国际贸易理论与政策精品课程

1、123本章的学习重点：本章的学习重点：第一节第一节 地区经济一体化概述地区经济一体化概述n一、地区经济一体化的含义一、地区经济一体化的含义n地区经济一体化又称为经济一体化、区域经济一体地区经济一体化又称为经济一体化、区域经济一体化或贸易集团化等。化或贸易集团化等。n地区经济一体化是指在组成区域经济集团的成员国地区经济一体化是指在组成区域经济集团的成员国之间逐步消除贸易壁垒，实行自由贸易，进而实现之间逐步消除贸易壁垒，实行自由贸易，进而实现生产要素在成员国之间的无阻碍的流动，并为此而生产要素在成员国之间的无阻碍的流动，并为此而协调成员国之间的社会经济政策。其目的在于通过协调成员国之间的社会经济政

2、策。其目的在于通过商品和生产要素在成员国之间的自由流动，以利于商品和生产要素在成员国之间的自由流动，以利于充分利用成员国的资源，开拓市场，发展各成员国充分利用成员国的资源，开拓市场，发展各成员国的潜力，促进经济发展和区域经济的繁荣。的潜力，促进经济发展和区域经济的繁荣。 二、地区经济一体化趋势加强的原因二、地区经济一体化趋势加强的原因n地区经济一体化在二战后兴起，到现在已成为全地区经济一体化在二战后兴起，到现在已成为全球性的浪潮，绝不是偶然的，它有着深刻的原因球性的浪潮，绝不是偶然的，它有着深刻的原因和社会经济基础。和社会经济基础。n（一）世界政治格局的变化成为地区经济一体化（一）世界政治格局

3、的变化成为地区经济一体化发展的重要外因。发展的重要外因。（战后，面对超级大国的（战后，面对超级大国的“冷战冷战”局面，西欧局面，西欧国家为了维护其主权，增强同苏美两大国的抗衡地位，增强西欧国家的经国家为了维护其主权，增强同苏美两大国的抗衡地位，增强西欧国家的经济政治实力，选择了联合走一体化的道路，建立了欧共体济政治实力，选择了联合走一体化的道路，建立了欧共体。）n（二）维护自身的经济、政治利益是地区经济一（二）维护自身的经济、政治利益是地区经济一体化发展的内在因素。体化发展的内在因素。 n（三）新贸易保护主义的影响。（三）新贸易保护主义的影响。 n（四）社会生产力的高速发展。（四）社会生产力的

4、高速发展。（生产要素尤其是资本（生产要素尤其是资本的流动越来越具有国际性。迫切地要求各国彼此间打破国界进行经济协调的流动越来越具有国际性。迫切地要求各国彼此间打破国界进行经济协调和联合。）和联合。） 三、地区经济一体化的组织形三、地区经济一体化的组织形式与特点式与特点 n（一）优惠贸易安排（一）优惠贸易安排n是指各成员国之间，通过协定或其他形式，规定对全部是指各成员国之间，通过协定或其他形式，规定对全部商品或部分商品实行特别的关税优惠。这是地区经济一商品或部分商品实行特别的关税优惠。这是地区经济一体化初级和最松散的组织形式，如早期的体化初级和最松散的组织形式，如早期的“东南亚国家东南亚国家联盟

5、联盟”。n（二）自由贸易区（二）自由贸易区n签订自由贸易协定的国家组成贸易区，在成员国之间废签订自由贸易协定的国家组成贸易区，在成员国之间废除关税与数量限制，使区域内各成员国的商品可以自由除关税与数量限制，使区域内各成员国的商品可以自由流动，但每个成员国仍然保持对非成员国的贸易壁垒。流动，但每个成员国仍然保持对非成员国的贸易壁垒。已达成协议的北美自由贸易区是世界上目前最大的贸易已达成协议的北美自由贸易区是世界上目前最大的贸易区，也是世界上实力最强大的贸易集团之一。区，也是世界上实力最强大的贸易集团之一。n（三）关税同盟（三）关税同盟n两个或两个以上的国家完全取消关税或其他壁垒，两个或两个以上的

6、国家完全取消关税或其他壁垒，并对非同盟国家实行统一的关税率。同盟成员国的并对非同盟国家实行统一的关税率。同盟成员国的商品在统一关税的内部市场上处于有利地位。关税商品在统一关税的内部市场上处于有利地位。关税同盟排除非同盟国的竞争，开始带有超国家的性质，同盟排除非同盟国的竞争，开始带有超国家的性质，如加勒比共同体、南锥体共同市场等，都属于这一如加勒比共同体、南锥体共同市场等，都属于这一层次的贸易集团。层次的贸易集团。n（四）共同市场（四）共同市场n除了在成员国之间完全废除关税与数量限制并建立除了在成员国之间完全废除关税与数量限制并建立对非成员国的共同关税外，还允许生产要素的自由对非成员国的共同关税

7、外，还允许生产要素的自由流动。如中美洲共同市场和欧洲经济共同体。流动。如中美洲共同市场和欧洲经济共同体。 共共同市场的建立需要成员国让渡多方面的权利，主要同市场的建立需要成员国让渡多方面的权利，主要包括进口关税的制定权；非关税壁垒，特别是技术包括进口关税的制定权；非关税壁垒，特别是技术标准的制定权；国内间接税率的调整权，干预资本标准的制定权；国内间接税率的调整权，干预资本流动权等等。这些权利的让渡表明，一国政府干预流动权等等。这些权利的让渡表明，一国政府干预经济的权利在削弱，而经济一体化组织干预经济的经济的权利在削弱，而经济一体化组织干预经济的权利在增强。权利在增强。n（五）经济同盟（五）经济

