2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题

1、2019 年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(1) 自前次披露之日起超过 ( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露 的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。A: 1B: 3C: 6D: 8答案:C解析:自前次披露之日起超过 6 个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露 的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指 ( )。A: 要约收购B: 协议收购C: 股权收购D: 杠杆收购答案:B解析:广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与 目标公司的股票持有人达成收购协议的

2、方式进行收购。(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括 ( )。A: 国家重点建设债券B: 股票型证券投资基金C: 在证券交易所上市的企业债券D: 国债答案:B解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债 券、债券型证券投资基金、 在证券交易所上市的企业债券、 其他信用度高且流动 性强的固定收益类金融产品。(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的， 处以( )万元以上 ( )万元以下的罚款。A: 20;50B: 20;60C: 30;50D: 30;60解析:发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 30

3、 万元以上 60 万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1% 以上 5%以下的罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以 上 30 万元以下的罚款。(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是 ( )。A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份答案:B解析 : 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项 B 说法错误。(6) 作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行

4、的非法集资， 下列不属于投资者应采用的投资观的是 ( )。A: 合法投资B: 只注重高额回报C: 眼见为实D: 审慎投资解析:投资者在面， 临集资时，要注意采用以下投资理念： 看是否是合法投资 ;眼见 为实，审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。(7) 合伙企业执行事务合伙人， 以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合 伙企业执行事务合伙人的，由其中 ( )名在授权书上签字。A: 1B: 2C: 3D: 4答案:A解析:( )。合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中 1 名在授权书上签字 ;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表

5、在授权书上签字。(8) 上市公司进行重大资产重组，应当由 ( )依法作出决议。A: 股东大会B: 董事会C: 证券交易所D: 经理层答案:B解析:上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。上市公司董事会 应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断， 并作为董事会决议事项予 以披露。(9) 下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是A: 从事技术的人员可以从事营销业务活动B: 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C: 营销人员不得经办客户账户D: 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责答案:A解析:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户

6、资金 存管等业务活动，故选项 A 表述错误。(10) 证券公司可代销金融产品的条件不包括 ( ) 。A: 金融产品依法发行B: 风险收益特征清晰C: 有明确的投资安排D: 对相关人员资质进行审查答案:D解析:证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险 收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。(11)招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提 下，发行人可采用 ( )的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免 重复，保持文字简洁。A: 相互例证B: 缩略简写C: 相互引证D: 设置代码答案:C解析:在不影响信息披露的完整性和不

7、致引起阅读不便的前提下， 发行人可采用相 互引证的方法 .对各相关部分的内容进行适当的技术处理。以避免重复，保持文 字简洁。(12)我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票， 发行对象均属于原前十名股东的 .可以由上市公司 ( )。A: 代销B: 包销C: 注销D: 自销解析:我国证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管理办法规定， 上市公司发行证券 .应当由证券公司承销：上市公司非公开发行股票未采用自行 销售方式或者上市公司向原股东配售股份的 .应当采用代销方式发行。上市公司 ( )。非公开发行股票，发行对象均属于原前 10 名股东的，可以由上市公司自行销售。(13) 上市

8、公司发行证券，应当由 ( )承销。A: 商业银行B: 基金公司C: 证券公司D: 保险公司答案:C解析 : 略(14) 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持A: 投资人利益优先原则B: 全面性原则C: 客观性原则D: 及时性原则答案:A解析:基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中， 应当坚持投资人利益优先原 则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品， 把合适的产品销 售给合适的基金投资人。B: 撤销(15)2005 年9 月，( )发布保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则 允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度 10% 以内的外汇资金投资在 海外股票市场，

9、投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香 港证券交易所上市的中国企业股票。A: 中国银监会B: 中国证监会C: 中国保监会D: 中国人民银行答案:C解析: 2005 年9月，中国保监会发布 保险外汇资金境外运用管理暂行办法 实施细则，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度 10% 以内的外 汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新 加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。(16)根据证券公司风险处置条例 的规定，( )是证券公司自我整改的一种 处置措施。A: 托管、接管C: 停业整顿D: 行政重组答案:C解析:停业整顿是自我整改的一种处置

10、措施。当证券公司风险控制指标不符合规 定，在规定期限内未能完成整改时， 中国证监会可以责令其停止部分或者全部业 务进行整顿。(17)经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分 别由其国有资产监督管理机构负责 ( )。A: 备案B: 核准C: 登记D: 审查答案:B解析:企业国有资产评估项目实行核准或备案。 经各级人民政府批准经济行为的事 项涉及的资产评估项目 .分别由其国有资产监督管理机构负责核准。(18) 可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是 ( )。A: 正向关系B: 反向关系C: 无关D: 线性关系答案:A解析:股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动

