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文档简介
1、在 职 研 究 生毕 业 论 文题目 跨国企业技术战略的发展对我国企业的启示姓名 导师 专业 世界经济年级 2012级班别 跨国企业技术战略的发展对我国企业的启示作 者 指导教师 2014年03月06日内 容 提 要全球化的浪潮下,跨国企业发挥着越来越重要的地位,甚至主宰着世界经济政治的发展。跨国企业发展的主要手段依靠科技、营销和实力。本文针对跨国企业的科技发展战略,尤其是跨国企业在发展中国家的科技发展战略,通过技术战略的表现手段,正负影响,发展中国家的对策来对跨国企业的技术战略进行研究,力求为我国企业发展提供一些建议。本文首先论述了跨国企业技术战略对于跨国企业的重要性,然后从技术采纳、技术发
2、展、技术控制三方面分析跨国企业技术战略的内容和发展趋势,进而分析这三种方式所带来的积极影响有技术转移、技术横向延伸、技术纵向延伸;同时也让当地国家的企业束缚住了研发的发展,表现在技术附庸、技术鸿沟、技术不适用性、技术陷阱、研发资源流失、抑制创新。在以上的介绍分析的基础上,本文提出了要增强技术对发展中国家引进的贡献,就必须从政府层面引起重视,应当制定符合国情的知识产权策略、技术发展战略,加强对技术的甄别;企业也应当加强对引进技术的转化和再创新,重视模仿重视学习,构建学习型组织。关键词:跨国企业 技术策略 全球化目 录一、课题研究的背景和意义1(一)课题研究的背景1(二)课题研究的意义2二、跨国企
3、业技术战略对于跨国企业的重要性2(一)跨国企业技术战略在企业价值链中的位置2(二)跨国企业技术战略对于企业的重要意义3三、跨国企业技术战略的内容和发展趋势3(一)跨国企业技术战略的主要内容4(二)跨国企业技术战略的发展趋势9四、跨国企业技术战略的对我国企业的影响10(一)我国技术发展历史和现状10(二)我国跨国企业技术战略面临的问题11(三)跨国企业技术对我国企业的影响与问题11五、跨国企业技术战略对我国企业的启示16(一)增强引进能力,鼓励创新16(二)鼓励跨国企业在我国企业的研发投入17(三)我国应制定适合本国的技术战略18(四)开放市场,培育有效市场竞争力19(五)积极发展配套产业,积极
4、与跨国企业开展合作20(六)建立和完善国内技术市场软环境和硬环境20(七)加强对核心技术申请专利,增强企业技术控制能力21(八)健全完善知识产权保护制度,打好法律基础21结论21主 要 参 考 文 献23论 文 写 作 经 过25跨国企业技术战略的发展对我国企业的启示一、课题研究的背景和意义(一)课题研究的背景据联合国统计署的统计数据显示,2010年全球500强企业的营业收入高达32万亿美元,相当于全球211个国家和地区GDP的63.9% ?。可以说全球化的跨国企业已经达到了“富可敌国”的境地。跨国企业能够保持基业长青的手段,便是依靠领先的科技、先进的营销手段、强大的实力。尤其在二十世纪末期以
5、来,跨国企业加大了科研投入,促进科技成功向现代生产力的转变,跨国企业已经成为世界先进技术和大多数前沿科技的创新者。技术战略在跨国企业发展战略中扮演着重要的角色,以2000年为例(?),全球共申请了183万件专利,其中美国为102万件、日本为20万件、欧盟为41万件 ,这些专利技术多数被跨国企业所拥有,实现了跨国企业技术战略上的技术垄断。技术垄断的情况下促进了其国际技术转移的规模,通过将技术以交易、授权等方式转移到其他国家,获取了大量利润和竞争优势。(2000年的数字,需要更新到近几年的数字,15年前与今天相比,情况发成很大变化。)随着越来越多的国家加入了WTO,西方国家市场增长已经进入瓶颈期,
6、发展中国家,尤其是以中国、印度、俄罗斯、巴西为代表的新兴市场国家的经营战略地位日益重要,西方跨国企业为了保持增长,加大了对发展中国家的投资力度。在投资的趋势中,已经从单纯的资金投入、设备输出升级为技术转移、合作开发,科技含量和技术档次明显得到了提升。如表1所示,我国跨国企业在世界企业营业收入不低,但企业利润增长落后于营业收入和资产增长速度,盈利能力和技术创新能力不足。(二)课题研究的意义跨国企业的技术战略既给发展中国家带来了机会,也遇到了挑战。因此我们需要对跨国企业的技术战略内容、特点和发展趋势做认真而周密的研究,分析这种趋势给全球化经济带来的正面影响和负面影响,进而提出发展中国家应当采取的相