8、同盟n成员国之间商品和生产要素可以自由流动，并建立对外共成员国之间商品和生产要素可以自由流动，并建立对外共同关税，而且要求成员国制定和执行某些共同的经济政策同关税，而且要求成员国制定和执行某些共同的经济政策和社会政策，逐步废除政策方面的差异，使一体化的程度和社会政策，逐步废除政策方面的差异，使一体化的程度从商品交换扩大到生产、分配乃至整个国民经济，形成一从商品交换扩大到生产、分配乃至整个国民经济，形成一个庞大的经济实体。欧洲经济共同体和解体前的经互会就个庞大的经济实体。欧洲经济共同体和解体前的经互会就属这一类。属这一类。n经济同盟意味着，各成员国不仅让渡了建立共同市场所需经济同盟意味着，各成员

9、国不仅让渡了建立共同市场所需让渡的权利，更重要的是成员国让渡了使用宏观经济政策让渡的权利，更重要的是成员国让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的权利。而且成员国不仅让渡了保持内干预本国经济运行的权利。而且成员国不仅让渡了保持内部平衡的权利，如财政和货币政策等；也让渡了维持外部部平衡的权利，如财政和货币政策等；也让渡了维持外部平衡的权利，如汇率政策等。平衡的权利，如汇率政策等。n（六）完全的经济一体化（六）完全的经济一体化n各成员国之间完全消除商品、资金、劳动力等自由流通的各成员国之间完全消除商品、资金、劳动力等自由流通的人为障碍，并完全统一经济、金融、财政等方面的政策。人为障碍，并完全统一经

10、济、金融、财政等方面的政策。完全的经济一体化的特点是，就其过程而言是逐步实现经完全的经济一体化的特点是，就其过程而言是逐步实现经济及其他方面制度的一体化。这是最高层次的一体化组织，济及其他方面制度的一体化。这是最高层次的一体化组织，欧盟正努力实现这一目标。欧盟正努力实现这一目标。 依照参与国内部贸易壁垒取消的程度和合作的深依照参与国内部贸易壁垒取消的程度和合作的深入程度，我们可以通过一览表的形式来反映各类入程度，我们可以通过一览表的形式来反映各类地区经济一体化形式的特点地区经济一体化形式的特点 n 地区经济一体化组织的特点地区经济一体化组织的特点n合作特征合作特征 自由贸易区自由贸易区 关税同

11、盟关税同盟 共同市场共同市场 经济同盟经济同盟 完全的经济一体化完全的经济一体化n1.取消内部关税取消内部关税 是是 是是 是是 是是 是是n2.设立共同壁垒设立共同壁垒 否否 是是 是是 是是 是是n3.要素自由流动要素自由流动 否否 否否 是是 是是 是是n4.协调经济政策协调经济政策 否否 否否 否否 是是 是是n5.经济政策统一经济政策统一 否否 否否 否否 否否 是是四、地区经济一体化的发展状况四、地区经济一体化的发展状况 n（一）发展时期（一）发展时期 n（二）停滞时期（二）停滞时期n（三）高涨时期（三）高涨时期 n1 1、西欧、西欧n2 2、美洲、美洲n3 3、亚太、亚太n4 4

12、、东盟与中国、东盟与中国第二节第二节 地区经济一体化地区经济一体化 理论分析理论分析n一、关税同盟理论一、关税同盟理论n对关税同盟理论研究较多的西方学者有维纳对关税同盟理论研究较多的西方学者有维纳（J.Viner）、李普西（）、李普西（R.G.Lipsey）。他们的）。他们的主要观点有：主要观点有：n（一）关税同盟的静态效果（一）关税同盟的静态效果 n（二）关税同盟的动态效果（二）关税同盟的动态效果（一）关税同盟的静态效果（一）关税同盟的静态效果贸易创造效应贸易创造效应贸易转移效应贸易转移效应净福利效应净福利效应n（一）关税同盟的静态效果（一）关税同盟的静态效果n n1 1、贸易创造效应。、贸

13、易创造效应。贸易创造效应是指贸易创造效应是指缔结关税同盟之后，同盟内部各成员国之间缔结关税同盟之后，同盟内部各成员国之间相互取消关税，导致成员国一部分原先在关相互取消关税，导致成员国一部分原先在关税保护下由国内供应的商品被来自同盟内其税保护下由国内供应的商品被来自同盟内其他成员国的较低生产成本的进口商品所替代，他成员国的较低生产成本的进口商品所替代，于是同盟成员国之间的贸易量扩大，带来资于是同盟成员国之间的贸易量扩大，带来资源利用效率的改善和福利水平的提高。源利用效率的改善和福利水平的提高。 n2 2、贸易转移效应。、贸易转移效应。n贸易转移效应是指缔结关税同盟之后，成员国间相互取贸易转移效应

14、是指缔结关税同盟之后，成员国间相互取消关税，导致贸易流向发生变化，成员国的部分进口商消关税，导致贸易流向发生变化，成员国的部分进口商品的供给从低成本非成员国转移至较高成本的成员国，品的供给从低成本非成员国转移至较高成本的成员国，从而既恶化了世界资源配置，也造成了政府进口关税损从而既恶化了世界资源配置，也造成了政府进口关税损失（福利损失）。失（福利损失）。（例如：德国把原来从美国进口的小麦转为从法国进口）例如：德国把原来从美国进口的小麦转为从法国进口） 3 3、关税同盟的净福利效应。、关税同盟的净福利效应。n一国参加关税同盟后，可能会面临双重的影响：一是贸一国参加关税同盟后，可能会面临双重的影响

15、：一是贸易创造效应所引起的福利增加；二是贸易转移效应所引易创造效应所引起的福利增加；二是贸易转移效应所引起的福利损失。显然，净福利效应取决于贸易创造效应起的福利损失。显然，净福利效应取决于贸易创造效应与贸易转移效应的差额。一般地说，净福利效应是正的。与贸易转移效应的差额。一般地说，净福利效应是正的。 （二）关税同盟的动态效果（二）关税同盟的动态效果促进经济增长促进经济增长经济福利提高经济福利提高提高要素的流动性提高要素的流动性促进技术进步促进技术进步获得规模经济获得规模经济动态效果动态效果刺激投资刺激投资 （二）关税同盟的动态效果（二）关税同盟的动态效果n1、经济福利提高。、经济福利提高。关税

