反索赔及索赔

1、工程索赔及反索赔相关知识培训索赔1、索赔的定义：索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的损失向对方提出经济补偿和(或)时间补偿的要求。2、索赔的特点：在工程项目建设过程中，合同双方都在进行合同管理，但建设工程合同具有投资大、周期长、运作繁等特点，履行过程中必然出现合同未定事宜或合同变更事项，需要通过签证予以补充或确认；同时，对于出现非己方原因或者非双方可预见事件所造成的损失，一方通过索赔来维护自身权利。可见，签证与索赔是合同履行中的常规行为，是顺利履行合同和实现预期利益的重要手段和法律武器。因此，在工程项目实施的各个环节和各个阶段，相关人员应着手研究和分析

2、合同依据，收集证据，为提出（反）索赔或反击对手的索赔做好两手准备。例： 投标方往往在激烈的投标竞争以较低的标价中标，对于施工过程中因条件变化而产生的亏损威胁，必然寻找一切可能索赔的机会来减少自己的风险。法国协辅公司SAE承包北京国际贸易中心工程，总价为18.75亿元，由于施工期间的各种有理有利索赔，工程造价增加4.95亿元，将原来注定亏损的项目变成了巨额盈利的工程。从统计资料表明，国际工程通过项目管理，可提高利润的3%-5%，而通过索赔管理，则可提高利润的10-20%；每项工程的平均索赔次数为20次，索赔成功率约占93%。由此可见索赔是影响工程造价的一个非常重要的因素，要想有效地控制工程造价，

3、必须对索赔进行有效监督。  二、 签证与索赔的特征及关系。    1、 签证的特征：签证是合同履行中，双方对质量变化、设计变更、工期增减、价款调整等事实意思一致而达成的协议。主要特征有：（1）、是意思表示一致的产物。一方提出签证要约，另方给予承诺，双方意思表示一致，其法律后果是确认事实或者变更合同；（2）、是主张权利的凭据。承包商凭借签证，可以要求对方延迟工期、增加价款或赔偿损失，否则索赔无据。（3）、是常规行为。承包商欲实现盈利必须坚持“低中标、勤签证、高索赔”策略，开工迟延、设计变更、工程价款调整等事实经常发生，签证亦应及时进行。

4、  2、索赔主要特征有：（1）、是维护自身权益的手段。承包商索赔旨在要求延迟工期、增加价款或赔偿损失；业主反索赔旨在否认索赔或要求赔偿损失；（2）、是单方法律行为。一方因未能获得按合同约定支付各种费用、顺延工期、赔偿损失的书面确认时，应当在约定期限内及时提出索赔；（3）、必须依赖证据行为。索赔是向对方主张权利行为，根据“谁主张、谁举证”原则，一方提出索赔必须提供证据证实其主张。  3、区别：   3.1、签证是意思表示达成一致的双方行为；索赔是主张未得到认可，从而向对方行使权利的单方行为。3.2、签证是确认或变更事实，旨在固定证据，为索赔成功奠定基础；索赔是主张权

5、利行为，靠签证单等证据支持。3.3、签证贯串合同始终，是“面”上工作，故要勤签证；索赔是发生争议时行使权利行为，是“点”上工作，故要精索赔。三、 索赔的常见类型    1、工程设计变更：工程项目建设周期长，工程受地形、气象等自然条件变化和技术、环境变化的影响，可能导致项目施工时实际情况与招投标时相比发生变化，实际施工时完成的工程量往往与设计工程量有出入。承包商在投标时，采用的是合同文件中所述的工作量和施工要求，确定的应配备的施工设备和数量、种类、型号，并按此计划组织了定货、运输及进场。工程量的大量增加，势必要求增加新型号的施工机械，或增加原有机械设备的数量，导致承

6、包商计划外投资扩大工程计划成本。如果工程量大量削减，则引起部分原有设备的窝工，甚至弃置不用，形成浪费，导致承包商亏损。同样，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。 设计变更是承包商获取更多利润的一种手段，在施工过程中，承包商常以设计变更为由获得更多签证，从而争取更多利益。因此设计变更引起的费用变更是承包商提出索赔的重要理由。    2、工期延误：2.1、开工延期（业主提供原材料、设备、场地、资金、施工图纸、技术资料迟延导致开工延期）；未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进

7、行；设计变更和工程量增加；一周内非承包商原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；不可抗力；专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。2.2、在项目建设过程中，业主如果认为工程的推迟完工将会给自己带来重大的经济损失或不利的政治影响，一般会向承包商下达加速施工的指令，要求承包商投入更多的资源来完成该工程项目，确保目标工期的实现。房地产开发企业为迎合售楼旺季，一般会让承包商在销售旺季前竣工。由此导致承包商工程成本的增加，最后引起承包商的索赔。2.3、金融危机发生之后，很多业主因为缺乏资金而纷纷停止或终止在建工程，由于业主不正当地停止或终止工程，承包商有权要求补偿损失，该数额是承包商在未停止或

8、终止工程中的人工、材料、机械设备的全部支出以及各项管理费用、保险费、贷款利息、租金、保函费用的支出（减去已结算的工程款），并有权要求赔偿其盈利损失。  3、合同价款调整和延期付款：可导致工程价款增加的情形包括工程量增加、质量标准提高、工程设计变更、施工条件变更、固定价可调条件达成等。业主拖延或拒绝支付工程款项：由于业主单位付款时间的延迟，导致承包商按照国家法律法规和合同的约定向业主方提出延迟付款利息的索赔。业主拖欠工程进度款的情况时有发生，为了给今后索赔寻求更大利益，很多承包商用自有资金支付的人工费、材料费等款项，以借款的形式向第三方出具借条（欠条）并同时约定较高的利息，为日后索赔做

