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1、课程作业与评价商法作业1学生姓名:罗中文号: 031240056分:教师签名:一、正误判断题1. 商事关系,大体上说,主要包括两部分,一是商事组织关系,二是商事交易关系。(对)P12. 营业商行为,就是以营利为目的并具有营业性质的行为。(对)P33. 绝对商行为,就是依行为性质,无论什么人实施都构成商行为的行为。(对)P34. 所谓商人,就是以自己名义实施商行为,并以此为常业的人。(对)P2二、单项选择题1. 日本商法第262条设立的“表见代表董事”制度规定,经理、副经理、专职董事、 常务董事和其他董事,使用被认为代表公司的名称所为的行为,即使其没有代表董事的权限,公司对善意第三人也应承担该行

2、为的责任。对此规定在商法理论上如何理解?(D) P22A 它是严格责任的体现B 它贯彻了强化企业组织的原则C.它贯彻了维护交易公平的原则D 它是外观法则的体现2商人应具备的基本条件:A 自然人B 法人(D) P2C 以他人的名义实施商行为D .以实施商行为为常业7三、多项选择题BCD )D .以实施商行为为常业1. 商人应具备哪些基本条件?( A .自然人 B .实施商行为C.以自己的名义实施商行为2为什么说英美法的商法概念属于实质商法的范畴? ( ABD ) P6 A 英美法没有民法与商法的严格区分,也没有相对于民法典意义上的商法典 B 英美的商法没有确定的形式C. 英美的商事法律规范来自判

3、例,而不是成文的商事立法D. 英美的商事法律规范有包括单行法律、判例、民间自治规章等在内的广泛渊源四、论述题1是否具备商人资格有什么法律意义?P3答:在实践中,一个从事交易行为的个人或组织是否具备商人资格,往往有重要的法律意义。例如,是否有义务履行商业登记,是否有权拥有商号,是否必须建立商业账簿并受有 关商法特别规定的保护或约束等等,这些问题的确定都取决于其商人资格的有无。P32. 在我国取得商人这种特殊主体资格应具备什么基本的条件? 答:在我国取得商人这种特殊主体资格应具备两个基本条件: 第一,从事法律许可的生产经营活动; 第二,履行工商登记。3. 具有商人性质的主体主要有几种形式?P3答:

4、目前,在我国,具有商人性质的主体主要有以下几种形式:个体工商户和个人独资企业;合伙企业;公司和其他形式的企业法人;联营企业;外商投资企业(中外合资经营企业、中外合作经营企业和外商独资企业)(1)(2)(3)(4)(5)4.举例说明什么是营业商行为? “营业”须具备的条件是什么?什么是附属商行为?P34答:营业商行为,就是以营利为目的的并且具有营业性质的行为。例如,动产或不动产出租,加工承担,运输,工程承包,以招徕顾客为目的的场所交易(旅馆、饭店、剧场、游 乐场、理发店等等),寄托,居间或代办,电信服务,旅游服务,专业咨询服务等。这些行 为,必须具备营业的性质才受商法调整。,二是以营利为目所谓“

5、营业”,须具备三个条件:一是运用有组织的财产(营业财产) 的,三是行为的持续性。所谓附属商行为,是指为了从事某种营业而附带进行的行为。 例如:百货公司对顾客送 货上门的运输行为, 其目的有在于获取运费收入, 而是为了获得商品销售利润。 这种运输行 为是附属的、补充的,因而应当随主营业受商法调整。一、正误判断题1有限责任公司成立后,发现作为出资的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权 的实际价额显著低于公司章程所定价额,应当由交付该出资的股东补交其差额,公司设立时的其他股东对其承担连带责任。(对)2有限责任公司股东向股东以外的人转让其出资时,必须经过全体股东过半数同意。 (对)P643有限责任公

6、司经股东同意转让的出资,在同等条件下,其他股东对该出资有优先购 买权。(对)P64(对)P644有限责任公司股东会是公司的权力机关,股东会由全体股东组成。5有限责任公司股东会议由股东按照出资比例行使表决权,它体现了公司制度中的资 本民主。表决权与出资额成一定的比例,出资越多的其表决权就越多。(对)P646.董事会是公司的日常权力执行机关,董事会对股东会负责。(对)P657董事的任期由公司章程规定,每届任期不得超过3年。董事任期届满,连选可以连任。(对)P65(对)P67(对)P67&有限责任公司监事的任期每届为3年,任期届满,可连选连任。9有限责任公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。10

7、.国有独资公司设股东会。(错)P68(对)P68使其取得法人资格而必须完成11国有独资公司的董事、经理及财务负责人不得兼任监事。12. 股份有限公司的设立是指为创办股份有限责任公司, 的各种准备行为的总称。(对)P7013. 我国的合伙企业法更是明确地规定,合伙企业是以全体合伙人承担连带无限责任的主体,不能使用公司的名称。(对)P2814. 股份有限公司设立的无效,要由股东、董事或监事向法院起诉,由法院作出判决。 (对)P73而且应当在15. 公司的住所是公司的主要办事机构所在地,经登记的住所只能有一个,其公司登记机关管辖区内。(对)P5516公司合并包括吸收合并和新设合并两种形式。(对)P5