16、同盟建立后，关税同盟建立后，促进了商品的流通，加强了商品的竞争，促进了商品的流通，加强了商品的竞争，打破了垄断，经济福利因此而提高。但对打破了垄断，经济福利因此而提高。但对此也有人持相反的看法，认为削除贸易壁此也有人持相反的看法，认为削除贸易壁垒后，市场扩大容易达到生产的规模经济，垒后，市场扩大容易达到生产的规模经济，反而容易产生垄断，从而使经济福利下降。反而容易产生垄断，从而使经济福利下降。n2、获得规模经济。、获得规模经济。 n3、刺激投资。、刺激投资。 n4、促进技术进步。、促进技术进步。 n5、提高要素的流动性。、提高要素的流动性。关税同盟建关税同盟建立后，市场趋于统一，生产要素可以在

17、各立后，市场趋于统一，生产要素可以在各成员国之间自由流动，因此，提高了生产成员国之间自由流动，因此，提高了生产要素的流动性，促进了生产要素的合理配要素的流动性，促进了生产要素的合理配置。置。n6、促进经济增长。、促进经济增长。如果以上有利之点如果以上有利之点都能成立，则关税同盟的建立，必将促进都能成立，则关税同盟的建立，必将促进成员国经济加速增长成员国经济加速增长。 二、大市场理论二、大市场理论n大市场理论是以共同市场为研究对象的理大市场理论是以共同市场为研究对象的理论，它是超越静态关税同盟理论的动态的论，它是超越静态关税同盟理论的动态的理论。其代表人物是西陶斯基理论。其代表人物是西陶斯基（T

18、.Scitovsley）和德纽和德纽（J.F.Deniau）。）。n这种理论认为，以前各国之间推行狭隘的只顾本国利益这种理论认为，以前各国之间推行狭隘的只顾本国利益的保护贸易政策，把市场分得过于细小而缺乏弹性，因的保护贸易政策，把市场分得过于细小而缺乏弹性，因而只能提供狭窄的市场，无法实现规模经济和大批量生而只能提供狭窄的市场，无法实现规模经济和大批量生产的利益。共同市场的目的就是把那些被保护主义肢解产的利益。共同市场的目的就是把那些被保护主义肢解的分散的、孤立的小市场统一起来，结成大市场，通过的分散的、孤立的小市场统一起来，结成大市场，通过大市场内部的激烈竞争，实现大批量生产的利益。大市场内

19、部的激烈竞争，实现大批量生产的利益。大市场理论的核心有两点：大市场理论的核心有两点：（1）建立大）建立大市场的目的就市场的目的就是获得规模经是获得规模经济利益；济利益；核心核心（2）依靠因市）依靠因市场扩大而竞争场扩大而竞争激化的经济条激化的经济条件，实现上述件，实现上述目的。目的。 大市场理论提出了经济一体化的动态效果。但是，西陶斯基和德大市场理论提出了经济一体化的动态效果。但是，西陶斯基和德纽的论述面太窄，因此，人们对大市场理论仍存在疑问：实现规模经纽的论述面太窄，因此，人们对大市场理论仍存在疑问：实现规模经济这一目的与竞争激化这一手段是否能导致共同市场内部贸易创造和济这一目的与竞争激化这

20、一手段是否能导致共同市场内部贸易创造和谐地扩大？因为竞争激化的结果往往是垄断，这对于共同市场内部的谐地扩大？因为竞争激化的结果往往是垄断，这对于共同市场内部的分工是不利的。分工是不利的。n大市场理论的核心有两点：大市场理论的核心有两点：n（1）建立大市场的目的就是获得规模经济利）建立大市场的目的就是获得规模经济利益；益；n（2）依靠因市场扩大化而竞争激化的经济条）依靠因市场扩大化而竞争激化的经济条件，实现上述目的。件，实现上述目的。n大市场理论提出了经济一体化的动态效果。但是，西大市场理论提出了经济一体化的动态效果。但是，西陶斯基和德纽的论述面太窄，因此，人们对大市场理陶斯基和德纽的论述面太窄

21、，因此，人们对大市场理论仍存在疑问：实现规模经济这一目的与竞争激化这论仍存在疑问：实现规模经济这一目的与竞争激化这一手段是否能导致共同市场内部贸易创造和谐地扩大？一手段是否能导致共同市场内部贸易创造和谐地扩大？因为竞争激化的结果往往是垄断，这对于共同市场内因为竞争激化的结果往往是垄断，这对于共同市场内部的分工是不利的。部的分工是不利的。 三、协议性国际分工三、协议性国际分工n日本经济学家小岛清认为，为了各国互相实现规日本经济学家小岛清认为，为了各国互相实现规模经济，和谐地扩大共同体内的贸易，就需要一模经济，和谐地扩大共同体内的贸易，就需要一种修正补充的、与过去的比较优势原理不同的国种修正补充的

22、、与过去的比较优势原理不同的国际分工理论。这要从成本长期递减的角度来寻找际分工理论。这要从成本长期递减的角度来寻找国际分工的动因。国际分工的动因。n他认为在现实的世界经济中，成本递减是一种普他认为在现实的世界经济中，成本递减是一种普遍的现象。经济一体化的目的在于通过市场扩大遍的现象。经济一体化的目的在于通过市场扩大化来实现规模经济。化来实现规模经济。n小岛清是沿用小岛清是沿用“两个国家、两种商品两个国家、两种商品”的模式来的模式来说明这个问题的。说明这个问题的。如如P412的图的图14-2 n1 1代表代表A A国，国，2 2代表代表B B国。国。nA A国专门生产国专门生产X X商品，商品，

