三体四标课堂练习检查表.03

1、检查表示例检查表示例 “三体四标三体四标”内审员培训内审员培训审核技能审核技能-审核员的第一项基本功审核员的第一项基本功三标整合管理体系过程方法审核的基本思路：针对针对某一某一管理管理过程过程过程过程的改的改进输进输出出过程过程的管的管理目理目标标过程过程的控的控制要制要求求过程的风过程的风险、险、环境因素环境因素、危险源及危险源及风险评价风险评价结果结果过程的风险控过程的风险控制措施及制措施及环境环境/职业健职业健康安全管理方康安全管理方案策划案策划过程过程的实的实施施过程过程绩效绩效评估评估分析分析过程过程的管的管理职理职责责过程过程的监的监测测不符不符合问合问题的题的处置处置评价评价过程

2、过程控制控制的有的有效性效性三标整合管理体系过程方法审核的基本思路：针对某一过程，审查：针对某一过程，审查：过程的目标过程的目标（Q5.1/E6.2;S4.4.3Q5.1/E6.2;S4.4.3）及过程的所有者）及过程的所有者（过程管理过程管理职责职责Q/E5.3/S4.4.1Q/E5.3/S4.4.1）; ;过程的风险分析过程的风险分析（Q6. 1Q6. 1）/ /过程的环境因素（过程的环境因素（E6.1.2E6.1.2）/ /过程的过程的危险源识别及风险评价（危险源识别及风险评价（S4.3.1S4.3.1）过程及其结果）过程及其结果; ;对过程的控制要求的对过程的控制要求的策划策划（Q6.

3、1.2Q6.1.2）：风险控制措施的策划、：风险控制措施的策划、质量控制点和要求质量控制点和要求/实现目标的环境及职业健康安全管理方案（实现目标的环境及职业健康安全管理方案（E6.2.2/S4.3.3E6.2.2/S4.3.3）; ;实施（实施（Q/E8.1;S4.4.6Q/E8.1;S4.4.6）;查运行准则的制订及其实施有效查运行准则的制订及其实施有效性证据性证据; ;对对结果检查、分析评价结果检查、分析评价（Q/E9.1;S4.5.1Q/E9.1;S4.5.1）:过程检查过程检查、目标目标实现及实现及过程绩效评价及改进过程绩效评价及改进 抽查相关证据抽查相关证据; ; 问题与改进问题与改

4、进 （Q8.7Q8.7、10.2;E10.1-2;S4.5.310.2;E10.1-2;S4.5.3）-不符合输出不符合输出事故事件及其处置，抽查相关证据事故事件及其处置，抽查相关证据。综合评价：综合评价：依据收集的上述综合信息，评价对该过程绩效管理依据收集的上述综合信息，评价对该过程绩效管理控制的有效性控制的有效性。PCAD课堂练习题课堂练习题1 1请运用过程方法编写对施工企业人力资源管理过程的检查表；请运用过程方法编写对施工企业人力资源管理过程的检查表；2.2.请请运用过程方法编写运用过程方法编写对工程物资管理过程检查表对工程物资管理过程检查表; ;3.3.请请运用过程方法编写运用过程方法

5、编写对施工机具与设施管理对施工机具与设施管理的检查表；的检查表；4 4请写出对发包方提供工程物资管理的检查表；请写出对发包方提供工程物资管理的检查表；5 5请写出对请写出对ES4.4.7ES4.4.7主责部门的检查表主责部门的检查表; ;6 6请写出对请写出对S4.4.6S4.4.6主责部门的检查表。主责部门的检查表。7 7请写出对施工项目部请写出对施工项目部/ /机加车间机加车间/ /搅拌站搅拌站E/S4.4.6E/S4.4.6的检查表的检查表; ;8 8请写出对项目监理部请写出对项目监理部Q7.5.1Q7.5.1、E/S4.4.6E/S4.4.6三体系结合审核检查三体系结合审核检查表（只列

6、要点）。表（只列要点）。9 9请写出对地勘现场作业请写出对地勘现场作业E/S4.4.6E/S4.4.6的检查表的检查表; ;10. 10. 请写出对请写出对8.38.3不合格品控制的检查表不合格品控制的检查表“三体四标三体四标”整合管理整合管理体系过程方法审核体系过程方法审核检查表编制示例检查表编制示例1.1.查过程管理职权及管理目标查过程管理职权及管理目标是否明确是否明确（4.3.4/3.2.44.3.4/3.2.4）？依据过程风险分析结果策划？依据过程风险分析结果策划并制订了哪些控制措施并规定了风险管控的运行准则并制订了哪些控制措施并规定了风险管控的运行准则（3.3.33.3.3）？人力资

