第7章保障措施

1、国际贸易组织与惯例World Trade OrganizationWorld Trade Organization 第七章第七章 保障措施保障措施Safeguard measure 目录目录n一、一、 协议协议产生的背景产生的背景n二、二、协议协议基本内容基本内容n （一）（一） 实施保障措施实体条件实施保障措施实体条件n （二）（二） 实施保障措施程序实施保障措施程序n （三）保障措施形式、期限、实施方式（三）保障措施形式、期限、实施方式n （四）临时保障措施（四）临时保障措施n （五）补偿与报复（五）补偿与报复n （六）禁止（六）禁止“灰色区域灰色区域”措施措施n （七）发展中国家的优惠待

2、遇（七）发展中国家的优惠待遇n （八）保障措施委员会的职能（八）保障措施委员会的职能一、一、协议协议产生的背景产生的背景 n美国美国1934年互惠贸易协定纲领最早提出保障措施问年互惠贸易协定纲领最早提出保障措施问题，而题，而1943年美、墨互惠贸易协定首次规定了保障年美、墨互惠贸易协定首次规定了保障条款。条款。n保障条款正式纳入保障条款正式纳入GATT1947，即，即第第19条条“对某种对某种产品进口的紧急措施产品进口的紧急措施”。n在在GATT历程中，历程中，GATT第第19条的实施状况并不理想。条的实施状况并不理想。主要是由于保障条款存在缺陷，如操作中弹性太大；主要是由于保障条款存在缺陷，

3、如操作中弹性太大；程序规则不明确等。因此，程序规则不明确等。因此，GATT缔约方一直希望能缔约方一直希望能进一步完善进一步完善GATT1947第第19条的规定。条的规定。n20世纪世纪70年代大量逃避年代大量逃避GATT多边贸易纪律约束多边贸易纪律约束的的“灰色区域措施灰色区域措施”的产生的产生n乌拉圭回合中，保障措施仍是乌拉圭回合中，保障措施仍是15个谈判议题之一。个谈判议题之一。经过经过GATT缔约各方艰苦的讨价还价，最终达成缔约各方艰苦的讨价还价，最终达成了了保障措施协议保障措施协议。保障措施的含义保障措施的含义n 保障措施保障措施是指当某项产品进口数量激是指当某项产品进口数量激增并造成

4、进口成员方国内相当产业遭受严增并造成进口成员方国内相当产业遭受严重损害或者严重损害威胁时，进口方政府重损害或者严重损害威胁时，进口方政府可以对该产品实施的限制进口措施。可以对该产品实施的限制进口措施。n最早的特别保障措施适用于日本。最早的特别保障措施适用于日本。1953年日本申年日本申请加入关税与贸易总协定（请加入关税与贸易总协定（GATT）时，一些）时，一些GATT缔约国担心日本的纺织品进口可能对本国缔约国担心日本的纺织品进口可能对本国相关产业造成损害，决定在日本加入相关产业造成损害，决定在日本加入GATT之后之后其它成员国可以对日本适用特别保障条款，即其它成员国可以对日本适用特别保障条款，

5、即GATT缔约国在发现原产于日本的纺织品进口数缔约国在发现原产于日本的纺织品进口数量增加从而对本国构成市场扰乱时，可以单方面量增加从而对本国构成市场扰乱时，可以单方面针对日本的纺织品采取保障措施，以抵消或减少针对日本的纺织品采取保障措施，以抵消或减少对国内产业的冲击。对国内产业的冲击。n保障措施是保障措施是WTO规则允许规则允许的保护国内产业的一种的保护国内产业的一种行政措施，是各成员政府行政措施，是各成员政府依法维护本国产业利益依法维护本国产业利益的重要手段。的重要手段。n其目的是允许任一成员在其目的是允许任一成员在特定的紧急情况特定的紧急情况下，为下，为保障本国经济利益保障本国经济利益解除

6、解除GATT规定的义务，对因规定的义务，对因履行协议所造成的严重损害进行补救，或避免严履行协议所造成的严重损害进行补救，或避免严重损害威胁可能产生的后果。重损害威胁可能产生的后果。保障措施的特点保障措施的特点n1. 针对的是针对的是公平贸易下公平贸易下的产品进口的产品进口n2. 适用的实体和程序要求更严格适用的实体和程序要求更严格n3. 基于基于非歧视性原则非歧视性原则实施实施n4. 实施期限的频度均有限制实施期限的频度均有限制n5. 需与利益受损方进行贸易补偿谈判，若谈判需与利益受损方进行贸易补偿谈判，若谈判不成，则利益受损方有权行使实质水平对等的不成，则利益受损方有权行使实质水平对等的报复

