西方财政学——第五章

1、2021-9-4财政金融系 张天敏第二部分第二部分 公共支出公共支出市场失灵及公共品的私人提供市场失灵及公共品的私人提供2021-9-4财政金融系 张天敏 问题：公共品由私人提供，能否得到效率的问题：公共品由私人提供，能否得到效率的结果？结果？布坎南的观点布坎南的观点布坎南自愿解布坎南自愿解只要扩大公共品的数量还能增进双方的收益只要扩大公共品的数量还能增进双方的收益，那么双方就会自愿进行交易，直到可能得，那么双方就会自愿进行交易，直到可能得到的利益穷尽为止。到的利益穷尽为止。公共品私人提供的合作解公共品私人提供的合作解2021-9-4财政金融系 张天敏LMNQMCPSbDbDaPbPaQ0Qa

2、PDa+bOSaQ Q0 0是公共品的最优提供是公共品的最优提供2021-9-4财政金融系 张天敏如果社会成员之间的交易无成本，那么理论上他如果社会成员之间的交易无成本，那么理论上他们之间就会互相协调谈判，以达到各方利益最大们之间就会互相协调谈判，以达到各方利益最大化（帕累托效率）。化（帕累托效率）。交易费用成为阻碍理想情况出现的重要因素。交易费用成为阻碍理想情况出现的重要因素。2021-9-4财政金融系 张天敏囚徒困境囚徒困境囚徒困境的一般解释囚徒困境的一般解释公共品私人提供的囚徒困境公共品私人提供的囚徒困境第一章购买电视机的例子第一章购买电视机的例子多人的囚徒困境多人的囚徒困境囚徒困境的解

3、释告诉我们，由于不知道别人的决囚徒困境的解释告诉我们，由于不知道别人的决策，那么每个人都理性地作出对自己策，那么每个人都理性地作出对自己“最有利最有利”的决策，即做一个的决策，即做一个“搭便车搭便车”者，个体理性与集者，个体理性与集体理性之间存在冲突，公共品无法被当事人提供体理性之间存在冲突，公共品无法被当事人提供出来。出来。公共品与市场失灵公共品与市场失灵2021-9-4财政金融系 张天敏事实是否果真如此？事实是否果真如此？对对“囚徒困境囚徒困境”的批评的批评实验经济学的批评实验经济学的批评 学者针对学者针对“囚徒困境囚徒困境”分析中所谓的搭便车现分析中所谓的搭便车现象作了研究，采用实验法，

4、结果发现，搭便象作了研究，采用实验法，结果发现，搭便车现象并非理论上那样严重和极端（所有人车现象并非理论上那样严重和极端（所有人均选择免费搭乘），人们按照集体的利益进均选择免费搭乘），人们按照集体的利益进行合作是可能的。行合作是可能的。 当然，实验研究的结果仅能反映出一种事实，当然，实验研究的结果仅能反映出一种事实，无法告诉我们无法告诉我们“为什么为什么”和和“怎么做怎么做”，且，且实验研究结果的可靠性会受到其本身特点的实验研究结果的可靠性会受到其本身特点的制约。制约。2021-9-4财政金融系 张天敏博弈论的批评博弈论的批评动态博弈动态博弈允许对局重复进行。允许对局重复进行。会达成最优策略：

5、第一步选择合作，而此会达成最优策略：第一步选择合作，而此后步骤则与对手保持一致。（后步骤则与对手保持一致。（tit-for-tat）要求要求: (1)对局可以无限地进行下去；对局可以无限地进行下去； (2)如果对局不是一对一而是人数众多，如果对局不是一对一而是人数众多，必须激励大部分局中人在最初一定选择合作。必须激励大部分局中人在最初一定选择合作。2021-9-4财政金融系 张天敏私人提供是否会是绝对的囚徒困境结果？私人提供是否会是绝对的囚徒困境结果？公共品提供的囚犯困境模型的结论过于悲观，个公共品提供的囚犯困境模型的结论过于悲观，个体最优与社会最优之间的差别也只是说明了个体体最优与社会最优之