9、充分准备。    4、业主违约：一般表现在业主没有按照合同要求履行自己的义务，如没有及时提供图纸、场地未做好三通一平等；未及时检查隐蔽工程；因业主原因停建、缓建和返工；业主未提供施工协助；工程师指令错误或迟延等造成窝工停工的情形。    5、合同缺陷引起的索赔：合同风险主要是合同文件的缺陷潜在着索赔机会，如合同条款规定用于不够准确、相互间存在着矛盾等。经济风险指由于货币贬值、物价上涨造成人工费和材料费增长，引起工程成本的增加；政策法令的变化及汇率边和等。不可抗力指合同当事人不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况，如极端恶劣气候、洪水及战争等，使工程中断

10、或终止引起索赔。四、常见的索赔事件。    1、业主未按照约定时间和要求提供原材料、设备、场地、资金（包括预付款、进度款）、技术资料导致开工迟延、工期延长和停工窝工损失。    2、因业主原因致使工程中途停建、缓建造成停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料构件积压等损失和实际费用。    3、业主没有及时检查隐蔽工程或重新检查导致工期延长和停工窝工损失。    4、业主不合理干预施工或其直接指定的分包人违约造成工期延误；    5、设计变更导致工程量增加、质量标准提高、工程款增加或工期延长；

11、60;   6、业主迟延竣工验收、迟延结算、提前使用工程导致费用增加；    7、业主要求赶工造成施工成本增加； 8、延迟付款造成工期延误、费用增加及欠款利息增加；    9、发现地下障碍物、水流或文物等造成工期延误和施工损失；    10、恶劣自然条件或地质条件下施工导致工期延误；    11、工程师指令迟延或错误造成承包商费用增加    12、非正常停水、停电和交通中断造成施工延误；    13、社会事件或不可抗力导致施工中断；五、签证与索赔的具体操作1、认识充

12、分，手段灵活。    签证和索赔是降低成本和提高效益的最有效手段，特别是承包商欲维护自身权益和实行盈利目的，必须勤签证。国际上签证款一般占合同造价的7，而我国签证比率较低，与国际严重脱轨，故应当高度重视。、签证要及时，在合同约定期限内以书面方式向签字权人提出。签证内容要明确具体，不应模棱两可。、建立严格的文档记录和资料保管制度，由专人长期保存签证凭证，加强专业的和有针对性的签证和索赔管理。书面签证包括签证单、技术核定单、设计变更通知单、业主和工程师指令、会议纪要、往来信函、月形象进度表、质量评定表等内容，、明确业主代表和承包商项目经理的量化管理责任，杜绝该签未签、该赔不赔的

13、情况。、友好协商和谋求调解是签证与索赔成功的有效方法，要认真总结实战经验并灵活现代公关技巧，聘请专业律师或专业咨询服务机构论证索赔和出谋划策更能事半功倍。 2、充分利用施工合同司法解释19条。    施工合同司法解释19条：“当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书面文件确认；承包商能够证明业主同意其施工，但未能提供签证文件证明工程量发生的，可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工程量。”该解释明确了工程量签证载体和签证未获成功情况下如何确认工程量的问题。如果能将该解释举一反三，则为解决其他签证未获成功如何补救提供了思路：承包商应当设法通过会议纪要、来往函件

14、、人证书证、视听资料、监理证明或录音录像等其他形式固定证据，为索赔奠定基础。3、充分利用“逾期视为认可”条款。    施工合同司法解释20条：“当事人约定，业主收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答复，视为认可竣工结算文件的，按照约定处理。承包商请求按照竣工结算文件结算工程价款的，应予支持。”该解释确立了“逾期视为认可”原则，无疑赐给承包商一把尚方宝剑，可以有力遏制了业主迟延结算行为。建设工程施工合同示范文本诸多条款采用该原则，比如通用条款25.2条：“工程师收到承包商报告7天内未进行计量，从第8天起，承包商报告中开列的工程量即视为被确认。”第11、13、17、23、31、

15、32、36条均有此类规定。如果采用示范文本订立合同的，承包商只要能够证实向业主发出签证通知或者提供资料，即可利用“预期视为认可”原则。4、索赔及时、证据充分。    当事人应当注意签证与索赔的期限和程序，做到边施工、边取证、边索赔。如建设工程合同示范文本36.1条规定：在索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；28日内向工程师提出延长工期和补偿损失的索赔报告及有关资料。36.2规定：当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时有效证据。索赔证据包括但不限于签证单、技术核定单、设计变更通知单、业主和工程师指令、双方函件、会议纪要等。索赔报告内容有：

16、索赔理由、损失数额或顺延工期天数等内容。5、充分准备、知己知彼。    索赔之前，要全面搜集与索赔相关的证据与法规，认真分析索赔理由和制作索赔报告。谈判之前必须思考以下问题：发生索赔事件是何方责任，是否属于不可抗力？索赔证据、法律法规和合同依据是否充分？是否在合同约定的时限内提出？承包商是否采取措施减损措施？索赔数额计算方式是否客观合理？只有给出富有说服力的答案，方能游刃有余、进退自如地沉着应战。6、索赔审核的主要事项：.此项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分及索赔论证是否符合逻辑。.索赔事件的发生是否为承包商的责任，是否为合同范围内承包商应承担的风险。.在索赔事件初发

