第五章 专利文献及其检索方法

1、第五章 专利文献及其检索 什么是专利 专利（patent）是专利权的简称。它是由国家专利行政部门依法授予专利申请人或其权利继承人在一定期间内对其发明创造享有的专有权。 专利权不是在完成发明创造时自动产生的，需要申请人向国务院专利行政部门提出申请，并经审查批准后方可获得。 专利持有人自其发明被授予专利起，在法律规定的有效期内，可以独占其发明的制造、使用和销售权。专利一旦过期就可以被任何人使用。一、专利概述专利权的特点1 1、专有性、专有性（1 1）权利授予的排他性，即同样内容的发明创）权利授予的排他性，即同样内容的发明创造，不管有多少，在一国领土范围内只授予一造，不管有多少，在一国领土范围内只授

2、予一个专利权；个专利权；（2 2）权利内容的排他性，即专利权人对其发明）权利内容的排他性，即专利权人对其发明创造所享有的排他性的制造、使用、销售和进创造所享有的排他性的制造、使用、销售和进口的权利。口的权利。2 2、地域性、地域性 如果一项发明创造只在我国取得专如果一项发明创造只在我国取得专利权，那么专利权人只在我国享有专有权。利权，那么专利权人只在我国享有专有权。如果有人在其他国家和地区生产、使用和如果有人在其他国家和地区生产、使用和销售，则不属于侵权行为。这就是专利权销售，则不属于侵权行为。这就是专利权的地域性。的地域性。3 3、时间性、时间性 所谓时间性，是指专利权人对其发明所谓时间性，

3、是指专利权人对其发明创造所拥有的专有权只在法律规定的期限创造所拥有的专有权只在法律规定的期限内有效，期限届满后专利权终止，任何单内有效，期限届满后专利权终止，任何单位和个人都可以使用。位和个人都可以使用。 我国专利法规定我国专利法规定发明专利权发明专利权的期限的期限为为二十年二十年，实用新型专利权实用新型专利权和和外观设计专外观设计专利权利权的期限为的期限为十年十年，均自申请日起计算。，均自申请日起计算。 二、专利的种类 1、发明专利 2、实用新型专利 3、外观设计专利发明专利发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。分为产品发明和方法发明发明举例产品发明，如电子器具、仪器、用具、某种

4、合金等方法发明，制造某种产品的方法，或者某种物质、某种方法的新用途。如，齿轮的制造方法，一种杀菌剂及其用途等。实用新型专利 实用新型： 是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案。实用新型专利产品的形状必须是确定的，没有确定形状的产品不能获得实用新型保护，例如液体、气体、颗粒状、粉末状的产品；产品的构造，可以是机械构造，如自行车，也可以是线路构造，如收音机；产品的结合，如螺栓与螺帽，锁和钥匙等外观设计专利外观设计： 指对产品的形状、图案或其结合以及产品的色彩与形状、图案或其结合所提出的适于工业应用的新设计。例：酒瓶的造型，汽车的造型，图案用在地毯、花瓶等。外观设计专利形状、图案

5、、色彩必须与产品相结合，一张普通白纸上画一个图案不能说是外观设计。不保护功能目的的设计，外观设计是为了产品的装饰性和艺术性。专利法排除的五类主题违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 如：吸毒的器具，制造假货币的设备 外观设计的图形有淫秽内容的 一种使盗窃者双目失明的防盗装置等专利法排除的五类主题科学发现 伦琴发现X射线 牛顿发现万有引力定律智力活动的规则和方法 具有抽象思维的特点，不利用自然规律 如棋类的比赛规则，图书分类编目方法等专利法排除的五类主题疾病的诊断和治疗方法 诊脉法、针灸、电疗等。 但为诊断、治疗疾病所使用的物质、仪器、设备等可以被授予专利权，如假肢、假

6、牙、助听器等。专利法排除的五类主题动物和植物品种 动植物新品种保护条例用原子核变换方法获得的物质 关系到国家安全，主要指各种放射性同位素。三、取得专利权的实质条件专利三性：专利三性： 新颖性新颖性：指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公

7、布的专利申请文件中。请文件中。创造性创造性： 指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步实用性：实用性：该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。积极效果。关于新颖性特别应注意关于新颖性特别应注意: 不要让自己的行为造成的新颖性的丧失，要注意： 申请专利后再发表论文； 申请专利后再进行成果鉴定； 申请专利后再上市销售。 专利文献专利文献 专利文献不同于一般意义上的科技文献，是一种技术、经