6、间的差别也只是说明了个体最优的公共品提供数量会低于社会最优的数量，最优的公共品提供数量会低于社会最优的数量，而并未断定个人会完全不提供。而并未断定个人会完全不提供。公共品提供的纳什均衡分析更加明确了公共品私公共品提供的纳什均衡分析更加明确了公共品私人提供的可能性。人提供的可能性。公共品提供的纳什均衡公共品提供的纳什均衡2021-9-4财政金融系 张天敏纳什均衡纳什均衡“纳什行为纳什行为”：在给定对方策略下选择自己的最在给定对方策略下选择自己的最优对策，同时假定自己的选择不影响对方的行为优对策，同时假定自己的选择不影响对方的行为(当事人对自己的行为引起对方的反应是当事人对自己的行为引起对方的反应

7、是零猜测零猜测)。纳什均衡：纳什均衡：如果有一组策略，其中，给定如果有一组策略，其中，给定A的策的策略，略，B 的策略是最优的；给定的策略是最优的；给定B的策略，的策略，A的策略的策略是最优的，那么，这组策略可以称为纳什均衡。是最优的，那么，这组策略可以称为纳什均衡。如果其他局中人不改变策略，则任何一个局中如果其他局中人不改变策略，则任何一个局中人都不可能通过改变自己的策略来获得更大的人都不可能通过改变自己的策略来获得更大的效用，因此均不会试图改变自己的策略。效用，因此均不会试图改变自己的策略。2021-9-4财政金融系 张天敏优超策略：优超策略：不论其他局中人采取任何对策，有一不论其他局中人

8、采取任何对策，有一策略均为最优，此为策略均为最优，此为“优超策略优超策略”。在囚犯困境中，不论对方选择何种策略，自己在囚犯困境中，不论对方选择何种策略，自己有唯一不变的最优选择（即有唯一不变的最优选择（即“招供招供”） 。优超均衡：优超均衡：若有一组策略，对双方都是优超的，若有一组策略，对双方都是优超的，则构成则构成“优超均衡优超均衡”。囚犯困境的结果属于优超均衡。囚犯困境的结果属于优超均衡。优超均衡也是纳什均衡。优超均衡也是纳什均衡。纳什行为以及纳什均衡已经成为经济学分析方法纳什行为以及纳什均衡已经成为经济学分析方法中最有用的基本概念之一。中最有用的基本概念之一。2021-9-4财政金融系

9、张天敏公共品私人提供的纳什均衡公共品私人提供的纳什均衡给定个人给定个人A的公共品提供数量，个人的公共品提供数量，个人B会根据自会根据自己的效用函数决定自己提供的数量。假设公共品己的效用函数决定自己提供的数量。假设公共品给每个人带来正的效用，假设没有收入分配不公给每个人带来正的效用，假设没有收入分配不公平的问题，个人理性算计的结果很可能是提供一平的问题，个人理性算计的结果很可能是提供一定的数量，而不会一点都不提供。定的数量，而不会一点都不提供。当然，给定对方提供的公共品数量越多，可以推当然，给定对方提供的公共品数量越多，可以推知，自己提供公共品的最优数量会随之减少。知，自己提供公共品的最优数量会

10、随之减少。2021-9-4财政金融系 张天敏外溢扩展路径外溢扩展路径 假设：两人假设：两人A和和B，两商品为私人品和公共品，两商品为私人品和公共品，每人都在对方提供公共品水平下追求自己效用最每人都在对方提供公共品水平下追求自己效用最大化，每人都认为自身的最佳行为不会对其他人大化，每人都认为自身的最佳行为不会对其他人的选择产生影响，且的选择产生影响，且收入分配既定，价格水平既收入分配既定，价格水平既定定。 分析过程如下图所示。分析过程如下图所示。2021-9-4财政金融系 张天敏 公共品公共品公共品公共品HTOaObGbTTMMGaMMSSNbEbUbUbUaUaEaNaTJN Nb bE Eb

