世界专利(PCT)申请格局研究

1、本科毕业设计（论文）本科毕业设计（论文） 世界专利（世界专利（PCT）申请格局研究）申请格局研究 学学 院院 经济与贸易学院经济与贸易学院 专专 业业 国际经济与贸易国际经济与贸易 年级班别年级班别 2007 级（级（1）班）班 学学 号号 学生姓名学生姓名 指导教师指导教师 2011 年年 6 月月 摘摘 要要 随着知识经济和经济全球化的深入发展，知识产权日益成为各国发展的战略资源 和国际竞争力的核心要素，PCT申请的申请量在一定程度上已成为反映一个国家、一 个地区乃至一个企业的经济实力、可持续发展能力和参与国际竞争能力的标志。PCT 体系越来越受到世界各国的关注和认可，成为各国专利申请寻求

2、多国保护的首选途径。 PCT自1978年生效以来，申请量从459飙升至2010年的件，可谓是发展速度迅速。而在 这30多年间，世界专利PCT的申请格局也发生了变化。 本文从PCT的历史背景、申请程序、世界总体形势、全球的技术分布、申请人分 布等方面，着重分析PCT的各方面特点和形势，来解读和研究世界专利PCT的申请格局。 同时对中国的PCT 申请历程和格局也进行了分析，为我国的PCT申请之路提出了一些 看法和建议。 关键词关键词：PCT，申请格局， 特点 注：本论文题目来源于教师的省级科研项目，项目编号为： Abstract As the knowledge-based economy and

3、 the deepening of economic globalization, intellectual property is increasingly becoming the strategic resource of national development and the core elements of international competitiveness, PCT application filings have become a symble of reflecting a country, a region and even a business enterpris

4、es economic strength, sustainability and ability to participate in international competition to some extent. PCT system gets more and more attention and recognition around the world and becomes the best choice when countries seeking multi-country patent protection. Since the PCT came into force in 1

5、978, applications rose from 459 to of 162,900, it can be described as the rapid pace of development. During the 30 years, PCT application pattern and situations of the world has changed. In this paper, I analyzes the characteristics of PCT from these aspects of the situation like the historical back

6、ground of PCT, application procedures, the overall world situation, global technology distribution and application distribution, etc., to interpret and study the world PCT patent application situation. Meanwhile, Chinas history and pattern of PCT applications was also analyzed for studying Chinas PC

7、T application,I also made some advices and suggestions to Chinas PCT application. Key words：PCT, Application Situation, Characteristics 目目 录录 1 绪 论.1 1.1 选题背景及研究意义.1 1.1.1 选题背景.1 1.1.2 研究意义.2 1.2 文献综述.2 1.3 研究的主要方法.4 2 世界专利（PCT）的概念和申请程序 .5 2.1 世界专利（PCT）的概念和设立背景 .5 2.1.1 世界专利（PCT）的概念 .5 2.1.2 世界专利（PC

8、T）的设立背景 .5 2.2 世界专利（PCT）的申请程序 .7 2.2.1 PCT 国际阶段 .7 2.2.2 PCT 国家阶段 .7 2.3 世界专利（PCT）的优势与缺点 .8 3 世界专利（PCT）的全球格局 .10 3.1 世界专利（PCT）的总体世界形势 .10 3.1.1 全球 PCT 国际专利申请总体态势 .10 3.1.2 全球 PCT 国际专利申请的基本特点 .11 3.2 全球 PCT 国际专利申请的申请人分布状况.12 3.2.1 申请国家分析.12 3.2.2 公司申请人分析.14 3.2.3 大学或科研机构申请人分析.16 3.3 全球 PCT 国际专利申请的技术领

9、域分布状况.17 3.4 全球 PCT 国际专利申请的发展趋势.20 4 中国 PCT 申请的基本情况和存在的问题 .23 4.1 中国 PCT 申请的基本情况 .23 4.1.1 中国 PCT 申请的总体格局 .23 4.1.2 中国 PCT 申请的技术领域分布 .25 4.2 中国 PCT 申请的中存在的问题.26 5 对中国 PCT 申请存在问题的建议 .28 5.1 对政府在 PCT 申请上的几点建议 .28 5.2 对企业在 PCT 申请上的几点建议 .30 结论.32 参考文献.33 致谢.35 1 绪绪 论论 1.1 选题背景及选题背景及研究意义研究意义 1.1.1 选题背景 随

10、着世界范围内 PCT 申请量的逐年递增，PCT 在各国发展迅速，各国申请量突飞 猛进。1978 年 1 月 24 日，PCT 正式生效的时候仅有 18 个成员国、459 件的申请量。 截至 2010 年，PCT 成员国数量达到 142 个,占巴黎公约成员国总数（173）的 82.1%， 申请量达到件。由此可以看出，30 多年来 PCT 的发展十分迅速。PCT 体系已成为各国 申请人取得多国专利保护的首选途径，其经济有效和安全可靠的程序随着条约和细则 的不断修改日趋完善，越来越受到专利申请人的关注和认可。 多年来，发达国家占据着 PCT 申请的主要份额，长期领先于中国等发展中国家。 其中，从 2