8、817. 有限责任公司监事会由股东代表和适当的公司职工代表组成。(对)P6718. 股份有限公司监事会的监事应为股东,可以是自然人,也可以是法人。在例外情况 下可以是雇员或工会代表。(对)P7719. 股份有限公司是指将公司的全部资本分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的种公司形式。(对)P27、公司法第3条20. 监事会是指公司为了保障董事和其他高层职员忠实执行股东会决议和公司章程,专门行使内部监督权的一个职能机关,股份公司必须设立监事会,规模较大的有限责任公司须设立监事会。监事会由股东代表和适当的公司职工组成。(对)P5152二、单项选择题

9、1根据公司法关于法律责任的规定,某公司董事、经理的下列行为中,哪个导致 其因该行为所得收入不归公司所有?(D)A .董事长甲向公众散布虚假信息,引起该公司股票市价上涨,然后将自己持有的该公 司股票抛出B .总经理乙将公司的一笔暂时不用的资金用于个人炒股,获得后将这笔资金归还C. 副董事长丙以公司的一处房产为某个体户的贷款提供担保,获得酬金一笔D. 副总经理丁得知某种货物价格将会上涨,将公司库存的这种货物卖给自己的亲戚, 以后又替他将这批货物卖出,从中分得一部分利润2 .公司最基本的特征不包括:(D) P2526A 公司是法人 B 公司以营利为目的C.公司应依法成立D 公司以社会效益为目的3有下

10、列那种情形的,可以担任公司的董事:(D) P46A .无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B .因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑法,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5年C. 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年D. 个人所负数额较大的债务4有下列那种情形的,可以担任公司的监事:(D) P46,公司法第57条A .无民事行为能力人或者限制民事行为能力人被判处刑法,B .因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪, 执行期满未逾5年,或者因犯

11、罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年C. 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年D. 个人所负数额较大的债务5. 有下列那种情形的,可以担任公司的经理:(D) P46A .无民事行为能力人或者限制民事行为能力人被判处刑法,B .因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪, 执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年C. 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年D. 个人所负数额较大的债务三、多项选择题1有限责任公司股东会的职权包

12、括:(ABCD ) P65A 决定公司的经营方针和投资计划B 选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项C. 选举更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报酬事项D. 审议批准董事会的报告2 .股份有限责任公司具有以下特征:(AB ) P69A .公司资本B.资本股份性D .部分股东责任是无限的C.公司股份转让,须征得其他股东的同意3.有限责任公司股东会的职权包括:(ABC) P65A .对股东向股东以外的人转让出资做出决议B .对公司的合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项做出决议C. 修改公司章程。股东认为要修改公司章程,必须要经过股东会开会通过修改章程的 决议,该决议必须经过代表三分之二

13、以上表决权的股东通过D. 决定总经理人选4.有限责任公司董事会的职权包括:(ABCD ) P66A.负责召集股东会,并向股东报告工作B .执行股东会的决议C.决定公司的经营计划D 制定公司的年度财务预算方案和决算方案5.有限责任公司经理的职权包括:(ABCD ) P67A 主持公司的生产经营管理工作,主持实施董事会的决议 B 组织实施公司年度经营计划和投资方案C. 拟定公司内部管理机构设置方案D. 指定公司的具体规章四、论述题根据商法教材,试述公司的种类。P 2628答:根据商法教材,公司主要有以下五个种类:1. 有限责任公司。有限责任公司是股东以其出资额为限对公司承担责任,公司以其全 部资产

14、对公司的债务承担责任的公司。它由2个以上50个以下股东共同出资设立。2股份有限公司。股份有限公司是指全部资本分为等额股份,股东以其所持股份为限 对公司承担责任的公司。股份有限公司的设立,应当有5人以上为发起人,其中须有过半数 的发起人在中国境内有住所。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。3.国有独资公司。国有独资公司是指根据我国公司法第 64条的规定,由国家授权 投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。国有独资公司虽然是有限责任公司,但是只有一个股东,即国家。国有独资公司不设股东会。4无限责任公司。无限责任公司是指两人以上股东所组织,全体股东对公司债务负连 带无限责

15、任的公司。 所谓连带无限责任, 是指公司财产不足清偿其债务时,股东应以其个人财产清偿公司债务。5两合公司。两合公司,指一人以上无限责任股东与一人以上有限责任股东所组织,前者对公司债务负连带无限责任,后者仅负有限责任的公司。两合公司实为无限公司的变种, 其无限责任股东经营企业,有限责任股东仅提供资本和分享利润,不参与公司事务。从各国公司立法看, 凡是采用无限公司的国家, 都承认两合公司;反之,不采用无限公 司的也不承认两合公司。我国公司法未规定无限公司,因此也没有两合司。五、案例题经纬国际有限责任公司作为发起人之一,与其他三家公司开会, 要求大家都作为拟设立的一家股份有限公司的发起人,四家公司一

