投资公司运营管控制度

1、运营管控制度2010年8月20日修订（一）总则第一条 投资（以下简称集团），各全资子公司、控股子公司（两者以下简称子公司）。集团实 行经营决策一体化发展战略，各子公司经营及发展规划必须服从和服务于集团整体的 发展战略和总体规划。在集团的发展规划模式下，细化和完善自身的规划。第二条 为了能够动态地了解和掌握各子公司的经济运行状况，及时发现存在问题，提出对各 子公司经济运行的对策和建议，更好地完成集团提出的发展战略，特制订本管控制度。（二）投资及重大决策管控制度第一条 集团董事会确认的投资项目，参照投资投资管理制度及投资投资收益管理制度 的有关规定，运营管理部协助组建专门的投资项目管理小组对项目进

2、行评估论证、设计、 投资论证及编制运作方案，并对所有项目运作的文件资料归档整理、总结分析，运营管 理部协助办理相关爭宜。笫二条 各子公司的重大销售、合作等事宜，必须按投资重大决策制度的有关规定，运营管 理部负责组建方案小组设计和完善营销方案。报集团财务总监审核后提交集团总经理审 批执行，相关资料报集团运营管理部备案。第三条 各子公司的重大采购、工程项目由集团运营管理部协助组建项目工程管理小组，各子公 司负责相关项目需求分析报告、釆购计划、费用预算的编写，报集团财务总监审核，提 交集团总经理审批后，由项目工程管理小组组织办理相关事宜，运营管理部负责监替实 施。对越权违规行事办理，运营管理部以书面

3、形式提出相应处理意见报集团总经理。（三）运营管控制度第一条各子公司必须根据集团制定的整体经营战略和目标来制定本公司的发展规划和经营计 划，并报集团总经理批准后执行。第二条集团运营管理部收集汇总各子公司的报审报告，及时将报审报告的目录分送各职能部 门，各职能部门对分管的容进行分析，分析报告送回运营管理部。由运营管理部对各职 能部门的分析报告进行综合分析，并上报总经理。笫三条 集团运营管理部负责相关的行业市场信息的搜集、整理和分析工作，编制相应分析报告、 项目建议书作为集团制定战略规划和经营决策的参考。第四条 运营管理部每月25日上报参报告，容包含：国外政策导向、企业相关市场分析、企业相 关行业动

4、态、同行业竞争对手信息等。第五条各子公司的经营计划的整个过程由集团运营管理部监督。第六条各子公司和集团各职能部门于每年10月末开始根据上年度运转状况和集团的具体要求，编写年度经济运行分析报告及下年度经营目标计划草案。于11月中旬上报集团运营管理 部和财务部，运营管理部和财务部汇总各子公司经营数据资料，撰写集团全年经济运行 分析报告并制定下一年度经营目标及预算，于11月末上报集团总经理办公会讨论；运营 管理部和财务部以集团核准拟订认可的公司年度工作计划为依据，进行计划目标分 解并制订出经营目标责任书，经集团总经理办公会讨论后，下发各子公司讨论、修 订并制定各自的年度经营目标。12月31日之前最终

5、确定下一年度集团及各子公司经营目 标方案，由集团总经理主持召开签状大会，于下一年度起执行。第七条运营管理部对各子公司实行监控管理，确保集团总体经营目标的实现。运营管理部在经 营过程中可根据不同情况向集团总经理提出申请，要求集团职能部门对各子公司提供必 要的支持及审计。对子公司的计划外预算由运营管理部实施监督，及时向集团总经理反 映实际支出与预算的偏差。第八条 各子公司根据年度经营目标计划编制月度经营目标计划，上报集团运营管理部，运营管 理部依据各子公司年度经营目标责任书进行对照、审核、汇总后上报集团总经理审批后 执行。集团每年根据经营目标计划与各子公司签订经营目标责任书，主要从销售收入、 毛利

6、润、应收账款等方面下达考核目标，年底根据完成情况及组织绩效考核办法兑现奖 惩。集团运营管理部负责建立集团组织绩效考核小组，对各子公司经营团队实行以经营 目标责任书为主的组织绩效考核。第九条各子公司在遇到下列重大事宜时，应及时向运营管理部提出应对计划。经集团总经理审 核后，经运营管理部备案方能执行。公司在经营过程中遇到政策变化； 公司遇到重大事故（天灾、人为事故、刑事案件、法规抵触等）；重要战略伙伴向公司提出合作意向；公司计划对外拓展业务和寻求合作；公司董事长或总经理要求变动主要领导班子； 公司主要行业发生较大变化的（公司核心竞争能力受损）；公司准备改变年度经营计划、经营策略；第十条运营管理部对

7、各子公司日常监控工作的核检容：公司的发展战略及实施的有效性；资本运营的效果，现有资产的协同性及有效利用； 技术水平、技术创新能力； 紧急监控一一组成紧急监控小组，控制该公司的日常工作，同时对该公司进行审计 及全面分析，并有针对性地组织临时会议，共同研讨应对调整计划。 接管监控一一偏差超过-40%以上，在紧急调整的基础上，监控小组可临时接管该类 公司，直至按相关程序调整公司人力配置。当公司状况恢复正常后，运营管理部适 时向集团总经理申请解除监控程序。第七条进入紧急监控程序的公司特征： 公司发展方向严重偏离董事会要求； 公司经营出现严重偏差； 在日常监控中发现公司部配置严重不合理，各项制度未正常执