17、时承包商是否采取了控制措施。凡遇偶然事故发生影响工程施工时，承包商有责任采取力所能及的一切措施，防止事态扩大，尽力挽回损失。如确有事实证明承包商在当时未采取任何措施，业主可拒绝其补偿损失的要求。.承包商是否在合同规定的时限内(一般为发生索赔事件后的28天内)向业主和监理工程师报送索赔意向通知。.认真核定索赔款额，肯定其合理的索赔要求，反驳修正其不合理的要求，使之更加可靠准确。审核的重点是索赔费用的计算方法、各种取费与合同约定的相关条款是否一致，有无重复计算，计算结果是否准确等。六、业主对承包商的索赔应对 1、提高设计质量、减少工程变更引起的索赔引起设计变更的原因虽然是多方面的，但业主应督促设计

18、单位保证设计质量，在设计过程中考虑周全，减少设计缺陷，消除因设计不合理而引起的设计变更，从而避免承包商在施工过程中由此引起的施工索赔。另外，工程建设过程中当工程变更及施工签证不可避免地发生时，业主一定要将既懂工程技术又通晓工程造价的工程师组织在一起分析原因。对于以上表现形式，业主可以根据实际情况可以同意或不同意该变更，同时可在工程或签证单中注明不同意增加工程造价和延迟施工的工期的原因。因此，应尽量减少由于工程设计图纸中遗漏、矛盾的地方出现的设计补充，使施工单位的索赔机会降到最低。 2、严格按照建设程序办事，做好协调沟通，避免因工期延误或工期加速引起的索赔业主在施工过程中，首先应通读和理解施工合

19、同，认真履行合同中规定责任和义务，按合同要求提交施工图纸、施工场地三通一平等完成其它应该配合的工作，避免配合工作不及时或不履行合同责任而造成的工期和费用的索赔。如果为了经营或其他目的工期提前，则事先与承包商做好协商，并就工期提前产生的成本做好协议。3、完善招标文件加强合同管理，避免因违约、合同缺陷及其他风险引起的索赔招标文件中陈述的内容越明确，在施工过程中，施工单位要求业主赔偿的机会就越少。因此，招标文件对拟建工程一般应当明确下列内容：（1）招标范围；（2）计价方式；（3）计价依据；（4）拟建工程所需要主要设备、材料供应方式；（5）所需主要设备、材料的品种、规格、型号；（6）工程造价相关费用的

20、确定，如机械进出场费及安拆费、施工中停水停电的处理、安全文明施工费、施工保险费等；（7）质量要求；（8）工期规定；（9）风险的考虑等。招标文件编制的越细致、严谨，在施工过程中索赔的机会就越少。即使施工条件变化后，施工单位要求索赔时，业主也有据可查。因此，完善招标文件，可有效地预防工程索赔。4、明确监理的授权范围，避免监理越权审批引起的索赔风险监理单位是受业主委托和授权的，业主授予监理单位的权限大小要根据业主和监理单位的管理能力、建设工程项目特点和需要等因素综合考虑。实践中，因监理工程师下达错误指令对工程量进度形成负面影响，造成承建者损失的，或者监理单位不正当终止工程而引起的索赔。因此，在施工中

21、要特别明确监理的重大事项的决定权，如设计标准、使用功能等要求的认定权及设计变更的审批权，防止因监理越权审批和决定而引起承包商在工程进度、质量、资金变化所引起的索赔。5、及时支付工程款，严把工程质量关避免延期支付合理工程款拖欠工程款除了会引起承包商对工程款及其利息的索赔外，还会造成承包商流动资金困难，或者导致承包商依据施工合同暂停施工、放慢施工速度、终止施工合同甚至召集农民工对业主尤其是房产开发企业的售楼处进行围攻的情况发生，由此带来一系列的合同纠纷及治安状况。 因此，业主一定要注意施工合同中有关工程款支付的条款规定，特别注意条款中的时间限制规定，避免索赔事项的发生。针对承包商的工程量月报，业主

22、如果资金困难，要严把施工质量关，以工程质量有问题来拖延工程进度款的支付时间。不可以对承包商上报的工程月报签单置之不理，成为承包商日后索赔缘由。反索赔反索赔定义：是反驳、反击或者防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或者全部成功。索赔是以利益为原则，干扰事件发生后合同双方为了经济效益，均可能向对方提出索赔。因此业主方若不能进行有效的反索赔，会蒙受经济损失。一、反索赔的类型：1、工期延误反索赔1.1、该项索赔在工程实施过程中最为常见。由于承包商的原因造成的工期延误。业主可要求支付延期竣工违约金。如：承包商延误工期造成业主多支付监理费、贷款利息、租赁费、对第三人违约金和购房人损失；工程施工进度拖后是常

23、见的现象，原因也是多方面的，关键是拖期以后责任的确定。只有工程拖期的责任在承包商一方，例如开工拖后，设备材料进场晚，施工人员不足，施工组织管理不善等。业主有权向承包商提出反索赔。若工程拖期是由于客观原因引起，不是承包商的责任，如天灾、工程所在地政治动荡等，则业主不能向承包商提出反索赔。这种性质的拖期，一般称作“可原谅，但不给经济补偿的拖期”，业主应给承包商延长工期，但不给予经济补偿。 1.2、合同中明确规定了工程竣工日期，除在施工过程中业主的代表已批准的施工延期外，承包商必须在合同规定的日期内完工，否则业主可以向承包商提出延期索赔。业主在确定反索赔金额时，一般考虑以下因素：业主盈利损失；由于工