16、致同意。公司的注册资本定为 6000万元,经纬国际有限公司认购公司的股份额为1000万元,其他三家公司认购公司的股份额为600万元,拟再向社会公开募集的股份数额为4400万元。公司如期募集股份成功后设立,在准备进行公司登记前,由律师对公司的章程草案和其他文件进行整理。如果你是律师,对该股份公司的上述做法提出法律意见:1. 四个发起人能否发起设立一家股份有限公司?2公司法对发起人认购公司的股份有何种限制?3本股份公司的股权应当如何构成?课程作业与评价 答:如果我是律师,将对该股份公司的上述做法提出如下法律意见:(1)不能。根据公司法第 73条第(一)规定,设立股份有限公司,发起人应当符合法定人数

17、。公司法第75条第一款规定,设立股份有限公司,应当有五人以上为发起人, 其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。该拟设立的股份公司只有四个发起人,显然未达到发起人的法定人数。因此,该拟设立的股份公司应把发起人的人数增至五人以上方可设立。(2) 公司法对发起人认购公司的股份的限制有:公司法第76条规定,股份有限 公司发起人,必须按照本法规定认购其应认购的股份,并承担公司筹办事务。公司法第83条规定,以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份 总数的百分之三十五,其余股份应当向社会公开募集。然而,本股份公司发起人认购的股份 只有1600万元,未达到公司法规定的最低数额。因此

18、,应根据公司法的规定,把 发起人认购的股份数额调增至不少于2100万元。(3)根据公司法的规定以及最被发起人的意愿,本股份公司的股权构成应作如下调整:发起人认购股份数额调增至不少于2100元,即经纬国际有限公司认购公司的股份额为1000万元,其他三家公司认购公司的股份额为600万元,另外增加的发起人认购的股份不少于500万元。其余股份向社会公开募集。8课程作业与评价12商法作业2学生姓名:罗中文号: 031240056分:教师签名:一、正误判断题1. 取回权是指从清算人接管的财产中取回不属于破产人的财产的请求权。(对)P1632. 破产抵销权是指破产债权人在破产宣告前对破产人负有债务的,不论债

19、的种类和到期时间,得于清算分配前以破产债权抵销其所负债务的权利。(对)P1683 别除权是指债权人不依破产程序,而由破产财产中的特定财产单独优先受偿的权利。(对)P1704和解是指具备破产原因的债务人,为避免破产清算,而与债权人团体达成以让步方 法了结债务的协议,协议经法院认可后生效的法律程序。(对)P1765破产债权是基于破产宣告前的原因而发生的,能够通过破产分配由破产财产公平受 偿的财产请求权。(对)P165二、单项选择题1 甲、乙丙为某合伙企业的合伙人。甲因车祸死亡。甲的妻子和未成年的儿子依法继 承甲的遗产。在甲妻提出继承合伙价额的要求时,乙、丙的如下答复中,哪个违反法律的规 定?( D

20、) P116117A “由于合伙协议没有关于继承问题的约定,我们又不愿意与你共事,所以你不能成 为合伙人。”B “我们本来并不反对你的儿子成为合伙人。但是,鉴于你坚持要代他行使权利,我 们也不同意他成为合伙人。这样,你们二人只能按退伙处理。”C. “如果按退伙处理,我们可以不退还你丈夫出资时投入的房产,而改为退还现金。D. “你丈夫突然去世后,合伙企业的管理一度陷于混乱,其间一笔生意失败,造成大量亏损。在办理退伙时结算时,你们应分担其中一部分亏损。”(说明:根据合伙企业法第 49条、第53条规定,甲死亡属于当然退伙,其死亡日为当然退伙的 日期,其他合伙人应当与该退伙人按照退伙时的合伙企业的财产

21、状况进行结算,退还退伙人的财产份额。甲死亡后企业陷于混乱,生意失败,造成的损失甲没有责任承担,因此D选项的说法是违反法律规定的。)2合伙人因意外事故下落不明逾四年,被人民法院宣告死亡。对此,合伙人乙、丙提 出如下主张。其中哪个不符合法律规定?(B)A 甲于宣告死亡之日起视为退伙B .甲在下落不明期间,不享受合伙企业的利润分配C. 甲的出资额应退还给甲的继承人,但应扣除合伙企业债务中应由甲承担的份额D. 对于甲宣告死亡前发生的合伙企业债务中已经由乙、丙承担的部分,甲的继承人应 承担连带清偿责任(说明:根据合伙企业法第 14条、第49条的规定,甲的宣告死亡日为退伙日,之前的权利义务 均与其他合伙人

