效能监察工作初探

1、效能监察工作初探【摘要】近年来，秦皇岛港股份有限公司将效能监察 作为促进企业管理水平全面提升的重要抓手，按照“保证政 令畅通，纠正行为偏差，规范管理行为，提高企业效能”的 基本任务和工作要求，结合现代港口企业特点，通过监督检 查各项经营管理活动，分析评价管理人员履职情况，贴近生 产经营，融入管理，在纠正行为偏差、提高管理效能方面发 挥了监督保障作用，有力的促进了港口改革发展各项工作。 2010 年至 2012 年，股份公司共计开展效能监察 79 项，避免 和挽回经济损失 568.3 万元，降低管理成本 1145.8 万元，下 达监察建议 98 项，提出管理建议 485 条，完善制度 825 项

2、， 取得了良好的管理效益、经济效益、反腐倡廉效益和社会效【关键词】效能；监察；评价一、采取“双赢得”模式，争取党政重视和支持，找准 工作定位，为效能监察工作顺利开展营造良好环境同时赢得企业行政班子、 党委的重视和支持是效能 ?O 察 顺利实施的前提和保证。在赢得行政重视方面。坚持对行政 班子负责，及时请示、 报告进展情况， 完成交办的各项任务， 将效能监察作为企业管理过程监控环节上具有综合监督性 质的重要抓手，结合管理实际选定监察项目， 开展监督检查， 纠正行为偏差，促进企业堵塞漏洞、完善制度，不断强化内 控机制建设，达到了规范制约管理行为、提高管理效能的目 的。在赢得党委、纪委支持方面，将效

3、能监察作为秦皇岛港 反腐倡廉建设的重要组成部分，坚持从党风建设和反腐倡廉 工作全局中予以统筹谋划和推进，及时向党委副书记、纪委 书记报告效能监察工作的重大事项，借助信访预警、行风测 评和权力运行的平台效应，促进效能监察工作与反腐倡廉工 作同向合拍，确保正确的政治方向和系统效能最大化。在行政、党委的统一领导下，监察部门找准工作定位， 发挥合署办公体制下组织协调力度大的优势，借助业务部门 的资源力量，优化监察方案，细化责任分工，用业务部门的 业务专长促进整体监察效能提升。一方面，监察部门针对影 响企业效能的业务事项或活动过程以及相关经营管理者履 行职责行为（以下简称履职行为）的正确性，在业务部门的

4、 有效参与下开展综合性管理监控工作，发现管理缺陷，纠正 行为偏差，促进企业规范管理和自我完善。另一方面，监察 部门充分认识到业务部门既是效能监察工作对象，也是效能 建设的责任主体。将效能监察定位于企业监督约束机制的重 要组成部分，实施“再监督、再管理”，进而与日常管理、业务部门的业务活动区分开来，不直接参与管理、不直接切 入管理，做到监督不越权、管理不错位。这样，就形成了党 政高度重视、业务部门积极参与、监察部门组织协调，有序 推进效能监察工作的良好局面。二、抓好三结合，找准切入点，做好效能监察选题立项 工作一是与港口经营管理的重要环节相结合。近年来，港口 的经营管理涵盖了经营决策、货运质量、

5、工程项目运作、资 金运营、设备管理等诸多重点工作，这些环节管理效能的高 低直接影响到企业最核心的经济效益。以经济效益为中心开 展工作，是效能监察融入管理、在监督中服务的有效途径。 2009 年以来，股份公司监察部先后围绕质量、安全、工程建 设、成本控制、业务人员履职等关键领域组织开展全面、专 项效能监察工作，在规范企业管理、提升效能方面发挥了重 要作用。二是与港口改革发展的重要工作部署结合。推动企业重 要决策部署贯彻落实，监督检查工作纪律、工作制度贯彻落 实行情况，提高执行力，维护政令畅通，是效能监察的又一 重要职责。 2012 年，针对股份公司关于全面开展自主维修的 决策部署，监察部迅速反应