11、 b为个人为个人B B在在A A 的不同外的不同外溢水平下的最优扩展路径。溢水平下的最优扩展路径。NaEaNaEa为个人为个人A A在在B B的不同外溢的不同外溢水平下的最优扩展路径。水平下的最优扩展路径。(Ea-TT,Eb-MM),(Ea-TT,Eb-MM),亦即亦即(MM, TT)(MM, TT)为为纳什均衡点。纳什均衡点。私私人人品品上述分析可以反映在纳什反应曲线上。上述分析可以反映在纳什反应曲线上。bG bGbG bG bGbG aU aU aUaNaNbxaxbxaxbNbNbU bU bUaG aG aGN Na aN Na a为个人为个人A A的纳什反应曲线。的纳什反应曲线。N

12、Na aN Na a为个人为个人A A的纳什反应曲线。的纳什反应曲线。2021-9-4财政金融系 张天敏NaNbNaNbxbxa(Ea, Eb)EbEaO两人愿意提供的公共品数量均是对对两人愿意提供的公共品数量均是对对方所提供的公共品数量做出的反应。方所提供的公共品数量做出的反应。)()(abbbaaxxxxxx A愿意提供的数量愿意提供的数量B愿愿意意提提供供的的数数量量两条纳什反应曲线两条纳什反应曲线的交点，即为公共的交点，即为公共品私人提供的纳什品私人提供的纳什均衡。均衡。2021-9-4财政金融系 张天敏两人各有一条公共品提供的纳什反应曲线。两人各有一条公共品提供的纳什反应曲线。两条纳

13、什反应曲线相交，得到公共品私人提供的两条纳什反应曲线相交，得到公共品私人提供的纳什均衡。纳什均衡。这一均衡表明：个人会自愿提供一定数量的公共这一均衡表明：个人会自愿提供一定数量的公共品，而不会一点儿都不提供。品，而不会一点儿都不提供。所以有人认为所以有人认为free riding一般而言是少见的，常一般而言是少见的，常见的是见的是easy riding。2021-9-4财政金融系 张天敏公共品私人提供纳什均衡的例子公共品私人提供纳什均衡的例子智猪博弈智猪博弈（5, 1）（9, -1）（0, 0）（4, 4）小猪小猪按按等待等待按按等待等待大猪大猪含义：公共品可由含义：公共品可由“大猪大猪”提供

14、出来。提供出来。备注：按一下按钮会备注：按一下按钮会有有1010单位猪食进槽，单位猪食进槽，按按钮者需付出按按钮者需付出2 2单位单位成本。若大猪先到成本。若大猪先到, , 则大猪吃则大猪吃9 9单位单位, ,小猪小猪1 1单位；若同时到单位；若同时到, , 则则大大7 7小小3 3；若小猪先到；若小猪先到, , 则大则大6 6小小4 4。Chicken Game含义：公共品最好由对方提供；否则自己提供要含义：公共品最好由对方提供；否则自己提供要比不提供更好。比不提供更好。（-3,-3）（ 0, 2 ）（0, 0）（2, 0）个人个人A 进攻进攻退后退后进攻进攻退后退后个人个人B两人都进攻，两

15、人都进攻，两败俱伤；一两败俱伤；一人退败另一人人退败另一人进攻，进攻者进攻，进攻者获益；两人均获益；两人均退后，平手。退后，平手。纳什均衡与帕累托最优的差距纳什均衡与帕累托最优的差距公共品提供的帕累托最优轨迹线公共品提供的帕累托最优轨迹线财政金融系 张天敏aU aU aUbU bU bUxbxa纳什均衡与帕累托最优的差距纳什均衡与帕累托最优的差距可以证明，往往低于帕累托最优水平。可以证明，往往低于帕累托最优水平。财政金融系 张天敏aU aU aUbU bU bUxbxa免费搭乘程度的衡量免费搭乘程度的衡量xbxaONR图中，图中，ON/OR用用来衡量免费搭乘的来衡量免费搭乘的程度。该指标范围程

16、度。该指标范围在在0到到1之间。之间。越接近于越接近于0，免费，免费搭乘程度越高；越搭乘程度越高；越接近于接近于1，免费搭，免费搭乘程度越低。乘程度越低。结论：公共品私人提供存在局限性，公共品的结论：公共品私人提供存在局限性，公共品的公共提供仍有必要。公共提供仍有必要。私人提供无效率并不等于私人无法提供公共物品私人提供无效率并不等于私人无法提供公共物品，而是说私人提供的水平低于最优水平，而是说私人提供的水平低于最优水平古代的义庄、凉亭古代的义庄、凉亭走出大山的梦想走出大山的梦想 村民自筹资金修路村民自筹资金修路 在国家没有项目资金支持和镇财政资金紧缺的情况下，一群在国家没有项目资金支持和镇财政