22、一样,所以,选项B的说法是不符合法律规定的。)三、多项选择题1. 清算人在清算期间,应执行以下事务:(ABD )D.个别清偿行为A .内幕交易行为B .欺诈破产行为C .操纵市场行为5万元现金和价2. 某合伙企业清算时,其企业财产加上合伙人的可执行财产,共计有 值15万元的实物。其负债为:职工工资1万元,银行贷款4万元和其他债务16万元,欠缴税款6万元。在清算人提出的清算方案中包含了以下内容,其中哪些不符合法律规定?(BCD ) P120A现金5万元,先用于偿还职工工资1万元B 余下的现金4万元,正好先偿还银行贷款C. 以实物变现所得先偿还其他债务16万,且欠1万;尚未缴税款 6万元D. 债务

23、和税款未获清偿的部分,由全体合伙人在今后五年内偿还,五年期满,若有仍 未偿还的部分,则不再偿还。12万元,约定甲、乙、丙各负责偿还4BC)12万元3合伙人甲、乙、丙以合伙企业名义向丁借款 万元。关于这笔债务清偿的下列判断中,何者为错误?(A 丁有权直接向甲要求偿还12万元B丁只能在乙、丙无力清偿的情况下要求甲偿还C. 甲有权依据已经约定的清偿价额,向丁主张自己只承担4万元D. 如果丁根据合伙人的实际财产,请求甲偿还8万元,乙、丙各偿还 2万元,法院应 予支持。四、论述题试述隐名合伙及其特点。而分享其营业所得收益及 而经营事业的他方称为营答:隐名合伙是指当事人约定一方对他方所经营的事业出资, 分

24、担其营业所受损失的契约。其中,出资的一方称为隐名合伙人, 业人。隐名合伙为大陆法所特有。它起源于中世纪的海上商业贸易合伙和陆上商业贸易合伙。 在大陆法上,隐名合伙只是一种契约关系,没有团体人格,其成立方式比较简易、自由。隐名合伙的特点是:(1)隐名合伙无独立的合伙财产,隐名合伙人的出资归入营业人的营业财产。(2)隐名合伙人只分享营业利润和分担营业损失,并不参与营业。基于这一特点,第 一,隐名合伙人的出资以金钱或实物为限,而不得以劳务或信用为出资;第二,隐名合伙人课程作业与评价 无权代表营业单位与第三人发生权利义务关系;第三,隐名合伙人的财产责任以其出资为限;第四,隐名合伙人除了为维护其利益而行

25、使监督权外,无权干涉营业单位的内部事务。隐名合伙人的所谓隐名,并非绝对地隐姓埋名;他可以公开其隐名合伙人身份。但是, 如果隐名合伙人将其身份(姓名或商号)加入营业单位,即属以普通合伙方式出现,这样, 他就应当对合伙营业所生债务承担连带责任。五、案例题张德权欲加入他人的合伙企业。但是,原合伙人的态度和表示态度的方式不一样:1. 李小平对此未置可否;2. 贾军山出国未归,但是在电话中表示同意;3. 刘名援口头同意,但是未签订书面协议;4. 霍光来在入伙协议书上签了字;5. 霍光来依据单国强从国外发回的委托传真,代为在该协议书上签字。入伙之事一直不能定下来,张德权想找他们做一下工作。问:你认为,从法

26、律上看,还要再做谁的工作,张德权才能被认为已成为新合伙人?为什么?答:我认为,从法律上看,还要再做通李小平的工作,并且让李小平、贾军山、刘名援 三个原合伙人和新合伙人张德权在入伙协议上也签上字,让入伙协议依法成立生效, 张德权才能被认已成为新合伙人。因为合伙企业法第 44条规定:新合伙人入伙时,应当经全体合伙人同意,并依法 订立书面入伙协议。也就是说,新人入伙,需要满足两个条件:一就是要经全体合伙人同意; 二就是要依法订立书面入伙协议。在本案中,原合伙人有五人,他们分别是:李小平、贾军山、刘名援、霍光来、单国强。 如果张德权要加入他们五个人的合伙企业,须得他们五个原合伙人的全体同意,并且依法订

27、立书面入伙协议。而这时,虽有四人同意,并已有两个原合伙人在入伙协议上签了字,但李 小平仍未置可否,因此,在法律上看,一方面要做通李小平的工作以满足全体入伙人同意的 条件,另一要让其他三个未签字的原合伙人以及新合伙人张德权也在入伙协议上签字,从而满足书面形式的条件,只有这两个条件满足了,张德权才能被认为已成为新合伙人。1.2.3.4.5.(对)P158一、正误判断题一旦破产宣告,则破产案件不可逆转地进入清算程序。清算组不是政府机构。(对)P161清算组不是债权人或者债务人的代理人。(对)P161清算组不是人民法院的下属机构。(对)P161清算组的组长由人民法院指定。(对)P161二、单项选择题1

28、.破产财产中应当由破产企业行使的其他财产权利不包括:(D) P163A .应当由破产企业行使的合同债权B .应当由破产企业行使的非合同债权13课程作业与评价C.应当由破产企业行使的票据权利D.应当由破产企业行使的非票据权利362破产财产中应当由破产企业行使的其他财产权利不是指: A应当由破产企业行使的股东权C.应当由破产企业行使的非合同债权(B) P163B 应当由破产企业行使的非股东权D .应当由破产企业行使的其他请求权3.破产费用不包括:(D) P163A .破产财产的管理、变价和分配所需的费用B .破产案件的诉讼费用C.为债权人的共同利益而在破产程序中支付的其他费用D .债权人交通费4.