7、源管理制度人力资源管理制度中是否包括中是否包括对质量管理人员的配置、对质量管理人员的配置、绩效绩效考核、培训和职业发展做出规定考核、培训和职业发展做出规定？2 2企业是否根据质量管理的长远目标策划或制定了企业是否根据质量管理的长远目标策划或制定了人力资源发展规划人力资源发展规划？3.3.是否对各级人员规定了与质量管理岗位相适应的岗位任职条件并形成文件？该条件是否对各级人员规定了与质量管理岗位相适应的岗位任职条件并形成文件？该条件是否包含了是否包含了“教育程度教育程度、工作经历工作经历、专业技能专业技能和和培训培训” 等方面的能力要求？等方面的能力要求？4.4.是否按岗位能力要求配置相应人员？分

8、类抽查项目经理、施工质量检查人员、是否按岗位能力要求配置相应人员？分类抽查项目经理、施工质量检查人员、资料资料员、员、“三类人三类人”（S4.4.2S4.4.2）、特种作业人员等岗位人员是否要求持证上岗？抽查上岗、特种作业人员等岗位人员是否要求持证上岗？抽查上岗证和操作证是否经年审合格？证和操作证是否经年审合格？5.5.抽查抽查员工绩效考核制度员工绩效考核制度及其实施情况，是否包括了及其实施情况，是否包括了考核内容、标准、方式、频次，考核内容、标准、方式、频次，并将考核结果作为人力资源管理评价和质量管理改进的依据。并将考核结果作为人力资源管理评价和质量管理改进的依据。6.6. 企业的培训需求是

9、如何确定的？是否考虑了企业经营性质、规模、资质范围、人员企业的培训需求是如何确定的？是否考虑了企业经营性质、规模、资质范围、人员素质和质量方面的风险大小等因素？素质和质量方面的风险大小等因素？7.7.企业是否制订培训计划并实施培训？培训计划中有无培训的对象、内容、方式及时企业是否制订培训计划并实施培训？培训计划中有无培训的对象、内容、方式及时间安排？培训人员是否包括代表企业工作的外部人员？间安排？培训人员是否包括代表企业工作的外部人员？8.8.抽查培训计划的实施情况，是否包括了方针目标意识、相关法规标准、企业管理制抽查培训计划的实施情况，是否包括了方针目标意识、相关法规标准、企业管理制度和专业

10、技能及发展等方面的培训内容？是否对培训有效性进行了跟踪评价并保持记度和专业技能及发展等方面的培训内容？是否对培训有效性进行了跟踪评价并保持记录？与相关人员交谈，了解质量意识的提高情况。录？与相关人员交谈，了解质量意识的提高情况。9.9.主管部门是否按规定对该过程实施情况进行了检查？发现的不符合是否整改并跟踪主管部门是否按规定对该过程实施情况进行了检查？发现的不符合是否整改并跟踪结果？过程绩效分析评价结果是否用于对人力资源管理的分析与改进？抽查相关证据。结果？过程绩效分析评价结果是否用于对人力资源管理的分析与改进？抽查相关证据。-综合评价该过程控制是否有效并满足策划目标综合评价该过程控制是否有效

11、并满足策划目标。PDCA1. 1.对施工企业人力资源管理过程的检查表对施工企业人力资源管理过程的检查表2. 2. 对施工企业对施工企业工程物资管理过程检查表工程物资管理过程检查表1 1查过程管理职权及管理目标查过程管理职权及管理目标是否明确是否明确（G4.3.4/3.2.4E5.3S4.4.1G4.3.4/3.2.4E5.3S4.4.1）？依据过程风险分析结果及重？依据过程风险分析结果及重要环境因素要环境因素/ /不可接受风险评价结果不可接受风险评价结果策划并制订了哪些实现目标的控制措施并规定了风险管控的运策划并制订了哪些实现目标的控制措施并规定了风险管控的运行准则行准则（G3.3.3E6.1

12、.2S4.3.1G3.3.3E6.1.2S4.3.1）？. .查查工程物资管理制度工程物资管理制度及相关作业文件及相关作业文件，是否规定了是否规定了对工程对工程物资物资的采购、验收、现场管理和不合格品的控制做出的采购、验收、现场管理和不合格品的控制做出了了规定规定？是否对是否对“工程物资工程物资” ” 的供方选择、的供方选择、评价和重新评价的准则做出了评价和重新评价的准则做出了规定？规定？2.2.是否建立和更新了合格供方名录？分类抽查对供方的评价证据，评价的内容是否包括了是否建立和更新了合格供方名录？分类抽查对供方的评价证据，评价的内容是否包括了“经营经营资格和信誉、产品质量、资格和信誉、产品

13、质量、安全、环保安全、环保、供货能力、产品价格、售后服务、供货能力、产品价格、售后服务”等要求。等要求。3.3.对合格供方是否有供货业绩跟踪评价并进行动态管理？有否有在必要时进行了再评价的证据？对合格供方是否有供货业绩跟踪评价并进行动态管理？有否有在必要时进行了再评价的证据？4.4.抽查抽查对项目提出的采购计划是否按照规定进行了审批？抽查与供方签订的采购合同，合同中是对项目提出的采购计划是否按照规定进行了审批？抽查与供方签订的采购合同，合同中是否清楚地规定了有关的技术质量要求和验收或验证的方式方法？是否将适合的否清楚地规定了有关的技术质量要求和验收或验证的方式方法？是否将适合的重要环境因素、职