17、资金紧缺的情况下，一群可亲可敬、意志坚定的村民，发挥愚公移山精神，历时三年可亲可敬、意志坚定的村民，发挥愚公移山精神，历时三年，投入，投入10000余劳动力，靠卖年猪、耕牛和山羊，集资近余劳动力，靠卖年猪、耕牛和山羊，集资近60余万，硬是在沟壑纵横的悬崖峭壁间，凿出了一条里程近余万，硬是在沟壑纵横的悬崖峭壁间，凿出了一条里程近5公里、宽公里、宽5米左右的山石道路；历时米左右的山石道路；历时6个月，投入个月，投入600个劳动个劳动力，靠卖年猪、耕牛和山羊，集资力，靠卖年猪、耕牛和山羊，集资22万，在两组之间修建万，在两组之间修建了一座钢筋混泥土拱桥。了一座钢筋混泥土拱桥。 http:/ 张天敏2

18、021-9-4现实中，人们并不是表现出完全现实中，人们并不是表现出完全free riding，而，而是提供部分公共品的是提供部分公共品的easy riding。对此的解释，纳什均衡并非唯一的思路，除此之对此的解释，纳什均衡并非唯一的思路，除此之外，还有多种分析公共品私人提供的思路。外，还有多种分析公共品私人提供的思路。非纳什行为非纳什行为非零猜测非零猜测利他主义（以利他主义（以Sen的模型为例）的模型为例）将公共品提供与私人品提供相联系将公共品提供与私人品提供相联系联合提供联合提供象私人品那样排他象私人品那样排他2021-9-4财政金融系 张天敏分析公共品私人提供的其他思路分析公共品私人提供的

19、其他思路非纳什行为非纳什行为非零猜测非零猜测假定个人认为，自己的行为将会对他人的行为产假定个人认为，自己的行为将会对他人的行为产生影响，他将根据对这种影响的猜测调整自己的生影响，他将根据对这种影响的猜测调整自己的最优策略。最优策略。Cornes& Sandler证明，当个人预期其他人对证明，当个人预期其他人对其行为的反应是一不变的正常数时其行为的反应是一不变的正常数时(正猜测正猜测)，个，个人提供公共品的最优数量大于零猜测下的最优数人提供公共品的最优数量大于零猜测下的最优数量量;当个人预期其他人对其行为的反应为一不变当个人预期其他人对其行为的反应为一不变的负常数时的负常数时(负猜测负猜

20、测)，个人提供公共品的最有数，个人提供公共品的最有数量会少于零猜测下的最优数量。量会少于零猜测下的最优数量。Sen的利他主义与公共品提供的利他主义与公共品提供利他行为：见义勇为、捐助失学儿童、修建希望利他行为：见义勇为、捐助失学儿童、修建希望小学等等。小学等等。Sen从理论上说明利他主义道德观对最终结局的从理论上说明利他主义道德观对最终结局的影响。（假定影响。（假定ad）（a,a）（ c, b ）（d, d）（b, c）个人个人B 合作合作不合作不合作合作合作不合作不合作个人个人Aad,ac,bc:相对较弱的利他主义相对较弱的利他主义ad,ac,bd,ac,bd,ac,bd other reg

21、arding gamead,ac,bd other regarding game与上面的对策形成鲜明对照的是，当事人总是与上面的对策形成鲜明对照的是，当事人总是选择合作，坚持对方不仁，自己也不能不义。选择合作，坚持对方不仁，自己也不能不义。以上分析可见以上分析可见,即使是在相对较弱的利他主义下即使是在相对较弱的利他主义下，也可能存在合作解。，也可能存在合作解。问题：如何保证人们问题：如何保证人们“利他利他”？Sen建议社会通过经常赞扬建议社会通过经常赞扬 OR preference(关关心他人的偏好，心他人的偏好，)而形成一种传统来解决问题。而形成一种传统来解决问题。将公共品提供与私人品提供相