23、B B国专门生产国专门生产Y Y商品，互相让出市场。商品，互相让出市场。第三节第三节 地区经济一体化对当地区经济一体化对当代国际贸易的影响代国际贸易的影响n地区经济一体化是世界政治、经济发展和演化的必然产物，地区经济一体化是世界政治、经济发展和演化的必然产物，对世界经济贸易均产生着深远影响。对世界经济贸易均产生着深远影响。n一、地区经济一体化对区域经济集团成员国的影响一、地区经济一体化对区域经济集团成员国的影响n（一）对区域经济集团成员国的有利影响（一）对区域经济集团成员国的有利影响n1、地区经济一体化促进了集团内部贸易的自由化、地区经济一体化促进了集团内部贸易的自由化n2、地区经济一体化加强

24、了一体化组织的谈判力量、地区经济一体化加强了一体化组织的谈判力量 n3、地区经济一体化有助于成员国之间加强科技和经济合、地区经济一体化有助于成员国之间加强科技和经济合作作 n4、地区经济一体化促进了区域内的相互投资、地区经济一体化促进了区域内的相互投资 n5、地区经济一体化有利于增加就业，促进生产、地区经济一体化有利于增加就业，促进生产 n6、地区经济一体化有利于优化资源配置、地区经济一体化有利于优化资源配置 n（二）对成员国内部经济贸易的不利影响（二）对成员国内部经济贸易的不利影响n地区经济一体化加剧了成员国间市场的竞地区经济一体化加剧了成员国间市场的竞争，一些中小企业遭到淘汰和兼并。大企争

25、，一些中小企业遭到淘汰和兼并。大企业在市场扩大和竞争的压力下，纷纷结成业在市场扩大和竞争的压力下，纷纷结成垄断组织，而垄断组织的形成反过来又对垄断组织，而垄断组织的形成反过来又对内部市场的自由竞争造成了不利的影响，内部市场的自由竞争造成了不利的影响，影响了生产要素的合理配置。影响了生产要素的合理配置。 n二、地区经济一体化对国际贸易的影二、地区经济一体化对国际贸易的影响响n（一）地区经济一体化对国际贸易的（一）地区经济一体化对国际贸易的有利影响有利影响n1、地区经济一体化促进了国际贸易的发展、地区经济一体化促进了国际贸易的发展n2、地区经济一体化促进了国际分工的不断、地区经济一体化促进了国际分

26、工的不断深化深化 n3、地区经济一体化加速了国际投资的发展、地区经济一体化加速了国际投资的发展 n（二）地区经济一体化对国际贸易的消（二）地区经济一体化对国际贸易的消极影响极影响n1、影响了成员国与非成员国的贸易扩大、影响了成员国与非成员国的贸易扩大n2、降低了集团外国家在地区经济一体化、降低了集团外国家在地区经济一体化组织成员国中的地位组织成员国中的地位 n3、不利于区域外国家吸收外部投资、不利于区域外国家吸收外部投资 n4、对发展中国家的经济发展造成不利影、对发展中国家的经济发展造成不利影响响 n5、加剧了世界经济发展的不平衡、加剧了世界经济发展的不平衡 三、地区经济一体化与全球一三、地区

27、经济一体化与全球一体化的关系体化的关系n尽管地区经济一体化与全球一体化存在着较大的差异，尽管地区经济一体化与全球一体化存在着较大的差异，甚至有人认为地区经济一体化是对全球经济一体化的割裂，甚至有人认为地区经济一体化是对全球经济一体化的割裂，但我们认为，地区经济一体化与全球一体化是密切相关的，但我们认为，地区经济一体化与全球一体化是密切相关的，是实现全球一体化的重要步骤。是实现全球一体化的重要步骤。n（一）地区经济一体化与全球一体化是对立统一的（一）地区经济一体化与全球一体化是对立统一的n从表面上看，地区经济一体化与全球一体化是对立的，甚从表面上看，地区经济一体化与全球一体化是对立的，甚至是在减

28、缓全球一体化的历史进程，但它却可以提高整个至是在减缓全球一体化的历史进程，但它却可以提高整个世界的经济质量，通过竞争层面的不断攀升，缩小区域内世界的经济质量，通过竞争层面的不断攀升，缩小区域内各国经济发展的差距，丰富世界市场的内容。从本质上看，各国经济发展的差距，丰富世界市场的内容。从本质上看，全球一体化和地区经济一体化都是超出国界而进行的各国全球一体化和地区经济一体化都是超出国界而进行的各国之间的国际分工、国际投资、国际贸易等使各国经济成为之间的国际分工、国际投资、国际贸易等使各国经济成为一个相互依存的整体的活动，其区别仅在于一体化的范围一个相互依存的整体的活动，其区别仅在于一体化的范围不同

29、。不同。n（二）地区经济一体化与全球一体化是（二）地区经济一体化与全球一体化是相互推动、相互促进的相互推动、相互促进的n（三）区域经济集团的联合将推动全球（三）区域经济集团的联合将推动全球一体化的真正实现一体化的真正实现 n全球一体化是世界经济发展的必然趋势。全球一体化是世界经济发展的必然趋势。随着生产方式的相互接近和国际分工、随着生产方式的相互接近和国际分工、世界市场及国际商品交换的发展，各国世界市场及国际商品交换的发展，各国的国民经济正在有机地联系起来，形成的国民经济正在有机地联系起来，形成了统一的整体。了统一的整体。 （完）（完）n 复习思考题：复习思考题：n1、地区经济一体化的组织形式

30、与特点是什么？、地区经济一体化的组织形式与特点是什么？n2、简述关税同盟理论。、简述关税同盟理论。n3、简述关税同盟的动态效果。、简述关税同盟的动态效果。n4、简述大市场理论。、简述大市场理论。n5、你认为协议性国际分工理论正确吗？、你认为协议性国际分工理论正确吗？n6、分析地区经济一体化对区域经济集团成员国的影响？、分析地区经济一体化对区域经济集团成员国的影响？n7、分析地区经济一体化对国际贸易的影响？、分析地区经济一体化对国际贸易的影响？n8、试述地区经济一体化与全球一体化的关系？、试述地区经济一体化与全球一体化的关系？第四节第四节 主要区域经济一体化组织主要区域经济一体化组织 一、一、W

