新制度经济学第6讲(国家理论)

1、新制度经济学第6讲(国家理论)新制度经济学第6讲(国家理论)2新制度经济学第6讲(国家理论)3新制度经济学第6讲(国家理论)4新制度经济学第6讲(国家理论)5国家的定义国家的定义不同类别的国家不同类别的国家国家的职能国家的职能 新制度经济学第6讲(国家理论)6什么是国家？什么是国家？我们眼中的国家：美国、印度、伊朗、我们眼中的国家：美国、印度、伊朗、朝鲜、日本、古巴等（国家政体特点、朝鲜、日本、古巴等（国家政体特点、国际关系、世界影响等视角比较）国际关系、世界影响等视角比较）国家是一个具有合法使用暴力和强制提国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，供法律、秩序的组

2、织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。的产权结构的效率负责的制度安排。新制度经济学第6讲(国家理论)7国家的特点国家的特点国家不但是一种具有暴力潜能的组织，国家不但是一种具有暴力潜能的组织，而且是一种具有垄断权的制度安排，它而且是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。的主要功能是提供法律和秩序。国家是一种第三方实施的暴力机制，它国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。的实施。 国家与产权的关系，从考虑个人的效用国家与产权的关系

3、，从考虑个人的效用最大化行为来发展对官僚主义和国家的最大化行为来发展对官僚主义和国家的理解。理解。 新制度经济学第6讲(国家理论)8不同类别的国家不同类别的国家“无为之手无为之手”的国家的国家 作为作为“守夜人守夜人”的国家的国家 政府应当越小越好政府应当越小越好 “扶持之手扶持之手”的国家的国家 弥补市场失灵的国家弥补市场失灵的国家“掠夺之手掠夺之手”的国家的国家 寻租的国家寻租的国家 管制被俘获的国家管制被俘获的国家 新制度经济学第6讲(国家理论)9国家的四大职能国家的四大职能最大制度供给者最大制度供给者 产权界定和保护者产权界定和保护者 第三方实施者第三方实施者不同利益集团利益关系协调者

4、不同利益集团利益关系协调者新制度经济学第6讲(国家理论)10国家的职能国家的职能最大制度供给者最大制度供给者 国家最重要的也是最艰难的任务是建立国家最重要的也是最艰难的任务是建立一系列游戏规则一系列游戏规则 提供什么性质的制度（生产性与非生产性视提供什么性质的制度（生产性与非生产性视角）角） 制度供给的数量（制度需求视角）制度供给的数量（制度需求视角） 制度供给的效率问题制度供给的效率问题新制度经济学第6讲(国家理论)11国家的职能国家的职能产权界定和保护者产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地

5、具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。位。国家为什么要界定和保护产权？国家为什么要界定和保护产权？ 界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。的哲学家和经济学家们发现和强调。 新制度经济学第6讲(国家理论)12国家的职能国家的职能产权界定和保护者产权界

6、定和保护者 为什么国家在大多数情况下提供的是低为什么国家在大多数情况下提供的是低效率的产权？效率的产权？ 统治者偏好的多元性与有限理性。统治者偏好的多元性与有限理性。 不同集团利益的冲突。不同集团利益的冲突。 制度内耗制度内耗新制度经济学第6讲(国家理论)13国家的职能国家的职能第三方实施者第三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作则正式制度的制定及其实施机制的运作则主要是由国家来完成的。主要是由国家来完成的。 从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。以

7、法典为准绳，由国家实施。 国家最终作为正式的具有强制力的第三方实国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。的成本有关。 新制度经济学第6讲(国家理论)14国家的职能国家的职能不同利益集团关系协调不同利益集团关系协调者者制度设计过程实际上是不同利益集团博制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。弈的结果。制度设计常常更多地牵涉到利益派别间制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制度的功能发挥。度的功能发挥。新制度经济学第6讲(国家理论)15一种关于国家