11、率越大，期权的价值 越高 .可转换公司债券的价值越高 ;反之，股票波动率越小，期权的价值越低，可 转换公司债券的价值越低。(19)证券公司经营融资融券业务， 应当在证券登记结算机构开立的账户不包 括( )。A: 信用交易资金交收账户B: 信用交易证券交收账户A: 2007年8月B: 2007年9月C: 2008年8月D: 2008年9月答案:B解析:略C: 融资专用资金账户D: 融券专用证券账户答案:C解析:证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别 开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、 信用交易资金交收账户， 并以自己的名义在商业银行

12、分别开立融资专用资金账户 和客户信用交易担保资金账户。(20) 中国证监会发布 证券市场资信评级业务管理暂行办法 ，于( )起施行。(21)采用发起设立方式的， 发起人缴付全部出资后， 应当召开 ( )，选举董事 会和监事会成员。并通过公司章程草案。A: 董事会B: 全体发起人大会C: 股东大会D: 创立大会解析:采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会， 选举董事会和监事会成员 .并通过公司章程草案。(22)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对 账单.该对账单应按 ( )寄送客户。A: 周B: 月C: 季度D: 年答案:B解析 : 略(23)

13、 由( )向深圳证券交易所提交 1OF 上市交易申请。A: 基金管理人及基金托管人B: 基金销售机构C: 基金注册登记人D: 基金持有人答案:A解析 : 1OF 的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交 上市申请。(24) 基金登记是由 ( ) 来完成的。A: 基金管理人B: 基金托管人C: 交易所D: 登记机构答案:D解析:基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具 体业务包括投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、 清算及基金交易确认、 红 利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。(25) 下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是 (

14、)。A: 甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑 .现刑罚执行完毕已经 5 年B: 乙公司净资产占实收资本的 35%C: 丙因做生意亏本 .欠别人 5 万元已经到期 .至今不能清偿D: 丁公司负债达到净资产的 75%答案:A解析:有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5% 以上股权的股 东、实际控制人： (1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾 3 年。(2) 净资 产低于实收资本的 50% ，或者有负债达到净资产的 50% 。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。(26) 下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是 ( )。A: 采取发起方式设立的 .

15、在缴足注册资本前不得向他人募集股份B: 采取发起方式设立的 .公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的 30%C: 采取募集方式设立的 .注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D: 企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券解析:股份有限公司采取发起设立方式设立的， 注册资本为本公司登记机关登记的 全体发起人认购的股本总额。 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的 20% ，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。(27) 下列不属于基金份额持有人权利的是 ( )。A: 参与分配清算后的剩余财产B: 分享基金财产收益C: 按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产D:

16、查阅或复制公开披露的基金信息资料答案:C解析:基金份额持有人享有下列权利： (1) 分享基金财产收益。 (2)参与分配清算后 的剩余财产。 (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。 (4) 按照规定要求召 开基金份额持有人大会。 (5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。 (6) 查 阅或复制公开披露的基金信息资料。 (7) 对基金管理人、基金托管人、基金份额 发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。 (8)基金合同约定的其他权利。(28) 下列选项中，不属于信息披露的原则的是 ( ) 。A: 真实性原则B: 准确性原则C: 准时性原则D: 完整性原则答案:C解析 : 信息披露的原则

17、包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时 性原则。(29) 证券交易所应当与上市公司订立 ( )，以确定相互间的权利义务关系。A: 上市公告书B: 上市协议书C: 上市章程D: 上市推荐书答案:B解析:在证券交易所对上市公司的管理中， 证券交易所应当与上市公司订立上市协 议，以确定相互间的权利义务关系 ;同时，应当建立上市推荐人制度。保证上市 公司符合上市要求。(30)在首次申请证券投资咨询执业资格 .并注册登记为证券投资顾问或证券 分析师的过程中， 证券业协会收到证券公司、 证券投资咨询机构提交的注册申请 后，通过系统进行审核， 必要时可要求有关机构提交书面材料。 证券业协会收到 完整