7、应措施。针对跨国公司的全球战略制定自己对应的技术开发等战略。这个战略的实质是以积极主动的姿态面对跨国公司的挑战,变消极防御、被动挨打为主动学习,积极合作,勇于竞争。向跨国公司学习,同跨国公司合作,在合作中学习、吸收、消化,提高自己的技术水平。成为跨国公司的既合作又竞争的战略伙伴,是我国有实力的企业也成长为跨国拥有自己的核心竞争优势和技术优势的真正跨国企业。通过对跨国企业技术战略及影响的研究有着正面和积极的意义,促使我国能加快良好技术发展法制、金融和政策环境的建设,使企业重视技术研发和创新能力的培养,加强本国企业对国外技术的甄别能力,提高企业吸引技术和转化技术的能力,对我国企业对外投资如何有效利
8、用全球资源提高自身竞争力有着积极的现实意义。二、跨国企业技术战略对于跨国企业的重要性(一)跨国企业技术战略在企业价值链中的位置企业价值链是以企业内部价值活动为核心组成的价值体系,展示了企业在设计、生产、营销、运输等所有为客户创造价值的各种活动、功能与业务的连接情况。全球价值链分工体系下,一条完整的价值链有大环节:一是技术环节,包括研发、设计、生产及加工技术的提高和技术培训等;二是生产环节,包括后勤采购、系统生产、质量控制等;三是营销环节,包括销售后勤、批发及零售、广告及售后服务等。跨国企业的技术战略往往处于企业价值链的上游,一般其核心的研发能力机构都设在本国,通过控制技术优势实现对市场的领先和
9、把控。当前,跨国企业在经济全球化的进程中本质上是跨国公司生产、营销的全球化,跨国企业通过设置在其他国家的子公司进行产品的生产与管理。跨国企业通过在全球寻找合适的资源和利用各个地区之间的优势,进而占领全球市场。技术战略作为跨国企业总体职能性战略的一部分,将与公司的整体战略保持一致,企业希望通过技术上的优势来增强竞争力。(二)跨国企业技术战略对于企业的重要意义 1.世界先进科学技术是跨国企业海外扩张的出发点。在当前的现代技术发展中,跨国企业始终是从事研发、技术创新的主体,是组织者和承担者,多数先进技术和工艺的使用者都是跨国企业。因为世界先进科学技术是其海外扩张的出发点,很多企业之所以能够快速扩张,
10、成为全球最具活力的角色,不仅因为自己的资本实力、精湛工艺、完善科技,更重要的是跨国企业的技术研发、商标、管理、专利技术。正是凭借着以上的无形资产实现了其扩张。2.技术垄断有助于提升跨国企业的竞争力。跨国企业在技术战略上扮演着重要的角色,来自美国、日本、德国、英国等12个发达国家的跨国公司掌握了世界上80%左右的专利权,基本上垄断了国际技术贸易;在发达国家,大约有90%的生产技术和75%的技术贸易被这些国家最大的500家跨国公司所控制 ? 。这些专利技术多数被跨国企业所拥有,实现了跨国企业技术战略上的技术垄断。技术垄断的情况下促进了其国际技术转移的规模,通过将技术以交易、授权等方式转移到其他国家
11、,获取了大量利润和竞争优势。3.技术优势是实现跨国企业竞争优势的基础。想要在全球范围内组织生产、开拓销售以及进行全球服务,前提条件就是要有技术优势,尤其是在高附加值的技术上形成垄断。由于技术具有生命周期,跨国企业要保持这种技术优势,就必须不断投入研发,对技术不断推陈出新。技术的发展能够为跨国企业的发展创造了有利条件,跨国企业利用技术和规模的优势,能够左右其他国家的直接投资决定性因素。三、跨国企业技术战略的内容和发展趋势(一)跨国企业技术战略的主要内容本文主要从跨国企业全球技术战略发展三个主要内容来论述,一是技术创新战略,二是技术转移战略,三是技术控制战略。跨国企业通过对不同国家地区不同情况综合
12、使用各种技术战略,保证其技术优势地位不被影响,维护其核心竞争力。三种策略特点鲜明,相辅相成:1.技术创新战略:在激烈的市场竞争中,跨国公司一般都是靠自己独特的产品和先进的技术来建立市场竞争优势的,从而使产品始终处于领先地位。因此,为了保持各种优势,跨国公司都把技术创新战略放在首位,并通过不断增加对研究与开发的投入等方式,获取新技术,提高技术创新能力。技术创新是当代企业在竞争中获胜的关键因素,跨国公司,尤其是西方发达国家的跨国公可为了在竞争中占领和扩大市场份额,每年投入大量的资金和人力资源重点进行应用型和开发型的研究与试验发展(R&D)活动。以保持自己在新技术研究与开发方面的领先地位。2.技术转