14、重要环境因素、职业健康风险业健康风险的控傲要求通报给供方和合同方？的控傲要求通报给供方和合同方？（E8.1/S4.4.6E8.1/S4.4.6）？采购文件发放前是否经过审批，？采购文件发放前是否经过审批，以确保采购要求是充分、适宜的？以确保采购要求是充分、适宜的？5.5.是否对采购的工程物资实施了有效验收或验证？从进场物资验收台账中分类抽查主要物资的验是否对采购的工程物资实施了有效验收或验证？从进场物资验收台账中分类抽查主要物资的验收、复试合格的证据，及当发现不合格时如何的处置的证据？所采购的工程物资是否符合有关收、复试合格的证据，及当发现不合格时如何的处置的证据？所采购的工程物资是否符合有关

15、职职业健康安全和环保的业健康安全和环保的要求？要求？6.6.企业是否明确了对工程物资施工现场的管理规定？对工程物资的储存、保管、标识、搬运、防企业是否明确了对工程物资施工现场的管理规定？对工程物资的储存、保管、标识、搬运、防护和发放的管理要求是否明确并有效实施护和发放的管理要求是否明确并有效实施（通过现场巡视观察取证）（通过现场巡视观察取证）？7.7.是否建立了工程物资的发放记录？抽查并验证已使用的重要工程物资有无可追溯性？是否建立了工程物资的发放记录？抽查并验证已使用的重要工程物资有无可追溯性？8.8.是对发包方及相关方提供的工程物资实施了验收活动？是否按上述是对发包方及相关方提供的工程物资

16、实施了验收活动？是否按上述6-76-7条要求进行现场管理？当条要求进行现场管理？当对发包方提供的工程物资在验收、安装、使用中发现不合格时是否及时报告并保存相关记录？对发包方提供的工程物资在验收、安装、使用中发现不合格时是否及时报告并保存相关记录？9.9.主管部门是否按规定对该过程实施情况进行了检查？发现的不符合是否整改并跟踪结果？过程主管部门是否按规定对该过程实施情况进行了检查？发现的不符合是否整改并跟踪结果？过程绩效分析评价结果是否用于对工程物资管理的分析与改进？抽查相关证据。绩效分析评价结果是否用于对工程物资管理的分析与改进？抽查相关证据。-综合评价该过程控制是否有效并满足策划目标综合评价

17、该过程控制是否有效并满足策划目标。PDCA3.3.对工程建设施工企业施工机具与设施管理过程的检查表对工程建设施工企业施工机具与设施管理过程的检查表1.1.查过程管理职权及管理目标查过程管理职权及管理目标是否明确是否明确（G4.3.4/3.2.4E5.3S4.4.1G4.3.4/3.2.4E5.3S4.4.1）？依据过程风险分？依据过程风险分析结果及重要环境因素析结果及重要环境因素/ /不可接受风险评价结果不可接受风险评价结果策划并制订了哪些实现目标的控制措施策划并制订了哪些实现目标的控制措施并规定了风险管控的运行准则并规定了风险管控的运行准则（G3.3.3E6.1.2S4.3.1G3.3.3E

18、6.1.2S4.3.1）？查？查施工机具与设施管理制度施工机具与设施管理制度及相关作业文件及相关作业文件？是否对施工机具与设施的配备、验收、安装、调试、使用维护等作出？是否对施工机具与设施的配备、验收、安装、调试、使用维护等作出明确规定？是否包括对重要环境因素明确规定？是否包括对重要环境因素/ /重大风险的控制要求及其准则重大风险的控制要求及其准则E8.1S4.4.6E8.1S4.4.6）？）？2.2.抽查抽查施工机具与设施配备计划是否按规定经审批后实施施工机具与设施配备计划是否按规定经审批后实施（G7.2.1G7.2.1）？3.3.是否明确施工机具供方的选择评价准则？评价的内容是否包括是否明

19、确施工机具供方的选择评价准则？评价的内容是否包括“企业资质、经营状况、企业资质、经营状况、信誉信誉、产品和服务质量产品和服务质量、与安全、环保、节能有关技术性能与安全、环保、节能有关技术性能、供货及服务能力供货及服务能力及及价格价格”？4.4.企业是否依法与施工机具与设施供方（包括采购或租赁）签订合同，明确对施工机具企业是否依法与施工机具与设施供方（包括采购或租赁）签订合同，明确对施工机具与设施质量及服务的要求？是否将有关的与设施质量及服务的要求？是否将有关的重要环境因素重要环境因素/ /不可接受风险不可接受风险的控制要求告知的控制要求告知相关方相关方（E8.3/S4.4.6E8.3/S4.4