11、006 年至 2010 年五年间，美国以 247,433 件的申请累计总量高居榜首，占到 了总量的 31.28%；日本、德国紧随其后，申请量分别为 145,486 和 87,380 件，分别占 到了 18.39%和 11.05%。由此可以看到这三个 PCT 申请大国所占比重极大，已经占到 了申请总量的 60.71%。另一方面，改革开放和经济全球化为我国经济发展和科技进步 创造了广阔的舞台，与此同时，伴随知识经济的深入发展和国内知识结构的调整升级， 国内市场主体的自主创新能力不断增强，对外专利申请近年增长迅速。2010 年中国 PCT 申请总量超越韩国成为世界第四大申请国。这表明了国内市场主体的

12、知识产权保 护意识，对 PCT 的认可度和利用度与日俱增。 在中国 PCT 申请迅速发展，但是与发达国家之间仍然存在明显差距的情况下，中 国如何把握住 PCT 申请的发展趋势，如何在国际竞争中取得优势就变得格外重要。国 内外专家学者从世界 PCT 申请的发展现状、发展趋势、特点等方面分别进行了研究， 其中贯穿了不同时期的比较分析和不同国家的具体探索。但是总体上来讲，分散的具 体分析较多，而综合分析国内外的格局的研究较少。本文结合现有的文献，从为中国 政府和企业在 PCT 申请的世界潮流中顺利前进和找出中国 PCT 的发展之路为目的， 对 PCT 的申请格局进行综合的分析探讨，选取了世界专利 P

13、CT 的申请格局作为论题。 1.1.2 研究意义 本文从 PCT 的历史背景、申请程序、世界总体形势、全球的技术分布、申请人分 布等方面，着重分析 PCT 的各方面特点和形势，来解读和研究世界专利 PCT 的申请格 局。对于 PCT 的申请格局进行了分解和细化，从各个方面进行了分析。并且对中国的 申请情况如申请量、申请人分布、技术领域等都进行分析，对于存在的问题也提出了 针对性建议。因此通过对世界专利 PCT 的申请格局研究，对于整个 PCT 体系以及申请 国家政府和申请个体如企业等有着很大的参考意义。 1.2 文献综述文献综述 PCT即专利合作条约(Patent Cooperation Tr

14、eaty)的简称，是专利领域的一项国际合 作条约，该条约签订于1970年，于1978年1月24日正式生效，并于同年的6月1日正式运 行，即接受申请1。PCT体系的根本目的就是为了减少寻求多国保护的专利申请在申请 人和各国家专利局两方面投入的重复工作。经过近32年的发展，截至2008年受理的申 请总量已达近165万件，PCT成员国也已从最初的18个发展到现在的142个。自采用巴 黎公约以来，PCT被认为是该领域进行国际合作最具有意义的进步标志。PCT做为巴黎 公约的一个重要补充，它是在巴黎公约下只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议。 综观现有的有关世界专利（PCT）申请格局的研究文献，发现主要是

15、对一下几个 方面进行探讨与研究。 一是对对PCT的概念、认识及申请程序研究。如徐新春等人在研究中将PCT定义为： 专利合作条约 (PCT)是专利领域的一项国际合作条约,允许申请人根据该条约提交一份 专利申请，即可同时在该条约所有成员国中要求对其发明进行保护2。在PCT专利简 介中提到，PCT的申请分为两个阶段：PET国际阶段和PCT国家阶段。在国际阶段， 受理专利申请和对专利进行形式审查；进行国际检索和国际初步审查。在国家阶段， 相关PET成员国审查决定PCT专利申请是否能获得该国的专利。PCT的出现大大简化 了国际专利申请的手续，使其更为有效和经济3。 二是对世界专利（PCT）申请总体格局和

16、世界主要大国申请情况的研究：随着世界 范围内PCT申请量的逐年递增，PCT在各国发展迅速，各国申请量突飞猛进。PCT体系 已成为各国申请人取得多国专利保护的首选途径，其经济有效和安全可靠的程序随着 条约和细则的不断修改日趋完善，越来越受到专利申请人的关注和认可4。 近年来，位居国际专利申请公布量前列的国家为美国、日本、德国、法国、英国、 韩国、荷兰、中国 瑞士和瑞典。其中美国申请公布量高居世界第一， 日本和德国紧 随其后10。随着经济实力的逐步提升和科学技术的快速发展，东亚地区的韩国和中国 的国际专利申请公布量也有了显著增长 但其总量与美、日、德相比，仍然存在较大的 差距。发展趋势方面，受全球

17、金融危机的影响美国和德国等国家的国际专利申请公 布量出现近五年来首次负增长尤其美国已经降低至2005年的水平。在金融危机波及全 球的大环境下。日、韩、中三国的公布量没有受到太大影响，近年来均以稳定的增长 率实现着总量的攀升。尤其中国从2005年开始增长率始终保持在较高水平，2010年全 年申请公布量已经超过韩国12。重点技术领域分布状况：近年来，全球国际专利申请 累积公布量居前十位的技术领域依次为计算机技术 药品，医学技术，电机、电气装置、 电能 有机精细化工，电信，数字通信 仪器测量，生物技术和运输。美国计算机技术 领先，美、日 德在药品和医学技术领域优势明显15。 三是针对中国国际专利申请

