上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题

1、份额赎回 份额赎回 金额赎回 金额赎回1月6月1月6月 查尔斯道是道氏理论的创始人。四川省 20XX 年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题一、单项选择题（共 2525题，每题 2 2分，每题的备选项中，只有 1 1 个事最符合题 意）1、 上网申购新股冻结的资金的利息归 _。A .发行人所有B.开户银行所有C证券交易所所有D.证券登记公司所有2、 流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为_。 A .期货升水B.转换溢价C流动性溢价D.评估增值3、场内申购赎回ETF、采用的方式。A .金额申购、B.份额申购、C份额申购、D.金额申购、4、9月 19日，证券交

2、易印花税进行调整后的标准是 _。A .税率统一下调为2%0B.税率由1%0调整为3%C.只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D.只对受让方按1%0税率征收，对出让方不再征收5、下列不属于操纵市场行为的是 _。A .向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易6、T+1 规则最早见于 _。ABCD7、A .德国人B.英国人C.法国人D.美国人8、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股的罚款。1369出让基金管理公司股权未满 3 年

3、的，不受理其成立基金管理公司的申请 基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 基金管理公司持有基金管理公司股权未满 1 年的，不得出让股权公司企业政府个人套利基金 基金中的基金 保本基金 系列基金元。252935 0票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以 A 5%以上 10%以下B.所买卖股票等值以下C 3万元以上 30 万元以下 D. 1 万元以上 5 万元以下9、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是 _。A 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客 户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户

4、和信用交易资金交收账户B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务 到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司 融入的资金； 客户融券卖出的， 应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券 公司融入的证券D .证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券， 只能使用融券专用证券账户内的证券10、对设立证券公司的行政审批， 证券监督管理机构应当自受理之日起 _个月内 作出。A.B.C.D.11、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是A.B.C.D.12、

5、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。A.B.C.D.13、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为A.B.C.D.14、北方公司发行的每股普通股的市场价格为 18.6 元，认股权证的每股普通股 的认购价格为 15.7元，若换股比例为 10 时，则该认股权证的内在价值是A.股。B.C.D.15、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有 _个。A.10.B12C13D1516、股东大会的职权可以概括为 _。A .经营权和执行权B.选举权和审批权C.决定权和审批权D.聘用权和解聘权17、关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。A 可交换公司债券为无期限债券B.可交换

6、公司债券期限为16年C可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定D.可交换公司债券期限为15年18、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所 发行的新股，每一申购单位为A. 1B. 10C. 100D. 100019、 在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是 _。A .证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门20、 关于直接融资，下列说法正确的是 _。A .是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购 买后者发行的有价证券， 从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资 金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融

7、资的范畴B.直接融资主要指银行性融资C.是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后 由这些金融机构再以贷款、 贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通 活动D.我国直接融资的比例较大21、 对于公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l 号招股说明书 中没有明确规定需要披露的信息， 但对投资者作出投资决策有重大影响的信息 （） 披露。A 可以不B.必须C根据需要选择性D.根据公司所在行业有不同规定22、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括 A .与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B.证券承销与保荐C.证券资产管理于是在期货市场上买入期

8、多头套期保值 空头套期保值 牛市套期保值 熊市套期保值A.B.C.D.25、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为A.B.C.D.D.借用客户资金进行证券买卖23、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨， 货合约，这种交易方式称 _。A.B.C.D.24、下列关于 EVA 提高的方法中，不正确的有 调整公司的资本结构，实现资金成本最大化 对于某些业务从事有利可图的投资 削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高 NOPAT 当资金成本的节约可以超过 NOPAT 的减少时，撤出资金无效市场弱势有效市场半强势有效市场强势有效市场、多项选择题（共 2525 题，每题 2 2

9、 分，每题的备选项中，有 2 2 个或 2 2个以上符 合题意，至少有 1 1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.50.5 分）1、我国基金法 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的 _担任。A.商业银行B.基金公司C.信托投资公司D.实力雄厚的证券公司2、由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与人也可使用 _作为应急措施划投资金。A 电话划款凭证B.网络划款凭证C.书面划款凭证D.传真划款凭证3、 ADR数值在0.51.5之间是ADR处在正常区域内。此时大盘的走势股 市大势属于一种盘整行情。A 波动不大、比较平稳B.波动较大、不平稳C.剧烈波动

10、D.无波动4、分组比较法存在的问题有（）。A .在如何分组上，要做到 &dquo;公平”分组很困难，从而也就使比较的 有效性受到质疑B.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平C.很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较D.如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由 于在比较之前无法确定该基金的业绩， 而且中位基金会不断变化， 因此也就无法 很好比较6、制度。5、下列关于金融工程技术的说法，正确的是 _。A .分解技术在既有金融工具基础上，通过拆分创造出新型金融工具B.组合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成新型混合金 融工

11、具C.整合技术常被用于风险管理D.分解、组合和整合技术的共同优点在于灵活、多变和应用面广 和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A .证券交易所B 中国人民银行C.中国证券登记结算公司D.国务院证券监督管理机构7、 （）在推销保险产品同时可以销售基金产品。A .直销B.基金超市C.网上交易D.保险公司8、 根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用A T+1 日交割BT+2 日交割CT+3 日交割DT+4 日交割9、 债券投资者面临的主要风险是 _。A .赎回风险B.经营风险C.利率风险D.购买力风险10、根据现行规定，证券公司应 _向中国证监会报送年报。A .半年B.每

12、年C.每月D.每季11、律师明确发表的总体结论性意见不包括（）。A .是否符合发行上市条件 B .是否存在违法违规行为C.是否具有真实性特征D.是否内容引用适当12、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面， 下列说法不正确的是 _。A .电脑人员可兼任清算员B.资金存取和其他岗位不得合并C.营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D.营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开13、我国证券交易所的会员大会具有的职权有 _。A .制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规则14、 目前

13、我国货币市场基金可以投资的金融工具包括 _。A. 1 年以内的银行定期存款B.可转换债券C.期限在1年以内的央行票据D.剩余期限在397天以内的资产支持证券15、 下列属于合规风险情形的有 _。A .客户资金不足而接受其买入委托B.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C.无权或越权代理而造成的风险D.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务16、 对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为 _。A .清算B.结算C.交割D.交收17、 债券基金是指主要投资于 _的基金类型。A .国债B.金融债券C.公司债券D.股票18、 下列关于基金估值程序的表述正确的是 _。A 基

14、金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 总额数量计算B.基金日常估值由基金管理人进行C.基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托 管人D 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核； 基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人19、 利率期货以 _作为交易的标的物。A 固定利率B.市场利率C.浮动利率D.固定利率的有价证券20、 一般而言，证券交易风险的种类是 _。A法律风险B.市场风险C.技术风险D.经营风险E.管理风险21、 从结算的时间安排看，可以分为 _。A .任意交收1993年12月和 1994年11月 1993年10月和 1994年12月 1994年 10月和 1993年 12月 1993年12月和 1994年10月20% 半数 2/3 3/4销售利润率投资盈利率资金周转率 利息支付能力B.滚动交收C.特别交收D.会计日交收22、 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是A.B.C.D.23、 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决， 且须经出席会议的股东所持表 决权的（）以上同意。A.B.C.D.24、 关于公开发行可转换公司