《高级微观经济学》

1、自我介绍 主要研究方向： 微观经济学，产业经济学，经济理论 邮箱： 电话办公室：博学楼 1111参考书目 田国强，高级微观经济学，中国人民大学出版社，2016年10月。 Mas-Collel, A., Michael D. Whinston and Jerry R. Green, Microeconomic Theory, Oxford University Press, 1995. Mainly Chapter 2,3,4,5 David M. Kreps, Microeconomic Foundations I: Choice and Competitive M

2、arkets, Princeton University Press, 2013. Hal R. Varian, Microeconomic Analysis, W.W. Norton $&$ Company, 1992. Thomas Nechyba, Microeconomics: An Intuitive Approach with Calculus, Cengage Learning Press, 2010 (Selected lectures are from this reference).（中译本，中国人民大学出版社） Suggested website: http:/

3、课堂参与10% 作业（4次），20% 期末考试70%导言：什么是经济学经济学是一门研究在资源稀缺和个体信息不对称的情况下如何决策的社会科学。具体说来，它是一门研究人类经济行为和经济现象及追求自身利益的个体（含个人、家庭、企事业、团体、政府、国家）如何对有限资源进行最佳权衡取舍的学科。经济学的四大核心问题：（1）生产什么及生产多少？（2）产品如何生产？（3）产品为谁生产、如何分配？（4）谁来作出生产决策？现代经济学现代经济学主要是在上世纪40年代后发展起来的，它以个体通常逐利为基本出发点和通过引入和采用严谨的科学方法并运用数学分析工具-对现实进行历史和实证的观察，进行严谨地内在逻辑分析上升到理论

4、，然后再回到现实进行观察、检验-来系统地探究人类经济行为和社会经济现象，从而它是一门科学，代表了科学的分析框架和研究方法。现代经济学在作经济分析或者给出政策建议时，往往同时从理论、历史和统计三位一体进行经济学理性分析，既具有内在逻辑的理论分析，也有历史视角的比较分析，还有数据统计的实证分析加以检验和考察。其与自然科学的差异：现代经济学两大理论（1）提供基准点或参照系、远离现实的基准经济理论（2）解决现实问题的经济理论理论的作用（1）提供基准点和参照系，以此给出追赶或打造目标、从而起到明道、指明方向的指导作用。通过理论指导改革、变革及创新来促使现实经济运行不断向理想状态逼近。（2）用来认识和理解

5、现实经济世界，解释现实中的经济现象和经济行为，以此解决具体现实客观问题，这是现代经济学主要的内容（3）作出内在逻辑的推断与预测。实践是检验真理的唯一标准，但不是预测真理的唯一标准，许多时候如果仅用历史检验和已有的数据进行经济预测也可能会出问题，因而需要进行具有内在逻辑的理论分析。通过经济理论的内在逻辑分析，对给定的现实经济环境、经济人行为方式及经济制度安排下所可能导致的结果作出内在逻辑的推断和预测，以此指导解决现实经济问题微观经济理论 微观经济理论的显著特征之一是，对逐利的个体的经济活动建立理论假说或者模型化，并在此基础上进行严谨分析，考察市场是如何运作的。 微观经济学的主线：价格或者定价：那

6、些因素影响定价，企业是否具有定价能力，如何具备定价优势，如何最优定价等等。 微观经济学是经济学的核心，是所有分支的理论基础，它能使人们使用简化的假设深入分析复杂的问题，从而从纷繁中理出头绪，让复杂的问题变得相对简单，能够帮助人们从不相关事物中抽取出最有用的信息，运用经济学方法思考各类问题，继而作出符合现实的解释和预测。无论是宏观、金融、应用计量等分支，都要以微观经济理论作为支撑。现代经济学与市场制度 市场：市场是买卖双方进行自愿交换的一种交易方式，它不仅指买者和卖者进行交换活动的聚集地，如现场交易和网络线上交易，也包括任何其他形式的交易活动，如拍卖，或讨价还价等机制。 市场机制/市场制度：市场

