内部体系审核检查表

1、QHSE体系内部审核检查表(参考)受审核部门 审核员 陪同人员审核时间序号审核依据及判断理由审核记录（包括但不限于以下内容）审核初步结论陪同认证符合一般不符合严重不符合观察项1受审核单位参加人员主要工作分工迎检负责人 职务 参加人员 1、 职务 2、 职务 3、 职务 4、 职务 5、 职务 24.11、受审核单位科室、工程项目设置情况，分公司组织机构、项目组织机构（任命文件，岗位职责）是否健全？ 是 否 （缺 文件）（缺 岗） 其他 34.2.31、本科室/单位质量管理体系文件包含几个层次？ 2、各类文件是否建立台账？是 否 3、文件的编制起草是否按流程进行？是 否 4、文件发布前是否由有批

2、准权限的人员批准？是 否 5、文件是否传达到需要被传达的人员？是 否 6、文件保存是否清晰？ 是 否 7、文件的更新，是否进行了再次批准、传达？ 是 否 QHSE体系内部审核检查表(参考)受审核部门 审核员 陪同人员审核时间序号审核依据及判断理由审核记录（包括但不限于以下内容）审核初步结论陪同认证符合一般不符合严重不符合观察项1受审核单位参加人员主要工作分工迎检负责人 职务 参加人员 1、 职务 2、 职务 3、 职务 4、 职务 5、 职务 24.2.38、作废文件是否进行了标识？ 是 否 9、外来文件传达是否及时？ 是 否 35.15.31、本单位的质量、职业健康安全、环境方针是什么？内涵

3、是什么？ 2、本单位在管理评审总结过程中是否针对质量方针的调整进行评审？ 是 否 45.4.17.11、 本公司质量、职业健康安全、环境目标是什么？ 2、 你部门的分解目标是否制定？ 是 否 分解目标完成情况如何？ 是否进行了考核？ 是 否 3、质量目标是否能满足公司及合同所要求的内容？ 是 否 4、有无环境、职业健康安全管理制度？有 无 其他 QHSE体系内部审核检查表(参考)受审核部门 审核员 陪同人员审核时间序号审核依据及判断理由审核记录（包括但不限于以下内容）审核初步结论陪同认证符合一般不符合严重不符合观察项1受审核单位参加人员主要工作分工迎检负责人 职务 参加人员 1、 职务 2、

4、职务 3、 职务 4、 职务 5、 职务 25.4.31、有无环境因素和危险源的识别、台账？有 无 2、有无环境因素和危险源评价表？有 无 3、公司使用的环境、职业健康安全相关的法律、法规及其他要求的识别台账和符合性评价？有 无 35.4.51、环境、职业健康安全管理方案，重大危险源方案、论证？ 有 无 2、临电管理？ 有 无 3、安全技术交底？ 有 无 4、环境、职业健康安全检查记录？有 无 5、整改回复记录？有 无 QHSE体系内部审核检查表(参考)受审核部门 审核员 陪同人员审核时间序号审核依据及判断理由审核记录（包括但不限于以下内容）审核初步结论陪同认证符合一般不符合严重不符合观察项1

5、受审核单位参加人员主要工作分工迎检负责人 职务 参加人员 1、 职务 2、 职务 3、 职务 4、 职务 5、 职务 25.5.11、你部门/单位的职责时什么？ 2、是否明确了各岗位职责？，抽查部分岗位职责文件？ 3、 带班检查记录。 有 无 35.5.31、本单位是否对内部沟通的方式、时机进行了规定？ 是 否 2、内部沟通的方式和内容包括哪些？ 46.2.11、本单位人员的培训计划内容及完成情况？ 56.2.21、岗位的任职条件是否予以确定？是 否 2、安全管理机构及人员是否健全？是 否 QHSE体系内部审核检查表(参考)受审核部门 审核员 陪同人员审核时间序号审核依据及判断理由审核记录（包

6、括但不限于以下内容）审核初步结论陪同认证符合一般不符合严重不符合观察项1受审核单位参加人员主要工作分工迎检负责人 职务 参加人员 1、 职务 2、 职务 3、 职务 4、 职务 5、 职务 26.2.23、是否建立并实施了人力资源管理所涉及的人员聘用、评价、考核、转岗、调配等的管理过程？是 否 4、技术人员操作人员是否持证上岗。是 否 5、培训、教育、考核是否存在记录。是 否 6、有无安全教育。 有 无 7、安全人员是否持证上岗 是 否 36.31、公司办公设施，电脑、电话、复印件、测量、检测设备等是否齐全？有 无 项目施工临建，办公、生活场所，厂区道路，临时用水、电、通讯设施是否满足要求？有