7、权报复权保障措施与反倾销、反补贴比较保障措施与反倾销、反补贴比较n相同点相同点q目的目的 保护国内产业保护国内产业q对象对象 进口产品进口产品q结果结果 国内产业损害国内产业损害q缘由缘由 因果关系存在因果关系存在n区别区别q性质性质 公平贸易公平贸易VS不公平不公平q对象对象 特定成员特定产品特定成员特定产品q调查程序调查程序 q实施期限和方式实施期限和方式q出口方获得补偿或报复权出口方获得补偿或报复权不相同不相同n埃及对进口钢筋进行保埃及对进口钢筋进行保障措施调查障措施调查n 2014年年10月月14日，应埃日，应埃及冶金业商会（及冶金业商会（Chamber of Metallurgica

8、l Industries）的申请，埃及对进口钢筋进的申请，埃及对进口钢筋进行保障措施立案调查。涉案行保障措施立案调查。涉案产品海关编码为产品海关编码为7213、7214。n 同时，埃及决定对进口涉同时，埃及决定对进口涉案产品按到岸价的案产品按到岸价的7.3%加征加征临时保障措施税（税率不超临时保障措施税（税率不超过过290埃及磅埃及磅/吨）。吨）。n约旦对约旦对A4A4书写和印刷纸书写和印刷纸进行保障措施调查进行保障措施调查n2014年年8月月28日，应国内日，应国内企业的申请，约旦对进口企业的申请，约旦对进口A4书写和印刷纸进行保障措施书写和印刷纸进行保障措施立案调查。涉案产品海关编立案调查

9、。涉案产品海关编码为码为4802.563。n 根据立案公告，确认利害根据立案公告，确认利害关系方截止日期为关系方截止日期为2014年年9月月18日，向约旦调查机关提日，向约旦调查机关提交书面陈述和信息的截止日交书面陈述和信息的截止日期为期为2014年年10月月27日。日。印尼对进口印尼对进口H H型钢和型钢和I I型钢作出保障措施产业损害型钢作出保障措施产业损害裁决裁决n2014年年10月月10日，印尼就日，印尼就H型钢和型钢和I型钢保障措施案型钢保障措施案向世贸组织保障措施委员会通报，对本案作出产业损向世贸组织保障措施委员会通报，对本案作出产业损害裁决，裁定国内产业遭受了严重损害，且有明显证

10、害裁决，裁定国内产业遭受了严重损害，且有明显证据证明涉案产品进口量增加与严重损害之间存在因果据证明涉案产品进口量增加与严重损害之间存在因果关系，因此建议征收为期关系，因此建议征收为期3年的保障措施税。年的保障措施税。n 2014年年2月，印尼对进口月，印尼对进口H型钢和型钢和I型钢进行保障措型钢进行保障措施立案调查。施立案调查。印度对进口柠檬酸钠作出保障措施终裁印度对进口柠檬酸钠作出保障措施终裁n2014年年9月月16日，印度对进口柠檬酸钠作出保障措施日，印度对进口柠檬酸钠作出保障措施终裁：在调查期印度柠檬酸钠进口量显著增加，国内产终裁：在调查期印度柠檬酸钠进口量显著增加，国内产业遭受严重损害

11、，且上述两者之间存在因果关系，因此业遭受严重损害，且上述两者之间存在因果关系，因此建议对进口柠檬酸钠征收为期建议对进口柠檬酸钠征收为期3年的保障措施税，第一年的保障措施税，第一年为年为55%，第二年为，第二年为50%，第三年为，第三年为40%。该措施不包。该措施不包括除中国外的其他发展中国家。涉案产品海关编码为括除中国外的其他发展中国家。涉案产品海关编码为29181520。n 2014年年3月，印度对进口柠檬酸钠进行保障措施立案月，印度对进口柠檬酸钠进行保障措施立案调查调查。二、二、保障措施协议保障措施协议 保障措施协议保障措施协议的内容的内容 n总则总则n实施保障措施条件和调查实施保障措施条

