内部安全生产保证体系审核记录（17）

1、施工现场安保体系内审文件审 核 方： 有限公司内审组被审核方： 工程有限公司 工程项目部审核依据：dbj08-903-98及国家、地方建设工程有关规范、标准、规程、文件审核日期： 年 月 日， 年 月 日目 录内审申请报告 第249页内审通知书（附件：企业内部安全审核员证，内审组长及人员任命书） 第250页施工现场安全生产保证体系审核计划 第254页安保体系内审会议签到单（首次会议） 第255页安保体系内审会议纪要 第256页施工现场安全生产保证体系审核检查表 第258页内审不合格项纠正措施通知单 第281页施工现场安全生产保证体系审核不合格报告 第282页施工现场安全生产保证体系不合格分布表

2、 第287页安保体系内审会议签到单（末次会议） 第288页施工现场安保体系内审末次会议纪要 第289页项目施工安全监理评估报告 第290页施工现场安全生产保证体系申报资料目录表 第292页内部审核记录说明 第293页安全保证计划审批表 第294页安保计划发布通知 第295页项目部施工现场安全生产保证计划实施（通告）令 第296页内 审 申 请 报 告公司内部安全保证体系审核领导小组：为了使建筑施工现场的安全管理更加规范化、科学化、标准化，进一步提高安全生产的水平，以期获得更好的环境效益、社会效益和经济效益，依据绵阳市建设委员会提出的编制施工现场安全生产保证体系标准(dbj08-903-98)的

3、要求，工程项目部编制了 工程施工现场安全生产保证体系。目前我项目部各级领导和全体员工都围绕安全保证体系各要素实施运行，为确保安全生产保证体系的不断完善和改进，并对安全生产保证体系实施运行阶段的情况进行检查、检验和内部审核评价、验证和指导，特此提出申请，敬请公司内部安全生产保证体系审核领导小组来我工程项目部对施工现场安全生产保证体系进行审核并对现场实际运行情况作指导。致礼！ 年 月 日 有限公司 项目部内 审 通 知 书 工程项目部已收到工程项目部关于 工程施工现场安全生产保证体系编制及运行情况的审核申请报告。公司决定，将于 月 日派审核组 等 人到你处进行施工现场安全生产保证体系内部审核。审核

4、内容：1 依据内部安全体系审核（dbj08-903-98第3.11条）要求对“安全保证体系”中的全部要素进行审核；2 检查、检验施工现场安全保证体系实际运行情况。审核组长：（签名）审 核 员：（签名）、特此通知，望给予配合。 筑安装工程有限公司 总工程师室 年 月 日 附件一：企业内部安全审核员证。附件二：企业内部内审组长及人员任命书。附件一：企业内部安全审核员证企业内部安全审核员证 照片姓名 性别 职称 工作单位 经绵阳市施工现场安全生产保证体系内部审核员培训班学习，成绩合格，特发此证。市施工现场安全生产保证体系管理办公室2000年6月6日1.持证人享有绵阳市标准规定的企业内部安全审核的职权

5、。2.安全内审员在对企业内部工地贯标审核时，必须持证上岗。3.本证书只限于持证人所在企业内部使用，不作他用。4.持证人应每二年参加复训、审证。审证复训记录 有 效 日 期 签证章 年 月 年 月 年 月 年 月 证件编号： 1116x 附件二：企业内部内审组长及内审人员任命书内 审 组 长 任 命 书根据贯彻绵阳市施工现场安全生产保证体系标准工作需要，特任命 同志为 工程有限公司 内部安全保证体系内审组组长。企业法定代表人（签字） 日期 年 月 日 (盖章) 市建筑安装工程有限公司 内 审 人 员 任 命 书根据贯彻市施工现场安全生产保证体系标准工作需要，特任命 、 、 同志为本公司内部安全保