13、移战略:跨国公司根据国内外市场饱和度和运营成本考虑,以经济利益为中心,权衡利弊,在不影响公司长期发展而又能带来更大利润时采取的技术转移。跨国公司拥有、生产并掌控着世界绝大多数的关键技术,是世界产品研发与创新的主要实施者。跨国公司凭借其自身的技术垄断优势,已经成为世界先进技术和绝大多数前沿技术的创新者,并且也已经成为全球技术转移和扩散的主体。跨国公司直接投资也是国际间技术转移的主要途径之一,据联合国贸发组织统计,世界80%左右的国际间技术转移是跨国公司母公司与子公司之间的技术转移。通过各种不同的优惠手段与优惠政策,发展中国家希望吸引更多的跨国公司直接投资,以期使跨国公司的无形资产与关键技术在向子
14、公司转移过程中扩散到当地企业。3.技术控制战略:跨国企业的技术控制战略,是将相关的保护知识产权的法律法规应用到企业技术领域内的竞争,寻求利益最大化。常见的方式有技术标准战略。技术标准战略通常是利用一种技术标准使得企业在竞争中能够获得绝对优势地位的总体规则。正所谓“一流企业卖标准,二流企业卖品牌,三流企业卖产品”。我们常见的例子有个人电脑的操作系统几乎都是使用微软的windows,全球的3G通信标准几乎都是使用WCDMA制式。通过这种技术标准让跨国企业在全球激烈竞争中获得了巨额的利润,而其他企业只能望尘莫及,沦为附庸。(二)跨国企业技术战略的发展趋势这是整篇论文的重点,这一部分仍然没有反映出这十
15、几年尤其是最近3-5年的发展趋势。数字和资料明显不足,且陈旧。这一小节里只有年一组2003年的数据,明显不够。每一种发展趋势必须用数字和图表说话,不能空论。1.跨国公司技术研发战略的全球化。目前,跨国公司的技术研发呈现出一种全球化趋势。跨国公司实施技术研发全球战略的动力来源,一是跨国经营。二是全球资源配置。跨国公司实行的东道国本土战略,彻底改变了将技术研发活动局限于投资母国的局面,同时加快技术创新的速度,降低技术创新的成本,增加其在全球市场上的竞争力。三是科学技术供应的全球化。即使是美国这样的最发达的科技大国,国内科学技术的供应只有30%,其余大部分要靠与其他国家的科技交流和合作获得,其他国家
16、对国外科学技术的依赖程度则更高。跨国公司全球技术研发战略是经济全球化的重要组成部分。跨国公司全球技术研发战略的主要特点:一是加强技术研发投资强度: 跨国公司不断增加技术研发的投入,是促进全球经济增长的重要原因。经济合作与发展组织(OECD)成员国年平均技术研发经费占其GDP的2.3%,达到2360亿美元。2003年,世界500强前100个跨国公司研究与开发投入的增长率为2.2%,美国微软公司技术研发投入为77.9亿美元,增长17% 数字来源。跨国公司的全球技术研发活动,使其进入了技术研发的高级发展阶段,他们加强与大学、学术研究机构等组成研发战略联盟,优势互补,促进共同发展。二是改善技术研发投资
17、环境: 跨国公司投入的技术研发经费一般占其全年销售额的5%左右(什么意思?!),在信息技术、新材料、医学等领域占到8%12% ?。许多发展中国家通过投资优惠政策,支持跨国公司来本国进行技术研发活动,跨国公司得到母国经济政策的支持,一方面对于航空航天制造业进行补贴,另一方面对于本国零部件海外装配的产成品返销母国时给以关税优惠(OAP),以鼓励其海外公司使用本国技术,使产业价值链上的生产环节合理分散到全球具有成本优势的地区。三是海外技术研发机构倾向于独资或控股的形式。 跨国公司的海外技术研发机构一般有独资或与他国合资、全资收购或与以控股方式兼并他国已有技术研发机构、跨国公司之间的战略联盟及其技术研
18、发机构三种。为确保其技术优势得到充分发挥,越是技术处于领先的跨国公司,越倾向于采取独资或控股的形式,这是由技术研发机构的特殊性决定的。 四是技术研发开始向发展中国家转移。 跨国公司选择海外技术研发基地时,要着重考虑以下几个方面:一是接近目标市场;二是绕过贸易壁垒和文化差异;三是有借助于本土智力、技术、网络、信息等科技资源,充分利用当地的科研资源和基础设施,降低技术研发成本,科技资源、集聚功能强的城市和地区是跨国公司海外技术研发基地的首选。2. 技术转移形式的多样化。一是建立海外R&D机构成为主要技术转移路径。跨国公司为了有效、快速地借助世界“知识源”的科研成就,纷纷加紧对“知识源”所在区位的投
19、资,建立海外R&D机构。这些机构主要从事基础研究,力求获取新的知识资源。美国以其无可比拟的强大的科技实力,成为世界跨国公司建立海外R&D机构最多的国家。近几年来,引人注目的是跨国公司大量的研发机构开始向发展中国家转移。究其原因,一方面是因为发展中国家存在大量的低成本科技人才;另一方面是因为国际市场竞争的加剧,迫使跨国公司既要加快从新产品开发到投向市场的速度,又要使产品适应当地市场的需求。我国凭借巨大的市场潜力以及大量的科技人才,成为跨国公司建立海外R&D机构的必争之地,已有摩托罗拉、通用汽车、IBM、杜邦、西门子等世界知名跨国公司在我国投资研发项目。欧洲跨国公司海外R&D机构的数量已经超过母国