29、和解协议草案不包括的内容:(D) P180A .清偿债务的财产来源B .清偿债务的办法C.清偿债务的期限D .清偿债权的期限5. (D)不能导致破产企业整顿不能继续,从而使和解协议归于消灭。P183A .不执行和解协议B .财务状况继续恶化,债权人会议申请终结整顿C.有欺诈破产行为,严重损害债权人利益D .债权人要求提前受偿三、多项选择题1.破产无效行为包括:(BD ) P150A .内幕交易行为B .欺诈破产行为C .操纵市场行为D .个别清偿行为2.以下为万科建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张。其中哪几项可以合法 成立?( ABD )A .甲工厂主张抵销 23万元:“万科公司收取我

30、厂 141万元预付工程款后,未履行合同 即宣告破产;在此之前,我厂有23万元给万科公司的结算款,付给的汇票因填写不当被银行退回。”B .乙工厂主张抵销 49万元:“破产案件受理前,万科公司欠我厂设备货款120万元;万科公司曾退回我厂一台质量不合格的机器,其已付价金为49万元,双方达成协议按退货处理。”C. 丙公司主张抵销 85万元:“我公司欠万科公司工程款 告后,M建材厂将其对万科公司的D. 丁公司主张抵销宣告前,我公司作为保证人向银行偿付了万科公司所欠的187万元;在万科公司破产宣85万元债权转移给我公司,以抵偿其欠我公司的债务。”142万元:“我公司欠万科公司工程款156万元;在万科公司破

31、产142万元债务。”3.破产案件受理前6个月至破产宣告之日的期间内, P150,破产法第33条A .放弃自己的债权B .隐匿财产债务人的哪些行为无效?( ABC )C.私分财产D.经营中损失的财产(ACD ) P163,破产法第4. 破产财产中应当由破产企业行使的其他财产权利包括:28条A.应当由破产企业行使的股东权C.应当由破产企业行使的非合同债权B .应当由破产企业行使的非股东权D .应当由破产企业行使的其他请求权四、论述题试述破产案件的管辖。答:破产案件的管辖分为地域管辖和级别管辖。(1) 地域管辖。企业破产法第5条规定,企业破产案件由债务人所在地人民法院管辖。所谓债务人所在地,按照最高

32、人民法院的司法解释,指企业主要办事机构所在地。因此,当企业的注册地与主要办事机构所在地不一致时,应当以后者为准。(2) 级别管辖。根据最高人民法院贯彻意见第 2条的规定,破产案件的级别管辖, 按如下原则确定: 县、县级市或区的工商行政管理机关核准登记企业的破产案件,由基层人民法院管辖; 地区、地级市(含本级)以上工商行政管理机关核准登记企业的破产案件,由中级人民法院管辖。 个别案件的级别管辖,可以按照民事诉讼法第39条的规定办理,即,第一,上下级法级法院有权审理下级法院的案件,也可以把本院审理的案件交下级法院审理;第二,院对它所管辖的案件,认为需要由上级法院审理的,可以报请上级法院审理。五、案

33、例题经查:46.1%。2002年1月5日在报上公告要求债权人申2001年12月10日债权人某银行分行向市中级人民法院申请雅光葡萄酒厂破产。 雅光葡萄酒厂仅有 73.7万元,债务为159.7万元,亏损额达86万元,资产负债率为法院立案,在规定时间内通知债权人,并于 报债权,规定2月10日召开债权人会议。159.7万元。2月10日主持召开第1次债权人会议,确认:24家债权人,各种债务累计 银行的部分债务是有抵押的。2月11日法院裁定破产。3月9日成立破产清算组。 清算组提出财产分配方案,债权人会议通过:所有财产集体拍卖,全体债权人按比例受偿。清算组委托拍卖公司公开拍卖。最终,包括手续费以59.7万

34、元成交。银行提出异议,不同意含有抵押债权的财产加入整体拍卖,要求优先受偿。 法院裁定异议不成立,扣除破产费用,按原方案分配后,裁定终止破产程序。 试分析:1. 银行有部分无财产担保债权,申请破产合法吗?答:合法。因为:破产企业法第7条第1款规定:“债务人不能清偿到期债务,债权人可以申请宣告 债务人破产。”也就是说,债务人有不能清偿到期债务这个破产原因的事实。因此,破产企业法第7条第2款又规定:“债权人提出破产申请时,应当提供提供关 于债权数额、有无财产担保以及债务人不能清偿到期债务的有关证据。”即只要有无财产担保债权,就可以。至于债务人是否具备破产原因所要求的其他事实,需要由法院在收到破产申请

