600156华升股份第三季度季报

1、湖南华升股份有限公司6001562011 年第三季度报告1234600156湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告目录重要提示. 2公司基本情况. 2重要事项. 3附录. 51600156湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名刘政王庆文王庆文公司负责

2、人刘政、主管会计工作负责人王庆文及会计机构负责人（会计主管人员）王庆文声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末比上本报告期末上年度期末年度期末增减(%)总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1,175,931,099.71604,443,152.291.5021984,661,084.45602,629,958.571.498719.420.300.23年初至报告期期末（19 月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）报告期（

3、79 月）-45,722,117.91-0.1137年初至报告期期末（19 月）416.49416.82本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-414,780.81-0.0010-0.0355-0.0010-0.05-2.381,813,193.720.0045-0.03010.00450.32-2.0154.9755.1728.6355.17增加 0.10 个百分点减少 0.44 个百分点扣除非经常性损益项目和金额

4、：单位：元 币种:人民币项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统2年初至报告期期末金额（19 月）283,645.953,953,349.10600156一标准定额或定量享受的政府补助除外）对外委托贷款取得的损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告1,458,333.3310,421,517.23-1,588,540.70-596,797.6613,931,507.252.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件

5、流通股股东持股情况39,465股东名称（全称）湖南华升集团公司期末持有无限售条件流通股的数量178,598,898 人民币普通股种类中国信达资产管理公司长沙办事处中国国际金融有限公司客户信用交易担保证券账户齐丽萍中国服装集团公司国信证券股份有限公司湖南省益阳市财源建设投资有限公司中国对外经济贸易信托有限公司-招行新股 22兴业国际信托有限公司-兴业天津（2008-4 号）重庆国际信托有限公司-润丰伍号证券投资集7,000,0003,105,2622,647,6762,344,1202,265,8101,822,0741,300,0001,131,2731,036,401人民币普通股人民币普通股

6、人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股合资金信托计划3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用资产负债表项目期末数期初数变动幅度% 变动原因说明应收票据1,414,883.043,275,685.40-56.81%银行承兑汇票减少预付款项218,606,659.67153,897,879.55 42.05%原材料、产品等采购增加，预付增加其他应收款42,378,137.9529,511,035.2043.60%应收出口退税款增加存货一年内到期的非流动资产377,792,983.66266,601,499.8

7、9 41.71%20,000,000.00本期房地产公司初步开发、备货增加收委托贷款在建工程短期借款应付账款应交税费10,729,963.0850,000,000.00173,051,743.61-2,348,107.176,202,798.5559,914,488.843,207,046.8172.99%188.83%-173.22%固定资产投资增加银行贷款增加尚未结算的购货增加沿未抵扣的税费增加3600156湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告其他应付款28,953,581.1117,484,516.9565.60%暂收其他单位的款项增加利润表项目本期数上年同期数变动幅度% 变动

8、原因说明管理费用财务费用投资收益营业外收入营业外支出净利润归属于母公司所有者的净利润31,014,630.6411,307,567.491,900,458.9614,842,430.13183,917.851,366,632.061,813,193.7222,465,448.782,832,899.876,757,211.456,116,178.9840,202.73346,676.731,170,003.5638.05%299.15%-71.88%142.67%357.48%294.21%54.97%人工费用及相关费用增加主要是汇兑损失增加及利息支出增加委托贷款收益减少政府补助及拆迁补偿增加

9、滞纳金增加上述因素综合影响现金流量表项目本期数上年同期数变动幅度% 变动原因说明经营活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额-60,664,233.5249,373,891.11-22,282,116.87 172.26%经营活动支付款增加银行贷款增加期末现金及现金等价物余额8,941,593.153,657,785.53144.45%上述因素综合影响3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用3

10、.5 报告期内现金分红政策的执行情况本报告期内公司未进行分红。湖南华升股份有限公司法定代表人:刘政2011 年 10 月 25 日4600156湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告4 附录4.1合并资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位: 湖南华升股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款

11、长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计5期末余额93,266,474.381,414,883.049,303,722.95218,606,659.6742,378,137.95377,792,983.76742,762,861.7525,553,256.4838,491,831.22157,451,989.0410,729,963.08170,771,782.4230,169,415.72433,168,237.961,175,931,099.71年初余额76,393,

12、897.203,275,685.409,905,980.81153,897,879.5529,511,035.20266,601,499.8920,000,000.00559,585,978.0525,111,130.8541,659,584.82157,762,940.076,202,798.55164,230,153.7730,108,498.34425,075,106.40984,661,084.45600156流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告50,000,000.00应付账款预收款项卖出回购金

13、融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计公司法定代表人: 刘政 主管会计工作负责人:王庆文6173,051,743.61202,855,586.8124,054,624.84-

14、2,348,107.1728,953,581.11476,567,429.2029,274,247.2622,436,323.7551,710,571.01528,278,000.21402,110,702.00105,480,539.9219,011,947.6277,839,962.75604,443,152.2943,209,947.21647,653,099.501,175,931,099.71会计机构负责人:王庆文59,914,488.84193,086,646.5322,218,428.703,207,046.8117,484,516.95295,911,127.8322,867,