7、机制或价格机制是以价格价格作为引导，个体作出分散决策的一种经济制度，它通常是市场制度的一个较为狭隘的定义。市场制度或称之为市场体系则是所有与市场紧密相关的体制、机制（包括市场法规体系）的集合。市场制度是一种信息分散决策、自愿合作、自愿交换产品和服务的经济组织形式，是人类历史上最伟大的发明之一，是迄今为止人类解决自己的经济问题最成功的手段。价格机制 在市场体系下，由企业和个人做出自愿交换和合作的决策。 消费者：追求最大需求满足，对于效用相近、质量相当的商品，尽量拣便宜的买。 企业：追求利润最大化，对于效用相近、质量相当的资源，尽量拣便宜的用。 价格把二者联系起来了，其结果协调了企业利益和全社会的

8、利益，导致了资源的有效配置 比如，市场缺木料不缺钢材，木料就贵钢材就便宜。企业为了减少开支多赚钱，就得尽量多用钢少用木料。逐利的企业这样做时没有想到社会的利益，但结果却完全符合社会的利益，这中间悄悄发挥作用的正是资源价格。资源价格协调了企业利益和全社会的利益，解决了怎么生产的问题。 价格的高低反映了社会自愿的供求状况，反映了自愿的稀缺状况。价格机制 比如，市场缺木料不缺钢材，木料就贵钢材就便宜。企业为了减少开支多赚钱，就得尽量多用钢少用木料。逐利的企业这样做时没有想到社会的利益，但结果却完全符合社会的利益，这中间悄悄发挥作用的正是资源价格。资源价格协调了企业利益和全社会的利益，解决了怎么生产的

9、问题。对于效用相近、质量相当的商品，尽量拣便宜的买消费者消费者对于效用相近、质量相当的资源，尽量拣便宜的用企业企业“由于每个个人都努力把他的资本尽可能用来支持国内产业，都努力管理国内产业，使其生产物的价值能达到最高程度，他就必然竭力使社会的年收入尽量增大起来。确实，他通常既不打算促进公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促进那种利益。”“他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。”亚当斯密价格机制价格的三大作用传递信息：以最有效的方式传递生产和消费的信息

10、价格指导着参与者的决策，传递供求变化的信息。需求增加，销售者就会发现其销量增加了，就向批发商定购更多的商品，向厂商增加订货，价格就会上升，于是厂商就会投入更多生产要素来生产这种商品，使得有关方面都获得了商品需求增加的信息。提供激励：激励人们以最佳方式进行消费和生产市场价格体系的优点之一就在于价格在传递信息的同时，也给人们以激励，使人们基于自己的利益自愿地对信息作出反应，激励消费者以最优的方式进行消费，生产者以最有效的方式进行生产。决定收入分配：资源禀赋、价格及经济活动成效决定收入分配市场制度的优越性：政府与市场和社会的边界 市场机制也许给人一种错觉：在市场社会中为追求个人利益似乎可以为所欲为。

11、其实不是这样，世界上没有纯粹的独立于政府之外的完全放任自由市场经济。市场运行良好需要政府、市场与社会各归其位这样一个国家治理三维结构得以有效地耦合和整合。 市场在许多情景下往往会失灵，如垄断、收入分配不公、贫富两极分化、外部性、失业、公共物品供给不足、信息不对称等，从而导致资源无效率配置资源和各种社会问题。在好的市场经济中，政府能让市场充分发挥作用，而当市场失灵时，政府又能发挥很好的弥补作用。 在现代市场经济条件下，政府最基本的职能、角色和作用可以用两个词来概括，就是“维维护护”和和“服务服务”，也就是制定基本的规则及保障国家的安定和社会秩序的稳定，以及供给公共产品和服务协调政府、市场与社会关