12、件和调查n严重损害或严重损害威胁严重损害或严重损害威胁的确定的确定n保障措施的实施保障措施的实施n临时保障措施临时保障措施n保障措施的期限和审议保障措施的期限和审议n与保障措施有关的补偿和与保障措施有关的补偿和报复报复n对发展中国家成员的优惠对发展中国家成员的优惠待遇待遇n某些措施的取消某些措施的取消n通知和磋商监督通知和磋商监督n最后条款最后条款（一）使用保障措施的具体要求（一）使用保障措施的具体要求n1、“进口增加进口增加”要求要求n2、“严重损害严重损害”要求要求n3、因果关系要求、因果关系要求1、“进口增加进口增加”要求要求n“进口增加进口增加”有两种情况：有两种情况：绝对增加绝对增加

13、和和相对增加相对增加n只有当进口成员确认输入其国境的那类产品，就只有当进口成员确认输入其国境的那类产品，就国内生产而言，绝对地或相对地大量增长，并在国内生产而言，绝对地或相对地大量增长，并在此条件下，对国内生产的同类或直接竞争产品的此条件下，对国内生产的同类或直接竞争产品的产业造成严重损害或严重损害威胁时，该成员才产业造成严重损害或严重损害威胁时，该成员才可对该产品采取保障措施，并且不需要问其来源。可对该产品采取保障措施，并且不需要问其来源。2、“严重损害严重损害”要求要求n“严重损害严重损害”：必须被理解为意指对某一国内工必须被理解为意指对某一国内工业的地位造成重大总体损害业的地位造成重大总

14、体损害n“严重损害威胁严重损害威胁”：必须被理解为严重损害威必须被理解为严重损害威胁应基于事实所做的判断。胁应基于事实所做的判断。n“国内产业国内产业”：必须被理解为同类的或直接竞必须被理解为同类的或直接竞争产品的产业。争产品的产业。3、因果关系要求、因果关系要求n在对严重损害或严重损害威胁的调查中，应采在对严重损害或严重损害威胁的调查中，应采取客观且量化的指标，还须确定取客观且量化的指标，还须确定进口增加进口增加与与严严重损害或其威胁重损害或其威胁之间存在因果关系。之间存在因果关系。实施保障措施必须遵循的原则实施保障措施必须遵循的原则n 除了符合保障措施实施的条件外，除了符合保障措施实施的条

15、件外，WTO的成员的成员在实施保障措施时，还必须认真遵循以下原则：在实施保障措施时，还必须认真遵循以下原则： (1)限制进口的产品具有针对性；限制进口的产品具有针对性； (2)实施进口限制措施的具有适度性；实施进口限制措施的具有适度性； (3)实施进口限制措施的具有非歧视性；实施进口限制措施的具有非歧视性； (4)尽到通知和磋商义务。尽到通知和磋商义务。n保障措施的实施必须在防止或补救损害所必需的程度保障措施的实施必须在防止或补救损害所必需的程度和时间内。和时间内。n 如果保障措施适用期限预计如果保障措施适用期限预计超过超过1年年，进口方在该，进口方在该期限内应依固定时间间隔逐步放宽该措施；若

16、实施期限期限内应依固定时间间隔逐步放宽该措施；若实施期限超超过过3年年，进口方应进行中期审查，根据审查结果撤消或加，进口方应进行中期审查，根据审查结果撤消或加快放宽该措施。在该延长期内保障措施不得比最初适用更快放宽该措施。在该延长期内保障措施不得比最初适用更加严格，且应继续放宽。加严格，且应继续放宽。若对同一进口产品再次适用若对同一进口产品再次适用保障措施，保障措施，则：一般情况下，两次之间应有不短于第一则：一般情况下，两次之间应有不短于第一次实施期限，至少为次实施期限，至少为2年的间隔；若适用期为少于或等于年的间隔；若适用期为少于或等于180天，且在该实施日前的天，且在该实施日前的5年内，未

17、对同类产品实施两年内，未对同类产品实施两次以上保障措施，则该措施实施之日起次以上保障措施，则该措施实施之日起1年后，可再次实年后，可再次实施，期限最多为施，期限最多为180天。天。 实施的适度性实施的适度性实施的无歧视性实施的无歧视性n保障措施的实施应遵循保障措施的实施应遵循无歧视原则无歧视原则，对所有同类，对所有同类进口产品应一视同仁。即，根据协议规定，不能只对某一进口产品应一视同仁。即，根据协议规定，不能只对某一成员的进口产品实施保障措施，而应对其他成员的同类产成员的进口产品实施保障措施，而应对其他成员的同类产品大开绿灯。因此，品大开绿灯。因此，“不问产品来源不问产品来源”实际上就是无实际