35、后和决定受理前予以查明。2. 根据企业破产法和民事诉讼法,破产还债程序包括什么?答:企业破产法的破产还债程序适用于国有企业。民事诉讼法中的 企业法人破企业破产法的破产还债程序,有以下几项内容。要使破产还债程序开始,还须有一个条件,那就是破产请根据我国法律的规定,只有债权人和债务人才是合格的破产还债程序”适用于非全民所有制企业法人,无法人资格的企业、个体工商户、农村承包经 营户、个人合伙,不适用该规定。申请:在企业破产法中, 求人请求人民法院受理破产案件, 产申请人。审查受理:法院在收到破产案件申请后,经审查,认为申请符合法定条件,决定受理, 破产程序正式开始。破产程序开始后,债务人的财产进入保

36、全状态,如妥善保管企业财产、 财册、不得对个别债权人清偿债务等。对债权人来讲,只能通过破产程序行使权利,不得向 债务人个别追索债务,民事诉讼程序中止等。 在此案中,有此债权人担心自己的债权得不到清偿,通过各种途径抢先清偿。例如从仓库中提走产品抵债,这些都是无效的行为。向人民法院申报债权:法院受理破产案件后,应发出通知或公告,要求债权人在规定的 期限内申报债权,最长申报期限为公告之日起3个月内。此案中,法院于 2002年1月5日在报上公告要求债权人申报债权,规定2月10日召开第一次债权人会议,这是不符合法律规定的。召开债权人会议:第一次债权人会议由人民法院召集,应当在债权申报期限届满后15日内召

37、开。债权人会议的职权主要是审查确定债权、议决的解协议、议决破产财产的变价和分配方案等。宣告破产及破产清算: 人民法院公开开庭, 裁定债务人破产并进行宣告。法院应在自破产宣告之日起15日内成立清算组,并由清算组接管破产企业的全部财产。此案中,有不当 之处:首先清算组没有在破产宣告的15日内成立;其次,银行的部分债权是有抵押权的,这部分含有抵押债权的财产,不应列入破产财产而集体拍卖,银行就含有抵押债权的财产享 有别除权,他可以向清算组主张权利, 以抵押物折价而优先受偿,法院裁定银行优先受偿异议不成立,是错误的。破产程序终结:破产财产分配完毕后, 由清算组向人民法院提出终结破产程序的申请报 告,法院

38、在收到申请后裁定终结破产程序,至此,债务人的法律人格消灭。此案中,法院的 程序有错误,既 裁定终止破产程序”这种程序只用在 和解程序”中,从本案来看,债权人与 债务并未达成和解协议”所以只能裁定终结破产程序。民事诉讼法中的企业法人破产还债程序,是指企业法人(非国有企业)因严重亏损、无力清偿到期债务, 人民法院根据债权人或债务人的申请,宣告债务人破产,并将债务人的破产财产依法在全体债权人中按比例进行分配的特定程序。(程序步骤与上述内容大至相同)人民法院对破产程序中出现问题的处理,一律使用裁定,不用判决。当事人除了对驳回破产申请的裁定可以上诉外,对其他裁定不准上诉。学生姓名:罗中文商法作业3号:

39、031240056分:教师签名:一、正误判断题1. 票据关系以非票据关系为基础成立,一经成立,便与非票据关系相脱离,不受非票 据关系的影响。(对)P2072. 支票是出票人签发的,指示办理存款业务的金融机构即付款人于见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。(对)P2553 票据债务人对于票据债权人提出的请求(请求权),提出某种合法的事由而予以拒绝,称为票据抗辩。(对)P2114票据法禁止记载的事项,一般是指附条件的委托支付文句的记载,若有此记载便会 使票据归于无效。(错)P217,注:票据法禁止记载的事项有两类情况,即该记载文句无 效,但不会使票据无效;若记载该文句,会使票据无效。

40、5 支票禁止记载事项包括无益记载事项和有害记载事项。(对)P259二、单项选择题1.民法上的非票据的资金关系不包括:(D) P207A .付款人处有出票人可支配的资金。这种资金关系在支票中最为常见 B .出票人与付款人之间订有信用合同,付款人允诺为出票人垫付资金C. 付款人对出票人欠有债务D. 汇票的誊本持有人请求汇票原本接受人返还原本的关系2 票据法具有以下特征:(D) P203A 票据法具有强行性、技术性C.票据法具有统一性、强行性IB.票据法具有技术性、统一性D.票据法具有强行性、技术性、统一性P2053票据的非基本当事人有:(A)A 受让人、背书人、保证人、预备付款人B 背书人、保证人