8、济、法律三种情报的载体，是专利制度的产物。按一般的理解主要是指各国专利局和国际性专利组织的官方文件及其他出版物。包括专利说明书、专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表等。 专利说明书专利说明书 是专利文献的主体。其主要作用，一方面是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。根据专利审批的程序(先“公开”再“公告”)，它分为未经过专利性审查的申请说明书和经过专利性审查的专利说明书。四、专利文献一般专利文献通常包含三部分： 1）题录部分； 2）说明书正文； 3）附图1 1、题录部分、题录部分 文献号（如专利号、公开号、公告号） 专利国别 专利申请号 专利申请日期 国际专利分类号 本国专利分

9、类号 发明名称 申请人 发明人 受让人（专利权人）2 2、说明书正文、说明书正文 是关于发明内容的详细介绍，一般包括是关于发明内容的详细介绍，一般包括序序言、发明细节叙述、权利要求言、发明细节叙述、权利要求三部分。序言通常三部分。序言通常是关于发明技术水平及产生背景的报告。其后是是关于发明技术水平及产生背景的报告。其后是发明的详细描述，并结合实例进行说明。权项一发明的详细描述，并结合实例进行说明。权项一般放在正文的最后，但也有在正文的开始部分。般放在正文的最后，但也有在正文的开始部分。3 3、附图、附图 一般用于解释或说明发明内容或原理，一般一般用于解释或说明发明内容或原理，一般放在说明书的最

10、后。放在说明书的最后。六、国际专利分类法 国际专利分类法（International Patent Classification，简称IPC）是各国专利局和专利申请者在确定申请专利的新颖性、创造性和实用性而进行专利文献检索的有效工具，也是广大用户查找特定课题专利情报的一把钥匙。国际专利分类表国际专利分类表（Int.ClInt.Cl或或IPC IPC ） 是类分专利文献和通过主题来检索专利文献的重要工具。 1968年9月1日第一版IPC生效，每5年修订一 次。 IPC采取功能分类和应用分类结合、以功能分类优先的原则，并采用等级分类体系，将技术内容按部、分部、大类、小类、主组、分组逐级分类，组成一

11、个完整的分类系统。国际专利分类表国际专利分类表（Int.ClInt.Cl或或IPC IPC ） IPC共分8个部，20个分部，100多个大类，600多个小类，5.8万多个主组与分组 。 部的类号用大写字母AH表示，分部无类号标识。 部和分部的类目，几乎包括申请专利的全部技术领域。 8 8部部国际专利分类表国际专利分类表（Int.ClInt.Cl或或IPC IPC ）详细一点的例子详细一点的例子 B 作业;运输 B63 船舶或其它水上船只；与船有关的设备 B63H 船舶的推进装置或操舵装置 B63H1/00 直接作用在水上的推进部件(喷射推进装置入11/00；螺旋桨在轴上的安装入23/34) B

12、63H1/14 螺旋桨(变螺距的入3/00）六、专利文献的特点1 内容新颖，报道迅速内容新颖，报道迅速 专利法中明确规定，申请专利的发明创专利法中明确规定，申请专利的发明创造必须具有新颖性，即该发明创造从未在国内造必须具有新颖性，即该发明创造从未在国内外公开发表过，也未在本国公开使用过。外公开发表过，也未在本国公开使用过。 先申请原则，发明人为了获得专利权，先申请原则，发明人为了获得专利权，达到独占的目的，力争在发明完成后，抢先申达到独占的目的，力争在发明完成后，抢先申请专利。请专利。 全世界发明创造成果约全世界发明创造成果约90%95%90%95%首先首先出现在专利文献中。专利文献对于了解各

13、个领出现在专利文献中。专利文献对于了解各个领域的最新技术水平非常有价值。域的最新技术水平非常有价值。2 内容广泛内容广泛 连续系统连续系统 专利文献所涉及到的技术范围几乎覆盖了全部专利文献所涉及到的技术范围几乎覆盖了全部应用技术领域，另外，各企业出于竞争的需要，往应用技术领域，另外，各企业出于竞争的需要，往往会围绕某一产品或工艺方法提出几十件，甚至上往会围绕某一产品或工艺方法提出几十件，甚至上百件专利申请，这些专利文献记录了该技术的发展百件专利申请，这些专利文献记录了该技术的发展的全过程，如同一部技术发展史。的全过程，如同一部技术发展史。3内容详尽，实用性强内容详尽，实用性强 各国专利法规定，