12、系 政府、市场和社会，这三者正好对应的是一个经济体中的治理（Governance）、激励（Incentive）和社会规范（SocialNorms）等三大基本要素，强制性的公共治理和激励性的市场机制等正式制度安排相互交叠、综合治理、长期积淀，会对规范性的非正式制度安排形成一种导向和型塑，增强社会经济活动的可预见性和确定性，大大节约交易成本 这三种基本制度安也就是通常所说的“晓之以理，导之以利，动之以情”，从国家治理层面看分别主要由政府、市场和社会来实现和实施。“晓之以理”就是法理、道理激励；“导之以利”就是通过奖惩制度激励，将经济活动和收益挂钩起来，以此形成激励机制；“动之以情”就是情感激励，信

13、仰一致。 以利相交，利尽则散；以势相交，势败则倾；以权相交，权失则弃；以情相交，情断则伤；唯以心相交，方能成其久远。现代经济学的基石性假设 自利（利己）性假设。自利以利他为代价来利己，从而自利让人理性、理智，而自私孕育恶欲。也就是：为自利而利他，为了逐利、“获利”，人不得不理性“利他”，经济学主要采用自利性假设。这是经济学中一个最基本、最关键、最核心的假设。这不仅是假设，更是目前社会经济发展阶段中最大的客观现实，是整个现代经济学的基石。 利己假设的特殊情况。需要特别指出的是，个体逐利尽管在绝大部分情况下都基本成立，但也有其适用边界。在非常规情况下，比如天灾人祸、战争、地震、他人遇到危机时，往往

14、表现出利他、无私性，抛头颅、洒热血为国战斗，勇于相助处于危机中人。这是另外一种理性，即大公无私的一面，甚至是愿意付出生命（动物都有的本能，况且人），否则将会走向极端个人主义或利己主义。现代经济学的关键性要点经济学家在讨论经济问题时通常基于一些关键性的限制约束条件，基本原理或原则：(1)资源的稀缺性；(2)信息不对称与分散决策：个体偏好于分散决策；(3)经济自由：自愿合作和自愿交换；(4)在约束条件下作决策；(5)激励相容：体制或经济制度需要解决个体或经济组织间的利益冲突问题；(6)产权清晰界定；(7)机会公平；(8)资源有效配置。现代经济学的基本分析框架经济学家探讨个人在自利动机的驱动下，人们

15、如何在给定的机制下互相作用，达到某种均衡状态，并且评估在此状态下是否有可能在没有参与者受损的前提下让一部分人有改善（即是否可以提高效率）。标准的经济理论分析框架界定经济环境设定行为假设给出制度安排选择均衡结果进行评估比较界定经济环境 经济环境通常由经济人、经济人的特征、经济社会制度环境以及信息结构等组成。 对经济环境的界定可分为两个层次： (1)客观描述经济环境科学 (2)精炼刻画经济环境特征艺术 举例：为了研究经济人的选择问题，一个消费者的经济特征(characteristic)就简单地假定由经济人的消费集经济人的消费集、偏好关系偏好关系(或效用函或效用函数数)、初始禀赋和信息结构、初始禀赋

16、和信息结构来描述；设定行为假设 一个经济理论有没有说服力和实用价值，一个经济制度安排或经济政策能不能让经济持续快速地发展，关键看所假定的个人行为是不是真实地反映了大多数人的行为方式，看制度安排和人们的行为方式是不是激励相容，即人们对激励是不是作出了对他人或社会也有利的反应。 如前面所提及的那样，在常规情况下，一个比较合理和现实而又通常被经济学家所采用的人类行为假设是自利性假设，或更强的经济人理性假设，即个体追求个人利益最大化。有限理性是根据掌握和了解的情况作出最佳的选择。给出制度安排 制度安排，即游戏规则 标准的现代经济学主要是研究市场制度安排的。研究在市场制度下人们的权衡取舍选择问题(如消费