6、证体系审核员。企业法定代表人（签字）： 日期 2000年11月6日 (盖章) 市建筑安装工程有限公司 施工现场安全生产保证体系审核计划审核编号：yba00102 受审核方上级单位 市建筑安装工程有限公司 受审核工程项目： 花苑三期3号楼 受审核工程地址： 市区弄号 审核日期： 2000年11月8日上午8时11月8日下午17：30审核目标： 施工现场安全生产保证体系认证审核审核依据： dbj08-903-98标准，施工现场安全保证计划（二版）审核组长： 审核组成员：a组： b组： 分 工：a组：项目经理、技术科、安全科、经营科 b组：生产副经理、施工科、材设科、综合科 审核日程安排： 11月8日

7、上午11月8日下午时间人员内容时间人员内容8:008:15全体内审首次会议13:0016:00a组继续上午工作：现场巡视并与要素人交谈。涉及科室:项目经理、技术科、安全科、经营科8:1511:30a组现场巡视并与要素人交谈。涉及科室:项目经理、技术科、安全科、经营科13:0016:00b组继续上午工作：现场巡视并与要素人交谈。涉及科室：项目副经理、施工科、材设科、综合科8:1511:30b组现场巡视并与要素人交谈。涉及科室：生产副经理、施工科、材设科、综合科16:0016:30全体汇总并与受审方交谈体系运行情况16:3017:00全体描述不合格项及纠正措施要求11:3013:00全体午餐及休息

8、11月10日8:0016:00全体内审末次会议花苑三期3号楼工程施工现场 公司（沪）审核机构审核组负责人（签字）： 组长（签字）： 2000年11月8日 2000年11月8日备注：审核中除对上述要素进行抽样或全面审核外，尚需对平时检查中发现的问题、隐患整改情况进行验证，同时还要了解该项目开工以来有关部门的投诉、职工反映等情况。安保体系内审会议签到单（首次会议） 第 1 页，共 1 页 xdhb01-01会议名称安保内审首次会议组织部门安保内审组会议地点花苑三期项目部办公室主 持 人会议时间2000年11月8日实到人数15人序 号姓 名性 别所属部门、单位职 务1张男公司内审组组长2顾男公司内审

9、组组员3丁男公司内审组组员4陈男公司内审组组员5鲁男公司内审组组员6管男项目部经理7曹男项目部副经理8陈男项目部技术科技术科长9黄男项目部施工科施工科长10朱男项目部安全科安全科长11费男项目部安全科安全员12马男项目部材设科材设科长13王男项目部材设科科员14余男项目部经营科经营科长15蔡男项目部综合科综合科长 签到负责人：安 保 体 系 内 审 会 议 记 要 第 1 页，共 2页 xdhb01-02会议名称安保内审首次会议会议时间2000年11月8日上午8：00地 点花苑三期工程项目部办公室组织部门安保内审组主持人一、出 席 情 况出席： 内审组成员和项目部有关人员共计15人。 （详见

10、会议签到单）缺席： 无缺席二、 会 议 内 容主持人张发言上海市地方标准施工现场安全生产保证体系于1998年10月1日正式实施，我公司部分项目部工地进行了试点。两年多来，贯彻面不断扩大，为全面推行安保体系打下了基础。 主持人 （签字）： 记录人（签字）： 第2页，共2页 xdhb01-02（续）二、会 议 内 容 今天根据花苑三期3号楼项目部提出的安保体系内审申请报告，公司内审组人员，对其安保系进行一次审核。1.审核的目的：是审核花苑三期3号楼项目部所形成的文件化安全保证体系、保证计划、安全活动及运行结果的符合性、有效性，能否达到预定的安全管理和所作的系统性优良性的检查和评价。同时也是对项目部

11、是否正按照体系标准进行执行实施的一次验证活动。2.通过内审能使暴露出的问题和不合格项得到限期的整改和预防，同时使项目部的安全生产现场管理符合体系要求。3.审核范围：按照施工现场安全保证体系3.13.11要素和安全保证计划以及查看施工现场。4.审核依据：a.dbj08-903-98标准；b.项目部安全保证计划；c.国家、地方及上级部门的法规规定。5.审核方法：a.抽样有一定的局限性，审核结果只能对抽样负责；b.询问责任人、查阅记录、巡视现场相结合。6.审核结果：通过现场审核情况进行汇总，审核组进行交流，开具不合格报告。主持人（签字）： 记录人（签字）： 记录时间：2000年11月8日施工现场安全