18、基本情况及存在的问题和对策所进行的研究：我国于 1994年1月1日加入PCT，成为PCT的正式成员国。同时中国专利局也成为PET国际受理 局、国际检察局、国际初审局。近几年中国的PCT申请数量迅速增长。据世界知识产 权组织统计，2005年中国共计申请2503件，首次挺进申请量排名前十16。2006年至 2010年,中国国际专利申请公布量也保持了较高的增速。 中国国际专利申请技术发展的主要特点:1、专利申请公布量增长迅速但与世界强 国差距明显，2、数字通信和电信是技术创新的重中之重，3、国际专利申请布局不均 衡18。因此，总体上看，中国国际专利申请趋势呈快速发展的姿态，但是其中存在不 少问题。针

19、对这些问题，专家学者们提出了许多富有建设性的观点与建议。如，徐新 春提出应关注PCT体系的现状和发展，重视PCT的相关程序在实际工作中的运用，了解 各成员国对PCT条约或细则中的某些条款的保留22。罗水江提出，知识产权部门要自 已了解PCT，认识到PCT有优缺点。要正确宣传PCT，让申请人作出正确选择，从而避 免出现大量没有必要的PCT申请。要调整攀比心态不要盲目鼓励企业26。最后，要 加强对企业与专利代理机构的培训，提升PCT申请事务的处理能力。联合国世界知识 产权组织高级顾问，国家知识产权局原副局长马连元指出，中国企业如何利用PCT我 国目前还是个专利申请的输入国。我们的企业现在离输出专利

20、还有相当长的路程要走， 因此企业要在这方面努力27。 尚世浩提出，在人才培养层面，我国应该加大了对专利代理人、律师等专业人员的培 养，同时扩大学校等基础性知识教育的培养，为我国国际专利申请提供充足的人才储 备29。 从研究角度的范畴来看，本文应当融合第一、二、三方面的研究，即先从PCT的 概念、发展和申请程序切入题，再对世界专利PCT的格局进行深入讨论研究，最后探 讨中国在世界专利申请格局中所处的地位以及中国今后应该如何在国际专利申请上发 展做出探讨。从而达到本片论文的研究目的。 1.3 研究的主要方法研究的主要方法 根据研究对象特点和拟展开的研究内容，具体采用的研究方法包括： (1)参考文献

21、与逻辑推理相结合：查询国内外文献资料全面了解世界专利 PCT 的申 请情况。深入理解世界专利 PCT 的建立背景、申请程序、世界格局、世界总体主要特 点，包括申请数量、申请人、技术领域等信息。并在此基础上结合已有的研究理论， 对世界专利 PCT 申请格局进行深层次分析。 (2)理论与实证相结合：通过对 PCT 申请格局理论研究，分析其在近几年来的总体 形势、发展趋势及其特点；收集相关指标数据和信息，并进行横向跨国和纵向的时间 上的比较，以便于得出结论。 (3)比较与归纳相结合：本文选取 PCT 国际申请格局为研究对象，利用传统的 PCT 申请的相关资料，比较近年来世界总体和各国间发展的模式和特

22、点。从而为得出世界 专利 PCT 申请格局的结论和应对我国在 PCT 申请之时存在的问题得出解决办法而奠定 基础。 2 世界专利（世界专利（PCT）的概念和申请程序）的概念和申请程序 2.1 世界专利（世界专利（PCT）的概念和设立背景）的概念和设立背景 2.1.1 世界专利（PCT）的概念 PCT即专利合作条约(Patent Cooperation Treaty)的简称，是专利领域的一项国际合 作条约，它奠定了各国在专利领域进行国际合作的基础。PCT是主要涉及专利申请的 提交、检索、审查以及技术信息传播的合作的一个条约。该条约签订于1970年，于 1978年1月24日正式生效，并于同年的6月

23、1日正式运行，即接受申请1。PCT体系的根 本目的就是为了减少寻求多国保护的专利申请在申请人和各国家专利局两方面投入的 重复工作。经过近32年的发展，截至2008年受理的申请总量已达近165万件，PCT成员 国也已从最初的18个发展到2010年的142个。自采用巴黎公约以来，PCT被认为是该领 域进行国际合作最具有意义的进步标志。PCT做为巴黎公约的一个重要补充，它是在 巴黎公约下只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议。巴黎公约是保护工业产权巴 黎公约(Paris Convention On the Protection of Industrial Property)的简称，基本目的是保 证成员

24、国的工业产权在所有其他成员国都得到保护。巴黎公约于1883年3月20日在巴黎 签订，到2004年12月底，缔约方总数为168个国家，1985年中国成为该公约成员国。巴 黎公约以各成员国内立法为基础进行保护，没有排除专利权效力的地域性2。 2.1.2 世界专利（PCT）的设立背景 PCT的产生是经济全球化背景下的国际知识产权保护。我们首先来看一下专利保 护地域性特点，以及专利的地域性特点与经济全球化的矛盾。大家都知道，专利是有 地域性的。简单地说,专利申请如果只在一个国家提出,批准后的专利就只能在一个国家 的领域内生效，这就是专利的地域性。经济的全球化是现在的热门话题,谈论得很多。 实际上经济全