18、上就是无歧视原则或最惠国待遇原则在保障措施方面措辞的具体化歧视原则或最惠国待遇原则在保障措施方面措辞的具体化案例分析（P150）：美国钢铁保障措施案n试分析：试分析：q1、美国此次做法是否符合保障措施的相关规定？、美国此次做法是否符合保障措施的相关规定？q2、欧盟、日本决定采取报复措施的依据是什么？、欧盟、日本决定采取报复措施的依据是什么？n起因起因:q美国政府宣布对美国政府宣布对10类进口钢铁产品加征最高达类进口钢铁产品加征最高达30%的关税，期限为的关税，期限为3年年 n各方反应各方反应q欧盟、巴西、中国、日本、新西兰、挪威、韩国和瑞士欧盟、巴西、中国、日本、新西兰、挪威、韩国和瑞士8个世

19、贸组织成员个世贸组织成员先后针对美国的做法启动了世贸组织争端解决程序先后针对美国的做法启动了世贸组织争端解决程序 n裁决裁决q2003年年11月月10日，世贸组织上诉机构发布了关于美国钢铁保障措施案的日，世贸组织上诉机构发布了关于美国钢铁保障措施案的报告，基本维持了报告，基本维持了2003年年7月专家组的裁决，即确认美国实施的钢铁产月专家组的裁决，即确认美国实施的钢铁产品进口关税违反了世贸组织相关规则品进口关税违反了世贸组织相关规则 n各方威胁各方威胁q欧盟贸易代表拉米表示，欧盟希望美国撤销全部钢铁税，欧盟不打算就欧盟贸易代表拉米表示，欧盟希望美国撤销全部钢铁税，欧盟不打算就此问题与美国谈判。

20、如果美国不立即下调钢铁产品进口关税，在世贸组此问题与美国谈判。如果美国不立即下调钢铁产品进口关税，在世贸组织正式通过裁决报告后织正式通过裁决报告后5天，将自动对从美国进口的商品征收高达天，将自动对从美国进口的商品征收高达22亿美亿美元的关税。元的关税。q而日本已正式通知世贸组织，如果美国不撤销钢铁进口关税，日本将实而日本已正式通知世贸组织，如果美国不撤销钢铁进口关税，日本将实施价值施价值8500万美元的报复性关税。万美元的报复性关税。q中国、巴西、韩国和新西兰均表示在中国、巴西、韩国和新西兰均表示在2005年年3月之前保留报复的权利。月之前保留报复的权利。 qhttp:/ 实施保障措施程序实施

21、保障措施程序n1 1、调查：、调查：必经步骤必经步骤 n2 2、通知：、通知：将下列事项立即通知保障措施委员会：将下列事项立即通知保障措施委员会：（1）发起调查的决定；（）发起调查的决定；（2）对进口增长与严重损）对进口增长与严重损害或损害威胁因果关系问题提出的调查结果；（害或损害威胁因果关系问题提出的调查结果；（3）就实施或延长保障措施做出的决定。就实施或延长保障措施做出的决定。n3 3、协商、协商/ /磋商：磋商：采取或延长保障措施成员方应与各采取或延长保障措施成员方应与各利害关系方进行协商，就保障措施交换看法，并达利害关系方进行协商，就保障措施交换看法，并达成谅解。协商结果应由有关成员方

22、及时通知货物贸成谅解。协商结果应由有关成员方及时通知货物贸易理事会。易理事会。（三）保障措施形式、期限、方式（三）保障措施形式、期限、方式 n1 1、形式：、形式：n 提高关税提高关税n 纯粹的数量限制纯粹的数量限制n 关税配额关税配额n2 2、实施期限：、实施期限：一般不应超过一般不应超过4 4年年 n3 3、实施方式：、实施方式：只能以非歧视的方式实施，即只能以非歧视的方式实施，即进口限制措施只针对产品，而不论该种产品的进口限制措施只针对产品，而不论该种产品的来源。来源。 （四）临时保障措施四）临时保障措施 n1 1、概念：、概念：在紧急情况下，如果迟延会造成难以弥补的在紧急情况下，如果迟