20、数量,达到60%以上;近年来美国跨国公司海外R&D的投资增长是国内投资增长的三倍之多。表1:东道国技术水平与跨国公司技术转让内容表东道国(体)东道国技术及其市场特征技术转让内容发达国家地区性市场大,有很强的研究传统和研发能力,技术生产管理水平与跨国公司相当共享一些研发资源,转移最深层次的基础研究性技术新兴工业化国家或地区子公司拥有最新技术水平的生产设备、具备某些设计和开发功能的研发设备等;与当地公司、科研及教学机构合作互动多母公司相关技术可以自由地刘出入,但不分享战略层次上的决策和最高级技术欠发达的外向型经济体国家或地区专司组装业务,主要产品用于出口。子公司的加工流程中的当地成分很少,仅仅是包
21、装和印刷。主要的高层管理人员及技术主管都来自国外技术转移仅体现为资本品的输入和对装配和质量控制人员的培训;与当地的研究机构和大学没有合作交流有较大的工业基础,技术落后但受到保护的经济体因保护政策而被迫加入较高的当地成分,当地的配套率也比较高转移比较成熟或在母公司已过时的技术,旗技术水平、产品质量都和世界先进水平有一定差距最不发达国家或地区小型的组装或装配厂。规模一般都很小,仅从事最后的简单装配,当地的配套率也很高技术转让仅表现为短期的基本质量控制和机器维护方面的训练(表格来源:联合国贸易和发展会议(UNCTAD)中文网)二是跨国公司技术转移的内部化。在经济全球化的背景下,跨国公司在国际技术转移
22、过程中主要有对海外分支机构的内部化技术转移和向其它企业的外部化技术转移2种方式。内部化技术转移主要通过跨国公司对外直接投资。内部化技术转移主要通过跨国公司对外直接投资加以实现。内部化是跨国公司实现R&D 投资利润最大化的最佳方式。通过技术转移的内部化,跨国公司可以凭借其技术领先的优势建立或增强其市场垄断地位,利用垄断差价政策实现世界范围内垄断利润的最大化。而且,由于不涉及外部市场的交易成本,还可以避免其它企业参与分享由技术创新带来的垄断利润。三是借助国际产业转移实现核心技术的沉淀与次级技术的外溢。上世纪90年代中期以来的产业跨国调整,是新兴产业整体价值链在全球的重新布局,发达国家把不同产业均向
23、发展中国家的转移,包括高技术产业中的某些生产环节向发展中国家的转移。今天高新技术条件下的产业结构调整,最为重要的特点是产业在拉长过程中,不同独立生产环节的跨国转移。基于国际产业转移的跨国公司与东道国之间往往形成产业集群效应,促进知识和技术扩散,资源的比较优势发展为创新创业优势。产业集群所拥有的外部范围经济和规模经济效益,有利于吸引国内外各种生产要素流入产业集群,进行全球范围的资源配置。3.技术应用新趋势:技术标准战略。跨国企业注重对新技术应用的把控,尤其是在制定新技术标准的时候,不惜重金代价要求行业协会组织设计有利于跨国企业自身的技术标准优势,实现后期技术标准战略的实施。西方跨国公司操纵技术转
24、让,主要采取以下三种方式:(1)由母公司向国外子公司进行技术转让。在这种转移方式下,关键技术仍控制在母公司手里,只是将部分技术转移给国外的子公司。这样,既可以保持母公司对技术的垄断权,又可以通过向子公司出售技术和工艺获得收益,增加利润。(2)公司通过技术许可贸易向外转让技术。国际贸易中技术许可贸易主要由三部分内容组成:一是技术专利使用权的转移;二是技术诀窍的转移;三是商标使用权的买卖,跨国公司通过技术许可贸易,有助于打入直接投资无法进入的市场和部门。(3)公司向合资经营企业转让技术。跨国公司也向其国外合营企业提供技术转让,这样既可获得技术使用费收入,还可从合营企业的盈利中获得分成,甚至可获得东
25、道国的一些优待。有时,跨国公司与东道国组成的合资企业本身就是以技术折价入股的。四、跨国企业技术战略的对我国企业的影响这一段还是还是没有写清,我国从制造大国向科技大国的进步,乃至向技术输出大国迈进中,跨国企业的技术对我国的影响,且数字和资料过于陈旧,只是2001年之前。阶段性的描述的方法:1.阶段。2.阶段.而且阶段特点必须写明。数字来源和资料来源必须清楚。(一)我国企业技术发展历史和现状我国的技术发展从改革开放的1979年开始至今,历经了外部技术应用战略、内部技术应用战略以及技术增长战略等发展阶段。1979年到1992年,跨国企业在我国处于探索阶段,主要通过技术出售、许可贸易、技术援助的形式进