24、期延长而引起的贷款利息的增加；工期延长引发是建设费用的增加；工程延期带来的附加监理费；由于本工程拖延竣工增加的管理人员成本；由于本工程不能按期使用，租用其他建筑物时的租赁费；因工程未按期竣工导致房产开发企业支付给购房者的延期交房违约金或其他损失赔偿等。 1.3、目前，向承包商进行延期交付工程的索赔是业主最直接有效的反索赔手段。2、施工缺陷反索赔。承包商合同内工程存在缺陷、总承包商与业主指定分包商的交叉作业界面存在施工缺陷，责任单位在保修期满前(或规定的时限内)未完成应负责的修补工程，业主可据雇用他人来完成工作，发生的费用由承包商（分包商）承担。因施工人原因致使建设工程质量不符合约定，需要无偿修

25、理、返工或者改建。如：因施工人原因致使建设工程质量不符合约定，需要无偿修理、返工或者改建。在保修范围和保修期限内发生质量问题，承包商应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任；承包商造成工程质量缺陷拒绝修复或保修期内拒绝保修，由第三人代为履行； 承包商转包、违法分包、未自行完成建筑工程主体结构施工；承包商不按图纸和技术规范施工，擅自变更设计造成工程不符合约定；承包商偷工减料，使用不合格建筑材料或设备造成质量缺陷；工程质量好坏直接影响到工程交付后业主的权益。为了保证工程质量能够达到预期的结果，有的业主为此单独组织一个管理班子，选定专门的管理人员，甚至花费高额咨询费，外请有较好声誉的工

26、程咨询公司或专业的监理公司来帮助管理公司。然而，这一切措施并不意味着就能减轻承包商对施工质量应负的责任。承包商应该承担除特殊风险及甲方责任以外的对工程质量造成损害的风险。这类索赔通常表现为：要求承包商对有缺陷的工程进行修补；要求承包商对不能通过验收的工程进行返工；要求承包商因选料不当影响质量的产品拆除；要求承包商在规定的时间内修复其存在质量问题的工程。承包商未及时修复缺陷工程或屡次修复仍存在质量问题的，业主可以直接扣除一部分费用请第三人进行工程修复。由此可以看出，业主向承包商索赔要求的是满意的工程，而不是索取费用。3、承包商未履行的保险费用索赔如果承包商未能按合同条款指定的项目投保并保证保险有

27、效，业主可以投保并保证保险有效，业主所支付的必要的保险费可在应支付给承包商的款项中扣回。4、对超额利润的索赔在实行单价合同的情况下，如工程量增加很多(超过有效合同价的15%)、使用新材料、使用新工艺等使承包商在不增加任何固定成本的情况下预期收入增大，或由于法规的变化导致实际施工成本降低，业主可向承包商索赔，由双方讨论调整，收回部分超额利润。5、业主合理终止合同或承包商不正当放弃合同的索赔如果业主合理地终止承包商的承包，或承包商不合理地放弃工程，则业主有权从承包商手中扣回由新承包商完成全部工程所需的工程款与原合同未支付部分的差额。此时业主有权从承包商手中收回,并由新承包商完成工程，其所需的工程款

28、与原合同未付部分的差额由原承包商承担。6、对指定分包商的付款索赔在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理证明时，业主可据监理工程师的证明书将承包商未付给指定分包商的所有款项(扣除保留金)付给该分包商，并从应付给承包商的任何款项中扣除。7、由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的人身或财产损失的索赔，及承包商运送建材、施工机械设备时损坏公路、桥梁或隧道时，道桥管理部门提出的索赔等。如：因承包商原因致使建设工程在合理使用期限内造成人身和财产损害的。8、工程保修的反索赔。工程保修款是工程竣工验收后的保修制约，当在保修期内发生工程质量问题时，承包商在得到业主通知后一定期限内进行补修处理。否则，业主可

29、以外请第三方进行质量修补，并使用预扣承包商的保修款支付第三方进行修补的一切费用。二、反索赔的计算方法1、实际费用法实际费用法是施工索赔计算时最常用的一种方法。这种计算方法的计算原则是以业主在某项索赔事项中实际增加的实际开支为依据。向施工单位要求费用补偿，这种方法主要适用于因施工单位原因修改进度计划导致业主增加投入、施工单位不履行的保险费用和业主合理中止合同或施工单位不正当放弃工程等方面的索赔。2、按合同约定计算法当合同中明确了索赔的计算方法时，应按合同约定计算索赔值。 这种方法主要适用于工期延误索赔。施工单位的误期损害赔偿费，通常是由业主在招标文件中确定的，一般约定每延误一天需要赔偿一定的金额

30、，但是累计赔偿额一般不超过合同总额的10% ，计算公式如下：误期赔偿额= 误期日历天数×合同总额×每天的赔偿比例。3、协商法如果施工单位的施工质量不符合合同要求，但是经返修或加固后，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求时，业主可以折价接收工程，折价的额度由业主与施工单位协商确定。4 、分析计算法如果工程量增加很多，导致施工单位收入大幅增加时，应分析计算施工单位增加的利润与投入成本之间的关系，经与施工单位充分协商后适当核减超额利润。三、反索赔的措施1、强化管理，降低索赔风险(1) 计划管理：对项目的投资、工期和质量要有一个符合实际的计划，推行限额设计(即按照批准的可行性研究