15、353.7623,426,062.8546,293,416.61342,204,544.44402,110,702.00105,480,539.9219,011,947.6276,026,769.03602,629,958.5739,826,581.44642,456,540.01984,661,084.45600156湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告母公司资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位: 湖南华升股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产

16、其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计7期末余额8,941,593.1516,394,900.00118,061,573.12143,398,066.27444,858,732.60471,359.4820,832,076.40466,162,168.48609,560,234.75年初余额9,557,553.1962,059,382.7520,000,000.0091,616,935.9444

17、4,416,606.972,028,688.162,070.0720,832,076.40467,279,441.60558,896,377.54600156流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告50,000,000.005,000,000.00应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未

18、分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计公司法定代表人: 刘政 主管会计工作负责人:王庆文4.28265,695.031,510,421.561,005,705.5952,781,822.1852,781,822.18402,110,702.00105,423,523.5019,011,947.6230,232,239.45556,778,412.57609,560,234.75会计机构负责人:王庆文96,180.11604,441.811,055,705.596,756,327.516,756,327.51402,110,702.00105,423,523.50

19、19,011,947.6225,593,876.91552,140,050.03558,896,377.54600156编制单位: 湖南华升股份有限公司湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告合并利润表单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额（79 月）上期金额（79 月）年初至报告期期末金额（1-9月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用202,395,152.27 165,963,772.04 60

20、5,002,408.14 514,048,446.97202,395,152.27 165,963,772.04 605,002,408.14 514,048,446.97207,320,477.87 174,985,596.19 618,763,450.53 524,212,009.36182,877,643.85 156,603,180.49 554,491,048.40 481,424,804.40营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）173,639.086,375,788.0811,112,547.116,

21、724,240.9656,618.79211,248.107,155,459.219,083,234.812,239,863.59-307,390.01494,080.093,613,522.08864,989.9320,750,928.9131,014,630.6411,307,567.49334,285.161,900,458.96697,969.9118,427,889.7822,465,448.782,832,899.87-1,637,003.38494,080.096,757,211.45其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）

22、-4,925,325.60-4,914,221.98 -11,860,583.43-2,912,270.85加：营业外收入减：营业外支出3,994,876.393,185.174,878,642.435,326.3514,842,430.13183,917.856,116,178.9840,202.73其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益-933,634.38-312,414.16-621,220.22-414,780.81-206,439.41-40,905.90137,133.02-

23、178,038.92-99,067.67-78,971.252,797,928.851,431,296.791,366,632.061,813,193.72-446,561.663,163,705.402,817,028.67346,676.731,170,003.56-823,326.83六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益-0.0010-0.0010-0.0002-0.00020.00450.00450.00290.0029七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额公司法定代表人: 刘政 主管会计工作负责人:王庆文 会计机构负

24、责人:王庆文9600156湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告母公司利润表编制单位: 湖南华升股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目一、营业收入本期金额（79 月）上期金额（79 月）年初至报告期 上年年初至报期末金额（1-9 告期期末金额月） （1-9 月）3,000.00120,000.00减：营业成本营业税金及附加销售费用430.506,690.00管理费用财务费用资产减值损失981,795.634,107.34906,857.15-15,508.74349,392.503,348,302.59608,509.56964,662.792,800,784.29

25、-36,990.84939,960.95加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）号填列）投资收益（损失以“”1,649,811.891,900,458.964,747,541.58其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入-985,902.972,399,994.19409,070.98-3,018,446.489,154,898.851,157,097.18减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）1,414,091.22186,865.251,227,225.97409,0

26、70.98270,638.34138,432.646,136,452.371,498,089.834,638,362.541,157,097.18441,701.69715,395.49五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益七、综合收益总额公司法定代表人: 刘政 主管会计工作负责人:王庆文10会计机构负责人:王庆文项目600156湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告4.3合并现金流量表2011 年 19 月编制单位: 湖南华升股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月） 金额（1-9 月）一

27、、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金

28、流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金11709,413,620.4681,656,732.6738,189,332.29829,259,685.42771,180,798.1455,398,768.5616,333,554.4932,068,682.14874,981,803.33-45,722,117.9120,000,000.00651,495,626.6272,806,942.6028,150,521.54752,453,090.76676,835,895.9446,394,614.8319,530,520.6118,544,571.68761

29、,305,603.06-8,852,512.3020,000,000.00600156湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收

30、到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额公司法定代表人: 刘政 主管会计工作负责人:王庆文121,458,333.336,151,225.2527,609,558.581,139,315.2116,394,900.0017,534,215.2110,075,343.374,400,000.0050,000,0

31、00.0054,400,000.001,864,798.8915,849.391,880,648.2852,519,351.7216,872,577.1876,393,897.2093,266,474.38会计机构负责人:王庆文6,426,960.10598,906.0027,025,866.104,866,097.344,300,000.009,166,097.3417,859,768.769,007,256.4680,295,558.2989,302,814.75项目600156湖南华升股份有限公司 2011 年第三季度报告母公司现金流量表2011 年 19 月编制单位: 湖南华升股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月）