14、专利说明书内容必须完整、各国专利法规定，专利说明书内容必须完整、清楚。因此，专利文献对发明内容的叙述是详尽而清楚。因此，专利文献对发明内容的叙述是详尽而具体的，并有附图加以说明。具体的，并有附图加以说明。 各国专利法还明确规定，申请专利的发明创造各国专利法还明确规定，申请专利的发明创造必须具备工业实用性。因此，专利文献比一般的科必须具备工业实用性。因此，专利文献比一般的科技文献更具有实用性。技文献更具有实用性。 4 叙述准确叙述准确 质量可靠质量可靠 专利说明书往往是聘请受过专门训练的专专利说明书往往是聘请受过专门训练的专利代理人同发明人一起撰写，加上严格的专利利代理人同发明人一起撰写，加上严

15、格的专利审查制度，使专利说明书质量可靠，符合新颖审查制度，使专利说明书质量可靠，符合新颖性、创造性、实用性的要求。性、创造性、实用性的要求。分类及格式统一分类及格式统一 为了便于国际交流，各国专利说明书都采用为了便于国际交流，各国专利说明书都采用国际统一的格式出版，著录项目都标以统一的国际统一的格式出版，著录项目都标以统一的识别代码。识别代码。6 集技术、法律、经济信息于一体集技术、法律、经济信息于一体 优先权 优先权原则源自1883年签订的保护工业产权巴黎公约，目的是为了便于缔约国国民在其本国提出专利或者商标申请后向其他缔约国提出申请。所谓“优先权”是指申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可

16、以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。换言之，申请人提出的在后申请与其他人在其首次申请日之后就同一主题所提出的申请相比，享有优先的地位。发明和实用新型专利申请的，优先权期限为自首次申请的申请日起12个月。外观设计专利申请的优先权期限为自首次申请的申请日起6个月。 同族专利 指同一个发明为了在不同国家得到保护，而在这些国家分别申请的一系列内容相同或基本相同的专利。由于同族专利或相同专利都具有相同的优先权项，所以通过优先权项可以方便、快捷地检索出有关同一发明的全部相同专利或同族专利。 依靠同族专利,选用自己熟悉的文种去查阅所需专利文献

17、。同时,可以用它来调查某项发 明专利垄断国际市场的范围等情况。 同族专利还有助于了解一项发明技术从萌芽阶段到不断改进、发展,以致逐步完善的发展过程。七、专利文献利用 全世界发明成果的70%90%仅仅出现在专利文献中，而不会出现在杂志、论文、会议报告等媒体上。善用专利文献，可以节约研发时间60%，节约研发经费40%。常用专利数据库网址图书馆主页 资料查询 专利文献 中国知网-中国专利全文数据库中国国家知识产权局数据库 http:/ /patft/index.html欧洲专利局espcenet网络数据库 http:/日本特许厅网站专利数据库 http:/www

18、.ipdl.ncipi.go.jp/homepg_e.ipdl加拿大知识产权局网站数据库 http:/patents.ic.gc.ca世界知识产权组织网站数据库 /中国国家知识产权局数据库 收录了1985年4月1日起到前一周止的所有专利公报、专利申请全文说明书、权利要求书及附图等, 大约130 万件, 全部为免费查询和下载。系统数据每周三更新一次。国家知识产权局专利检索系统收录范围最广、种类最全。提供了16个检索入口。例：检索日本、美国在中国申请的例：检索日本、美国在中国申请的 有关数码相机成像技术的专利有关数码相机成像技术的专利例：检索有关金属铌的生产技术专利例：检索有关金属铌的生产技术专利例：了解海尔集团公司例：了解海尔集团公司2006年年 公告的冰箱外观设计专利公告的冰箱外观设计专利美国专利数据库收录范围 该数据库是由美国专利商标局提供的。分为授权专利数据库和申请专利数据库两部分：授权专利数据库提供了1790年至今各类授权的美国专利，其中有1790年至今的图像说明书，1976年至今的全文文本说