7、 无 2、安全投入（安全帽、安全网等）？有 无 3、大型设备的备案证？有 无 4、设备、机具的维修保养记录？有 无 QHSE体系内部审核检查表(参考)受审核部门 审核员 陪同人员审核时间序号审核依据及判断理由审核记录（包括但不限于以下内容）审核初步结论陪同认证符合一般不符合严重不符合观察项1受审核单位参加人员主要工作分工迎检负责人 职务 参加人员 1、 职务 2、 职务 3、 职务 4、 职务 5、 职务 26.41、公司办公区域环境干净、卫生是否符合要求？是 否 2、项目生产区域环境3、彩门、现场围挡、标语、标牌，建筑围挡，安全防护是否符合要求？有 无 4、场容场貌，生活办公、施工分区，临设

8、道路、加工、生活区硬化，材料码放，扬尘，噪声控制，绿化是否符合要求？是 否 5、有毒有害、易燃易爆等材料管理，生活、生产污水处理，固体废弃物的处理，消防设施是否符合要求？是 否 6、现场安全文明管理情况？有 无 7、冬雨季方案？有 无 37.11、是否编制资源采购计划（材料、机械、人力、分包等）抽查？是 否 2、 施工组织设计的编制、审批管理是否符合程序要求？抽查？是 否 QHSE体系内部审核检查表(参考)受审核部门 审核员 陪同人员审核时间序号审核依据及判断理由审核记录（包括但不限于以下内容）审核初步结论陪同认证符合一般不符合严重不符合观察项1受审核单位参加人员主要工作分工迎检负责人 职务

9、参加人员 1、 职务 2、 职务 3、 职务 4、 职务 5、 职务 27.13、技术交底是否齐全？抽查是 否 4、是否建立材料检验、试验、测量等计划？是 否 5、是否存在施工现场检查整改记录？抽查是 否 6、施工资料整理是否齐全及时？是 否 37.2.11、是否有客户或项目信息台帐？是 否 2、是否按合同要求履行保修义务？是 否 47.2.21、项目评审措施或记录？有 无其他 2、投标文件评审？是 否 3、合同评审措施或记录？是 否 QHSE体系内部审核检查表(参考)受审核部门 审核员 陪同人员审核时间序号审核依据及判断理由审核记录（包括但不限于以下内容）审核初步结论陪同认证符合一般不符合严

10、重不符合观察项1受审核单位参加人员主要工作分工迎检负责人 职务 参加人员 1、 职务 2、 职务 3、 职务 4、 职务 5、 职务 27.2.31、特殊情况管理（投诉、事故、不合格通知）处理情况是否及时？是 否 2、合同修订的要求及处理？是 否 3、顾客满意度调查？是 否 37.4.17.4.27.4.34.4.31、是否建立物资、设备的采购流程?主要物资按流程采购？是 否 2、合格供应方管理台账 有 无评审 有 无使用后评价 有 无其他 3、抽查采购信息规定是否完整、准确？是 否 4、材料的进场验收是否形成制度规定？是 否 5、是否按验收规定对进场材料进行验收？是 否 QHSE体系内部审核

11、检查表(参考)受审核部门 审核员 陪同人员审核时间序号审核依据及判断理由审核记录（包括但不限于以下内容）审核初步结论陪同认证符合一般不符合严重不符合观察项1受审核单位参加人员主要工作分工迎检负责人 职务 参加人员 1、 职务 2、 职务 3、 职务 4、 职务 5、 职务 27.5.11、施工组织设计内容是否完整？是 否 2、特殊过程是否编制作业指导书？抽查是 否 3、监视与测量设备是否完好，测量装置校准状态是否在有效期内？是 否 4、是否按规定进行了监视和测量，有无形成记录或相关证据？ 5、交付后活动是否达到顾客要求？顾客意见的反馈。 37.5.21、是否识别并控制了特殊过程？是 否 2、与特殊设备相关的设备是否经过验收？是 否 3、与特殊过程相关的人员是否进过经过培训、考核、并具有上岗资格？是 否 QHSE体系内部审核检查表(参考)受审核部门 审核员 陪同人员审核时间序号审核依据及判断理由审核记录（包括但不限于以下内容）审核初步结论陪同认证符合一般不符合严重不符合观察项1受审核单位参加人员主要工作分工迎检负责人 职务 参加人员 1、 职务 2、 职务 3、 职务 4、 职务 5、 职务 27.5.31、是否对现场材料、构件的种类、规格、产地、状态等进行了适当的标识？是 否 37.5.51、是否对测量设备都在