25、球化的进程差不多在500年前，从15世纪就开始了。但是那时国与国之 间，东西方之间，南北之间的经济差距不像现在这么大3。 随着科技与经济的发展，特别是知识经济时代的到来科学技术的长足进步，经 济全球化的进程越来越快，专利保护地域性特点与经济全球化的矛盾也越来越突出。 专利保护地域性特点问题早在100多年以前大家就已经感受到，所以，才有巴黎公约 的签订。巴黎公约有三条基本原则：专利独立原则、国民待遇原则和优先权原则4。 这三个原则部分地解决了专利保护地域性与全球化需要的矛盾，但它解决得不完全， 不彻底。尽管成员国的国民可以到其他成员国去申请专利，尽管它已经给出了12个月 的优先权期限，为申请人提

26、供了方便，但是还不够。特别是随着经济全球化进程的发 展，巴黎公约所规定的国民待遇和优先权原则已经使申请人感到不解渴、不方便。 第一个不方便是优先权的期限只有12个月，一项专利需不需要到国外提出申请需不 需要在国外获得专利保护，在12个月里面往往是看不清楚的。申请人要在不了解情况 的条件下去拍板，风险非常大。假如一项发明需要到二三十个国家去申请专利保护， 大家都知道申请费用非常贵，也许过了15个月以后，发现这个申请没有可能被批准或 者没有必要去申请，这几十万块钱可能就白白浪费了。如果时间长一点，有比较充分 的时间来考虑，就比较理想；第二个不方便是如果一项发明需要向许多国家申请专利， 重要的发明创

27、造往往有这种需要，申请人非常麻烦5。要一个国家一个国家去找事务所， 然后向每个国家的知识产权局提出申请。各国对申请的要求又有很大的区别，既要翻 译，还要改写，非常麻烦。各个国家的知识产权局也很麻烦，专利审查员对每个国家 来说都是非常宝贵的资源。对于同一件发明提出的申请，各国审查员都要做同样的检 索，都审查同样的发明。在世界范围来看，这是很大的资源浪费，很大的重复。而且 审查的结果可能各个国家还不一样，同一发明在有些国家取得了专利保护，但有些国 家驳回了，在有的国家申请的范围缩小了。尽管劳动是重复的，但结果还不一样。因 此，很早就有人想：能不能给申请人提供更多的方便?这时大家自然会想到，最好就是

28、 在一个局交一份专利申请，由一个局审查，审查后在全世界都取得专利保护。这样既 节省了申请人的时间，又避免了各个国家知识产权局的重复劳动。但是，这种理想的 制度直到现在也还不能够实现。尽管有许多人有这样的想法，也做了不少的努力。包 括WIPO现在还在努力，已经取得了不少阶段性的成果。例如，有些地区建立了地区专 利制度。再有一个重要的中间成果就是专利合作条约的制定与实施6。下面介绍一 下专利合作条约的制定与实施的过程。 1966年根据美国政府的建议，WIPO的前身BIRPL，就是WIPO成为联合国专门机 构以前的巴黎公约和伯尔尼公约的联合国际局，启动了寻求减少申请人与国 家局两方面负担的解决方案的

29、工作7。具体地说，就是要在巴黎公约的框架下制定 一个专门协定，建立一个制度，让申请人可以用一种文字交一份专利申请，由一个国 家审批，在全世界生效。经过几年的反复协商，最后达成的一致意见是建立这样一种 申请系统：能够按照理想的方法提出申请，但是，最后审批由各个国家来完成。尽管 如此，这个制度还是给申请人带来了许多方便。这个制度就是1970年在华盛顿外交大 会上通过的专利合作条约。这个条约签订后经过了8年的筹备，终于在1978年开始 实施，当时有18个成员国。 2.2 世界专利（世界专利（PCT）的申请程序）的申请程序 PCT申请分为两个阶段：PCT国际阶段和PCT国家阶段。在国际阶段，受理专利申

30、 请和对专利进行形式审查；进行国际检索和国际初步审查。在国家阶段，相关PCT成 员国审查决定PCT专利申请是否能获得该国的专利。 2.2.1 PCT 国际阶段 国际阶段具有以下程序： 1、提出PCT申请。专利申请人可以公约约定的多种语言中的一种在一个受理局提 出PCT申请。此PCT申请的效力相同于在指定的PCT成员国提出一件专利申请； 2、形式审查。受理局会依据公约约定的标准对PCT申请进行形式审查： 3、作出国际检索报告。国际检索单位会对PCT申请进行国际检索，并出具检索报 告说明相关的现有技术； 4、国际初步审查。国际初步审查为可选择程序，专利申请人选择后，国际初步审 查单位对PCT申请进

31、行国际初步审查，并为申请人提供一份包含所要求保护的发明创造 是否满足专利性国际标准的观点的报告，供申请人及选定的PCT成员国专利局参考5。 2.2.2 PCT 国家阶段 国家阶段的程序为：申请人在优先权日起30个月或者宽限期内依据PCT程序进入 选定国家，选定国家的专利局依据其本国法律对该专利申请进行审查，以决定该专利 申请是否可以获得该国家专利。若申请人在优先权日起30个月或者宽限期内没有进入 选定国家，此PCT申请在选定国家的效力终止。依据PCT申请体系，PCT申请在进入国 家阶段之前，已经由国际阶段的受理局进行了形式审查，国际检索单位进行文献检索。 在专利申请人选择了初步审查的情况下，国

