新制度经济学终结版

1、新制度经济学 葵花宝典 7月16日 15：00 C 25041. 新制度经济学关于人的行为假定：人的行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化；人与环境的关系，即有限理性；人的机会主义倾向，即人具有随机应变，投机取巧、为自己谋求最大利益的行为倾向。2. 威廉姆森对交易费用的发展：他将交易费用分为两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。 3. 新制度经济学：是用经济学的方法研究制度的经济学。4. 正统经济理论的三大柱石是：天赋要素、技术、偏好。

2、 制度是经济理论的第四大柱石。5. 新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学具有超凡解释力的原因：放宽了新古典经济学的一系列假设。具有更强的解释力。新制度经济学引入制度因素分析修正了新古典的缺陷，但其理论研究的立足点、出发点和归宿点都是新古典经济学。诺思说，新制度经济学保持了新古典经济学的稀缺和竞争等理论，修正了理性的假设，引入的时间维。 6. 制度：是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。7. 制度的分类：第一，用于降低交易费用的制度；第二，用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度；第三，用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度；第四，用于确立公共品和服务的生产与分配的

3、框架的制度8. 制度是一种公共品：公共物品一个个人消费这些物品和服务不会有损其他任何人的消费。为什么说制度是一种公共品？ - 制度作为一种公共规则，是就制度的最终状态来说的。可能开始不是为少数人制定的规则。9. 非正式约束：是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。它主要包括：价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习性、意识形态等因素。其中意识形态处于核心地位。10. 意识形态及其重要性：是指一种观念的集合。新制度经济学家更关注其经济功能。意识形态是减少其他制度安排的服务费用的最重要的制度安排。11. 意识形态的经济功能：第一，节约交易费用；第二，激励功能；第

4、三，约束功能；第四，保持团体内部团结和稳定；第五，调节经济运行；第六，降低正式制度的执行费用。12. 正式约束：指人们有意识创造的一系列政策法规。13. 正式约束与非正式约束的关系：第一，从变革的速度来看，正式约束可以在一夜之间发生变化，而非正式约束的改变却是长期的过程。第二，从制度的可移植性来看，一些正式约束尤其是那些具有国际惯例性质的正式规则，是可以从一个国家移植到另一个国家的。但是非正式约束由于其内在的传统根性和历史积淀，其可移植性就差很多。一种非正式的规则能否被移植，重要的是看被移植过的文化遗产对移植对象的相容程度。如果相容，规则的引入，会降低制度变迁的成本。第三，二者“共同影响”。正

5、式只有在社会认可，即与非正式约束相容的情况下，才能发挥作用。在实际社会生活中，二者对经济发展的“共同影响”是很难分割的。14. 实施机制：是指有一种社会组织或机构对违反制度（规则）的人作出相应惩罚或奖励，从而使这些约束或激励得以实施的条件和手段的总称。15. 检验实施机制的有效性：主要看违约成本的高低。16. 制度是一种稀缺性资源：制度稀缺源于制度供给的有关约束条件。制度需求压力的资源稀缺性。制度稀缺根源于制度安排的非专利特征。制度稀缺是指制度比技术手段具有更强的“资产专用性”，因而导致制度稀缺。制度稀缺还与一国经济发展水平、制度创新的环境等因素有关。17. 制度的功能：降低交易成本；具有经济

6、价值；为实现合作创造条件；提供激励机制；有利于外部经济内部化18. 有效组织是制度变迁的关键？（选择p81、82）：组织类型分类：（1）在稀缺经济和竞争环境下，制度和组织的连续的交互作用是制度变迁的关键之点；（2）组织和企业家的最大化活动决定了制度变迁的方向；（3）制度与组织有着特殊的内在联系。19. 制度变迁的源泉：相对价格和偏好的变化；相对价格的变化包括要素价格比率的变化、信息成本的变化、技术的变化等20. 适应效率（p85）：适应效率不同于配置效率，它涉及到那些决定经济长期演变的途径，还涉及一个社会获得知识和学习的愿望，引致创新、分担风险、进行各种创造活动的愿望，以及解决社会长期“瓶颈”

7、和问题的愿望。21. 有效制度是如何为组织提供适应效率的呢？第一，有效制度允许组织进行分权决策，允许试验，鼓励发展和利用特殊知识，积极探索解决经济问题的各种途径；简单地说，有效的制度应该为组织提供一种创新的机制。制度作为一种重复博弈的规则，其主要功能就是为组织提供一种适应外部不确定世界的“适应效率”。组织加上有效的制度就能在复杂的竞争和不确定世界里生存和发展。第二，有效制度能够消除组织的错误，分担组织创新的风险，并能够保护产权。任何组织在激烈的竞争环境和不确定世界里，都有可能犯错误，问题不在于组织该不该犯错误，而在于我们的组织是否存在消除阻止错误的机制和制度安排。22. 路径依赖对制度变迁的影