18、申请材料后 ( ) 天内审核完毕。A: 15B: 20C: 25D: 30答案:D解析 : 略(31) 期货交易所向会员收取的保证金，属于 ( )所有。A: 会员B: 期货交易所C: 期货交易公司D: 中国期货业协会答案:B答案:A解析 : 略(32)我国的证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开 前买卖证券，属于 ( )行为。A: 操纵市场B: 内幕交易C: 欺诈客户D: 虚假陈述( ) 年。解析:所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主 要股东、证券市场内部人员或市场管理人员， 以获取利益或减少经济损失为目的， 利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的

19、、可以影响证券价格的重要信息， 进行有价证券交易， 或泄露该信息的行为。 而操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权.影响证 券市场价格， 制造证券市场假象， 扰乱证券市场秩序的行为。 题中所述情形明显 不属于欺诈客户和虚假陈述行为。(33) 证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满A: 1B: 2C: 3D: 4答案:C解析 : 略(34) 期货公司可以接受 ( )的委托进行期货交易。A: 事业单位答案:CB: 企业法人C: 期货交易所工作人员D: 国家机关答案:B解析:下列单位和个人不得从事期货交易， 期货公司不得接受其委托

20、为其进行期货 交易：(I)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期 货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。 (3)证券、期货市场禁止 进入者。 (4)未能提供开户证明材的单位和个人。 (5)国务院期货监督管理机构规 定不得从事期货交易的其他单位和个人。(35) 关于基金监管目标，下列说法错误的是 ( )。A: 保护投资者利益B: 保证市场的公平、效率和透明C: 消除系统风险D: 推动基金业的规范发展解析 : 略(36) 从事保荐业务的机构和个人，必须经 ( ) 核准。A: 证券业协会B: 中国证监会C: 证券交易所D: 证券登记结算中心解析 : 略(37) 下

21、列关于分公司的说法中，错误的是 ( )。A: 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B: 不具有法人资格C: 可以在总公司的授权范围内进行经营活动D: 承担法律后果答案:D解析:分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资 格的分支机构。 分公司不具有法人资格， 可以再总公司的授权范围内进行经营活 动，由总公司承担法律后果。答案:B(38) 基金合同的主要披露事项不包括 ( ) 。A: 基金运作方式B: 基金收益分配原则C: 基金资产净值的计算方法和公告方式D: 风险警示内容解析 : 风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。(39) 根据证券投资基金运作管理办法

22、 的规定，封闭式基金收益分配应 ( )。A: 每年不得多于一次B: 每年不得少于一次C: 收益分配比例不得低于年度已实现收益的 80%D: 收益分配比例不得低于年底已实现收益的 20%解析:根据证券投资基金运作管理办法有关规定，封闭式基金的利润分配，每 年不得少于一次 .封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的 90%。(40) 我国基金管理公司全部为 ( )。A: 有限责任公司B: 股份有限公司C: 股份公司D: 合伙公司答案:A解析 : 略(41) 证券法规定 ( )设发行审核委员会。A: 国务院证券监督管理机构B: 证券交易所C: 证券从业者协会D: 中国人民银行答案:A解

23、析 : 证券法规定国务院证券监督管理机构设发行审核委员会。(42)( )是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知 情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前 .泄露信息或 利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。A: 后台交易B: 内幕交易C: 违规交易D: 暗箱交易解析 : 略(43) 我国基金市场的监管主体是 ( )。A: 中国证监会B: 中国银监会C: 证券交易所D: 中国证券业协会答案:A解析 : 中国证监会是我国基金市场的监管主体。(44) 下列关于证券法的表述中，错误的是 ( )。A: 证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限B: 证券法

24、未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定C: 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能D: 将证券上市核准权赋予了证券交易所 .强调了证券交易所的监管职能解析: 2006 年 1 月 1 日实施的经修订的 证券法 在发行监管方面明确了公 开发行和非公开发行的界限： 规定了证券发行前的公开披露信息制度， 强化社会 公众监督 ;肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职 能：将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。(45) 基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是 ( )。A: 复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责B: 编制月报、基金公告等各类临时

25、报告C: 复核信息披露文件 .维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益D: 编制季报、年报等各类定期报告答案:A解析:证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息， 保证所披露信息的真实性、 准确性和完整性。 基金 托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项， 具体涉及基金资 产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。(46)财务顾问应当自持续督导工作结束后 ( )个工作日内向中国证监会、 证券 交易所报送“持续上市总结报告书”。A: 5B: 10C: 7D: 3答案:B解析:财务顾问应当自持续督导工作结束后 10 个工作日内向中国证监会、证券交 易所报送“持续上市总结报告书”(47)商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人 数的( )。A: 1/2B: 1/3C: 1/4D: 1/5答案:A解析 : 商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的