31、TOWTOn( (一）一） GATT/ WTOGATT/ WTO的产生与组织机构的产生与组织机构n1、WTO的定义：的定义：n 制定规则，制定规则，n 开放市场，开放市场，n 调解纠纷。调解纠纷。n WTO建立时，并没有官方标志。右图的这六条弧线，是建立时，并没有官方标志。右图的这六条弧线，是1996年第一次部长级会议主办方新加坡采用的会议图标。年第一次部长级会议主办方新加坡采用的会议图标。1997年年4月，月，WTO理事会接受了新加坡的建议，正式将这个徽标确认为理事会接受了新加坡的建议，正式将这个徽标确认为WTO的官方标志，并获得相关版权。的官方标志，并获得相关版权。1997年年10月月6日

32、举行了发布仪日举行了发布仪式。式。 n徽标中的六条曲线象征着五大洲各成员国与世界贸易达成的战略徽标中的六条曲线象征着五大洲各成员国与世界贸易达成的战略性联合，螺旋形一体化，充满活力，乐观向上的地球，体现出性联合，螺旋形一体化，充满活力，乐观向上的地球，体现出WTO促进贸易公平与贸易自由的合作精神。促进贸易公平与贸易自由的合作精神。 2 2、产生的背景、产生的背景国际贸易组织宪章国际贸易组织宪章草案草案2323个原始缔约国签订了个原始缔约国签订了临时临时适用协议适用协议 ，即，即GATTGATTGATTGATT生效实施生效实施建立了建立了WTOWTO，与，与GATTGATT并行一年并行一年3 3

33、、WTOWTO的主要组织机构的主要组织机构部长会议部长会议总理事会总理事会审议机构审议机构秘书处及秘书处及 总干事总干事 三个三个分理事会分理事会 各类各类委员会委员会总干事：邓克尔与总干事：邓克尔与“乌拉圭回合乌拉圭回合”、萨瑟兰、鲁杰罗、穆尔、素帕差、拉、萨瑟兰、鲁杰罗、穆尔、素帕差、拉米米（二）（二）WTOWTO的基本原则的基本原则最惠国待遇原则最惠国待遇原则3.透明度原则透明度原则4.关税保护原则关税保护原则 国民待遇原则国民待遇原则 5.公平贸易原则公平贸易原则 6.对发展中国家特别优惠原则对发展中国家特别优惠原则 1.非歧视原则非歧视原则2.互惠原则互惠原则一是指商品，即不能够歧视

34、外国货（如不能抵制洋货）二是指人和企业，即超国民待遇和次国民待遇问题。（三）（三）WTOWTO的例外条的例外条款款1 1、幼稚工业保护、幼稚工业保护例外。例外。当一国的某当一国的某项工业处于新建时项工业处于新建时期，可以申请保护期，可以申请保护，实行进口限制。，实行进口限制。 但需经过但需经过WTO批批准。准。例外例外条款条款3 3、保障条款。、保障条款。当某一当某一具体工业由于受大量具体工业由于受大量进口产品的冲击而造进口产品的冲击而造成严重损害时，如严成严重损害时，如严重开工不足，工人大重开工不足，工人大量失业等，可以实行量失业等，可以实行临时性进口限制。临时性进口限制。例如例如2000年

35、的年的中韩大蒜摩擦中韩大蒜摩擦2、关税同盟、关税同盟 与自由贸易与自由贸易 区例外。区例外。（四）（四）“入世入世”对我国经济的影响对我国经济的影响1可以使中国经济运可以使中国经济运行与世界经济运行行与世界经济运行全面接轨，有利于全面接轨，有利于中国经济的繁荣与中国经济的繁荣与发展发展。（1987年年世界世界银行报告银行报告）（南（南北朝鲜：北朝鲜：2万：万：700美元美元GDP）2可以扩大我国的外可以扩大我国的外贸出口，并由此带贸出口，并由此带动整体国民经济发动整体国民经济发展展。（经济低迷：消费、投（经济低迷：消费、投资、外贸这三驾马车来资、外贸这三驾马车来拉动）拉动）1.有利的影响有利的

36、影响2.2.不利的影响不利的影响从长期看，我国经济发展将会受从长期看，我国经济发展将会受到世界性经济周期波动的影响。到世界性经济周期波动的影响。从近期看，我国部分行业和企业从近期看，我国部分行业和企业会受到外国竞争者的强烈冲击。会受到外国竞争者的强烈冲击。例如农业开放的冲击，特别是粮食、棉花。例如农业开放的冲击，特别是粮食、棉花。比如大豆、汽车零部件等，举例见下页。比如大豆、汽车零部件等，举例见下页。19951995年我国大豆对外依存度只有年我国大豆对外依存度只有7%7%，到到20082008年已经达到年已经达到69%69%。20092009年以来问题年以来问题更严重。更严重。n2009年年第

37、一财经日报第一财经日报报道：被称作国产大豆报道：被称作国产大豆“最最后守望者后守望者”的黑龙江九三集团，成为的黑龙江九三集团，成为2009年第一季度年第一季度进口大豆最多的企业，从而使黑龙江第一季度大豆进口进口大豆最多的企业，从而使黑龙江第一季度大豆进口达到达到44.1万吨，同比增长万吨，同比增长84.5倍。倍。n原因在于企业利益：据测算，食油企业加工原因在于企业利益：据测算，食油企业加工1 1吨进口大吨进口大豆平均利润豆平均利润200200元，而加工元，而加工1 1吨国产大豆却只能保本。吨国产大豆却只能保本。n2009年黑龙江大豆种植面积减少年黑龙江大豆种植面积减少20%，在进口大豆的，在进