20、.6）？5.5.企业是否按要求对施工机具与设施进行验收并保存验收记录？企业是否按要求对施工机具与设施进行验收并保存验收记录？大型施工机具与设施安大型施工机具与设施安装、拆除作业前，装、拆除作业前，是否是否按按规定规定编制编制了了专项施工方案，专项施工方案，并并经专家论证后组织实施经专家论证后组织实施？从台账？从台账中抽查相关实施证据中抽查相关实施证据（S4.4.6S4.4.6）。6.6.企业是否建立了施工设备的操作规程？其内容是否满足企业是否建立了施工设备的操作规程？其内容是否满足安全和环境安全和环境管理的要求？管理的要求？特种特种施工机具与设施作业时，企业施工机具与设施作业时，企业是否是否对

21、其管理、使用、维护人员资格进行对其管理、使用、维护人员资格进行了了审核审核确认？查确认？查认可证据。认可证据。7.7.是否根据各种机械设备的运转情况编制了维修保养计划？是否按计划实施了维修保养是否根据各种机械设备的运转情况编制了维修保养计划？是否按计划实施了维修保养活动并建立维修保养记录？能否提供对安全防护设施检测的有效性证据？活动并建立维修保养记录？能否提供对安全防护设施检测的有效性证据？8.8. 是否按规定是否按规定制定制定了了特种设备事故应急专项预案，并定期进行应急演练特种设备事故应急专项预案，并定期进行应急演练。（E8.4/S4.4.7E8.4/S4.4.7）？9.9.主管部门是否按规

22、定对该过程实施情况进行了检查？发现的不符合是否整改并跟踪结主管部门是否按规定对该过程实施情况进行了检查？发现的不符合是否整改并跟踪结果？过程绩效分析评价结果是否用于对该过程的分析与改进？抽查相关证据。果？过程绩效分析评价结果是否用于对该过程的分析与改进？抽查相关证据。-综合评价该过程控制是否有效并满足策划目标综合评价该过程控制是否有效并满足策划目标。PDCA4.4.对发包方提供工程物资管理的检查表对发包方提供工程物资管理的检查表参考答案参考答案（1 1）查阅施工方与建设单位签订的承包合同，是否明确建设单位提）查阅施工方与建设单位签订的承包合同，是否明确建设单位提供的建筑材料、构配件和设备的范围

23、；供的建筑材料、构配件和设备的范围；（2 2）对建设单位所提供的建筑材料、构配件和设备，施工单位是否）对建设单位所提供的建筑材料、构配件和设备，施工单位是否做到与建设单位共同进行现场验收，并负责其后复试及保管工作。做到与建设单位共同进行现场验收，并负责其后复试及保管工作。 抽查验收台账、进场验收、检验试验、领用发放等记录，验证是抽查验收台账、进场验收、检验试验、领用发放等记录，验证是否符合规定要求；并抽查现场贮存、保管、标识及使用情况是否满否符合规定要求；并抽查现场贮存、保管、标识及使用情况是否满足规定要求；足规定要求；（3 3）查阅建设单位所提供的建筑材料、构配件和设备在验收、安装、）查阅建

24、设单位所提供的建筑材料、构配件和设备在验收、安装、使用过程中出现问题时处理记录，是否及时向建设单位报告并跟踪使用过程中出现问题时处理记录，是否及时向建设单位报告并跟踪处理结果。处理结果。（4 4）主管部门是否按规定对该过程实施情况进行了检查？检查结果）主管部门是否按规定对该过程实施情况进行了检查？检查结果是否用于对工程物资管理的分析改进？是否用于对工程物资管理的分析改进？5.5.对对E4.4.7E4.4.7主责部门的检查表主责部门的检查表参考答案：参考答案：1.1.查组织是否策划并建立了用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧查组织是否策划并建立了用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，

25、并规定响应措施的运行程序？程序中对潜在的紧急情急情况和事故，并规定响应措施的运行程序？程序中对潜在的紧急情况和事故的识别是否充分？是否明确了应急准备与响应的职责权限与况和事故的识别是否充分？是否明确了应急准备与响应的职责权限与控制要求？控制要求？2.2.查是否制定了应急准备与响应的措施查是否制定了应急准备与响应的措施/ /或预案？预案内容是否充分或预案？预案内容是否充分与适宜（如：组织领导与适宜（如：组织领导/ /分工与职责、内外部联系方式、事故或紧急分工与职责、内外部联系方式、事故或紧急情况发生后的报告救援程序、资源准备计划、培训与演练要求等）？情况发生后的报告救援程序、资源准备计划、培训与

26、演练要求等）？能否达到在事故或紧急情况发生时，做出响应，预防和减少有害的环能否达到在事故或紧急情况发生时，做出响应，预防和减少有害的环境影响的要求；境影响的要求；3.3.是否定期组织了对预案的演练？查演练记录。是否定期组织了对预案的演练？查演练记录。4.4.查对程序是否定期进行了评审，必要时进行修订查对程序是否定期进行了评审，必要时进行修订? ?在事故在事故/ /紧急情况紧急情况发生后发生后/ /或演练后是否对程序的适宜性进行了评审和修订。或演练后是否对程序的适宜性进行了评审和修订。5.5.现场巡察对应急准备物资设施计划的落实及日常维护情况，评价过现场巡察对应急准备物资设施计划的落实及日常维护