22、联系将公共品提供与私人品提供相联系公共品与私人品联合提供公共品与私人品联合提供做到像私人品那样排他做到像私人品那样排他公共品与私人品联合提供公共品与私人品联合提供科斯的灯塔科斯的灯塔公共品和私人品联合提供的经典分析。公共品和私人品联合提供的经典分析。通常认为，灯塔是公共品，私人无动力提供。但通常认为，灯塔是公共品，私人无动力提供。但是科斯的研究表明，英国历史上，灯塔曾经长期是科斯的研究表明，英国历史上，灯塔曾经长期由私人部门建造和维护。由私人部门建造和维护。原因之一被认为是与私人品联合提供的功效。港原因之一被认为是与私人品联合提供的功效。港口和泊位可以被视为私人品。口和泊位可以被视为私人品。S

23、hopping MallsShopping Malls（tying arrangementtying arrangement）tying arrangementtying arrangement（搭配提供）。（搭配提供）。可将绿化、美化、卫生、治安等公共品与商号可将绿化、美化、卫生、治安等公共品与商号所售卖的私人品联合提供。所售卖的私人品联合提供。消费者可能支付稍高的价格。消费者可能支付稍高的价格。做到像私人品那样排他做到像私人品那样排他BrubakerBrubaker：以：以“不生产不生产”来实现排他来实现排他 企业家总可以以企业家总可以以“不生产不生产”作为排他手段，在作为排他手段，在生产

24、之前收取费用，只有收到足够的费用才生产之前收取费用，只有收到足够的费用才开始生产。开始生产。但偏好显示问题仍在，免费搭乘仍有可能但偏好显示问题仍在，免费搭乘仍有可能。GoldinGoldin：selective accessselective access区别进入，收费以排他；而不是区别进入，收费以排他；而不是equal accessequal access（允（允许所有消费者免费使用的情形）。许所有消费者免费使用的情形）。比如，控制害虫比如，控制害虫均等进入：飞机播撒杀虫剂均等进入：飞机播撒杀虫剂区别进入：自己购买杀虫剂区别进入：自己购买杀虫剂可见，公共品私人提供的关键是做到可见，公共品私人

25、提供的关键是做到“区别进入区别进入”，这又取决于：这又取决于：技术进步（道路收费，数字电视）技术进步（道路收费，数字电视）想象力（如灯塔经营者）想象力（如灯塔经营者）公共品私人提供的一个例子公共品私人提供的一个例子美国早期收费公路的提供美国早期收费公路的提供 18世纪世纪90年代到年代到19世纪世纪30年代，收费公路公司年代，收费公路公司，由私人认购股票来融资。公共提供不能令人满，由私人认购股票来融资。公共提供不能令人满意，私人机构获得特许，但施加种种管制，包括意，私人机构获得特许，但施加种种管制，包括费率。费率。 收费公路具有公共性，非竞争和非排他。收费公路具有公共性，非竞争和非排他。绩效的

26、一方面：公路提供扩张迅速，收费也没有绩效的一方面：公路提供扩张迅速，收费也没有提高，甚至不到政府规定的上限（主要因为排他提高，甚至不到政府规定的上限（主要因为排他成本）。成本）。绩效的另一方面：股东没有回报，绩效的另一方面：股东没有回报，“从股息角度从股息角度看，收费公路股票是非常糟糕的投资。看，收费公路股票是非常糟糕的投资。”最后往往恢复公共控制。最后往往恢复公共控制。问题是，收费公路无利可图这一问题是，收费公路无利可图这一“历史历史”信息是信息是众所周知的，何以个人还愿意投资入股？众所周知的，何以个人还愿意投资入股？解释解释1：投资者并不追求直接回报，而是间接收：投资者并不追求直接回报，而是间接收益，如降低运输成本、刺激本地商业、提高房地益，如降低运输成本、刺激本地商业、提高房地产价值等。产价值等。但仍有问题，个人可以选择免费搭乘而没有选择但仍有问题，个人可以选择免费搭乘而没有选择，原因何在？即使在直接获得回报的希望已经消，原因何在？即使在直接获得回报的希望已经消失，还是有大量的收费公路获得许可，并加以修失，还是有大量的收费公路获得许可，并