12、生产保证体系审核检查表受审核方上级单位市建筑安装工程有限公司审核编号xdh001-02受审核施工现场花苑三期3号楼检查表编号xdh001-02-1审核部门（岗位）项目经理依据标准dbj08-903-98审核内容（要素）3.1，3.2，3.5准备人/日期鲁 2000.11.5审核部门（岗位）负责人管批准人/日期张 2000.11.8条目审核项目和内容观察检查记录结果3.1.1工程项目部是否制订安全管理目标，并使全体员工理解经查工程项目部有安全管理目标，多次向全体人员教育使他们理解3.1.2与安全有关的部门和各类人员的职责、权限及相互关系是否明确，并形成文件职责和权限及关系比较明确，形成各种文件3

13、.1.3是否了解其安全职责并发挥其作用经和管理人员交谈他们能做到了解安全职责，在工作中发挥其作用3.1.4资源配置是否恰当并符合工程项目的实际和有关规定经查资源配置中缺必要安全检测工具3.2.1安全生产保证：工程项目是否已建立了文件化的安全保证体系，安全体系文件是否完整，体系文件之间是否协调一致，表达是否清晰准确安保体系文件之间协调一致，表达较清晰准确陪同人员黄审核员：顾 日期2000年11月8日施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.2.3是否有针对工程项目特殊要求的安全技术方案或作业书，以及相应的安全记录经查有特殊要求的安全技术方案和作业书及相应的安

14、全记录3.5.1施工现场安全保证计划中的控制措施是否切实可行，要素是否落实到人措施切实可行，要素全部落实到人3.5.2是否制定文明施工、劳动保护措施计划，查对实施记录经查有文明施工、劳动保护措施和计划。记录中计划和实施能符合要求陪同人员管审核员：鲁 日期2000年11月8日施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位市建筑安装工程有限公司审核编号xdh001-02受审核施工现场花苑三期3号楼检查表编号xdh001-02-2审核部门（岗位）项目生产副经理依据标准dbj08-903-98审核内容（要素）3.3，3.4，3.6，3.9准备人/日期鲁 2000.11.5审核部门（岗位）负责人曹批

15、准人/日期张 2000.11.8条目审核项目和内容观察检查记录结果3.3.1是否对自行采购安全设施所需的材料、设备及防护用品制定相应的程序，明确责任部门与相关部门的职责部门与相关部门的职责和权限经查有采购安全设施材料及设备等程序、职责和权限分工较明确3.3.2是否有对分包方自行采购安全设施所需材料、设备及防护用品实行控制的程序，明确责任部门，控制方式和程度，查相应的控制记录有相应的控制方式和程序及记录3.3.3查采购资料或合同、产品规格、质量要求、供货方式、验证方式是否规定明确，并进行了适当审批采购资料有合同、验证，按规定明确程序，有审批记录陪同人员曹审核员：鲁 日期2000年11月10日施工

16、现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.4.4查分包合同及附件，是否按分包方施工许可范围进行发包，手续、条款、附件等是否符合要求分包方各种资质、合同等符合规定要求3.4.5查对分包方的进场施工交底的内容、签字手续，特别是安全交底方面的资料是否齐全经查分包方交底资料较全，内容全面3.6.1是否在文件中对安全设施、生产过程，人员行为的事故隐患控制的职责分工作出明确规定控制事故隐患职责有明确规定3.6.2对安全生产大检查和检查中发现的事故隐患，是否按规定进行处理和复查验证对查出的事故隐患，能按规定进行处理和复检、验证陪同人员曹审核员：鲁 日期2000年11月10日