27、情况，评价过程程/ /要素控制有效性。要素控制有效性。6.6.主管部门是否按规定对该过程实施情况进行了检查？检查结果是否主管部门是否按规定对该过程实施情况进行了检查？检查结果是否用于对该过程的分析改进？用于对该过程的分析改进？6.6.对对S4.4.6S4.4.6主责部门的检查表主责部门的检查表参考答案：参考答案：1.1.查对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况是否建立了形成查对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况是否建立了形成文件的程序？文件的程序？ 2.2.程序中是否规定了运行准则并明确了各级人员的职权？程序中是否规定了运行准则

28、并明确了各级人员的职权？3.3.是否将有关的程序和要求通报供方和合同方？查通报的方式和内容。是否将有关的程序和要求通报供方和合同方？查通报的方式和内容。4.4.查程序中对主管部门对运行控制的职责要求，并查证实施情况的证据（注：与查程序中对主管部门对运行控制的职责要求，并查证实施情况的证据（注：与4.5.14.5.1相关联）相关联）, ,如：如：5.5.按按JGJ59-2011JGJ59-2011标准要求定期对所属项目部安全防及其管理的检查评定及对发现安全隐患的处置及其标准要求定期对所属项目部安全防及其管理的检查评定及对发现安全隐患的处置及其跟踪跟踪; ;6. 6. 国家强制性标准条文中对危险性

29、大的部位应编织专项安全技术方案并经专家论证要求的执行情况国家强制性标准条文中对危险性大的部位应编织专项安全技术方案并经专家论证要求的执行情况; ;7.7.日常安全巡查开展情况并对发现安全隐患的处置及其跟踪等日常安全巡查开展情况并对发现安全隐患的处置及其跟踪等; ;8.8.查对职业病防治的控制（如岗位识别、体检结果、劳动防护用品发放准则及发放证据等）。查对职业病防治的控制（如岗位识别、体检结果、劳动防护用品发放准则及发放证据等）。现场观察运行控制保持的有效性：现场观察运行控制保持的有效性：1.1.大门口冲洗设施情况大门口冲洗设施情况; ;2.2.场内外运输遗洒控制情况场内外运输遗洒控制情况; ;

30、3.3.现场道路硬化及余土覆盖情况现场道路硬化及余土覆盖情况; ;4.4.污水排放及沉淀池（三池）建立情况污水排放及沉淀池（三池）建立情况; ;5.5.垃圾收集、分类情况垃圾收集、分类情况; ;6.6.消防设施配置及维护情况消防设施配置及维护情况; ;8.8.“ 三宝、四口、五临边三宝、四口、五临边”防护情况；防护情况；7.7.临电用电临电用电TNSTNS系统执行情况系统执行情况; ;9.9.化学危险品贮存及使用控制情况化学危险品贮存及使用控制情况; ;7.7.对施工项目部对施工项目部E/S4.4.6E/S4.4.6运行控制的检查表运行控制的检查表通过巡视查阅有关资料查运行控制的相关通过巡视查

31、阅有关资料查运行控制的相关证据证据: :1.1.污水控制污水控制: : 1) 1)三池建立、定期清掏及处置情况三池建立、定期清掏及处置情况; ; 2) 2)废水回收利用情况。废水回收利用情况。2.2.扬尘控制：扬尘控制： 1) 1)设施的配置（封闭、喷淋）设施的配置（封闭、喷淋）; ; 2) 2)洒水、硬化、覆盖的要求及效果。洒水、硬化、覆盖的要求及效果。3.3.噪声控制噪声控制: : 1) 1)主要噪声源远离周边敏感区布置情况主要噪声源远离周边敏感区布置情况; ; 2) 2)对主要噪声源的封闭及有效性。对主要噪声源的封闭及有效性。4.4.固废的控制固废的控制: : 1) 1)有毒有害废弃物分

32、类有毒有害废弃物分类/ /标识标识; ; 2) 2)建筑建筑/ /生活垃圾清运的委托、协议及生活垃圾清运的委托、协议及处置记录处置记录。5.5.化学危险品控制化学危险品控制: : 1) 1)控制的品种清单控制的品种清单; ; 2) 2)委托运输及储存设施、使用情况。委托运输及储存设施、使用情况。6.6.消防控制消防控制: : 1) 1)消防制度、职责及实施情况（如动消防制度、职责及实施情况（如动火）火）; ; 2) 2)消防设施提供及维护情况消防设施提供及维护情况 7.7.起重设备控制起重设备控制: : 1) 1)塔吊塔吊/ /或外用电梯安拆方案及交底或外用电梯安拆方案及交底/ /验收验收/