38、口大豆的冲击下，农民种大豆不挣钱，甚至亏本，所以都不愿意冲击下，农民种大豆不挣钱，甚至亏本，所以都不愿意种大豆了。种大豆了。（五）（五）“入世入世”后我们应采取的对策后我们应采取的对策n1、企业应成立市场调研机构，了解、掌握国际经济信、企业应成立市场调研机构，了解、掌握国际经济信息、动态和行情。企业决策的失误程度，主要受市场息、动态和行情。企业决策的失误程度，主要受市场信息准确性和时效性的影响。（如信息准确性和时效性的影响。（如“荷花荷花”牌商品在牌商品在日本）。日本）。n2、 利用出口信贷促进商品出口。介绍卖方信贷和买利用出口信贷促进商品出口。介绍卖方信贷和买方信贷。方信贷。n3、 运用运用

39、WTO的保障条款保护行业利益。（的保障条款保护行业利益。（2000年年6月月1日大蒜纠纷日大蒜纠纷）n4、企业应充分利用好发展中国家应得到的各种特殊优、企业应充分利用好发展中国家应得到的各种特殊优惠待遇。惠待遇。 .5、设立法律顾问机构。设立法律顾问机构。市场经济是法制经济。市场经济是法制经济。“入世入世”后企业遇到的法律问题会更多，企业应会运用法律来保后企业遇到的法律问题会更多，企业应会运用法律来保护自己的合法权益。护自己的合法权益。（如抢注商标问题等）。（如抢注商标问题等）。 n6、抓教育、抓人才培养，提高国民素质和国民的现代、抓教育、抓人才培养，提高国民素质和国民的现代化观念与开放意识，

40、这是最为重要的化观念与开放意识，这是最为重要的“入世入世”对策。对策。n中国与日本比较，近代落后了，什么原因？教育落后，中国与日本比较，近代落后了，什么原因？教育落后，开放不够，观念落后。开放不够，观念落后。 一次挽救一次挽救WTOWTO的会议的会议巴厘岛巴厘岛n贸易便利化：贸易便利化：制订规范的报关文件、精简清关手续，预先制订规范的报关文件、精简清关手续，预先裁定适用税种、提供充分的通关信息等规则条款，为发展裁定适用税种、提供充分的通关信息等规则条款，为发展中国家制订特殊与差别待遇条款，包括技术支持与能力建中国家制订特殊与差别待遇条款，包括技术支持与能力建设等。设等。n农业谈判：农业谈判：“

41、收获容易采摘的果子收获容易采摘的果子”，发达国家减少农产，发达国家减少农产品出口补贴；进口优惠关税配额管理；修改品出口补贴；进口优惠关税配额管理；修改WTOWTO有关发展中有关发展中国家以补贴价格收购粮食以确保粮食安全等；国家以补贴价格收购粮食以确保粮食安全等；n发展议题：发展议题：4949个最不发达成员的贸易支持措施，包括免关个最不发达成员的贸易支持措施，包括免关税、免配额的市场准入，优惠的原产地规则，参与服务贸税、免配额的市场准入，优惠的原产地规则，参与服务贸易的优惠机制，棉花贸易与发展援助等。易的优惠机制，棉花贸易与发展援助等。 20132013年年1212月月7 7日，巴厘岛会议闭幕式

42、在推迟日，巴厘岛会议闭幕式在推迟2020个小时后个小时后举行，最终达成协议，为全球增加了举行，最终达成协议，为全球增加了96009600亿美元贸易额，亿美元贸易额，创造创造21002100万个就业机会。万个就业机会。“关键时刻召开的关键性会议关键时刻召开的关键性会议”。二、二、TPP、RCEP与亚太与亚太区域经济一体化区域经济一体化（一）引言（一）引言世界经济形势及其趋势：世界经济增长放慢了世界经济形势及其趋势：世界经济增长放慢了1.世界经济处于强危机后的弱复苏过程之中，世界经济处于强危机后的弱复苏过程之中，国际权威机构不断调低各国经济增长的预测值；国际权威机构不断调低各国经济增长的预测值；2

43、.2.主要发达国家陷入财政与债务困境，短时间内难主要发达国家陷入财政与债务困境，短时间内难以得到解决；美国以得到解决；美国“财政悬崖财政悬崖”（87%87%的赤字的赤字/GDP/GDP）、货物贸易逆差、失业率居高难下（）、货物贸易逆差、失业率居高难下（6.5%6.5%）与欧洲债务危机（与欧洲债务危机（PIGS4PIGS4）影响深远，美日的宽松）影响深远，美日的宽松货币政策后患无穷；货币政策后患无穷； 法国失业率高达法国失业率高达10.6%10.6%，西班牙和希腊为，西班牙和希腊为27%27%（年轻人失业率甚至高达（年轻人失业率甚至高达60%60%），意大利年轻人失），意大利年轻人失业率为业率为

44、39%39%，葡萄牙的同一比率为，葡萄牙的同一比率为38.4%38.4%。 美国的量化宽松政策（美国的量化宽松政策（QE4QE4）与日元贬值）与日元贬值20%20%以上。以上。3.3.发展中大国被迫承受和吸收发达经济发展中大国被迫承受和吸收发达经济“泡泡沫破灭沫破灭”的冲击力，外需萎缩、投资下降的冲击力，外需萎缩、投资下降导致实体经济困难；俄罗斯的恢复大国梦导致实体经济困难；俄罗斯的恢复大国梦遭遇到遭遇到“科威特化科威特化”的困境；的困境；4.4.国际关系动荡不利于各国内外政策协调与国际关系动荡不利于各国内外政策协调与改善发展环境（国际关系局面复杂化；多改善发展环境（国际关系局面复杂化；多边贸