17、施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.6.3对上级单位或政府主管部门提出的事故隐患通知，是否按规定报告、处理、自查、核查和消项能及时按规定处理上级单位提出的事故隐患，并及时自查、核查和消项3.9.1查安全保证计划，是否明确各类管理、作业人员的教育培训要求和责任部门及岗位安保计划明确到各个职能部门及岗位3.9.2项目经理、安全员和特种作业人员是否做到持证上岗经查全部做到持证上岗3.9.3是否建立职工劳动保护记录卡，做好培训教育记录有劳动保护记录卡，有培训教育记录陪同人员曹审核员：鲁 日期2000年11月10日施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级

18、单位市建筑安装工程有限公司审核编号xdh001-02受审核施工现场花苑三期3号楼检查表编号xdh001-02-3审核部门（岗位）技术科依据标准dbj08-903-98审核内容（要素）3.2，3.6，3.5准备人/日期鲁 2000.11.5审核部门（岗位）负责人陈批准人/日期张 2000.11.8条目审核项目和内容观察检查记录结果3.6.1查现场安全设施所需材料、设备及防护用品的进货记录、验收记录和相应的质量保证资料和复试报告有防护用品的进货记录、验收记录。缺复试报告。3.6.2是否对施工设施、机械设备和安全防护设施进行检验的程序和计划，并按计划组织过程检验有检验制度。缺程序和计划、检验3.6.

19、3施工现场的各类检查、检验是否按规定进行记录、挂牌、标识各类检查有记录、挂牌、标识陪同人员陈审核员：鲁 日期2000年11月8日施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.2.1是否有针对工程项目特殊要求的安全技术方案或作业指导书，以及相应的安全记录等有针对工程项目特殊要求的安全技术方案和作业指导书、记录3.5.1查施工作业前的安全技术交底资料、采用标准交底资料、交底内容、交底程序、签字手续是否齐全交底各种资料比较齐全，内容充实全面陪同人员陈审核员：鲁 日期2000年11月8日施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位市建筑安装工程有限公司审核编号x

20、dh001-02受审核施工现场花苑三期3号楼检查表编号xdh001-02-4审核部门（岗位）施工科依据标准dbj08-903-98审核内容（要素）3.5，3.6，3.7，3.8准备人/日期顾 2000.11.5审核部门（岗位）负责人黄批准人/日期张 2000.11.8条目审核项目和内容观察检查记录结果3.5.1施工人员的上岗资格是否符合要求查阅（安3.8台帐）管理人员及特殊作业人员资格证书齐全3.5.2施工临时用电是否按临时用电组织设计安装和验收有施工临时用电组织设计3.5.3施工机具、大型施工机械是否按分段验收要求进行有施工组织设计并按规定进行检测3.5.4施工过程中的监督、监控和控制措施工

21、作的落实情况在施工过程中，对安全监控和措施工作做得较好3.5.5施工现场安全防火工作是否按规定进行安全防火工作按规定要求进行实施3.5.6文明施工中的环保等工作是否落实现场文明施工包干区均已落实陪同人员黄审核员：顾 日期2000年11月8日施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.6.1现场是否有安全生产大检查、检验制度，分工是否明确落实程序文件及台账中均有检查制度，能按检查制度执行落实3.6.2检查、检验中发现安全缺陷和事故隐患时，是否按标准3.7或3.8要素进行处理巡视现场：3#楼东侧道路不通事故隐患按规定进行纠正复查、消项3.7.1是否制定对安全设施

22、、生产过程、人员行为方面的事故隐患进行处理的部门和岗位的责任制，查人员、职责和权限是否落实安全检查及事故隐患处理的岗位及人员职责均能落实3.7.2查上级部门检查记录项目对提出的事故隐患是否按要求实施整改，以及企业复查和向上级部门报告的记录上级部门检查有记录提出的事故隐患按要求进行处置审阅安3.6台帐，有记录陪同人员黄审核员：顾 日期2000年11月8日施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.8.1查施工过程和工作状态安全检查记录、审核记录、安全记录、业主意见、社会投诉等的处理记录。是否有对可能存在潜在事故隐患的信息进行收集分析，采取预防措施（包括处理步骤