26、行技术支持。由于处于初创期,这个期间,跨国企业的在我国的年均技术投资额仅为12.54亿美元 。1992年到2001年,跨国企业将技术战略转变为内部技术应用战略,改善了中国的投资、技术环境。随着跨国企业在国内的独资、合资企业增多,可以通过更加便利的内部交流进行技术应用。期间跨国企业的技术投资约102亿美元。 数据来源:刘春航跨国公司战略与中国本土企业的发展.中信出版社 2009年 新华网,2014年09月02日从2001年至今,跨国企业主要通过技术增长战略实现投资与技术联盟的发展。我国的企业也具备了技术研发和发展的能力,能够在跨国企业的技术平台上实现合作与发展。期间跨国企业对华的技术投资额大幅上
27、升,年均的技术投资高达301亿美元。(二)我国跨国企业技术战略面临的问题历经近40年的努力,虽然我国企业经营能力和技术发展不断提升,但仍面临技术创新力不足,缺乏核心技术优势,技术控制不强,技术创新人才匮乏等问题。1、企业“大而不强”,技术创新投入不足,对外依存度高。报告显示,2014年我国企业500强营业收入总额达56.68万亿元,较上年增长13.31%; 100家企业进入世界500强,数量居世界第二。但形成反差的是,我国企业500强的收入利润率为4.24%,资产利润率为1.36%,均连续3年下降,有118家净资产收益率低于或等于3.3%,企业利润增长落后于营业收入和资产增长速度。中国企业50
28、0强营收利润率不到美国500强的一半 ?。一个突出原因是,我国企业技术创新投入存在明显不足,大中型企业研发投入偏低,约为跨国公司平均水平的四分之一。世界500强中92家中国内地企业的平均研发强度只有1.16%,科技成果转化率仅为10%左右,远低于发达国家40%的水平。大量企业以引进技术、组装生产为主,技术对外依存度高达50%以上,出口产品附加值和技术含量不高。2、企业技术战略处于略势,产业结构仍停留在较低层次。我国的海外企业普遍缺少产品的技术优势,这些国企的科技研发水平低,多数属于劳动密集型产品,在总体水平上与发达国家相差甚远。虽然跨国投资和经营的行业不断拓展,但低层次的格局仍未得到全盘改善。
29、2000年我国确立并推行实施“走出去”战略,中石油、中石化、海尔、华为、联想等一批企业率先走出国门,开展跨国经营。对于我国的企业来说,跨国经营能够带来最直接见效的回报就是能够有效的加强生产环节,进行低价值的投入,高价值的产出,从而降低生产成本提高劳动生产率从而达到利润最大化的终极目标。但和很多发展中国家一样,我国企业跟发达国家跨国企业的发展策略、技术投资及能力都相差较大(表3)。表3:发达国家和发展中国家跨国企业战略发展对比特征发达国家跨国公司发展中国家跨国公司海外子公司规模大产品特征名牌产品非名牌产品技术含量高技术标准技术研究与开发能力高投入低投入主要海外投资地区发达国家发展中国家主要对外投
30、资形式控股子公司合资企业投资动机效益型和战略型资源型和市场型(资料来源:鲁桐WTO和中国企业国际化经济管理出版社 2007)3、中国制造缺乏核心技术 核心竞争力不强。中国之所以还不能培育像微软、苹果这样具有国际影响力的跨国公司,就是因为中国制造业仍处于产业链低端,缺乏核心竞争力。中国目前已成为世界第二大经济体和世界工厂,但是在全球产业链上,以贸易加工为主,科技含量低、利润率低的中国制造业依然处于低端水平。以苹果公司产品iphone的价值构成为例,尽管其是在中国组装,但中国企业所获得的价值仅占成本的1.8%。而拥有核心技术和知识产权的苹果公司却获得每部iphone为美国GDP贡献达400美元的巨
31、额利润 资料来源或数字来源。出现这种情形关键因素是自主创新能力不强,核心技术受制于人。4、缺乏高素质的跨国企业技术人才和管理人才。企业国际化发展需要高素质的人才队伍,人力资源管理在某种程度上决定着一个企业的成败。目前,中国海外企业的外派人员中懂经营、会管理的高素质领导人才很少,麦肯锡在2005年的一份报告显示,中国的跨国公司将会在2020年前短缺7.5万的全球管理人员 ?。因此造成了交流链条的发展缓慢。限制中国企业技术发展最突出的问题之一,就是科技资源人力庞大但优秀人才匮乏,特别是世界级科学技术专家和战略型科学家严重匮乏。(三)跨国企业技术对我国企业的影响与问题在全球化趋势的今天,发展中国家的