31、报告及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制技术设计)，严格控制工程造价，减少结算和付款风险。凡因设计单位错误，漏项或扩大规模和提高标准而导致工程投资超支，要扣减设计费3%-20%。(2) 招投标管理：进一步加强规范设计、监理和施工过程的招投标，树立全面的招投标理念。杜绝边施工边设计，不给承包商因为工程变更而获得大量的索赔机会。通过制定招标文件和对承包商进行资格审查，把不合适的承包商挡在投标的门外。(3) 合同管理：在目前工程建设过程中，必须清醒地认识到：合同就是准则、法律，只有把合同上升到这个高度，业主在签订合同时才会严格而又谨慎、细致地推敲、完善合同条款，使之对双方都有严格约束

32、。同时在施工中，必须按照合同规定的条款执行，避免随意进行变更或下达工程停工令。这就要求业主的工程管理人员必须强化合同管理意识并提高合同管理机能。业主应认真研究合同条款的内涵，签订内容全面，切实可行的合同，要充分考虑到工程在未来建设和结算中的各种可能的风险，把工程建设管理紧扣在合同之内。对索赔费用的结算原则作明确的规定，以保证索赔部分的利润水平与投标价相当。加强合同管理、控制合同变更，严格执行合同条款是防止索赔的前提。（4）付款管理：工程预付款、进度款、变更价款、补充协议款项、保修合同价款的支付时间及利息应在合同中明确约定，执行过程中应严格执行，避免因业主原因导致的工期、利息索赔。（5）现场记录

33、及往来函件是索赔的基础。 业主、承包商、监理公司在施工期间的所有现场记录、书面文函、质量记录和报告以及各种声像资料，是处理合同纠纷及索赔，并是进行工程缺陷维修的主要依据，业主工程管理人员应及时收集、整编、分类，移交档案管理部门存放。在施工中，所有合同往来，均应以书面文字为准；文字内容应包括天气、进场和真正投入使用的设备的数量及运转情况、工地临时性变动、停水停电时间、质量验收情况、工程进度情况，工程中的特殊事件及当时双方在场人员处理方法、态度和分歧意见，材料设备的到场及检查情况，承包商的不正确的纠正情况，双方的来往函件、电话记录等。记录者必须在记录上签字备查；对承包商施工情况或实验的记录还要由承

34、包商在场的有关人员签字认可。这些都是反索赔的资料。 对于承包商的一些漫天要价的索赔，业主如果有原始数字或记录资料，可以把损失减少到最低限度。如在劳务调差中，如果承包商拒绝提供工资单，业主可以依据人员投入记录，再根据各个劳务工种级别的小时工资标准推算出施工单位可能实际支付的工资总额，以此来反驳承包商提出的高额的劳务调差数额。如承包商提出地下室追加抽水台班的工程结算，业主发现地下室抽水台班包括抽取地下水和雨水，但是定额的包干费中已包含了施工雨水的配出，也就是承包商的追加费用仅适用于抽取地下水的台班费，因此“施工期内雨天数量”及“由于下雨造成抽水需要的台班量”便成为关键参数。(6) 监理管理：在工程

35、施工中，监理工程师是工程质量的监督者，也是业主在工程一线的代表，他们在施工管理中发挥着极大的作用，一旦承包商向业主提出索赔要求，监理工程师或业主代表要针对索赔要求采取正确的应对措施，在值班现场，手中掌握着大量的一线施工资料。加强现场文件、资料的收集和管理工作：证据资料室施工单位实施索赔的重要文件，业主收集、管理施工现场各种文件资料、记录，并确保其完整性和真实性，可能是今后用来说明某项索赔或反驳索赔的重要依据。明确监理的职责范围，对工程材料质量、施工质量、工期进行全面的监督。对施工过程中的签证材料进行严格的审查，分清责任，对于承包商自己责任造成的一切损失，一律不予签证；应该签证的及时核实和签证，

36、对于无法核实的，超过时限的不与签证；承包商擅自变更的不与签证。监理工程师或业主代表是反索赔的主要力量。（7）制度建设：应建立确实可行的变更及签证相关制度，确保承包商已经接收并领会制度要求和业主的工作流程，避免无效和重复工作。2、对承包商所提出的索赔要求进行评审(1)索赔是否具有合同依据，凡是工程项目合同文件中有明文规定的索赔事项，承包商均有索赔权，否则，业主可以拒绝这项索赔。(2) 索赔报告中引用的索赔证据是否真实全面，是否有法律证明效力，是否有业主公司授权人员的签字盖章（我司规定：凡是没有盖公司章的变更及签证一律不予认可）。(3) 索赔事项的发生是否为承包商的责任，属于双方都有一定责任的情况

37、，确定责任的比例。(4) 在索赔事项初发时，承包商是否采取了控制措施，如果承包商没有采取任何措施防止事态扩大，业主可以拒绝该项损失补偿。(5)索赔是否属于承包商的风险范畴，属于承包商合同风险的内容，如一般性天旱或多雨，国内的物价上涨等，业主一般不会接受这些索赔要求。(6) 承包商是否在合同规定的时限内(一般为发生索赔事件后的28天内)向业主和工程师报送索赔意向通知 。3、认真核定索赔款额。(1)索赔费用的审查：主要审查：索赔费计算的范围(只计算业主责任和业主应承担的风险部分)；索赔费计价水平(应以合同规定和合同报价为基础，而不是实际损失)；停工中的人工和机械不能计算正常的人工费和机械台班；管理