8、起源的猜想一种关于国家起源的猜想起初起初,人们有经济权利人们有经济权利经济权利之间发生竞争和冲突经济权利之间发生竞争和冲突,出现各种状态出现各种状态(抢劫、攫抢劫、攫取或交易）；取或交易）；彼此达成协议（彼此达成协议（agreement）的结果，在经验上优于非）的结果，在经验上优于非协议结局；协议结局；协议如何达成、如何执行？有各种成本可能性；协议如何达成、如何执行？有各种成本可能性；经验上，经验上，subject to a single ultimate third party who uses violence for enforcement 的结局最好；的结局最好；“国家国家”是在人们行

9、使经济权利的竞争中产生的；国是在人们行使经济权利的竞争中产生的；国家产生后最基本的问题是如何制约这家产生后最基本的问题是如何制约这“最后的、专门最后的、专门化的、唯一可以合法使用暴力的执行权力化的、唯一可以合法使用暴力的执行权力”在法治的国家里，经济权利转化为由国家界定、限制在法治的国家里，经济权利转化为由国家界定、限制并保护的法律权利，合约交易（并保护的法律权利，合约交易（contract exchange）和）和市场关系就得到发展市场关系就得到发展新制度经济学第6讲(国家理论)16新制度经济学第6讲(国家理论)17几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论诺斯的国家理论诺斯的国家理论

10、巴泽尔的国家理论巴泽尔的国家理论张五常的国家理论张五常的国家理论奥尔森的国家理论奥尔森的国家理论新制度经济学第6讲(国家理论)18诺斯国家理论的特征诺斯国家理论的特征把国家视为一种组织把国家视为一种组织揭示了国家与产权的内在联系揭示了国家与产权的内在联系 由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性性揭示了国家的内在矛盾揭示了国家的内在矛盾 国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济衰退的根源（诺斯悖论）衰退的根源（诺斯悖论） 国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物权法），国家

11、权力又是个人权利最大和最危险权法），国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者（强制性国有化、征税等）。的侵害者（强制性国有化、征税等）。 没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论新制度经济学第6讲(国家理论)19诺斯国家理论的特征诺斯国家理论的特征把国家视为一种组织把国家视为一种组织揭示了国家与产权的内在联系揭示了国家与产权的内在联系 由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性性揭示了国家的内在矛盾揭示了国家的内在矛盾 国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济国家的存

12、在是经济增长的关键，又是认为经济衰退的根源（诺斯悖论）衰退的根源（诺斯悖论） 国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物权法），国家权力又是个人权利最大和最危险权法），国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者（强制性国有化、征税等）。的侵害者（强制性国有化、征税等）。 没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论新制度经济学第6讲(国家理论)20案例：英国光荣革命案例：英国光荣革命16881688年，詹姆士二世逃跑，威廉继位，年，詹姆士二世逃跑，威廉继位，议会议会重掌大权重

13、掌大权缘由：英国议会与国王近半个世纪的斗争缘由：英国议会与国王近半个世纪的斗争五个方面显著的制度变化五个方面显著的制度变化 1688光荣革命消除了国家权力的潜在来源光荣革命消除了国家权力的潜在来源 限制了国王的立法和司法权力限制了国王的立法和司法权力 限制了国王未经同意就改变规则的权力限制了国王未经同意就改变规则的权力 保证了议会对税收的主导权保证了议会对税收的主导权 建立议会与国王之间的平衡，也限制了议会的权建立议会与国王之间的平衡，也限制了议会的权力力有趣的实例：英王向大英银行借款，遵约还有趣的实例：英王向大英银行借款，遵约还款款几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论新制度经济学

14、第6讲(国家理论)21背景背景 毕业于希伯来大学和芝加哥大学毕业于希伯来大学和芝加哥大学 1967年后在华盛顿大学任教。年后在华盛顿大学任教。 在新制度经济学界享有很高的声誉，产权在新制度经济学界享有很高的声誉，产权大师大师 主要著作：主要著作：产权的经济分析产权的经济分析国家理国家理论论 主要研究内容：产权、合约与合约的执行、主要研究内容：产权、合约与合约的执行、国家在经济增长的作用、解释国家行为等国家在经济增长的作用、解释国家行为等几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论新制度经济学第6讲(国家理论)22新制度经济学第6讲(国家理论)23巴泽尔的国家理论巴泽尔的国家理论 他试图用他