32、技术水平受到了跨国企业技术战略的影响,既有正面积极作用又有一定的消极抑制作用。1.积极影响(1)促进技术转移。跨国企业将技术转移到了我国后,能促进我国的产业结构升级优化和调查,淘汰产能落后的企业,推动其技术水平的提高和促进新产业支柱的形成;通过先进技术的引进,对当地的管理技术人员和工人的培训,有利于提高当地人员的素质,促进下游产业的形成,带动相关产业的发展;有利于我国企业的成长和发展。具体而言:第一,产品提升。引进先进技术势必提升产品质量和增加产品品种,实现产品的多样化,在激烈的市场竞争中提升优势。例如,截止2014年,全球有三分之一的Retina液晶屏幕在中国生产。第二,经济效益提升。引进技
33、术,有助于优化企业的内部资源,提升企业的运营效益,扩大规模获取企业规模优势。第三,市场影响力提升。通过与跨国企业的合作,引进技术,充分利用技术和管理上的优势,加速市场渗透,提升市场影响力。第四,技术开发水平提升。通过技术引进,可以减少企业自我摸索的实践,实现企业跨越式的发展。第五,技术管理水平提升。通过技术引进,除了在设计、生产、制造、管理和营销方面获得先进技术经验,还有助于企业培养内部人才,实现软硬件双提升。(2)促进横向技术延伸。横向技术延伸主要体现在模仿效应、竞争效应、人力资本效应。首先,竞争效应表现在跨国企业的技术引入,无疑加强了对我国原有企业的技术竞争压力,打破了现有的市场均衡。以超
34、市为例,当沃尔玛和家乐福等商超巨头进场,带动了整个行业的管理水平提升。其次,模仿效应表现在跨国企业采取先进工艺,获取了较高的利润,也会刺激我国的企业模仿他们的相关技术,提升他们的技术和运营效率。最后,还会出现人力资本效应。跨国企业在我国的技术投资,除了少数技术核心人员来自跨国企业母国之外,多数一般的管理人员、技术人员都来自我国,在跨国企业工作的经验不仅能够提升他们的专业水平 ,还会强化他们的技术管理能力和自身研发能力。另外,跨国企业完善的雇员培训也是形成技术延伸的基础,培训包括了技术培训、技能培训、甚至高科技知识培训,这些培训知识在行业内随着人才的流动实现了全行业的发展,对我国的企业技术有着很
35、大的促进作用。(3)促进纵向技术延伸。纵向技术延伸主要体现在对上下游企业的积极影响和相关技术的引入。首先,跨国企业引进了先进技术后,往往需要上下游的配套企业合作。除了核心原材料之外,出于成本因素,跨国企业的多数采购倾向于本地采购,可以降低运费和及时沟通。通过这种上下游的影响,有助于我国配套企业的技术提升、生产效率提升、生产能力增强。为了保证质量,跨国企业往往会提供技术援助、咨询等服务以改善配套企业的技术水平。其次,引入先进技术之后,必然需要相关的维修、操作技术,而这种联系对我国企业的产业技术水平也将有所帮助。例如,厦门太古飞机公司是波音747客机改货机的全球生产基地,通过引进客改货技术,波音公
36、司还需要投资相关的配套技术。于是,在厦门形成了航空维修产业链,包括了霍尼韦尔飞机航电维修、豪富控制器传感器维修、汉胜秦岭传动装置维修、新科宇航机体维修等一系列的上下游企业。对于提升厦门的航空航天产业在全球地位有着极大的促进。2.消极影响(1)造成技术附庸。我国企业对外方企业的技术依赖程度日益加深,在合作之前,我国企业一般具有研发能力。合作之后,为了提高效率和节约成本,往往取消原有研发部门,直接引进先进技术,加深了对跨国企业的技术依赖。一个鲜明的例子是东亚的产业结构,东亚各国的产业结构完全依赖于跨国企业的分工,东南亚提供原料、中国台湾负责加工、日本韩国负责研发和营销,这种模式下,日本韩国在97年
37、金融危机爆发之后,对订单的需求减弱研发投入减少,东盟国家由于体量小深陷危机泥潭,凸显了技术依赖的弊端。(2)造成技术鸿沟。跨国企业为了维持自己的领先地位,对于核心技术的转让是严格控制,我国往往只能在培训中学到操作技巧而非产品设计和工艺改进,我国企业很难接触到核心技术,久而久之加大了两者的技术差距,形成无法逾越的技术鸿沟。以集成芯片为例,当前我国能制造的电子芯片为42纳米,而台湾、美国的集成芯片生产制造可以达到28纳米。我国的技术落后发达国家近10年,难以赶超台湾、美国。通常来说,发达国家向发展中国家进行技术转让过程中的难度远比发达国家之间的技术转让更大。在发达国家内部,技术转让可以实现生产能力