8、响（论述p91）：诺斯认为，路径依赖是对经济长期变化作分析性理解的关键。路径依赖理论能较好地解释历史上不同地区、不同国家发展的差异。诺斯对为什么一些国家富裕而另外一些国家贫困进行了分析，他的结论是：“由于缺少进入有法律约束和其他制度化社会的机会，造成了先进发展中国家的经济长期停滞不前。” 初始的制度选择会强化现存制度的刺激和惯性，因为沿着原有制度变迁的路径和既定方向前进，总比另辟蹊径要来得方便一些。路径依赖形成的深层次原因就是利益因素。一种制度形成后，会形成某种在现存体制中有既得利益的压力集团。或者说，他们对这种制度（或路径）有着强烈需求。他们力求巩固现有制度，阻碍进一步的改革，哪怕新的体制较

9、之现存体制更有效率。 如果制度变迁中的路径依赖形成以后，制度变迁就可能变成“修修补补”的游戏了。因此，新旧体制转轨的国家要不断解决“路径依赖“的问题。23. 制度变迁的一般理论模型：由产权理论、国家理论、意识形态理论和路径依赖理论四大部分构成。其核心思想为：经济增长取决于能够提供适当个人激励和有效的产权制度，有效率的标准是个人利益与社会利益相一致。（制度变迁的原则是制度创新的潜在利润大于预期成本；国家是界定并实施产权的单位，因而国家最终要对造成经济增长或停滞的产权结构的效率负责；意识形态具有克服“搭便车”并节省交易费用的功能；制度变迁具有路径依赖性，人们过去作出的选择决定了他们现在可能的选择。

10、）24. 潜在利润：又称外部利润，是一种在已有的制度安排结构中主体无法获取的利润。通俗的讲，主体现在在A制度中是无法获取这种利润 ，除非A制度变成B制度。因为这种外部利润存在于B制度中。只要这种外部利润存在，表明社会资源的配置还没有达到帕累托有效状态。25. 外部利润的来源：由规模经济带来的利润；外部经济内部化带来的利润；克服对风险的厌恶；交易费用转移与降低带来的利润。26. 制度变迁的前提条件（简答p98）：1、潜在利润的增加（制度变迁会导致原来未存在的外部效应产生，也使风险得到调整，交易费用降低，报酬递增的新技术得到应用。）2、较低的制度变迁成本（制度变迁的成本是制约制度变迁的一个极其重要

11、的因素，有许多制度安排很好，由于其成本太高而无法实现变迁。）3、制度环境的变化（从理论上讲，一旦制度环境发生变化，那么与制度环境相关的以下制度安排就不得不做出调整。）4、没有潜在利润，不可能有制度变迁，但有了潜在利润，制度变迁还会受制于制度变迁成本。只有当通过制度创新可能获取的潜在利润大于为获取该利润而支付成本时，制度创新才会发生。27. 制度变迁的逻辑过程：第一，由于一些因素的变化，导致外部利益机会出现。或者说，因为一些条件的改变，产生了现有制度结构中所没有的收益。第二，当一些主要行动集团预期到外部利润的存在，并且创新某种安排以获取这些收益成本要低于可能 收益，他们就会有制度安排创新的动机。

12、否则，即便存在可能的外部利益，但创新成本高于收益，新的制度安排就不会出现。第三，一旦某种安排被成功的地创新，就会有人不断地模仿，从而使得外部利益渐趋平均化；同时，政府的干预，也使得外部利益的一部分，转移到政府及相应的官员手中。28. 改变潜在利益和成本的因素：1）市场规模的变化能够改变特定制度安排的利益和费用。2）技术对改变制度安排的利益有着普遍的影响。3）知识的积累和教育体制的发展，使信息接收主体、信息收集与传播手段以及信息资料本身得到全面改善，减少了某些制度安排革新相联系的成本。4）一个社会中各种团体收入预期的改变会导致他们对建立新制度安排的收益和成本评价的全面修正。5）组织费用是团体推动

13、制度变迁和制度创新的一项费用。6）政府权力的稳固上升以及社会生活的全面渗，明显减少了政府性安排革新的成本。7）社会的行为规范、价值取向以及政府规模、构成和规则变化等因素。29. 诱致性制度变迁：指的是在某种原有制度安排下无法得到获利的机会时，由个人或一群人对此机会予以响应而进行的自发性的制度变迁。30. 诱致性制度变迁特点（扩充）：1）自发性。2）改革主体来自基层。3）获利性。4）具有边际革命和增量调整性质。31. 诱致性制度变迁缺陷：改革难以彻底，核心制度难以突破；改革时间较长；改革成本较大；改革主体可能出现逐步移位；导致“双轨制”长期并存，加大政府和官员的“寻租”空间。32. 强制性制度变