32、际初步审查单位进行了初步审查。选定的 PCT成员国专利局可参考国际阶段的受理局、国际检索单位以及国际初步审查单位的 审查结果，依据其本国的法律规定审查此专利申请，或者直接承认上述审查结果，并 依据其本国的法律规定，处理此专利申请。因此，对各个国家的专利局来说，在一定 程度上避免了重复工作，节约了审查资源8。 2.3 世界专利（世界专利（PCT）的优势与缺点）的优势与缺点 对于申请人，PCT申请体系有以下好处：1、有充足的时间考虑是否要在多个国家 提出专利。利用PCT申请体系，从本国提出专利申请至进入各个选定的国家至少可有 30个月的时间。在此期间，专利申请人可根据专利技术在各个PCT申请指定国

33、的发展 情况及产品的市场前景决定是否要进入这些PCT申请指定国，从而避免提出不必要的 专利申请。2、有充足的时间在各个PCT申请选定国办理相关的委托手续及专利申请事 务。3、可根据国际阶段得到的检索报告、初步审查报告判断是否有必要继续国家阶段 程序，在PCT申请指定国提出专利申请。若检索报告、初步审查报告表明PCT申请明显 无专利性，专利申请人可中断程序，避免产生不必要的费用9。 但PCT申请体系也存在以下缺点： 1、程度复杂，相关申请表格填写难度大。 2、修改频繁，专利申请人疲于适应。在PCT申请体系获得极大成功的同时，也面 临着超负荷运转、体系日渐复杂、效能日益下降等方面的严峻挑战。因此，

34、不得不频 繁进行修改以解决出现的新问题。 3、获得专利保护的时间推迟。尽管PCT申请经受理局受理后，即相当于在各个指 定国提出专利申请，但要获得专利保护还要进行国家阶段，由PCT申请选定国依据 其本国的法律进行审查、授权。一般情况下，获得专利保护的时间会比要求优先权直 接提出专利申请的方式推迟2年左右10。 4、申请成本高。PCT申请会增加国际阶段的官方费用以及支付给专利代理机构的 服务费。 5、仅发明专利可提出PCT申请，外观设计专利不适用。 总的来看，PCT申请有其优势但也有缺点。申请人应根据其具体情况，合理选择 PCT申请体系。如某项重要技术有前瞻性，申请人希望在许多国家获得专利权，需要

35、 较长的时间进行市场评估和办理专利申请手续，则可选择PCT申请。如该重要技术只 是希望在少数国家获得专利保护，则可以要求优先权，直接在这些国家提出专利申请。 如某项技术并不是非常重要，而且生命周期短，没有必要在许多国家获得专利权，则 没有必要选用PCT申请11。 3 世界专利（世界专利（PCT）的全球格局）的全球格局 3.1 世界专利（世界专利（PCT）的总体世界形势）的总体世界形势 3.1.1 全球 PCT 国际专利申请总体态势 0 20000 40000 60000 80000 件 19781998200020022004200620082010 年份 PCT 申请量从 459 到 16.

36、2 万（1978 年-2010 年） 申请量 图 1 PCT 申请量从 459 到 16.2 万（1978 年-2010 年） 数据来源：WIPO PCT自1978年生效以来，申请量从459一路上升至2010年的件。2009年受金融危机 和全球经济整体不景气因素影响，2009年全球PCT申请出现30年来的首次下滑，大部 分行业的PCT申请量均有所下降。由上一年的163,249 1件降至155,900件，降幅为 4.5%。美国是PCT申请的最大用户，其PCT申请量10.8%的降幅是造成PCT申请总量下 滑的主要原因。与此同时，中国以29.1% 的增幅超越法国，成为PCT申请第四大来源国。 日本和

37、韩国的PCT申请量增幅分别为3.6%和1.9%。因此，若没有上述三国PCT申请的 增长，PCT申请总量的下滑幅度会更大。 而2010年PCT国际专利申请数量开始回升。通过世界知识产权组织（WIPO）的专 利合作条约（PCT）登记的国际专利申请在2010年增长了4.8%，其中中国（增幅 56.2%） 、韩国（增幅20.5%）和日本（增幅7.9%）贡献了相当可观的增量，弥补了欧洲 各国好坏不一的表现以及美国的持续下跌（下降1.7%）12。 世界知识产权总干事弗朗西斯高锐（Francis Gurry）表示：“全球整个PCT登记 数量已经从2009年经济危机引发的下滑中恢复了过来，基本达到了2008年

38、的水平。东 亚地区的快速增长率表明创新活动正加快在不同地域的多元化发展。这一趋势不仅使 工艺技术-这一专利局用于裁定一项发明是否可被授予专利的基本条件-的语言多样性 增加，还带来了许多其他影响。 3.1.2 全球 PCT 国际专利申请的基本特点 2006年至今，位居国际专利申请公布量前列的国家为美国、日本、德国、法国、 英国、韩国、荷兰、中国 瑞士和瑞典。其中美国申请公布量高居世界第一,占总量的 32.2%，日本和德国紧随其后。随着经济实力的逐步提升和科学技术的快速发展，东亚 地区的韩国和中国的国际专利申请公布量也有了显著增长,但其总量与美、日、德相比， 仍然存在较大的差距13。世界PCT申请