38、的提升,而且我国的技术适应、市场识别、专家资源水平都比较高,对于技术适应调整将更有效。当前许多跨国企业的技术都是建立在大规模生产前提上,而我国因为资本、市场、技术能力的限制,需要降低生产规模,在调整过程中难以适应当地的资源优势,这也是造成技术鸿沟的另一大原因。(3)造成技术不适用。跨国企业在转让技术时,出于国情的差异,技术本身的差异,会导致当地国家的技术接纳出现一些问题。最明显的不适应性有“技术刚性”、定位差异、有害技术三种。技术刚性表现在发达国家可能对劳力的节约型要求较高,而发展中国家对于技术整合有着较高的要求,这种差异导致技术不适应性。定位差异表现在发达国家的技术可能适合生产高品质产品,而
39、发展中国家希望生产的是性价比相当的产品,导致发达国家技术在发展中国家的不适。有害技术则指的是将不适合本国国情的技术,诸如高污染有害技术、劳动密集型技术转向我国。而我国的企业往往为了经济效益而忽略生态环境等因素,这对我国的可持续发展是没有帮助的。(4)造成技术陷阱。由于信息不对称,跨国企业在转让技术时,往往会占据优势。待我国引进了相关技术之后,发现还需要引进相关的资源、配套人员、配套技术,或者因为本国的技术能力不足难以消化先进技术,导致恶性循环和资源浪费。有些国内的企业技术能力不足,为了提升企业的竞争能力,依赖跨国企业的技术输出,进而获得竞争优势之后,对于自身技术创新的需求减少;为了提升企业的竞
40、争优势,过了一段时间之后还需要进一步引进技术,增强了对跨国企业技术的依赖性,企业的自主研发技术能力进一步削弱,需要更多的技术引进;久而久之,企业的技术研发能力丧失殆尽,沦为跨国企业的加工厂。所以,我国在发展技术引进过程中的当务之急是避免陷入技术陷阱,在引进技术的同时也要发展自身的研发能力。(5)造成研发资源流失。跨国企业凭借其优厚的条件和丰富的平台资源,吸引了我国的优秀人才,本地人才在当地缺少资源和发展空间,只能选择跨国企业的平台寻求发展。诸如全世界最优秀的IT人才聚集在了硅谷,规模效应又带来了更多的机会和发展;相反像很多发展中国家因此人才外流,导致科研的空心化。印度的顶级IT人才都在硅谷工作
41、,印度本地只能承接诸如电话呼叫中心、软件外包等IT、服务行业中下游的产业,难以掌握核心技术。(6)抑制创新。跨国企业通过技术标准垄断、缔结研发联盟来维持自己的优势。而我国技术水平与其相比有巨大差距,很难与跨国企业缔结联盟,作为技术后进的企业只能跟进先进企业的技术,实施突破创新的难度更大。例如德国西门子公司掌握了磁悬浮列车的技术,尽管中国和德国进行技术合作,但是中国在进行了进一步的研究之后,反而发展了部分核心技术。德国方面主动要求加大技术投入,通过技术扩散,抑制住中国的标准,以便自己控制住磁悬浮的核心技术话语权。五、跨国企业技术战略对我国企业的启示作为发展中国家,我国应该既利用跨国企业技术引进的
42、正效应来促进当地社会经济的发展,又要注意防止所带来的负面效应。特别应当做好以下几点:(一)增强引进能力,鼓励创新我国应当积极主动建立科技创新和技术贸易的跟踪方式,积极关注国际技术贸易的价格水准、贸易方式进行动态比较,合理挑选投资项目引进。首先,要集中财力引入关键技术,将有限财力投入到关键技术上,并且要注意对这些技术的消化、转化、发展。其次,提高技术识别和谈判能力。要提升技术甄别能力,我国应当建立起全球技术创新和交易的跟踪机制,对于国外的技术贸易现状、价格水平、合同条款和附件条件有非常全面的认知,要提升我国企业的谈判能力。再次,引进技术的基础上要注重消化吸收和二次创新,通过对先进技术的改进,形成
43、适合本地的技术,形成拥有自主知识产权的技术,甚至能形成行业的标准,这样才能真正建立属于自己的完备工业体系。(二)鼓励跨国企业在我国企业的研发投入第一,应当要主动积极融入跨国企业的研发中,鼓励引进新技术,扶持跨国企业研发中心在本地的运营。通过积极参与跨国企业在当地的研发投资活动,提高研发水平和开展跨国投资决策能力。第二,要利用和推进跨国公司对东道国产生的技术影响积极效应,善于利用技术转移的促进效应、横向延伸效应和纵向延伸效应。可以加快与跨国企业的技术联盟,利用跨国公司的技术促进来促进本国的创新企业发展。同时,发挥本国产业链和产业集群的优势,承接跨国企业的技术延伸。第三,加大研发投入,改善研发的股
44、权投资结构。中国政府要加大对于研发的资金资源投入,支持企业整体的技术发展,改变单纯依靠技术模仿和产品模仿获取成本优势的竞争战略。同时要改善研发的股权投资结构,重视技术服务咨询、技术人才咨询、组织管理技能的渗透和发展,通过多种手段影响股权结构,获取研发的话语权。第四,提升科技人才素质,完善研发基础建设。人才是研发的基础,中国要加大在高等院校的科技人才培养力度,提升其综合素质,这是跨国企业愿意在中国投入研发力量的基础。另外,还要完善基础设施的建设,做好硬件准备。第五,防止科技人才流失。跨国企业凭借着强大的管理能力、优厚待遇和高水平的研发平台,对中国的科技人才产生了巨大的吸引力。要重视科技人才的保有