41、C.承兑人、预备付款人、背书人D 受让人、预备付款人、保证人4 票据法上的非票据关系不包括:(D) P206A 真正权利人对于因恶意或重大过失而而取得票据持票人的请求返还票据权的关系。B .依票据法因时效或手续欠缺而丧失票据权利的持票人,对于出票人或承兑人在其所 受利益限度内的请求返还权的关系D .票据资金关系C.汇票持票人对于汇票收票人发给复本的请求权的关系5. 支票有害记载事项不包括:(D) P260A .有条件的委托支付文句B .分期付款C.以不具有法定资格的人为付款人D .以不具有法定资格的人为持票人P 249D .无益记载事项三、多项选择题本票绝对必要记载事项有(ABC ),未记载者

42、本票无效。A .出票日期B.出票人签章C .确定的金额四、论述题试述票据法律关系之票据关系的概念和种类。P 204即基于票据行为所产生的债权答:票据法律关系之票据关系是指票据本身所生的关系, 关系,或称权利义务关系。根据票据关系赖以发生的票据行为,可将票据关系分为下列不同种类: 票据的发行关系。 票据的背书转让关系。 票据的承兑、付款关系。 票据的参加、保证关系等。五、案例题20万元,汇票到期日甲签发汇票一张,汇票上记载收款人为乙,保证人为丙,金额为 为1997年11月1日。乙持票后将其背书转让给丁,丁再背书转让给戊,戊要求付款银行付款时被以背书不具连续性为由拒绝付款戊询问其律师,如果你是律师

43、,应该如何回答?1.此背书是否具有连续性?P 224答:汇票的当事人有三个:出票人、委托付款人、收款人。汇票上记载的权利是可以背 书转让的,但权利转让时要具有连续性,否则,付款人可以主张免责而拒付。从本案来看, 此票据经历了两次转让,第一次转让,背书人是乙,被背书人为丁。第二次转让时,丁是背 书人,戊是被背书人,戊要求付款银行付款时被以背书不具连续性为由拒绝付款,因而戊是该汇票的最后持票人。从本案汇票转让过程来看,它在形式上具有连续性。2. 该事件中的票据债务人有哪些?答:戊要求付款银行付款时被以背书不具连续性为由拒绝付款,此时戊可以行使追索权。根据票据法的规定:票据的出票人、保证人、背书人、

44、承兑人都是债务人。本案中甲、乙、 丙、丁、付款银行是债务人,他们对持票人戊承担连带责任,持票人可以对其中任何一人或 全体行使追索权。票据法第61条规定:“汇票到期被拒绝付款的,持票人可以对背书人、出票人以及 汇票的其他债务人行使追索权。”票据法第68条规定:“汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带 责任。持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序, 对其中任何一人、数人或者全体行使追索 权”一、正误判断题1我国证券法将证券公司分为综合证券公司和经纪证券公司,对二者的设立规定 了不同的条件。(对)P311(对)2证券交易所管理办法规定,会员制是我国证券交易所唯一的法定组织形式。P 326

45、3. 信息公开又叫信息披露,是指证券发行者及上市公司按照法定要求将公司经营的财 务等情况向社会公众公告,并向证券监督管理部门报告。(对)P2864 要约收购是指持有目标公司 30%以上股票的收购人,通过证券交易所交易, 采取“收 购要约”的形式收购其他股东所持股票之行为。(对)P3005.内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的,利用内幕信息进行证券发 行与交易的行为。(对)P303二、单项选择题1. 证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的:(D) P302P303A .欺诈破产行为B .个别清偿行为C .破产无效行为D .内幕交易行为2. 某有限责任公司申请其首次发行的公司

46、债券上市交易。其下列情况中,哪一项不符 合公司债券上市的法定条件?(A) P294A .该债券的期限为1年B .该债券的实际发行额为人民币6000万元C. 该公司的净资产额为人民币1.5亿10个月的利息。D. 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券C) P3263. 根据我国现行规定,证券交易所的总经理由谁任免?(A .证券业协会B .国务院证券监督管理机构C.证券交易所会员大会D .证券交易所理事会三、多项选择题1.证券登记结算机构的职能主要包括:(ABCD ) P313314A .受证券发行人委托派发证券权益B .办理与上述业务有关的查询C.结算账户的设立D .国务院证券监督管理机构

47、批准的其他业务2.证券登记结算机构的法定义务有:(ABCD ) P314A 必须具备从事证券登记结算业务的基本条件B.提供资料C.保存资料D .设立结算风险基金义务3. 证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的如下行为:(BD) P302303A .个别清偿行为B .虚假陈述行为C .欺诈破产行为D .欺诈客户行为4. 关于A股的上市条件,我国公司法和股票发行与交易管理暂行规定有如下 规定:(ABCD ) P293A .内部职工股不超过社会公众股的10%B .股票发行后,公司净资产在总资产中的比例不低于30%C. 公司最近3年财务会计报告无虚假记载,最近3年无重大违法行为D. 发行后公