39、额主要特点如下： 1、PCT国际专利申请数量持续上升,围绕专利展开的竞争越来越激烈 PCT申请量的增长显示专利制度不断推动和促进世界各国科技进步，科学技术正 在快速发展。同时，也说明PCT体系高效便捷、使用量日益增长，全世界专利申请人 对PCT体系的信心与日俱增。发展中国家PCT国际专利申请数量的快速增长表明，发展 中国家日益重视专利制度在促进经济增长中的作用,努力改变在知识产权中的被动局面。 随着发达国家继续以较大力度实施专利布局,及发展中国家自主创新成果的不断积累， 全世界围绕专利展开的竞争将越来越激烈。 2、国际专利申请主要来自发达国家，发展很不平衡 近年来，全球发达国家PCT申请量占总

40、申请量的八成以上，占PCT成员国八成的发 展中国家PCT申请量不足总申请量的两成。这既反映出国际专利制度发展很不平衡， 提示WIPO在国际专利制度的改革中，有必要更多地考虑发展中国家的利益；同时，又 说明专利申请与一个国家的经济发达程度成正比。发达国家非常注重利用专利制度在 科技、经济领域夺取和保持其国际竞争优势。 3、东北亚地区涌现出新的创新中心 专利制度是衡量国家和地区创新能力的重要标志。传统上创新活动由欧洲和北美 主导，我国和韩国PCT申请数量的迅猛增长标志着东北亚地区正涌现出以中、韩为代 表的新的创新中心，这将改变专利制度和世界经济增长的格局。中、韩PCT申请数量 增加的主要原因之一是

41、以信息产业相关企业为代表的高技术企业，例如，华为、LG、 三星、中兴、NHN公司等技术能力的大幅提升。随着中、韩技术研发力量的不断增强， PCT专利申请数量将继续猛追目前处于领先地位的日本。东北亚地区中、日、韩三国 提升国家竞争力的竞争将日趋激烈。 4、通信、药品、信息技术和半导体是技术研发的热点领域 通过对专利申请所属技术领域的分类统计，可以发现技术研发热点和技术创新集 中的领域。统计数据显示，近年来PCT国际专利申请量最多和已公布申请中数量最多 的技术领域是：通信、药品和信息技术。申请量增长最快的领域是半导体技术、信息 技术和药品。说明通信、药品、信息技术和半导体技术领域是目前技术创新最活

42、跃、 专利积累较多的领域。企业在涉足上述领域时既要注重自身的专利布局，又要特别注 意其他企业已经形成的专利壁垒。 3.2 全球全球 PCT 国际专利申请的申请人分布状况国际专利申请的申请人分布状况 3.2.1 申请国家分析 2010 年的分布情况：尽管美国在 2010 年的国际专利申请量比上年下降 1.7%，但 美国仍然是 PCT 体系的最大用户，2010 年国际申请量高达 44855 件，排在第二位和第 三位的分别是日本（32156 件申请）和德国（增幅为 2.2%，17171 件） 。中国（12337 件）的申请量超过了韩国（9686 件） ，位居 2010 年 PCT 国际申请数量榜第四

43、位14。法 国仍然位居第六位（下降 0.6%，7193 件） ，排在其后的依次为英国（下降 3.7%，4857 件） 、荷兰（下降 8.2%，4097 件） 、瑞士（下降 1.6%，3611 件） 、瑞典（下降 11.6%，3152 件） 、加拿大（增幅 7.1%，2707 件） 、意大利（下降 0.8%，2632 件） 、芬 兰（下降 2.2%，2076 件） 、澳大利亚（下降 0.2%，1736 件）以及西班牙（增幅 10.3%，1725 件）14。对比前几年的排名，2010 年的申请国家状况已经有了一定变化。 从申请总量和总量百分比上看，2006 年到 2010 年的申请量国家排名大体上

44、与 2010 年的排名相似。这五年间，PCT 世界总申请量为 791,100 件，其中，美国以 247,433 件的总量高居榜首，占到了总量的 31.28%；日本、德国紧随其后，申请量分 别为 145,486 和 87,380 件，分别占到了 18.39%和 11.05%。由此可以看出这三个 PCT 申请大国所占比重极大，已经占到了申请总量的 60.71%。我们因此可以发现，欧美发 达国家在 PCT 申请上的主导地位以及他们知识产权保护的力度。另外值得一提的是， 中国和韩国两个亚洲国家的快速发展，其中中国以 2010 年 56.20%的增长速度超越韩 国成为 PCT 申请的第四大国，累计申请量

45、达到 35,754 件，占总量的 4.52%，可以说发 展十分迅速。而韩国也在 2010 年以 20.50%的增长速度，成为发展速度第二快的国家。 各国从 2006 年至 2010 年累计申请比例图见图 2。从 2006 年到 2010 年具体数量和排名 情况如表 1 所示。 各国累计 PCT 申请量比例图(2006-2010) 31.28% 18.39% 11.05% 4.52% 4.88% 4.34% 3.29% 2.77% 2.34% 2.26% 14.89% 美国 日本 德国 中国 韩国 法国 英国 荷兰 瑞士 瑞典 所有其他国家 图 2 各国从 2006 年至 2010 年 PCT