45、,尊重、重视的个人发展,同时要吸引海外优秀人才归国发展创业,促进我国的科技人才开发。(三)我国应制定适合本国的技术战略尽管跨国企业向发展中国家不断转让技术,但是涉及到核心的关键技术如航空、军事、新能源等重要行业是不会转让的。作为发展中国家的中国,应当制定合理的科技战略,集中力量做好开发。首先,必须制定知识产权规划。将知识产权作为国家的战略发展要旨,建立适宜本国的国内外知识产权统筹协调机制,将知识产权保护提升至战略的高度,注重对知识产权的统筹管理。提升国家对于知识产权保护的意识和法制观念,扶持民族产业。对于企业而言,必须建立适合自己的知识产权战略。要建立正确的知识产权战略以及管理配套措施;要健全
46、知识产权管理与保护制度,涵盖专利管理、商标管理、技术商业秘密管理等配套制度;要健全企业的知识产权管理组织体系与结构;要不断强化企业的知识产权意识培养。其次,应当实施技术标准战略。结合各国的实际情况,根据不同行业所处的技术阶段,有针对性地提出适合本国的技术标准。要充分利用WTO允许的规则限度下,有战略地提出适合本国的技术标准,抢占相关行业技术领域的制高点。可以采用标准竞争战略、标准跟进战略、标准创新战略。标准竞争战略指的是可以利用WTO现有的规则,制定我国独有的技术标准,以便充分利用我国的产品特点,发挥我国产品长处。标准跟进战略指的是要加快技术引进消化,利用技术引入的积极效应,将成品的生产与出口
47、提高一个档次,提升产品技术含量适应国外市场要求。标准创新战略指的是提升我国的国际标准化采纳率,政府部门要发挥影响力参与到国际标准的制定过程中,尤其要在相关高新技术空白区域争得先机。(四)开放市场,培育有效市场竞争力过去的历史表明,跨国企业对发展中国家的技术转移很重要的一个动力是面临本国相关企业的竞争压力。在一定的竞争压力下,公平公正公开的市场环境将刺激跨国企业对我国持续转移技术。当地政府也应当要鼓励和改善企业的创新机制,增强内地企业的研发创新能力,形成可以抗衡的群体。同时,要注意制定反垄断法,防止跨国企业利用技术优势进行垄断。在本土企业短期内无法具备竞争能力的行业内,至少应当引进两家以上的跨国
48、企业,形成有效的竞争,避免完全垄断,也更能促进跨国企业的加快技术转移,对我国的技术水平有帮助。(五)积极发展配套产业,积极与跨国企业开展合作要加强培育能为跨国企业服务的上下游企业,实现产品线的完整配套和各项服务功能的配套,积极主动嵌入跨国企业的全球产业链内。加强对配套企业提供政策优惠、科技支持、信息支持,充分激励政府、科研单位的积极性为具有一定实力的内资企业提供咨询、配需、资金等各项服务,促进技术产业链的延伸。鉴于跨国企业在发展中国家的技术转移形成的技术溢出效应,作为发展中国家的我国企业,应当充分抓住这一机遇,主动与跨国企业开展合作,主动成为其的供应商、外包商、支持,利用溢出效应提高当地的技术
49、水平。(六)建立和完善国内技术市场软环境和硬环境要在各个行业内,尽快建立和完善技术市场,让本地技术标准走向国际,国际技术市场能够接受当地技术,实现国内技术和国际技术市场的融合。这样才能促进跨国企业愿意投入研发和集群式的技术投入,通过技术的融合和扩散形成规模效应。从具体的细项上看:首先要完善我国的银行治理机制和内控机制,为资本市场的运作提供一个健康的市场环境。我们看到中国的股市由于市场机制的不健全,均有大起大落的经历,这样将不利于营造良好的投融资环境,不利于国外的投资和技术转移。纳斯达克市场上,很多科技公司遭遇“浑水公司”的狙击,像中国的优秀IT企业东南融通因此陨落。如果没有好的金融环境,发展科技犹如无源之水。还要进一步发挥市场机制。我们看到我国排名靠前的企业大都是资源型公司,如石油公司、银行,主要在于当地民企的创新不足,而关键因素在于我国的体制不够健全,企业不能按照市场法则做事。所以,建立和发挥市场机制,是企业走出去的前提。(七)加强对核心技术申请专利,增强企业技术控制能力企业一旦拥有了核心技术,就具有了广泛的应用价值和获取巨大经济利
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