38、费和利润要分清计算的条件。(2)索赔工期的审查：工期的索赔值不一定是某项工序实际延误的时间。因为，直接影响工期的是位于关键线路上的工作，当非关键线路上工序延误的时间超过了自由时差，也就影响到总的工期；如果是承包方施工组织不当，工效不高，设备材料供应不及时等，则不与补偿。（3）ERP流程的审查：根据集团公司管理规定，凡是没有完成ERP流程的签证和变更将无法计入结算款。4、审查反索赔有无落实：对我司提出的反索赔要求承包商进行确认并留存相关证据资料，工程结算时一并扣除。5、合同执行情况的总结反思：单项合同执行完成后，相关部门组织讨论总结，对于实施过程中出现的索赔情况进行分析，并从设计、招投标、合同、

39、现场管理等各环节进行优化，以有利于后期工程管理。实际执行过程中的注意事项一、一期精品区总包工程施工合同中可能出现的反索赔及索赔反驳点：1.第5.6条工期承诺：“本工程不计任何停工、窝工、误工及机械设备停置费用。乙方不得以任何原因或借口推卸延误工期的责任，也不能要求顺延工期。”2.第6.2.2：乙方自行采购的材料、设备必须符合甲方审核确认的乙方施工图预算书及本合同附件本工程使用的材料设备品牌、质量要求中选定的品牌、品质、规格、型号、质量和技术规范等要求（若两者有冲突，以前者为准），必须向甲方提供厂家批号、出厂合格证、质量检验书等证明资料。如果确因市场供应的原因，乙方需变更本合同约定的材料、设备品

40、牌、品质、规格、型号的，须事先书面报请甲方批准，变更的原则是同等级、同质量、同价格代换，否则视同乙方选用不合格的材料、设备。若代换的材料设备价格确需调整，则价格高的不调增，价格低的相应调减。（甲方相关人员平时需及时到施工现场收集产品合格证或现场拍照留取证据）3第7.2.4.1：其中土石方运距、垃圾外运运距、回填土运距等结算时不予调整，商品砼泵送费、运输方式无论采用何种方式均不调整综合单价，水文、气象、环境、安全因素调整施工方案或施工措施结算时不予调整。4.第7.2.4.2：总包单位不得随意拆除脚手架，否则由此增加的费用由总包单位承担。5.第10.1条：关于工程质量的技术资料，如材料出厂合格证、

41、试验报告、报关单、商检证明等文件，随时接受甲方的检查并为此类检查提供方便。6.第13.2.5条：由于乙方施工期间安全管理负全面责任，施工过程中产生的人身、财产损失及对甲方、第三方的损害由乙方承担相关责任7.第9.4.4.5.9及13.2.6条：现场成品保护。8.第14条违约责任9.第16.5条：意外事故发生时，双方均应采取必要措施，防止事态扩大，减少损失。二、施工现场可能出现的反索赔及索赔反驳点：1.设计图纸（文件）与现场实际施工情况不一致。（甲方相关人员平时需及时到施工现场查实并拍照留取证据）2.水、电、气管线接驳协调。3. 应尽量避免“乙方采购改为甲定乙供材料、设备，即甲方确定材料、设备品

42、牌、规格型号及价格，由乙方采购”。4. 根据现场工期紧，总包与总包、总包与分包存在部分交叉作业，需与相关部门负责人提前沟通并提前函告各施工单位作好下一工序相关准备工作或为下一工序作业单位提供作业场地，避免施工作业面部分或全部延期移交等原因导致降效。5.无临时用电或电压不足增加使用柴油发电机所产生的费用。6.钢筋的理论值与过磅量差（甲供材及甲指乙供材料可能产生）。7.收集现场安全文明施工实际工作内容，并与相关文件要求作出相应对比分析。8.收集材料进场检验报告是否按要求进行送检。9.民工生活区为我司指定地点，距施工现场距离较远，为此，承包商为民工提供交通车所产生的相关费用。结语：1、赔和反索赔都是

43、相伴而行的，双方在解决索赔和反索赔时，必须遵循“以事实为依据，以合同为准绳”的原则。在实际工作中，处理此类问题时，合同双方不仅要考虑索赔和反索赔本身的合理、合法性，有时可能还需要综合考虑其他一些因素，索赔处理可能带来的派生问题以及双方今后的合作等问题。因此索赔和反索赔处理结果都应有利于工程项目总体目标的实现，有助于工程项目的顺利实施和完成，这是合同双方的根本利益所在。2、应加强预防施工单位的工程索赔及反索赔工作，实施工程索赔管理是一项细致、复杂的工作，这需要在预防中不断学习、摸索与总结。通过以上索赔与反索赔的法律管理实务探讨，业主在文件制定上要完善、准确及相互补充，在平时资料记录中要详细、全面