33、/准用证等准用证等; ; 2) 2)委托单位委托单位/ /验收验收/ /合同及施加影响情合同及施加影响情况。况。8.8.临时用电控制临时用电控制: : 1) 1)方案编制及审批情况方案编制及审批情况; ; 2) 2)临电验收临电验收/ /日常维护日常维护/ /电工巡查电工巡查; ; 7.7.对施工项目部对施工项目部E/S4.4.6E/S4.4.6运行控制的检查表（续运行控制的检查表（续1 1）9.9.高大脚手架控制高大脚手架控制: : 1) 1)施工方案及审批情况施工方案及审批情况; ; 2) 2)专家论证情况（适用时）。专家论证情况（适用时）。 3) 3)交底交底/ /验收验收; ;10.1

34、0.防护用品控制防护用品控制: : 1) 1)供方的资质及生产许可证供方的资质及生产许可证; ; 2) 2)合格证及检验报告。合格证及检验报告。 3) 3)发放准则发放准则/ /记录记录; ;11.11.职业病防治职业病防治: : 有害作业岗位人员确定有害作业岗位人员确定/ /体检情况体检情况及其结果及其结果; ; 12.12.主要原材、能资源节约降本措施及主要原材、能资源节约降本措施及其实施效果等。其实施效果等。 13.13.主要噪声源控制情况主要噪声源控制情况; ;14.14.起重设施使用情况起重设施使用情况; ;15.15.支撑体系或脚手架搭设、拉结及安支撑体系或脚手架搭设、拉结及安全网

35、支护情况全网支护情况; ;16.16.安全通道、警示情况安全通道、警示情况; ;17.17.防护用品的使用情况。防护用品的使用情况。二、办公及生活区二、办公及生活区：1.1.办公室工作环境及卫生；办公室工作环境及卫生；2.2.办公及生活垃圾、有毒有害废弃分办公及生活垃圾、有毒有害废弃分类类/ /收集情况收集情况; ;3.3.食堂卫生许可证、食品管理、用火食堂卫生许可证、食品管理、用火用电安全、隔油池排污、人员健康证用电安全、隔油池排污、人员健康证情况；情况；4.4.宿舍卫生、住宿、通风、用电、防宿舍卫生、住宿、通风、用电、防火情况；火情况；5.5.厕所卫生、冲水设施、化粪池建立厕所卫生、冲水设

36、施、化粪池建立/ /清掏情况清掏情况; 8.8.对项目监理部对项目监理部Q7.5.1Q7.5.1、E/S4.4.6E/S4.4.6三体系结合审核检查表三体系结合审核检查表（查项目监理部对（查项目监理部对“四控两管一协调四控两管一协调”控制情况）：控制情况）： 1.查质量控制查质量控制: 查：查：1.1监理规划及专业监理方案监理规划及专业监理方案/或细则，对监理目标或细则，对监理目标的策划和为实现目标的主要管理措施、制度、办法等的策划和为实现目标的主要管理措施、制度、办法等监理服务信息评价是否充分与完整监理服务信息评价是否充分与完整;1.2对总包资质、主要人员、施工设备及测量设备报验；对总包资质

37、、主要人员、施工设备及测量设备报验；1.3试验室、商混分包报验；试验室、商混分包报验； 1.4抽查专业分包（如防水队双证）抽查专业分包（如防水队双证）/劳务分包报验劳务分包报验;1.5对总包方施工组织设计、重要专项施工方案的审查报对总包方施工组织设计、重要专项施工方案的审查报批（关注：对危险性较大部位的专家论证）批（关注：对危险性较大部位的专家论证）; 1.6第一次工地（监理）会议记要；第一次工地（监理）会议记要；8.对项目监理部对项目监理部Q7.5.1、E/S4.4.6三体系结合审核三体系结合审核检查表（续检查表（续1） 1.7图纸会审图纸会审.设计变更控制证据设计变更控制证据; 1.8定位

38、放线复测控制证据；定位放线复测控制证据； 1.9抽查对主要原材料抽查对主要原材料/见证取样见证取样/检试验及报验控制检试验及报验控制; 1.10查对总包关查对总包关/特过程特过程/部位监理控制：如监理日志部位监理控制：如监理日志/隐隐验验/开盘鉴定开盘鉴定/旁站记录旁站记录/检验批检验批/分项分项/分部报验等，评价分部报验等，评价控制的有效性。控制的有效性。 2.对进度与造价控制：对进度与造价控制： 抽查：进度计划及其控制措施实施证据，评价有效性抽查：进度计划及其控制措施实施证据，评价有效性; 月度实物工程量完成情况报申、复核确认月度实物工程量完成情况报申、复核确认; 工程价款拨付赁证及审验工