8、行； 公司外部有较多实质性投诉；第八条紧急监控时将对下列状态进行特别评估： 组织、管理、薪酬制度及实施情况； 管理层团队结构、商业意识、整体素质；(五)集团运营管控流程1投资与重大决策管控流程：1) 各子公司上报投资项目；2) 集团总经理确认后；3) 运营管理部协助组建投资项目管理小组；4) 投资项目管理小组对项目进行评估论证、设计、投资论证;5) 编制运作方案；6) 项目运作的文件资料归档整理；1) 各子公司上报重大销售、合作项目；2) 运营管理部负责组建方案小组3) 方案小组设计和完善营销方案；4) 集团財务总监审核；5) 提交集团总经理审批执行；6) 相关资料集团运营管理部备案；1) 各

9、子公司上报重大采购、工程项目；2) 运营管理部协助组建项目工程管理小组；3) 子公司负责相关项目的分析报告、采购计划及费用预算；4) 集团财务总监审核；5) 提交集团总经理审批执行；6) 相关资料集团运营管理部备案；总经理财务总监运营管理部项目管理小组各子公司投资与重大决策管控流程图:2 信息收集管理流程：1）运营管理部制定收集信息上报的具体要求;2）各子公司针对行业采集、整理相关信息，报运营管理部；3）运营管理部进行分类整理、存储；4）跟踪落实信息的真实性和准确性；5）监察、收集竞争对手的情报；6）收集、整理分析相关行业性文章及资料；7）收集业务情报及信息；8）战略信息的采集；9）运营管理部

10、综合上述信息情况，结合企业外部环境和部要素动态的变化，及时分析并形成参报告，每月25日上报集团总经理；10）总经理主持召开经营班子会议；11）经营班子要结合实际情况正确地判断并提出有计划、可控制的方案；12）总经理下达决策命令；13）各子公司及集团职能部门严格执行，并在实施过程中提出建议与措施，上报运营管理部;14）运营管理部收集并定期编写市场动态的分析报告，给集团决策提供依据，上报总经理；15）总经理审阅并提出具体要求；16）运营管理部编写下年度经营管理目标计划；17）存档备查；信息收集管理流程图总经理运营管理部集团各职能部门各子公司3.年度经营计划制定流程:1）各子公司及职能部门根据上年度

11、运转状况和集团的具体要求，编写年度经济运行报告及 下年度经营目标计划草案，上报运营部和财务部；2）运营管理部编制集团下年度整体经营计划草案，财务部编制下年度预算大纲，上报财务 总监审核；3）总经理主持经营班子召开下年度经营计划预备会；4）经营班子根据各子公司、运营管理部、财务部上报的材料，审核年度经营计划与预算大 纲报总经理，总经理根据经营班子审核的方案终审；5）总经理根据终审报告召开经营计划与预算会议；6）财务部根据终审报告和总经理的具体要求编制集团整体预算方案，运营管理部根据终审 报告和总经理的具体要求编制目标责任书，报财务总监审核；7）经营班子根据财务部和运营部的方案结合终审报告综合分析

12、，报总经理审批；8）总经理根据审批结果，召开下年度经营计划与财务预算分解会议；9）各子公司及职能部门按集团总体要求进行相关分解，并制定各自的年度经营计划，运营 管理部参与分解过程；10）总经理根据相关分解的目标进行审定并主持召开年度经营管理目标签状大会；11）各子公司根据责任书的规定将下属部门责任书上报运营管理部；12）运营管理部根捋总目标，审核各子公司分解到各部门的指标，报总经理审批；年度经营计划制定流程图总经理财务总监财务部运营管理部各职能部门各子公司4.目标计划管理流程:1）各分公司依掲年度管理目标责任书，结合本公司实际运营情况，编制月度经营目标计划,上报集团运营管理部；2）运营管理部依

13、据各子公司年度经营目标责任书进行对照、审核、汇总，上报总经理；3）总经理根据集团月度经营目标的实际情况，召开集团经营班子会议；4）总经理根据经营班子审定的月度管理目标计划，提出经营目标的重点与要求；5）运营管理部将调整审定后的经营管理目标计划，下发各子公司和集团职能部门，集团职 能部门对照相关的管理目标进行检查与纠偏；6）各子公司进行分解执行；7）运营管理部进行跟踪检查监导、记录并形成纠偏建议与整改时间；8）各子公司按整改时间完成并将整改措施报运营部存档备案，作为考核依据；9）运营管理部组织会同集团职能部门进行阶段性考核，集团各职能部门对照相关的经营管 理目标质询；10）各子公司经营班子以书面

14、报告形式并提供相关报表和记录；11）各职能部门对相关的经营管理目标提出纠偏罐议与评价，集团运营管理部汇总并结合各 子公司实际运营状况，提出纠偏建议与评价，上报总经理；12）总经理以纠偏建议与评价作为月度经营分析会的依据并提出要求；13）运营管理部依据总经理提出的要求，将纠偏建议与整改期限下发各子公司，并实施监督 整改，各子公司在整改期限完成，并将整改结果报运营管理部；14）各子公司在规定期限召开月度经营分析会并将目标达成的状况、偏差分析报告及下月工 作计划，上报集团运营管理部，运营管理部参与组织；15）集团各职能部门对照相关的经营管理目标实际状况，提出偏差分析结果，集团运营管理 部汇总并编写集团经营分析综合报告，上报总经理；16）运营管理部组织、集团总经理主持召开月度经营分析会；17）经营班子成员和职能部门参加、质询并提出具体的纠偏建议；18）各子公司对上月经营管理目标完成状况及下月工作计划进行解析；19）集团运营管理部根据经营班子提出的具体纠偏要求，会后二天将具体的要求书面形成下 发各子公司；目标计划管理流程图总经理各职能部门运营管理部各子公司5.组织绩效考核流程：1）行政人事部.财务部.运营管理部依据年度