23、、实施控制、复查验证等）的记录视施工现场，安全状态较好，记录基本齐全，业主、社会对该工程项目部较满意。但缺少有关方面信息的收集3.8.2查阅主管部门和项目经理反馈预防措施及有关信息的记录对反馈信息有记录，已制定预防措施陪同人员黄审核员：顾 日期2000年11月8日施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位市建筑安装工程有限公司审核编号xdh001-02受审核施工现场花苑三期3号楼检查表编号xdh001-02-5审核部门（岗位）安全科依据标准dbj08-903-98审核内容（要素）3.2，3.5，3.6，3.7，3.8，3.9，3.10准备人/日期鲁 2000.11.5审核部门（岗位）负

24、责人费批准人/日期张 2000.11.8条目审核项目和内容观察检查记录结果3.2.1是否已建立了文件化的安全生产保证体系，文件是否反映现场特点，覆盖标准要求，文件间是否协调一致，表达是否清晰准确。现场能否完整提供体系文件的有效版本有文件化安保体系，文件能反映现场特点，协调一致、清晰准确3.2.2查安全保证计划的编制确认记录，是否按规定对重要内容进行审核确认安保记录对重要内容能按规定审核确认3.5.1安全保证计划中的控制措施是否已制订已按要求制订安全保证计划中的控制措施陪同人员费审核员：鲁 日期2000年11月10日施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.

25、5.2是否落实到人能落实到人3.5.3是否制定文明施工、劳动保护等措施计划，查对实施记录经查有文明施工、劳动保护等措施计划及记录3.5.4查施工人员的上岗资格是否符合要求上岗施工人员全部符合要求3.6.1查工程项目部是否有安全生产检查制度，并按规定检查与复查有安全生产检查制度，能按规定检查和复查3.6.2施工现场各类检查、检验是否按规定进行记录、挂牌、标识能按规定对施工现场检查并进行记录、挂牌、标识3.7.1是否在文件中对安全设施、生产过程、人员行为的事故隐患控制的职责分工是否明确规定文件对事故隐患控制、职责分工有明确规定陪同人员费审核员：鲁 日期2000年11月10日施工现场安全生产保证体系

26、审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.7.2对安全生产检查和检验中发现的事故隐患，是否按规定进行处理和复查验证事故隐患能按规定进行处理和复查验证3.7.3对上级部门提出的事故隐患通知，是否按规定报告、处理、自查、核查、消项能按规定对上级提出的事故隐患进行处理、自查、核查和消项3.8.1查事故记录是否按规定处置、报告、调查、采取纠正措施并验证其有效性经查未有事故发生过3.8.2查设施、设备、安全防护用品检查验收记录，对存在的事故隐患是否按规定处置，标识、监护、调查、采取纠正措施，并验证其有效性验收有记录、事故隐患能按规定处置、标识，并采取纠正措施和验证陪同人员费审核员：鲁 日期

27、2000年11月10日施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.8.3查向主管部门和项目经理反馈预防措施及有关信息的记录经查，无反馈预防措施及有关信息记录3.9.1查安全保证计划，是否明确各类管理、作业人员的教育培训要求和责任部门及岗位安保计划能明确各类人员教育培训要求和责任部门及岗位3.9.2有无工程项目部培训和教育计划（或制度），是否满足安全目标的需要，安全意识和专业技能培训内容是否能满足目标需要，计划（或制度）是否实施，是否有记录有培训教育计划和制度能满足目标需要3.9.3分包队伍进场，新工人入场，经常性及特定情况的针对性教育等教育规定是否落实针对性

28、教育能按规定落实陪同人员费审核员：鲁 日期2000年11月10日施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.9.3是否有记录有记录3.9.4安全员、特种作业人员等是否按规定进行培训和资格考试，是否持证上岗特种作业人员全部培训考核后持证上岗3.9.5抽查职工（包括外包、分包单位职工）名册与职工劳动保护教育卡职工名册和劳动保护教育卡较全3.10.1查安全记录清单、管理职责及管理程序是否覆盖标准和项目的实际要求记录清单、管理职责等能覆盖标准和项目的实际要求3.10.2查安全记录的填制时间、内容、字迹、标识、签证是否规范安全记录填制，内容等比较规范3.10.3查安全