39、程价款拨付赁证及审验; 监理月报监理月报,评价对进度评价对进度/造价控制措施及其有效性造价控制措施及其有效性;8.对项目监理部对项目监理部Q7.5.1、E/S4.4.6三体系结合审核检查表（续三体系结合审核检查表（续2） 3.对监理安全对监理安全/环境施加影响的控制：环境施加影响的控制： 3.1对临电、深基、脚手架、高大模板、高塔安对临电、深基、脚手架、高大模板、高塔安拆等危险性较大部位总包方施工方案的审批拆等危险性较大部位总包方施工方案的审批（关注专家论、证）（关注专家论、证） 、验收、验收; 3.2抽查对总包单位上述部位施工过程的巡视抽查对总包单位上述部位施工过程的巡视/旁站监理记录旁站监

40、理记录/监理日志等，跟踪发现隐患问监理日志等，跟踪发现隐患问题处置是否符合规定（查、停、报）要求题处置是否符合规定（查、停、报）要求; 3.3抽查监理会议记要抽查监理会议记要（协调）（协调）/监理通知及其监理通知及其回复回复,评价对相关方施加评价对相关方施加ES影响情况及有效性影响情况及有效性;8.对项目监理部对项目监理部Q7.5.1、E/S4.4.6三体系结合审核检查表（续三体系结合审核检查表（续3） 3.4现场观察现场观察及抽查相关证据评价监理部对总包及抽查相关证据评价监理部对总包施工现场重要环境因素施工现场重要环境因素/重大危险源控制重大危险源控制/施加施加影响的有效性；影响的有效性；

41、大门口冲洗设施设置情况大门口冲洗设施设置情况; 场外运输遗洒控制情况场外运输遗洒控制情况; 现场道路硬化及余土覆盖情况现场道路硬化及余土覆盖情况; 施工废水及沉淀池建立情况施工废水及沉淀池建立情况; 污水的三池建立、定期清掏及回收利用情况污水的三池建立、定期清掏及回收利用情况;8.对项目监理部对项目监理部Q7.5.1、E/S4.4.6三体系结合审核检查表（续三体系结合审核检查表（续4） 固废的分类固废的分类/收集收集/处置处置: 1)有毒有害废物分类有毒有害废物分类/标识标识; 2)建筑建筑/生活垃圾清运的及时性生活垃圾清运的及时性; 消防设施配置情况消防设施配置情况; 临时用电执行临时用电执

42、行TN-S系统情况系统情况; 安全防护安全防护(临边、洞口、基坑、边坡临边、洞口、基坑、边坡)情况；情况； 化学危险品控制情况化学危险品控制情况; 是否敏惑区？对噪声源控制情况是否敏惑区？对噪声源控制情况; 起重机械设施使用情况起重机械设施使用情况;8.对项目监理部对项目监理部Q7.5.1、E/S4.4.6三体系结合审核检查表（续三体系结合审核检查表（续5） 模板支撑体系或脚手架拉结、搭设及防护情况模板支撑体系或脚手架拉结、搭设及防护情况; 安全通道、警示情况、防护用品的使用情况等。安全通道、警示情况、防护用品的使用情况等。 3.5办公及生活区：办公及生活区： 1.办公区工作环境及卫生；办公区

43、工作环境及卫生； 2.办公及生活垃圾分类办公及生活垃圾分类/收集情况收集情况; 3.食堂卫生许可证、食品管理、用火用电安全、食堂卫生许可证、食品管理、用火用电安全、.隔油隔油池排污、人员健康证情况；池排污、人员健康证情况； 4.宿舍卫生、住宿、通风、用电、防火设施情况；宿舍卫生、住宿、通风、用电、防火设施情况； 5.厕所卫生、冲水设施、化粪池建立厕所卫生、冲水设施、化粪池建立/清掏情况清掏情况; 6.应急及医疗设施配备情况等。应急及医疗设施配备情况等。 示例9对地勘现场E/S4.4.6审核检查表 现场观察并查阅相关运行准则遵循情况的客观证据：现场观察并查阅相关运行准则遵循情况的客观证据： A-

44、环境保护控制环境保护控制 1.污水、泥浆控制污水、泥浆控制: 1)厕所化粪池、食堂隔油池的建立、定期清掏及处置厕所化粪池、食堂隔油池的建立、定期清掏及处置情况情况; 2)勘探泥浆（如有）临时围堰设置，沉淀废水回收利勘探泥浆（如有）临时围堰设置，沉淀废水回收利用情况。用情况。 2.粉尘控制：粉尘控制： 1)巷道掘进是否设喷淋降尘措施，并观察有效性巷道掘进是否设喷淋降尘措施，并观察有效性; 2)各类粉状物料是否密封保存。各类粉状物料是否密封保存。 3.噪声控制噪声控制: 如地处敏感区作业，钻塔应做帆布软封闭，设备维护如地处敏感区作业，钻塔应做帆布软封闭，设备维护确保性能良好以降低噪声并禁止夜间作业

