取项目资金设立的“小金库”；未发现单位收入未纳入法定账簿核算设立的“小金库”；未发现用资产处置、出租收入设立的“小金库”；未发现违规收费、罚款及摊派设立的“小金库”；未发现截留行政事业性收费设立的“小

2、金库”；未发现截留捐赠收入设立的“小金库”；未发现隐匿会费收入设立的“小金库”；未发现虚列支出转出资金设立的“小金库”；未发现以假发票等非法票据骗取资金设立的“小金库”；未发现以会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金设立的“小金库”；未发现上下级单位之间、单位和其他投资设立的公司之间转移资金设立的“小金库”；未发现单位违法违规以其他方式设立的“小金库”。 此次“小金库”专项治理自查自纠工作，进一步提高了中心各级领导及财务人员对“小金库”存在的危害性和严重性的认识，进一步加强了中心各级领导和财务人员执行财经法律法规及有关规章制度的意识。在今后的工作中，中心将进一步建立健全防范“小 12 二

3、O一五年四月九日 金库”问题长效机制措施。篇二：XXXX小金库自查报告 关于建立防治“小金库”长效机制的自查报告 XXXX有限公司： 根据关于建立防治“小金库”长效机制的通知（XXX审 一、提高认识，加强领导，认真对待自查工作 公司召开专门会议，组织各部门负责人学习中石化集团转发的加强.企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定和XXX公司的关于建立防治“小金库”长效机制的通知文件精神。要求相关业务部门要站在维护企业形象的高度，认真总结分析2021年至2021年3月有关业务管理情况，对照文件，切实做好本部门“小金库”专项治理全面自查工作。 二、 认真开展自查，实施长效监督 对照集团公司关于转发国

4、资委加强.企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定的通知和XXXX下发的关于建立防治“小金库”长效机制的通知的要求，重点对绩效薪酬、废旧物资、个税返还等七大类进行了认真细致的清查，检查结果如下： 1 、建立绩效考核实施细则，并严格按照绩效考核细则制定分配方案，各部门分配方案经过了人力资源部和分管领导审核，总经理批准。财务部按人力资源部提供的明细表通过工行基本户网银直接发放到职工个人存折，不存在留存、二次分配或挪作他用等情况，同时各车间、部门每月将考核情况向全体员工进行公示。 2 、在检查期间共收到XXX地税局2021年个税手续费返还1笔，我公司于2021年8月3日登记入账，入账凭证号为1000

5、02838，金额为41502.5元，不存在以往来账方式自行列支，或帐外存放、单独处理情况。 公司没有大宗原料、原油运输仓储保险及手续费返还情况；公司没有代办产品货运险业务。 3 、我公司无改制剩余资产管理情况。 4 、我公司完善各类会议申请、审批及报销程序，严格控制会议的规模、频次，压缩不必要的会议开支。2021年1月-2021年3月我公司共发生会议费329551元，记账凭证后皆附有会议通知，报销单据也符合内控制度要求，不存在虚构会议名目预存会议费或挪作他用等情况。 5、我公司不存在物业公司、内部协会、报刊、学会（分会）等.团体等；职工食堂建立单独会计核算体系，建立健全内部核算和监督体系，不存

6、在帐外留存资金和资产等，也不存在代我公司收取的各类费用。 6、公司在ERP系统中建立了非经常性业务-废旧物资处理的财务客户，废旧物资的处置皆从该账户中核算，并规范各类材料实物的入库、领用、实际消耗、退库及处置管理，将剩余料、报废物资等废旧物资管理作为降本增效、增收节支活动的重要举措。公司还落实废旧物资鉴定、回收、保管、处置等环节的管理责任，建立了帐外物资、大宗废旧物资管理和处置台账，不存在帐外留存和直接坐支等情况。 7、公司建立现金、银行存款日记账。收到现金当日缴存基本户，做到日清日结、账款相符。提取备用金要求注明原因及期限，每月对公司账户执行对账制度，对于未达账项及时查找原因，截止目前公司3

7、月未达账项皆调整结束。公司现有保险柜四只，用于存放印鉴、增值税发票等，由财务部落实专人管理。检查期间对所有保险柜进行开箱查验，皆无现金存放。公司建立票据盘点制度，购买的各种票据都登记在册，使用时填写票据领用登记簿，并每月进行票据盘点。 通过自查未发现存在违规违纪现象，为了建立长效管理机制，进一步严肃财经纪律，加强财经法制教育，强化财务管理，确保资金的合理使用。今后，我公司将进一步完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，建立长效监督机制，提高财务透明度，力争做到清理工作不留死角，财务管理工作水平有更大提高，严防“小金库”的出现。 三、开展承诺活动 自查工作结束后，公司各部门负责人都签署了承

8、诺书，承诺不存在“小金库”。 XXXXX 2021年4月17日篇三：2021年清理小金库自查报告 按照xx县财政局 xx县监察局 xx县人力资源和.保障局 xx县审计局关于开展私设小金库及滥发钱物问题专项整治工作的通知(双财发202135号)文件要求，我办对2021年1月至今私设小金库 及滥发钱物问题认真开展自查，并对自查中发现的违纪违规问题自觉予以纠正，现将自查情况汇报如下： 一、 自查自纠组织实施情况 接到通知后我办迅速成立了以单位一把手为组长的小金库专项治理工作领导小组，设立了小金库专项治理工作办公室，由财务会计具体负责此次专项治理工作。专项治理工作领导小组组长布置开展小金库专项治理工作

9、并提出了具体要求，规定了我办开展小金库专项治理工作自查自纠阶段的时间，要求各科室要正确认识开展此项工作的重大意义，提高思想认识，严肃认真对待小金库专项治理工作，自查自纠工作不能流于形式。发现存在小金库问题，不隐瞒、不回避，坚决清查按要求处理，并及时上报。 二、 自查自纠私设小金库及滥发钱物情况 经过自查，我办财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，未设任何形式的小金库。财务报销按照财政集中支付要求，严格执行财务制度，统一通过金财大平台报销，支付中心确认支付，杜绝坐支行为。我办在资产管理、财政票据管理、政府采购等方面均严格

10、依照国家有关财经法规执行，未出现违规行为。2021年1月至今未发生滥发钱物情况。 三、 建立防范小金库问题长效机制措施 通过此次自查自纠工作，提高了我办全体人员对小金库存在的危害性和严重性的认识，进一步加强了我办人员执行财经法律法规及有关规章制度的意识。在今后的工作中，我办将从以下五个方面入手，建立防范小金库问题长效机制措施： (一)从源头抓起，全面治理 加强银行账户监管，认真落实收支两条线。加强发票管理，防止白条收入不入账形成小金库。 (二)加强资产管理 加强资产产权管理，对单位公务用车、办公设备等资产全面实施精细化、规范化管理，防止国有资产闲置、浪费甚至流失，避免通过固定资产采购、处置环节来谋取小金库。 (三)加强群众监督，加大查处力度，严格追究相关人员的责任 设立小金库问题举报箱,公布专门举报电话,制定举报奖励制度,对自觉抵制小金库行为遵纪守法的个人应进行宣传、表彰。对违法违纪行为，一经发现，严肃处理并按规定追究相关人员责任，绝不姑息迁就。加大对财务人