29、记录是否齐全，分类编目、立项是否符合国家行业、地方、上级有关规定安全记录较全、分类等符合上级有关规定陪同人员费审核员：鲁 日期2000年11月10日 施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.10.4查安全记录的储存、保管条件是否合适，是否有利于保存和检索安全记录储存、保管等条件，有利于保存和检索陪同人员费审核员：鲁 日期2000年11月10日施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位市建筑安装工程有限公司审核编号xdh001-02受审核施工现场花苑三期3号楼检查表编号xdh001-02-1审核部门（岗位）材料科依据标准dbj08-903-98审核

30、内容（要素）3.3，3.6准备人/日期顾 2000.11.5审核部门（岗位）负责人黄批准人/日期张 2000.11.8条目审核项目和内容观察检查记录结果3.3.1是否按规定对供应商进行评价和选择，建立并保存合格供应商名录及相应的评价记录有合格供应商名录3.3.2采购资料或合同是否清楚地说明采购产品的要求，并对规定要求的正确性与完整性进审核、审批对供应商已进行审批3.3.3是否保存对供应商的供货和检验记录，发现供应商不能满足要求时，有无采取措施，直至取消供应商的资格合格供应商手续符合齐全对所采购的安全设施、防护用品，均有验收记录陪同人员黄 王审核员：顾 日期2000年11月8日施工现场安全生产保

31、证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.3.4是否对分包方自行采购的安全用品规定控制措施，建立和保存相应的控制实施记录分包无采购权（分包方主要是大型机械装卸）3.6.1是否有对安全设施所需材料设备及防护用品进行检验的程序和计划，并按计划组织进货检验项目部对安全设施、防护用品，均进行验收记录（阅3.3台帐，3.6台帐）并按计划组织进货检验3.6.2查现场安全设施所需材料，设备及防护用品的进货记录，验收记录和相应的质量保证资料和复试报告台帐中，基本符合规范要求陪同人员黄 王审核员：鲁 日期2000年11月8日施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级单位市建筑安装工程有限

32、公司审核编号xdh001-02受审核施工现场花苑三期3号楼检查表编号xdh001-02-6审核部门（岗位）经营科依据标准dbj08-903-98审核内容（要素）3.4准备人/日期顾 2000。11。5审核部门（岗位）负责人蔡批准人/日期张 2000。11。8条目审核项目和内容观察检查记录结果3.4.1在签订分包合时，是否签订了安全生产协议书、治安消防协议书、环境卫生协议书等有关附件对分包方的安全生产协议书已签订（3.4台帐）3.4.2工程项目部选择的分包方的资质、经营范围，是否符合国家、行业和地方的有关法律规定项目部，对分包方（大型机械装卸）进行评审，有关手续齐全，符合有关规定（3.4台帐）3

33、.4.3对分包方的评价、管理和考核是否符合既定的管理程序要求对程序文件中（p15-p16页）对分包方管理、控制等均有明确规定陪同人员蔡审核员：顾 日期2000年11月8日施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.4.4分包方进场后是否落实了施工交底，交底内容、签字手续、特别是安全交底方面的资料是否齐全总包方对分包方在职工进场后进行了安全交底，并认签3.4.5查工程项目部对分包方的日常监督检查有无资料积累总包方对分包方日常能做好监督检查工作。阅安3.6台帐，有资料积累陪同人员蔡审核员：顾 日期2000年11月8日施工现场安全生产保证体系审核检查表受审核方上级