46、累计申请比例 数据来源：WIPO 表 1 PCT 申请十五大来源国从 2006 年到 2010 年的申请量和排名 资料来源：专利统计简报 3.2.2 公司申请人分析 在公司申请人方面，从 2006 年到 2010 年的变化比较大。2006 年排名前十位：皇 家飞利浦电器公司继续位居第一(荷兰，2 495 件)，松下电器公司(日本，2 344 件)、西 门子公司(德国，1 480 件)、诺基亚公司(芬兰，1 036 件)和罗伯特博世公司(德国，962 件)分列第二至五位；3M 创新产业公司(美国，727 件)、巴斯夫公司(德国，714 件)、 丰田公司(日本，704 件)、英特尔公司(美国，69

47、0 件)、摩托罗拉有限公司(美国，637 件)分列第六至十位。我国华为技术有限公司共有 575 件 PCT 国际专利申请位居第 13 位。发展中国家国际专利申请量排名前十位的申请人是华为技术有限公司(中国)、LG 电器公司(韩国)、三星电器有限公司(韩国)、LG 化学有限公司(韩国)、电子电讯研究所 (韩国)、中兴通讯公司(中国)，科学技术研究局(新加坡)、Ranbaxy 实验室(印度)，科学 与工业研究理事会(印度)和 NHN 公司(韩国) 15。 2007 年的公司申请人排名情况如下：松下电器公司以 2100 件位居第一，皇家飞利 浦电器公司以 2041 件成为了第二位，德国西门子公司以

48、1644 件继续居于第三。第四 到第十位分别是华为技术有限公司（中国）、罗伯特博世有限公司（德国）、丰田公 司(日本)、高通公司（美国） 、微软公司（美国） 、摩托罗拉公司（美国） 、诺基亚公司 （芬兰） 。相比 2006 年，松下电器公司取代皇家飞利浦电器公司成为第一，从数量上 看，多数企业申请人都有所下滑，例如日本松下电器和荷兰皇家飞利浦电器公司都有 300 多件的下滑16。 2008 年排名前五为的公司分别为：华为华为技术有限公司（中国）、松下电器公 司（日本）、皇家飞利浦电器公司（荷兰）、丰田公司(日本)、罗伯特博世有限公司 （德国）。虽然受金融危机的影响，全球的申请数量大幅减少，表现

49、在公司申请人方 面也十分明显。例如，2007 年的第一位的松下电器公司申请量从 2100 件降至 1729 件， 而荷兰皇家飞利浦电器公司也从 2041 件降至了 1551 件，可谓是金融危机对 PCT 申请 的创伤十分严重16。但是依然值得一提的是中国的华为技术有限公司在 2007 年第四位 的基础上 2008 年以 1737 件荣登榜首，发展速度惊人。同时，从中国排名可以看出， 虽然占据 PCT 申请大部分的依然是发达国家，特别是美德日三国，但是近年来，东亚 地区发展迅速，诸如华为等企业为东亚快速发展做出了巨大的贡献17。 2009 年，受金融危机的持续影响，各大公司申请人的申请量也是低迷

50、，仅有微量 上升。如排名前十中的松下电器公司（日本）升至 1891 件，排第二的华为华为技术有 限公司（中国）也升至 1847 件，三至十位分别是：罗伯特博世有限公司（德国）、皇 家飞利浦电器公司（荷兰）、高通公司（美国） 、爱立信公司（PUBL） （瑞典） 、LG 电 器公司(韩国)、NEC 公司（日本）、丰田 JIDOSHA 株式会社（日本）、夏普株式会社 （日本）18。虽然受金融危机严重影响，2009 年全球 PCT 申请出现 30 年来的首次下 滑，大部分行业的 PCT 申请量均有所下降。但是 2009 年的排名中前十位的日本企业 增至四家，而中国的华为技术有限公司拍到了第二位，虽然名

51、次下降，但是数量依然 有所上升19。 松下公司（Panasonic Corporation，日本，2154 件）位列 2010 年公布的 PCT 专利 申请数量排行榜首位，紧随其后的分别是中国电信产业巨头中兴通讯股份有限公司 （1863 件）和高通公司（美国，1677 件） 。另外一家中国公司华为技术有限公司 （1528 件）位居第四，荷兰皇家菲利浦电子公司（Koninklijke Philips Electronics N.V.，荷兰，1435 件） 、罗伯特博世股份有限公司（Robert Bosch GMBH，德国，1301 件）以及 LG 电子（韩国，1298 件）分列其后20。具体情况

52、如图 3 所示。 0 500 1,000 1,500 2,000 2,500 件 2010 年发布的 PCT 申请量 企业分布 2010 年 PCT 申请人排名前 20 位企业 松下电器产业株式会社 中兴通讯股份有限公司 高通公司 华为技术有限公司 荷兰皇家飞利浦电子公司 罗伯特博世有限公司 LG电子公司 夏普株式会社 爱立信公司（PUBL） NEC公司 丰田 JIDOSHA株式会社 西门子股份公司 巴斯夫公司 三菱电机公司 诺基亚公司 3M创新性能公司 三星电子有限公司 惠普研发有限公司 富士通有限公司 微软公司 图 3 2010 年 PCT 申请人排名前 20 位企业 数据来源：中国保护知