15、试图用“公共领域公共领域”概念替代概念替代“交易费用交易费用” 影响国家形成的因素（力量）影响国家形成的因素（力量） 经济权利经济权利(Economic Rights)：the ability to enjoy the services of assets（享有财产服务的能力） 法律权利法律权利(Legal Rights): the claims over assets delineated by the state as the property of particular individuals or institutions（资产的索取权，它是由国家以特定个体或机构的财产来进行界定的）

16、权力权力(Power)：the ability to impose costs（强加成本的能力） 暴力暴力(Violence)：impersonal means of imposing costs（i.e., by individuals who do not form enduring relationship with the enforced)（强加成本的非人格化的手段，即由与被实施者没有持久关系的个体实施的） 执行执行(Enforcement): the credible threat to induce compliance（促使顺从的可信威胁）几种关于国家的经济学理论几种关于国家的

17、经济学理论新制度经济学第6讲(国家理论)24巴泽尔的国家理论（产权理论框架下的巴泽尔的国家理论（产权理论框架下的国家理论）国家理论）国家是一种第三方实施的暴力机制，它在国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实一定程度上比其他机制更有利于契约的实施施只有当暴力实施者滥用权力的倾向能被有只有当暴力实施者滥用权力的倾向能被有效制约时，人们才会使这种实施机制（国效制约时，人们才会使这种实施机制（国家）出现家）出现国家愿意实施的法律权力取决于对界定权国家愿意实施的法律权力取决于对界定权利与调解纠纷的交易成本的比较利与调解纠纷的交易成本的比较几种关于国家的经济学理论几种关于

18、国家的经济学理论新制度经济学第6讲(国家理论)25张五常张五常经济解释经济解释（2002）第三卷）第三卷制度的选择制度的选择第第6章章”从齐家到治从齐家到治国国”，提出了他自己关于国家的经济学，提出了他自己关于国家的经济学理论理论基本思路：从产权、交易费用和合约一基本思路：从产权、交易费用和合约一路分析到国家，认为国家也是一个合约路分析到国家，认为国家也是一个合约组织，起源于组织，起源于“投票比定价更合算的投票比定价更合算的”场景；可是无论采用民主制还是独裁制，场景；可是无论采用民主制还是独裁制，国家权力都可能被滥用。国家权力都可能被滥用。几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论新制度

19、经济学第6讲(国家理论)26理论缺陷：新制度经济学缺乏对集体行理论缺陷：新制度经济学缺乏对集体行为与制度关系的分析为与制度关系的分析奥尔森理论亮点在于：解释各种利益集奥尔森理论亮点在于：解释各种利益集团的利益如何体现在政策和制度中。团的利益如何体现在政策和制度中。人类社会的许多制度是不同利益集团博人类社会的许多制度是不同利益集团博弈的结果。弈的结果。匪徒如果能够长期控制某个地方，则会匪徒如果能够长期控制某个地方，则会企图以各种税收的形式对偷盗或掠夺并企图以各种税收的形式对偷盗或掠夺并使之合理化。使之合理化。案例：政府、黑社会案例：政府、黑社会几种关于国家的经济学理论几种关于国家的经济学理论新制度经济学第6讲(国家理论)27新制度经济学第6讲(国家理论)28国家行为与制度国家行为与制度地区之间的竞争对制度的影响地区之间的竞争对制度的影响国与国之间的竞争对制度的影响国与国之间的竞争对制度的影响新制度经济学第6讲(国家理论)29案例案例1：美国公司法的变迁：美国公司法的变迁良性制度竞争良性制度竞争美国公司法特点：美国公司法特点： 美国公司法的主要渊源是联邦及各州的成文立法美国公司法的主要渊源是联邦及各州的成文立法和法院判例，但主要属于州法范畴，各州都有自和法院判例，但主要属于州法范畴，各州都有自己的