45、易体制的停摆与区域、双边的兴起；边贸易体制的停摆与区域、双边的兴起；国际货币体系的动荡与汇率波动的频繁化；国际货币体系的动荡与汇率波动的频繁化；从从G20G20到到G8G8、G7G7、G2G2的协调）。的协调）。n世界经济形势及其趋势：经过金融世界经济形势及其趋势：经过金融与经济危机，经济全球化的进程加与经济危机，经济全球化的进程加快了快了1.1.互联网、跨国公司、国际资本流动与全球市场及互联网、跨国公司、国际资本流动与全球市场及要素流动一体化（要素流动一体化（8 8亿劳动力进入市场）加强了国亿劳动力进入市场）加强了国际间的相互依赖，日益深化了际间的相互依赖，日益深化了经济全球化程度经济全球化

46、程度；2.2.多边体制（多边体制（WTO+IMF+WBWTO+IMF+WB）与区域、双边协议安排）与区域、双边协议安排共同保障和推动了经济全球化进程；共同保障和推动了经济全球化进程；OECDOECD、G20G20、G7G7、G2G2等加强了国际政策协调与机制设计；等加强了国际政策协调与机制设计；3. 3. TPPTPP、RCEPRCEP、TTIPTTIP、TISATISA等区域经济贸易协定等区域经济贸易协定呼之欲出（呼之欲出（全球主要贸易协定全景图全球主要贸易协定全景图）国际贸易理论视角下的国际贸易理论视角下的全球价值链全球价值链附加值贸易二元边际聚集效应企业国际生产的组织选择企业国际生产的空

47、间选择柬埔寨 印尼 文莱老挝 菲律宾 马来西亚缅甸 泰国 越南 新加坡ASEAN+3 (EAFTA)ASEAN+6 (RECP)新西兰 澳大利亚加拿大墨西哥秘鲁智利美国美国中国香港中国台北巴布亚新几内亚 印度中国中国 韩国日本TPP(12 )NAFTACJKP4ASEANFTAAP（APEC框架）框架）（一（一） TPP TPP、RCEPRCEP的内涵界定的内涵界定1.1.不一样的标准不一样的标准nWTO+ WTO+ ：RCEPRCEP的目标的目标以传统的自由贸易利益为以传统的自由贸易利益为基础，继续降低关税和拆除非关税壁垒，加强互基础，继续降低关税和拆除非关税壁垒，加强互联互通，协调原产地规

48、则与海关措施（联互通，协调原产地规则与海关措施（关境措施关境措施为主为主）；寻求）；寻求实现渐进实现渐进的服务贸易相互开放（的服务贸易相互开放（肯肯定式清单定式清单）、投资便利化（）、投资便利化（准入后国民待遇）准入后国民待遇）并并伴随以各种伴随以各种“早期收获计划早期收获计划”安排；在知识产权、安排；在知识产权、生态环境保护与人力资源开发、中小企业发展、生态环境保护与人力资源开发、中小企业发展、R&DR&D、金融政策等领域开展积极合作；、金融政策等领域开展积极合作；重在各自独重在各自独立的标准之间的协调立的标准之间的协调；兼及区域安全、反恐等新；兼及区域安全、反恐等新区域主义、新功能主义的非

49、传统收益。区域主义、新功能主义的非传统收益。Changes in real GDPChanges in real GDPnWTO OverstepWTO Overstep：TPPTPP的标准的标准以全球化的自以全球化的自由经济利益为导向，实行规制一体化措施（由经济利益为导向，实行规制一体化措施（国国内外规制标准化为主内外规制标准化为主）；寻求）；寻求实现更高实现更高的服务的服务贸易自由化（贸易自由化（否定式清单否定式清单）、投资便利化（）、投资便利化（准准入前国民待遇为基础的入前国民待遇为基础的BITBIT）高速通道；）高速通道；在政在政府采购、国营企业改革、知识产权与生态环境府采购、国营企业

50、改革、知识产权与生态环境保护、人权与劳工权益标准、竞争中立、财税保护、人权与劳工权益标准、竞争中立、财税与金融全球治理等领域开展积极合作；与金融全球治理等领域开展积极合作；重在统重在统一的标准化全球治理一的标准化全球治理；兼及区域安全、反恐等；兼及区域安全、反恐等新区域主义、新功能主义的非传统收益。新区域主义、新功能主义的非传统收益。两代贸易政策的差别两代贸易政策的差别n工业产品n农业产品n海关n出口税n卫生和植物检疫n技术性贸易壁垒n国有贸易公司n反倾销n反补贴n公共补助n政府采购nTRIMs nGATS nTRIPs 资料来源：HENRIK HORN, PETROS C. MAVROIDI

51、S AND ANDR SAPIR (2009), Beyond the WTO? An Anatomy of EU and US Preferential Trade Agreements, BRUEGEL BLUEPRINT SERIES.第二代贸易政策：第二代贸易政策：WTO-XWTO-X（3838）第一代贸易政策：第一代贸易政策：WTO+WTO+（1414）贸易政策：另外一种分类方法贸易政策：另外一种分类方法第一代贸易政策第一代贸易政策n关税n非关税壁垒n纺织品n农产品n海关估价与程序 n原产地 n反倾销n补贴与反补贴 n保障措施 n卫生及动植物检疫n技术标准 n例外n国有企业贸易nTR

52、IMSn争端解决n服务 n知识产权 第二代贸易政策第二代贸易政策I I贸易便利化竞争政策 政府采购投资环境标准 劳工标准贸易融资部门贸易自由化第二代贸易政策第二代贸易政策II II出口限制 电子商务 合作与能力建设 法律国内管制一体化中小企业消费者保护公司治理 外资准入与开业所有权与股权经营业绩要求投资者待遇资金转移征用争端解决投资激励（税收）投资者义务企业社会责任投资便利化知识产权竞争政策劳动力市场管理土地获取环境政策公共治理与机构反腐败投资者东道国争端解决基础设施与公私合作第一代第一代FDIFDI政策政策FDIFDI政策政策第二代第二代FDIFDI政策政策 20132013年年7 7月举行