53、识产权网 3.2.3 大学或科研机构申请人分析 整体上来看，排名在前的大学或科研机构 PCT 专利申请数量明显少于企业，因此 在总体申请人排名中显得较为分散。现具体分析一下 2010 年的大学或科研机构分布状 况。2010 年的大学或科研机构申请人的前四位均来自美国，其中加利福尼亚大学以 306 件申请位居榜首20。麻省理工学院、德克萨斯大学和佛罗里达大学紧随其后。在 大学或科研机构申请人前 50 强 4 中，来自美国的申请人有 30 所，占六成。来自日本 的申请人从 2009 年的 6 所增加到 2010 年的 10 所。其次为韩国 5 所，英国和以色列各 两所，澳大利亚和瑞士各一所。中国没

54、有一所大学或科研院所进入前 50 强。加州大学 以 306 件申请成为 2010 年发布专利申请最多的学术机构。PCT 机制最大的 4 个大学用 户都来自美国（加州大学、麻省理工学院、德克萨斯大学以及佛罗里达大学）22。在 国际专利申请排名前 50 名的大学中，日本学术机构的入围数量从 2009 年的 6 家上升 到 2010 年的 10 家。2010 年的科研机构申请前 50 名来源国百分比分布情况可见图 4。 图 4 科研机构申请前 50 名来源国百分比 资料来源：专利统计简报 3.3 全球全球 PCT 国际专利申请的技术领域分布状况国际专利申请的技术领域分布状况 发布 PCT 专利申请所

55、采用的主要技术领域是依据国际专利分类（IPC）进行划分 的。设立国际专利分类旨在帮助人们从全世界的专利文档中检索技术信息。 2006 年至 2010 年五年来的各个领域申请量和增长比例具体如下表所示。 表 2 近 5 年来的各技术领域 PCT 国际申请量 技术领域20062007200820092010 与 2009 年相比增 加量 I：电气工程：电气工程 1 电动机械， 仪器，能 源 7,0007,8748,9338,9729,1431.90% 2视听技术4,7234,8934,7364,4054,245-3.60% 3电信技术6,4017,3698,0147,3316,230-15.00%

56、 4数字通讯5,9727,5748,7319,02210,58117.30% 5 基础通讯 进程 1,3021,3601,4621,3961,273-8.80% 6 计算机技 术 9,91611,20811,70810,2689,540-7.10% 7 资讯科技 管理方法 1,6621,9632,4582,1672,058-5.00% 8半导体4,3394,6815,0395,6125,8474.20% II：仪器设备：仪器设备 9光学4,0894,2704,5484,3124,178-3.10% 10测量5,9476,5476,8446,7466,377-5.50% 11 生物材料 分析 1

57、,7171,7471,8001,8641,759-5.60% 12控制2,3482,3892,5262,3872,102-11.90% 13医学技术9,64010,47811,06910,45410,4650.10% III：化学：化学 14 有机精细 化学 5,9766,0576,1075,6775,511-2.90% 15生物技术4,8755,1205,2875,2855,206-1.50% 16医药品8,6808,7978,9688,4737,843-7.40% 17 高分子化 学，聚合 物 2,9943,0643,1353,0852,812-8.80% 18食品化学1,5821,575

58、1,6851,5251,5250.00% 19 基本材料 化学 3,8974,4004,7114,6764,567-2.30% 20 材料，冶 金 2,3692,5552,7982,7552,8593.80% 21 表面技术， 涂料 2,5952,5942,6682,4662,436-1.20% 22 微结构和 纳米技术 196246305350342-2.30% 23化学工程3,3493,4643,7903,6253,564-1.70% 24环境技术1,7001,9722,2322,2162,131-3.80% IV：机械工程：机械工程 25手控设备3,7543,9843,9003,7213

59、,619-2.70% 26机床2,6512,8343,2022,9512,710-8.20% 27 发动机， 泵，涡轮 机 3,1813,6154,1324,3804,288-2.10% 28 纺织及造 纸机 2,5132,2332,3002,1591,944-10.00% 29 其他专用 机械 3,5803,6554,0863,9813,741-6.00% 30 热工艺和 设备 1,5941,8562,1292,3592,3790.80% 31机械零件3,4613,8524,4044,1364,002-3.20% 32运输工具4,8145,3005,9665,8345,455-6.50% V

60、：其他领域：其他领域 33 家具，游 戏 3,3973,6533,6353,2793,078-6.10% 34 其他消费 品 2,7522,9333,1613,0053,000-0.20% 35土木工程3,5773,8474,3374,4114,354-1.30% 数据来源：中国保护知识产权网 就技术领域来看，数字通信在 2010 年增长速度最快（增幅为 17.3%，发布了 10581 件申请） ，并且在 2010 年发布的全部 PCT 申请中所占份额最大（2009 年该行业 所占份额只位列第三位） 。此外，在电机、电气装置电能领域、半导体领域、医学技术 领域、过热工程和器具领域自 2006