17、者理论、厂商理论及一般均衡理论)以及研究在什么样的经济环境下市场均衡存在，并对各种市场结构下的配置结果作出价值判断(判断的标准基于资源配置是否最优、公平等等)。 在这些研究中，市场制度安排通常假定是外生给定的。将制度安排作为外生给定的好处是将问题单一化，以便将注意力集中于研究人们的经济行为及人们是如何作出权衡取舍选择的。 引导人的行为有三种基本的制度安排：强制性的法规治理或政府干预、激励机制的制度规范、道德说教的社会规范。道德说教的社会规范依靠对人性的改善，缺乏约束力；强制性的法规治理或政府干预信息成本大，代价高，干预过多会有损个人自由；与其他两种方法相比，激励机制的制度规范是最有效的。这正是

18、经济学家重视制度的原因。选择均衡结果 所谓均衡，指的是一种状态，即所有经济个体无激励偏离的一种状态，因而是一种静态概念。一旦给定经济环境和经济制度安排(游戏规则)及其它必须遵守的约束条件之后，人们将会根据自己的行为方式作出激励反应，在众多的可行结果中通过权衡取舍来选定结果，称之为均衡结果。 均衡选择结果依赖于经济环境、自己的行为方式(无论是相对于理性假设，有限理性假设，还是其它行为假设)，以及让他作出激励反应的游戏规则，它是相对这些因素的“最优”选择结果。注意，由于有限理性的原因，它也许不是真正客观上的最优，而是自认为的最优。 据均衡结果，对经济现象作出解释、预测和决策。评估比较 对经济制度安

19、排和权衡取舍后所导致的均衡结果进行价值判断和作出评估比较。与理想的“最优”状态结果进行比较，从而进一步对经济制度安排给出评价和作出优劣的价值判断判断所采用的经济制度安排是否导致了某些“最优”结果；检验理论结果是否与经验现实一致，能否给出正确预测，或具有现实指导意义；对所采用的经济制度和规则作出优劣的结论，从而判断是否能给出改进办法。 在评估一个经济机制或制度安排时，现代经济学通常所采用的一个最重要的评估标准是看这个制度安排是否导致了帕累托有效。 评估或设计一个经济制度安排好环的另一重要标准就是看它是否激励相容。现代经济学研究方法 现代经济学分析框架的五个基本组成部分：界定经济环境、设定行为假设

20、、给出制度安排、选择均衡结果、以及进行评估比较。任何一个经济理论基本上都是由这五个部分组成的。对这五个部份的讨论自然会引申到如何按科学的研究方法将它们有机地结合起来，并且可以逐步深入地研究各种经济现象，发展出新的经济理论。这就是现代经济学中通常所采用的一些基本研究方法和注意要点。 它包括确定基准点、建立参照系、提供研究平台、发展分析工具、作出实证分析与规范分析，学好现代经济理论的基本要求，经济理论的作用及其注意事项，区分充分条件和必要条件的重要性，以及弄清数学与现代经济学的关系等。确定基准点 确定基准点（benchmark）指的是相对理想状态下或相对简单经济环境。 如为了研究和比较现实经济问题

21、和发展新理论，往往需要先考虑无摩擦理想经济环境，发展出相对简单的结果或理论，然后再讨论更接近现实的有摩擦的非理想经济环境下的结果和发展出更为一般的理论，并与原有在基准情形下发展出来的理论进行比较，因而基准点是相对于非理性经济环境或所要发展更为接近现实的新理论而言的。建立参照系 参照系是一面镜子，让你看到各种理论模型或现实经济制度与理想状态之间的距离。 尽管作为参照系的经济理论可能有许多假定与现实不符，但是它们却非常有用，是用来作进一步分析的参照系。这跟在生活中树立榜样是一样的道理，这些参照系本身的重要性并不在于它们是否准确无误地描述了现实，而在于建立了一些让人们更好地理解现实的标尺，它像一面镜