6、，联合设备工程部成立效能监察 工作领导小组，及时跟进改革措施的推进情况，并于 11 月 在全港启动了设备自修管理效能监察，对各单位推进设备自 修工作情况作了系统的检查评估，指出了管理体系、制度建 设、维修队伍建设及专业人才培养、安全风险管控、数据统 计分析、维修保障和基础管理等方面存在的问题，向相关单 位和部门下达监察建议 5 份，督导相关单位、部门认真整改 问题，明确了今后推进工作的具体措施，确保了设备自修改 革的稳步推进。三是股份公司统一立项和基层各单位自主立项相结合。 监察部门在立项的着眼点上采取高低搭配、点线结合的形式， 布局效能监察工作覆盖面。在股份公司统一立项上，将关注 重点放在影

7、响港口经营管理和改革发展的重要问题上，着力 点相对来说带有全局性、战略性。而各分（子）公司则将关 注的重点主要集中于影响本单位管理和效益的瓶颈问题和 重点环节以及基层职工普遍关注的热点和一线生产管理的 难点，并通过效能监察解决好这些带有局部性、细节性的问 题，提高基层单位的管理绩效。在“三结合”的基础上，监察部门采用分析与筛选的办 法进一步深化选题，提高立项科学性。通过系统查找管理重 点领域和关键环节的制约因素，分析具有的资源条件与约束、 面临的挑战与问题、企业管理风险等，按照提升企业效能的 原则，对制约因素、问题与风险点进行分类排序，分析“管 理需求、领导要求、基层诉求”的共同点，形成效能监

8、察项 目备选清单。监察人员通过聚焦制度建设、管理流程、任务 管控和保障条件等要素，论证效能监察工作切入点、实施方 式和预期成效，最终确定效能监察项目、实施方案。三、建立“四性测试与评价模型”，将管理流程作为主 要监察对象，以更加科学、有效的方法抓好效能监察的组织 实施工作在多年工作与实践探索中，监察部门逐步摸索出“四性 测试与评价模型”的效能监察方法技术，将管理流程作为主 要监察对象，对企业管理效能的充分性、符合性、有效性和 适宜性进行测试和评价。制度建设充分性监察。看有没有健全完善的管理制度，即检查港口业务执行全过程是否“有章可依”。按照企业内部控制理论、风险管理理论、业务流程理论等现代企业

9、管理 理论，建立业务流程控制制度体系测试与评价指标，针对制 度体系中存在的制度盲区、制度空缺等风险，采用审阅与询 问相结合的监察方法，评估当前制度体系覆盖业务行为过程 的充分性情况，查找发现问题。业务过程符合性监察。看业务行为过程是否按照制度执 行。依据现有的业务制度体系，建立检验业务行为是否符合 制度要求的测试与评价指标，在此基础上梳理并列出主要监 察点，形成监察方案，针对业务执行过程偏离、执行偏差等 风险，采用穿行控制测试、审阅、观察与询问等监察方法， 对业务办理过程符合现有控制制度体系的情况进行测试与 判断。制度设计适宜性监察。看制度规定的“好不好”按照企业业务流程理论、 PDCA循环原理等理论，将管理目标、 执行步骤、责任部门与岗位、工作任务与记录、工作方法与 标准等八个方面作为检测业务控制制度体系是否科学合理、 经济有效的测试与评价指标。针对制度体系存在可能丧失控 制功能和风险管理功能的风险，采用穿行实质性测试、审阅 与询问相结合的监察方法，对制度体系本身进行适宜性测试 与分析。执行结果有效性监察。看执行结果是否实现预定目标。 将企业管理层的重要决策部署或确定的绩效考核目标作为 测试与评价指标，针对业务执行的实际结果是否达到预设的 管理目标，采用指标对比、审阅、观察与询问等监察方法， 对流程运行、执行结