45、确保性能良好以降低噪声并禁止夜间作业;如处空旷野如处空旷野外可免于控制外可免于控制;对地勘现场E/S4.4.6审核检查表（续1） 4.固废的控制固废的控制: 1)有毒有害废弃物是否分类收集有毒有害废弃物是否分类收集/标识，按规定处置标识，按规定处置; 2)勘探废弃物勘探废弃物/巷道掘进渣石是否按规划地点堆放或场巷道掘进渣石是否按规划地点堆放或场坪填埋，严禁污染农田或阻塞河道坪填埋，严禁污染农田或阻塞河道; 3)办公及生活垃圾是否按规定分类收集办公及生活垃圾是否按规定分类收集/清运及处置。清运及处置。 5. 危险化学品危险化学品/火药雷管等易燃易爆品控制火药雷管等易燃易爆品控制: 1)控制的类型

46、控制的类型/品种清单品种清单; 2)委托运输委托运输/自行运输批准手续、运输及储存设施是否自行运输批准手续、运输及储存设施是否符合防火防爆要求？委托运输人资格能力符合防火防爆要求？委托运输人资格能力/合同合同/协议协议/如何施加影响？如何施加影响？ 3)出入库领用手续及使用情况是否符合防火防爆要求？出入库领用手续及使用情况是否符合防火防爆要求？对地勘现场E/S4.4.6审核检查表（续2） 6.消防控制消防控制:/ 1)消防制度、职责及抽查实施证据（如动火）消防制度、职责及抽查实施证据（如动火）; 2)消防设施提供及维护情况消防设施提供及维护情况 /巡察库房、易燃品堆放处、巡察库房、易燃品堆放处

47、、配电室、宿舍等配电室、宿舍等 7.水、电、油等主要能资源节约措施及实施结果有效水、电、油等主要能资源节约措施及实施结果有效性性; 8.对野生动植物对野生动植物/绿化植被保护要求及实施情况等。绿化植被保护要求及实施情况等。 B-职业健康安全运行职业健康安全运行 1.对现场勘探作业是否编制有施工作业方案对现场勘探作业是否编制有施工作业方案/或规定有或规定有运行程序，方案运行程序，方案/或程序中是否规定有运行准则？审查或程序中是否规定有运行准则？审查并评价其适宜性充分性并评价其适宜性充分性; 2.勘探设备控制勘探设备控制: 1)钻塔安装方案钻塔安装方案/交底交底/安装安装/验收等证据验收等证据;

48、2)现场观察钻塔安装效果、运行状况、揽风绳及地锚现场观察钻塔安装效果、运行状况、揽风绳及地锚设置、安全装置等是否齐全有效设置、安全装置等是否齐全有效;对地勘现场E/S4.4.6审核检查表（续3） 3.临时用电控制临时用电控制: 1)是编制有临时用电方案（措施）及审批情况是编制有临时用电方案（措施）及审批情况; 2)有否验收？抽查钻塔和照明是否符合有否验收？抽查钻塔和照明是否符合TN-S系统要求系统要求（接地保护、避雷保护及其参数是否符合要求）（接地保护、避雷保护及其参数是否符合要求）/电工电工巡查及日常维护等巡查及日常维护等; 4.如有井巷作业，查掘进方案如有井巷作业，查掘进方案/措施及审批措

49、施及审批;现场观察实现场观察实施情况施情况,如：巷道支护及照明如：巷道支护及照明/岩石打钻岩石打钻/喷水降尘喷水降尘/钻孔钻孔布置布置/装药过程装药量装药过程装药量/引爆方式引爆方式/通风及清运时间间隔通风及清运时间间隔/运输方式运输方式/渣石堆放位置等主要作业工序是否符合规定渣石堆放位置等主要作业工序是否符合规定要求要求; 5.作业人员劳动防护用品发放作业人员劳动防护用品发放/使用使用/员工体检及其结果员工体检及其结果对地勘现场E/S4.4.6审核检查表（续4） 6.特殊钻探作业（如海洋、沼泽、湖泊、高原、特殊钻探作业（如海洋、沼泽、湖泊、高原、高寒、复杂地质），查方案设计及审批（高寒、复杂

50、地质），查方案设计及审批（关注：关注：特殊措施可行性、运行准则的策划特殊措施可行性、运行准则的策划），抽查按规定要求的），抽查按规定要求的实施情况。实施情况。 7.应对潜在紧急情况的资源应对潜在紧急情况的资源/技术措施准备及其技术措施准备及其维护情况等。（维护情况等。（注：潜在紧急情况可包括：滑坡泥石流、注：潜在紧急情况可包括：滑坡泥石流、亙斯爆炸、火灾、洪水、海嘨、地震、强风、食物中毒、传染病、亙斯爆炸、火灾、洪水、海嘨、地震、强风、食物中毒、传染病、触电、高坠、机伤、物打、坍塌、顶帮冒水等触电、高坠、机伤、物打、坍塌、顶帮冒水等） 8.对劳务对劳务/其他分包方控制：合同其他分包方控制：合同/协议协议/交底交底/施施加影响及日常监控，评价有效性。加影响及日常监控，评价有效性。 课堂练习二课堂练习二 根据下述情景，请写一份不符合报告的根据下述情景，请写一份不符合报告的“不符合事实不符合事