44、、及时、有利，施工管理中要严谨、细致，以减少承包商要求索赔的机会。如果发生承包商索赔事项的发生，业主在积极协商的同时积极主动提出反索赔，保护自身利益。感谢刘从喜经理、左丹工程师的资料收集整理案例一、北京天天建筑公司于2002年6月与中非研究院签订建设工程施工合同一份，合同约定,研究院作为发包方，将其位于海淀区的服务楼工程发包给天天建筑公司承包施工，合同中对施工范围、工期、质量标准、合同价款等事项作了约定，其中开工日期为同年6月30日。合同价款采用可调价格，调整方法为中标价加变更增减。天天建筑公司按约进场施工，刚开工，却因工程位置不符合规划需移位，建设工程规划许可证被撤销，由于工程位置移动，需要

45、重新设计施工图纸，天天建筑公司被迫停工，因此拖延至6个月，才恢复施工。当时，双方商定，就现场人工、机械窝工损失事宜，由发包方赔偿承包方人民币45万元。在施工过程中，天天建筑公司按国家施工规范组织施工，并努力克服了种种非天天建筑公司方因素而造成的施工困难，最终使该工程按设计完全竣工，并达到了质量优良标准。2005年4月，该工程通过了四方竣工验收，2005年4月30日，研究院签收了天天建筑公司的竣工工程结算书，工程总价为人民币31000000元。其后研究院不理不问，也不支付下欠工程款。天天建筑公司认为，天天建筑公司单方制订的竣工结算书依法依约已得到研究院认可，要求对方支付下欠的工程款。研究院认为已

46、经按照合同付款了。遂发生结算纠纷。天天建筑公司作为原告，将发包方起诉到北京市第一中级人民法院，在要求对方支付下欠的工程款之同时，提出多项索赔要求，其中索赔项目之一就是，请求责令被告赔偿因被告方原因推延工程开工而造成的、在人工材料费上涨方面的损失计。承包方的这一索赔主张能否成立呢？此要求与双方在施工期间先前已经达成的45万元窝工损失赔偿是否重叠呢？案件在中级法院开过2次庭时，该争议焦点作为本案的数个焦点之一，并没有得到合议庭的重视，因此，在法院委托工程造价鉴定机构进行工程造价鉴定中，工程造价鉴定机构在第一次作出的鉴定报告中，对上述问题一字未提。造价鉴定机构的经办人员在出庭听取原告、被告双方对鉴定

47、报告的质证意见时，公开向合议庭解释说，此项索赔不好计算。分析：由于被告推延开工的违约行为，导致原告延期施工并遇人工、材料费价格上涨，造成原告经济损失。依据合同约定，应由被告予以赔偿。1、推延开工，是被告方原因引起的，系被告方违约行为。双方签定的建设工程施工合同第一部份协议书第三条，合同工期，开工日期为2002年6月30日。但由于该工程位置不符合规划，建设工程规划许可证被撤销；由于工程位置移动，被告重新设计施工图纸，新的施工图纸到2002年12月才出来。因此，该工程拖延6个月后才开工是事实，且导致延期开工的原因在被告方，被告的行为违约。2、由于推延开工，造成原告在人工、材料费上涨方面的经济损失若

48、干元。(1)在原告的投标文件工程预算书中，对各种钢筋、混凝土、人工都有投标单价、施工用量约定。(2)由于开工日期实际推延6个月，工程的主体结构施工期间，原告方购买材料钢材，混凝土的实际采购价格，以及人工费，都比双方约定的价格大幅度上涨了。(3)原告将涉及涨价的建材、人工费，列表进行了统计，此即为原告的经济损失。3、关于此项损失，双方合同约定由被告方赔偿。建设工程施工合同通用条款第8·1款约定：被告（业主）完成约定工作的内容和时间是，第（5）项办理施工许可证及其它施工所需证件、批件。8·3款约定：业主（被告）未能履行8·1款各项义务，导致工期延误或给承包商造成损失的

49、，业主赔偿承包商有关损失。双方在第11条开工及延期开工第11·2款中约定：因业主原因不能按照协议书约定的开工日期开工，工程师应以书面通知承包商，推延开工日期，业主赔偿承包商因延期开工造成的损失。4、因为工程推迟开工，引发的人工、机械现场窝工损失赔偿，与因推迟工程开工、承包商在施工期间恰遇人工、材料费上涨、而引发的经济损失，是两个不同的索赔项目，互不交叉重叠。法院最终认为，对于原告所提延误开工、而致材料、人工费上涨问题，要求鉴定机构进行补充鉴定；最后法院作出了公平公正的判决，支持了承包商的此项索赔请求，由被告赔偿原告此项经济损失人民币506000元案例二、工期延误是发包方反索赔的最重要

50、筹码之一（另一筹码是质量反索赔）。据统计，一半以上的工程款纠纷案件，承包方都会遇到发包方提出工期反索赔。不少项目的工期处罚条款非常严苛，承包方稍一不慎就可能招致损失。武汉某承包商，承接总价不过6000万元的科技大楼，最高人民法院最终判定承包商承担3032万元的工期违约金，承包方不但不赚钱，反而面临巨额的经济亏损。一、合同约定应注意的三个方面第一，投标承诺的总工期，不能满打满算。第二，合同之中应为工期顺延留下伏笔，不能在合同中将所有工期顺延的口子全部封闭。从法理和公平角度而言，承包方可以合法顺延工期的情形至少包括：（一）不可抗力和异常事件。（二）发包方没有及时付款，包括预付款、进度款、变更签证价