22、子，让你看到各种理论模型或现实经济制度与理想状态之间的距离，它的根本重要性在于给出努力和修正的方向，以及修正多少的程度。搭建研究平台 现代经济学中的研究平台是由一些基本的经济理论或方法组成，它们为更深入的分析提供了方便。现代经济学的研究方法类似于物理学的研究方法，即先将问题简化，再抓住问题的核心部分。当有众多因素形成某种经济现象时，我们需要弄清每个因素的影响程度。 个人选择理论-消费者理论和厂商理论。它们是现代经济学中最基本的研究平台或奠基石。 一般均衡理论是基于消费者理论和厂商理论之上，属于更高一层次的研究平台。消费者理论和厂商理论为研究在各种情况下的个人选择问题提供了基本的研究平台，一般均

23、衡理论则为研究在各种情况下所有商品的市场互动，如何达到市场均衡提供了一个基本的研究平台。 机制设计理论。它为研究、设计和比较各种经济制度安排或经济机制(无论是公有制，私有制，还是混合所有制)提供了一个研究平台，它可以用来研究和证明完全竞争市场机制在配置资源和利用信息方面的最优性及唯一性。提供分析工具 对经济现象和经济行为的研究，仅有分析框架、基准点、参照系和研究平台还不够，还需要有分析工具。现代经济学不仅需要定性分析，也需要定量分析，需要界定每个理论成立的边界条件，使得理论不会被泛用或乱用，它们多是数学模型，但也有的是由图解给出。 比如，需求供给图像模型，博弈论，研究信息不对称的委托-代理理论

24、，萨缪尔森的迭代模型，动态最优理论等。当然，也有不用“分析工具”的，如科斯定理，只要语言和基本逻辑推理来建立和论证所给出的经济理论。 此外，还需要构构建严谨模型，进行实证与规范分析分析方法及框架的实际作用 首先，从学习现代经济学的方面来看，一旦掌握了现代经济学的基本分析框架和研究方法，你就不会被那些抽象的模型和高深的数学所迷惑，不会被弄得昏头涨脑。 其次，从研究现代经济学的方面来看，一旦理解和掌握了现代经济学的基本分析框架和研究方法，将会有助于现代经济学的研究。 第三，了解现代经济学及其研究方法和分析问题的框架也会帮助你如何思考问题、如何更好的处理日常事务，更好的学会待人接物，会使得你思想更加

25、深刻、更加有见识、工作更加有能力。正确看待和理解现代经济学 现代经济学是科学吗？为何有有许多相冲突或矛盾的理论？100个经济学家会有101个不同的观点和说法：它的精髓及其核心思想是要人们在做研究时必须考虑到，并界定清楚某时某地具体的经济、政治和社会环境条件。 现代经济学太注重细节，越来越数学化、统计化、模型化，使问题更加晦涩难懂？为什么现代经济学要用这么多数学和统计，就是为了严谨性和实证的量化性。 如何看待经济理论的作用？ ，社会科学特别是现代经济学理论，像数学里面的所有定理一样，都有其边界条件。在讨论问题和运用某些经济学原理时，要注意到一个理论的前提假设条件和它的适应范围，任何一个经济理论的结论都不是绝对的，只是基于前提假设而相对成立。 现代经济学不是一门实验科学？经济学的内在逻辑分析方法。现代经济学中数学和统计 数学和统计，在人类掌握自然知识和日常事务管理中具有极端重要性。劳氏相信：”在终极的分析中，一切知识都是历史；在抽象的意义下，一切科学都是数学；在理性的基础上，所有判断都是统计学” 数学和统计对现代经济学重要性也是如此。现代经济学中几乎每个领域都用到大量数学、统计及计量经济学方面的知识。所用到的数学之多、之深，甚至超过了物理科学。之所以如此，这与现代经济学越来越成为一门科学，采用数理分析工具，以及社会系