23、延会造成难以弥补的损失，成员方可不经协商而采取的保障措施称为临时保损失，成员方可不经协商而采取的保障措施称为临时保障措施。障措施。n2 2、仅在初步裁定、仅在初步裁定进口增长已经或正在造成严重损害或进口增长已经或正在造成严重损害或损害威胁情况下，方可采取。损害威胁情况下，方可采取。n3 3、实施期限、实施期限不得超过不得超过200200天，且计入保障措施总期限。天，且计入保障措施总期限。n4 4、只能采取增加关税形式、只能采取增加关税形式，但随后调查如不能证实增加，但随后调查如不能证实增加的进口已经导致或威胁导致对国内产业的损害，则增收关税应迅速的进口已经导致或威胁导致对国内产业的损害，则增收

24、关税应迅速退还。采取临时保障措施前应通知保障措施委员会，在采取措施后退还。采取临时保障措施前应通知保障措施委员会，在采取措施后应尽快与各利害关系方举行磋商。应尽快与各利害关系方举行磋商。 （五）补偿与报复（五）补偿与报复 n保障措施针对的是公平贸易条件下的产品进口，其实施必然保障措施针对的是公平贸易条件下的产品进口，其实施必然影响出口方的正当利益。影响出口方的正当利益。n协议第协议第8 8条要求双方就保障措施对贸易产生的不利影响，协商条要求双方就保障措施对贸易产生的不利影响，协商贸易补偿的有效方式。贸易补偿的有效方式。n如果如果3030天内达不成协议，出口方可以在保障措施实施后天内达不成协议，

25、出口方可以在保障措施实施后9090天天内，并在货物贸易理事会收到书面中止通知内，并在货物贸易理事会收到书面中止通知3030天后，对进口天后，对进口方实施对等报复。方实施对等报复。n如果采取保障措施是因为进口的绝对增长，并且该措施符合如果采取保障措施是因为进口的绝对增长，并且该措施符合保障措施协议保障措施协议的规定，则出口国在保障措施实施的第一的规定，则出口国在保障措施实施的第一个三年中不得进行对等报复。个三年中不得进行对等报复。 （六）禁止（六）禁止“灰色区域灰色区域”措施措施 n“灰色区域灰色区域”措施：措施：指有关国家间限制进口的非正式协指有关国家间限制进口的非正式协议。（私下达成的，透明

26、度很低）议。（私下达成的，透明度很低）n主要特征主要特征：（1 1）名为出口国自愿承担的单方面行动，实）名为出口国自愿承担的单方面行动，实为进口国的压力下作出；（为进口国的压力下作出；（2 2）规避取消数量限制和非歧视）规避取消数量限制和非歧视性原则；（性原则；（3 3）协议一般包括提高产品价格、限制进口数量）协议一般包括提高产品价格、限制进口数量或进口监督等。名目繁多，包括或进口监督等。名目繁多，包括“自愿出口限制自愿出口限制”、“有秩有秩序的销售安排序的销售安排”、“出口节制出口节制”等。等。n协议协议明确规定明确规定，成员方不应寻求、采取或维成员方不应寻求、采取或维持任何自愿出口限制、有

27、秩序的市场安排或其他类似的进持任何自愿出口限制、有秩序的市场安排或其他类似的进出口措施；成员方不应鼓励或支持国营或私营企业采取或出口措施；成员方不应鼓励或支持国营或私营企业采取或维持与上述做法效果相同的非政府措施。根据协议的要求，维持与上述做法效果相同的非政府措施。根据协议的要求，到到19991999年底，所有的年底，所有的“灰色区域灰色区域”措施都被取消。措施都被取消。（七）发展中国家的优惠待遇（七）发展中国家的优惠待遇 协议规定，如果源自发展中国家成员方进口份额不超协议规定，如果源自发展中国家成员方进口份额不超过过3 3，则保障措施不得针对该发展中国家，但若源自几，则保障措施不得针对该发展中国家，但若源自几个发展中国家的进口份额之和超过个发展中国家的进口份额之和超过9 9，则保障措施可以，则保障措施可以适用。适用。 发展中国家成员方实施保障措施最长可至发展中国家成员方实施保障措施最长可至1010年。在保年。在保障措施的再度适用方面，对发展中国家的限制较发达国家障措施的再度适用方面，对发展中国家的限制较发达国家少。少。（八）保障措施委员会的职能（八）保障措施委员会的职能 n（1 1）监督协议的执行，提