53、的中美第五轮战略月举行的中美第五轮战略与经济对话成果之一即是中国同意以准与经济对话成果之一即是中国同意以准入前国民待遇和负面清单为基础开展中入前国民待遇和负面清单为基础开展中美双边投资协议的实质性谈判。美双边投资协议的实质性谈判。 20132013年年9 9月月2929日正式挂牌的中国（上日正式挂牌的中国（上海）自由贸易试验区的一个重要使命是海）自由贸易试验区的一个重要使命是“要探索建立投资准入前的国民待遇与要探索建立投资准入前的国民待遇与负面清单管理模式负面清单管理模式”。三、中国（上海）自贸区改革三、中国（上海）自贸区改革方案方案nSHPFTZ敏感与核心问题：n外商投资管理体制改革n人民币

54、资本项目可兑换改革n金融服务业全面开放改革n货物监管模式改革n促进贸易与投资的税收改革n行政管理体制改革SHPFTZ创新构想：离岸金融中心总部经济与运营中心全球性资金管理中心新型贸易业态国际大宗商品交易和配置平台期货保税交割仓库提升国际航运服务能级1.不一样SHPFTA安全阀：简化审批后的事中、事后监管外商投资准入的国家安全审查制度外商投资准入与经营的反垄断调查货物进口“一线放开”的同时实行货物状态分类监管，并坚决实施“二线安全高效监管”2.2.一样的实质一样的实质n是以是以WTOWTO为基本参照，在不同程度上延伸或超为基本参照，在不同程度上延伸或超越越WTOWTO，但没有取代，但没有取代WT

55、OWTO的主观动机；的主观动机；n是对现有的区域或双边是对现有的区域或双边FTAFTA的一轮整合、梳理、的一轮整合、梳理、甄别与重新规范；甄别与重新规范；n是金融危机后世界经济放缓，而经济全球化反是金融危机后世界经济放缓，而经济全球化反而加快的内涵及体现；而加快的内涵及体现；n是以全球生产网络与全球价值链为基础的利益是以全球生产网络与全球价值链为基础的利益再调整，具有再调整，具有“锁定锁定”性战略意义。性战略意义。全球全球PTAs的发展：网络的交织（非洲）的发展：网络的交织（非洲）全球全球PTAs的发展：网络的交织的发展：网络的交织（亚太和美洲亚太和美洲）全球全球PTAs的发展：网络的交织的发

56、展：网络的交织（东欧东欧和中亚和中亚）（二（二）TPPTPP与与RCEPRCEP的关系辨析的关系辨析1. TPP1. TPP与与RCEPRCEP之间既非相互补充，亦非相互之间既非相互补充，亦非相互替代的关系替代的关系nTPPTPP与与RCEPRCEP在成员国范围上相互重叠；在成员国范围上相互重叠；“双重标准双重标准”虽然都反映了强化或超越虽然都反映了强化或超越WTOWTO的价值取向，但是也的价值取向，但是也典型地体现出规则的巨大弹性。典型地体现出规则的巨大弹性。n不同成员国之间经济规模、结构、水平与制度文不同成员国之间经济规模、结构、水平与制度文化等差异，体现了化等差异，体现了9090年代以来

57、垂直型水平分工基年代以来垂直型水平分工基础上的全球价值链、中间产品贸易性质，以及这础上的全球价值链、中间产品贸易性质，以及这一时期区域经济一体化的反传统特征；也反映出一时期区域经济一体化的反传统特征；也反映出不同成员间加入不同成员间加入TPPTPP或或RCEPRCEP的复杂动机及利益多元的复杂动机及利益多元化差别。化差别。2. 2. “双重标准双重标准”不存在向中间状态融合不存在向中间状态融合的可能的可能n“双重标准双重标准”在世界经济常态化条件下，存在着在世界经济常态化条件下，存在着“强约束强约束”逐步取代逐步取代“软约束软约束”的趋势；的趋势；n但是在危机后发达经济的缓慢复苏与新兴经济体但

58、是在危机后发达经济的缓慢复苏与新兴经济体的低增长状态下，这一趋势将是一个十分漫长的的低增长状态下，这一趋势将是一个十分漫长的过程；过程；n“双重标准双重标准”的长期并存有利于中间成员两头、的长期并存有利于中间成员两头、多头寻租，而处于端点上的美国、欧洲与中国将多头寻租，而处于端点上的美国、欧洲与中国将被迫承担超过自身权益的义务。被迫承担超过自身权益的义务。n按照设定的时间表，按照设定的时间表，TPPTPP的谈判已经进的谈判已经进入后期。目前已经取得较大进展的领入后期。目前已经取得较大进展的领域主要在海关、跨境服务、政府采购、域主要在海关、跨境服务、政府采购、电信、竞争政策、中小企业、竞争力、电

59、信、竞争政策、中小企业、竞争力、商务便利化、合作和能力建设等领域。商务便利化、合作和能力建设等领域。在投资、金融服务和临时入境方面也在投资、金融服务和临时入境方面也取得一定进展。取得一定进展。n从从9 9国扩大到国扩大到1111国（加、墨），进而国（加、墨），进而1212国（日本）也相应增加了问题与难度；国（日本）也相应增加了问题与难度；韩国的态度倍受关注。韩国的态度倍受关注。 3. 3. 现有的方案难以克服区域现有的方案难以克服区域FTAFTA的的“痼疾痼疾”：以以TISTIS为例为例n现有的现有的FTAFTA中中GATS-GATS-的条款比比皆是的条款比比皆是 例如，例如，“GATS-GA

60、TS-”条款无处不在。根据条款无处不在。根据Adlung Adlung R.R.和和Miroudot, S.Miroudot, S.（20122012）的统计，在其考察的）的统计，在其考察的6666个样本个样本RTASRTAS中，中，4/54/5都包含都包含“GATS-GATS-”条款；条款； HoekmanHoekman和和Sauve (2004) Sauve (2004) ，RoyRoy等等(2006)(2006)对对20042004年前后的区域自由贸易协定进行研究时发现，这年前后的区域自由贸易协定进行研究时发现，这些签订的协定所作的承诺水平不比些签订的协定所作的承诺水平不比GATSGAT