48、司股本总额不少于人民币5000万元5.关于A股的上市条件,我国公司法和股票发行与交易管理暂行规定有如下 规定:(ABCD)P293A .发起人持有的股份不少于公司总股本的35%。3000万元,但国家B .在公司拟发行的股票总额中,发起人认购的部分不少于人民币 另有规定者除外;C. 公司最近3年连续盈利,原有企业改组设立为股份有限公司,或者公司主要发起人 为国有大中型企业的,可连续计算;D. 证券主管部门规定的其他条件。四、论述题试述证券法的基本原则。P 280答:我国证券法的基本原则主要包括三公原则,即公开、公平、公正的原则。在披露全面和公开原则。任何证券活动都必须遵循公开原则, 披露与其有关

49、的各种重要信息, 过程中不得有任何虚假陈述、 重大误导或遗漏,以保证投资者对其证券投资有充分、 准确的了解。公开原则一般包括两个方面的内容,即证券信息的初期披露和持续披露。公平原则。证券法上的公平原则是指在证券活动中,任何合法的投资者都必须具有平等的权利,所有的证券投资者都应基于平等的地位和机会参与证券活动,其合法权益均应得到公平的保护,任何单位或个人不得享有特权。公正原则。公正原则是实现公开、 公平原则的保障, 与公平原则不同之处在于: 公正原 则主要是强调对证券市场的立法者、司法者和管理者的行为进行约束,它要求证券监督机关、司法机关和其他机关在公开、公平的基础上,依法履行职责,并依照法律法

50、规的规定对一切被监管对象给予公正待遇, 对证券违法行为的处罚, 对证券纠纷和争议的处理都应当依法公 正进行,做到法律面前人人平等。五、案例题利兴高科技工程有限责任公司是一家上市公司。2001年12月20日,公司打字员张玉霞在打印一份文件时得知,公司将有重大变化:公司与建设银行发生重大经济纠纷,利兴高科技工程有限责任公司可以用以抵押的办公楼将被法院拍卖,拍卖底价为5000万元,占公司固定资产的35%。张玉霞将自己手中持有的1000个公司股票出售,获利12000元。她又将此消息告诉好友李廷玉,李廷玉也将自己手中的股票抛出。2002年2月12日,张玉霞获知公司将收购本公司部分股票,又马上买进1000

51、0股,同年10月,将其抛出,获利 10000丿元。利兴高科技工程有限责任公司知道后,给其50000元罚款。张玉霞认为,自己是一般工作人员, 不是高级管理人员,不属于债券内部交易信息的知 情人员。自己买卖股票是一般股东的投资行为,也不会引起股市波动。公司处罚是不公正的。问:1. 张玉霞是否属于债券内部交易信息的知情人员?答:张玉霞属于债券内部交易信息的知情人员。根据证券法第68条的规定,张玉霞属于“由于所任职务可以获取公司有关证券交易信息的人员”,当然属于知悉证券交易内幕信息的知情人。2. 债券内部交易信息的知情人包括哪些人?答:根据证券法第 68条规定,债券内部交易信息的知情人包括: 发行股票

52、或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员; 持有公司百分之五以上股份的股东; 发行股票公司的控股公司的高级管理人员; 由于所任职务可以获取公司有关证券交易信息的人员; 证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的人员;证券交易服务 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、 机构的有关人员; 国务院证券监督管理机构规定的其他人员。一、正误判断题(错)保险法第21条(对)P3781 .凡是能够收取保险费的机构都是经营商业保险业务的保险公司。5条,保险公司管理规定第 4条2. 受益人应当对保险标的的具有保险利益。(对)保险法第3 .保险金额

53、是保险人承担赔偿或者给付保险责任的最高限额。4. 再保险的分出人可以根据具体的情况,以再保险接受人未履行再保险责任为由,拒绝履行或者延迟履行保险责任。(对)5. 即使被保险人的家庭成员或者其他组成人员故意造成对保险标的损害而造成保险事 故的,保险人也可以对被保险人的家庭成员或者其他组成人员行使代位请求赔偿的权利。(对)二、单项选择题1 .无效保险合同主体合格主要是指:(D)A .投保人没有完全的民事行为能力。B .在人寿保险和人身意外伤害保险合同关系中,投保人与被保险人没有可保利益。C. 在人寿保险和人身意外伤害保险合同关系中,投保人为被保险人投保的是以死亡为 赔付条件的保险,但是未经被保险人书面同意。D. 在财产保险合同关系中,投保人是投保财产的所有人或合法占有人2 .保险法的基本原则有: (B) A .公开原则 B.最大诚信原则C.公平原则D .公正原则3 .无效保险合同不包括:(D)A .主体不合格B .意思表示不真实C .客体不合法D .主体的变更4 .保险诈骗不包括:(D)A .投保人故意虚构保险标的,骗取保险金的B .未发生保险事故而谎称发生保险事故,骗取保险金的C. 故意造成财产损失的保险事故,骗取保险金的D. 没有履行通知的义务5投保人(被保险人和受益人)的主要义务不包括:(D)A 按

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