51、款。（三）发包方未及时提供甲供材料设备。（四）发包方自身、发包方的上级管理部门或者因为各种原因，决定停建或缓建项目。（五）发包方迟迟不能确定指定分包，或者指定分包施工延迟（比如发包方指定分包的空调管道没有安装，致使后道装修工序没有办法进行，则装修工期可以顺延）。（六）发包方没有及时提供图纸、细节、标高或其他应由业主提供的依据性资料，而承包商曾以书面形式向发包方要求该等资料。（七）发包方管理人员失误；监理人员、设计人员的失误，亦可成为承包方工期顺延的理由。（八）一周内非承包方原因的停水、停电造成停工累计超过8小时。（九）当地政府职能部门(非因承包商的过失)通知缓期执行、停工或间断施工（比如高考期

52、间的停工、大雪灾期间政府发布的停工通知）。（十）发包方聘请的其他施工单位的障碍（比如总承包方未给分包单位提供作业面，分包单位可以顺延）。第三，对于工期延误的违约处罚，商谈合同时：（一）尽可能争取对等的条款。例如，发包方延期付款，每日按照欠款额的万分之四支付违约金；因承包方延期完工，每日按照合同总价的万分之四支付违约金。当然，这是理想情形，实践中有时争取不到这样的条件，由于发包方的优势地位，会迫使承包方作出让步。（二）对于双方违约责任不一致的条款，比如承包方延误工期每天罚款10万元，发包方延迟付款、每天支付欠付款金额的万分之二、拖欠1000万元算下来可能每天只处罚2000元；双方的处罚额度差距达

53、到了50倍：1. 请注意，不要轻易认为，违约条款不一致将构成显失公平而会被撤销。双方字面上的公平（例如双方各罚万分之四）并不是真正意义上的公平，因为双方违约造成的后果不一样。国内的违约金通常是补偿性质，违约方应补偿守约方的损失，业主延期交房的损失可能确实超过每天10万元（延期交房时业主按照房屋销售总价向购房者支付违约金，1个亿建安造价的工程，销售总价可能达到10个亿，10个亿哪怕每天按照万分之一计算延期交房违约金也达到每天10万元）。从国际上成熟的违约处罚原则来看，延误一天，按照每天完成工程量的24倍处罚；假设某工程，工期是450天，需要完成9000万的工程量，每天完成20万产值，每延迟一天，

54、要处罚4080万元。所以说，每天10万元的处罚条款，有时也是有效的。2. 即使违约金确实过高了，也不能寄希望于“合同约定的违约金过高，请求法庭酌情减少”。判罚权在法庭手上，人为刀俎、我为鱼肉的滋味是不好受的。因此，签订合同时，无论如何应避免极端不利的条款，承包方对过重处罚存在的风险，应有全盘测算和清醒认识。 二、 合同约定存在缺陷如何处理对于已经签署的合同，如果合同的违约条款已经严重不利，则须注意：第一，养成守约的意识，尽量在约定的时间内完工，不要给对方违约罚款的理由；第二，平时注意收集工期顺延的证据、并养成及时办理工期签证的习惯。国内承包商习惯去办理经济签证，对办理工期签证还缺乏意识，这种习

55、惯要逐渐改过来。因为合同中的处罚条款既然动不了，那么只有在时间上动脑筋了。如果合同有缺陷，而且在施工过程中基本没有办理工期签证，如何防止对方滥用工期索赔权？大致可以从以下几个方面着手准备：1 假设一个工程，合同约定的工期是 6月20日至8月20日。由此界定了总工期（两个月）和完工日期（8月20日）。可以动脑筋的也主要是三个方面：起始日期、中间过程和完工日期。2 起始日期：如果有证据表明，6月20日工程还没有开工，且责任不属于承包方，则起始日期合法地延迟。起始日期延迟了，完工日期自然跟着顺延。这方面的因素大致有：（1） 业主、发包方在何时提交图纸？图纸是否经过审图公司审查？何时组织的设计交底？图

56、纸、审图公司和设计交底延迟，开工日期自然推迟（当然，如果是承包方自行承担设计工作，本条理由不能成立）。今后其他项目，发包方何时发图，发的是白图、蓝图、还是经过审查的图纸，何时组织设计交底，都要做好记录。（2） 开工前（6月20日），业主、发包方是否办妥了施工许可手续？是否办妥质监、安检的报监手续？若业主没有办妥施工许可证，没有办理报监手续，开工日期可以顺延（如业主没有合法手续，即使6月20日已事实开工，总工期也可以顺延）。（3） 开工前现场是否具备施工条件？比如，前道工序是否已经完成，是否有其他单位的临设、机械、工具、材料堆放于承包方施工场地，致使承包方无法动工？这方面的证据，承包方可以去收集

57、一下（查一下当时的文件来往、会议纪要、监理日记等）。今后的项目，可以有意积累证据资料，比如现场状况录像、照片（要摄入日期证据）、向发包方客气的发出要求解决现场问题的函等。（4） 发包方是否已履行预付款义务？比如假设合同是6月13日签署的，7天之内发包方应付首付款。若是发包方延迟付款，承包方也可以延迟开工。因为发包方的预付款是在先的履行义务，发包方没有支付预付款，承包方可以推迟进场、推迟开工。3 中间过程：（1） 可以参照第一条所述的十个方面工期顺延原因，收集整理证据。（2） 进入结算阶段补充收集证据，有一定难度，但也不是无法可想。比如：A. 供电局下发的停电通知。通常会通知到总包、分包。B. 政府要求暂停施工的通知（比如说