14、迁：是由政府命令或法律引入的制度变迁。33. 强制性制度变迁特点（扩充）：1）强制性。2）快速性。3）程序是自上而下。4）复杂性。34. 为什么国家需要推进强制性制度变迁？ 第一，制度供给是国家的基本功能之一。统治者至少要维持一套规则来减少统治国家的交易费用。第二，制度安排是一种公共品，而公共品一般是由国家“生产的”，按照经济学的分析，政府生产公共品比私人生产公共品更有效，在制度这个公共品上更是如此。第三，弥补制度供给不足。诱致性制度变迁会遇到外部效果和搭便车问题，由此使制度创新的密度和频率少于作为整体的社会最佳量，即制度供给不足。35. 强制性制度变迁优点：1）推动力度大。政府作为变迁的主体

15、，对制度安排的力量较大。2）制度出台的时间短。3）能够保证制度安排较好的运行。4）对旧制度的更替作用巨大。36. 强制性制度变迁缺陷：一是低效性；二是“搭便车”行为不可避免；三是制度破坏性大；四是社会震荡大；五是风险高；六是违背了一致性原则。37. 两种制度变迁类型相互补充：当诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求时，由国家实施的强制制度变迁来弥补；制度是有层次的，有些必须国家供给，有些由于适用范围是特定的，他们只能由相关的团体来完成。38. 诱致性制度变迁与强制性制度变迁相互区别：1、制度变迁的主体不同。诱致性制度变迁的主体是个人或一群人，而强制性制度变迁的主体是国家或其政府。2、制度变迁的

16、优势不同。诱致性制度变迁主要依据的是一致同意原则和经济原则。故诱致性制度的变迁的遵从率较高。强制性制度变迁的优势在于能以较短的时间和速度推进制度变迁，还能以自己的强制力降低制度变迁成本。3、制度变迁面临的问题不同。诱致性制度变迁面临的主要问题是外部效果和“搭便车”问题。强制性制度变迁面临的问题主要在于违背了一致性同意原则。在某种意义上讲，一致性同意原则是经济效率的基础。某一制度尽管在强制运作，但它可能损害了一些人的利益，这些人可能并不按这些制度规范自己的行为，故这类制度的效率就会受到影响。39. 影响制度供给的因素：宪法秩序；制度设计成本：现有知识积累及其社会科学知识的进步；实施新制度安排的预

17、期成本；现存制度安排；规范性行为准则；上层决策者的净收益40. 国家：国家是一种在某个特定地区内对合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排。其主要功能是提供法律和秩序。国家是一种具有垄断权的制度安排。41. 诺斯悖论：诺斯提出“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。”42. 诺斯悖论（名词解释）：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件；另一方面，国家介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权利的限制和侵害，就会造成所有权的残缺，导致无效的产权安排和经济的衰退。43. 诺斯悖论实质：揭示了这样一个道理：没有国家办不成的事情，但是有了国家又会产生很多麻烦。国家作为一种制

18、度结构，依靠其垄断权力和暴力，向社会提供安全和公正。但国家的运转又需要资金来维持，这又要靠公民对国家纳税，从而对个人财产造成某种程度的侵害。44. 如何理解诺斯悖论？应注意的几个问题：1、关于统治者的双重约束问题（1）交易费用的约束（2）竞争的约束 2、关于无效率产权结构形成的原因（1）统治者偏好的多元性和有限理性（2）不同集团利益的冲突。45. 产权的概念：不是人与物的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系46. 产权的特征：1、产权的完备性和残缺性（如果权利的所有者对他所拥有的权利有排他的使用权、收入的独享权、自由的转让权，那么它所拥有的产权是完备的。如果这些方面的权能受到限制或禁止，就称为产权的残缺。）2、产权的排他性与非排他性3、明晰性与模糊性4、实物性与价值性（实物性即物品归谁所有；价值性即产权的可转让性和可交换性。过去，我们过分强调了实物性，忽略了价值性；强调了实物管理，忽视了价值管理；强调了产权的社会公平的功能，忽视了产权的资源配置的功能。）5、可分割性、可分离性与可转让性6、产权的延续性与稳定性。（产权的延续性和稳定性是有效产权制度的基本特征之一，是产权激励性功能的根源，有利于市场经济的建立和完善。）47. 环境外部性内在化的途径（论述）：主要有三种：其一是收税和补贴（征税或补贴方案是政府