34、单位市建筑安装工程有限公司审核编号xdh001-02受审核施工现场花苑三期3号楼检查表编号xdh001-02-7审核部门（岗位）综合科依据标准dbj08-903-98审核内容（要素）3.5，3.9，3.10准备人/日期鲁 2000.11.5审核部门（岗位）负责人蔡批准人/日期张 2000.11.8条目审核项目和内容观察检查记录结果3.5.1文明施工中的环保等工作是否按规定落实按规定落实环保工作3.9.1培训和教育工作的责任部门（或责任人）是否明确培训教育工作责任明确3.9.2查有无工程项目部培训和教育计划（或制度），是否满足安全目标的需要，安全意识和专业技能培训内容是否能满足目标需要，计划（或

35、制度）是否实施，是否有记录项目部有培训和教育计划，能满足安全目标的需要，实施有记录陪同人员蔡审核员：鲁 日期2000年11月8日施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.9.3管理人员、作业人员是否全部做到先培训后上岗，是否有记录管理人员和作业人员全部先培训后上岗，有记录3.9.4分包队伍进场，新工人入场、经常性、特定情况的针对性教育是否落实针对性教育落实较好3.9.5安全员、特种作业人员等是否按规定进行培训和资格考试，是否持证上岗经查安全员、特种作业人员全部按规定进行培训考核后持证上岗3.9.6是否建立职工劳动保护记录卡，做好培训教育记录有劳动保护记录卡

36、及培训教育记录陪同人员蔡审核员：鲁 日期2000年11月8日施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）条目审核项目和内容观察检查记录结果3.10.1安全记录是否按要求及时填写、内容正确完整、字迹清晰，能正确地识别有安全记录，但内容不完整，识别不完善3.10.2安全记录的标识、收集、整理、编目、装订、储存和保管等是否符合要求收集、整理、保管等符合要求陪同人员蔡审核员：鲁 日期2000年11月8日内审不合格项纠正措施通知单花苑三期3号楼：根据不合格报告，请在2000年11月15日前必须整改完毕。（附不合格报告）审核组长：张（签名）2000.11.10特此通知，望给予配合！市建筑安装工程有限公司安

37、保 体 系 内 审 组施工现场安全生产保证体系审核不合格报告受审核方上级单位市建筑安装工程有限公司审核编号xdh2000-2受审核施工现场花苑三期工程不合格报告编号xdh2000-2-4发生地点（部门、岗位）技术科陪同人员陈不合格事实：要求：对施工设施、机械设备等应有检验程序和计划、检验记录。缺陷：经查有检验制度,缺程序和计划,检验记录。不符合： dbj08-903-98标准 条款号：3.6.2 施工现场安全保证计划 第二版 条款号：3.6.2受审核施工现场代表 （签字） ：陈 审核员：鲁 2000年11月10日 2000年11月10日 原因分析： 对制度和程序计划的概念理解不够，所以实施不完

38、善。在有关制度中对此项规定明确不够。纠正措施：项目副经理和工程师负责人加强对施工技术工作进行检查。明确制订程序和计划，检验记录责任人。学习有关技术性文件的条文、条例。计划完成日期：2000年11月13日 受审施工现场代表: 2000年11月10日纠正措施验证评价：纠正措施已得到认真执行、实施有效。验证结论： 转为合格 转为一般不合格 保持原水平审核员：2000年11月15日施工现场安全生产保证体系审核不合格报告受审核方上级单位市建筑安装工程有限公司审核编号xdh2000-2受审核施工现场花苑三期工程不合格报告编号xdh2000-2发生地点（部门、岗位）技术科陪同人员陈不合格事实：要求：现场安全

39、设施及设备等有进货记录、验收记录和复试报告。缺陷：有防护用品等进货、验收记录，无复试报告。不符合： dbj08-903-98标准 条款号：3.6.1 施工现场安全保证计划 第二版 条款号：3.6.1受审核施工现场代表 （签字） ：陈 审核员：鲁 2000年11月10日 2000年11月10日 原因分析： 认为所进和所调拨购买的材料已有合格证，不必再复试。有关复试工作在分工中明确不够，落实责任人不到位。纠正措施：对原有设备、设施中没有经过复试的材料和器具停止使用。落实责任人、责任制，对所有材料该复试的全部进行复试。强化约束机制，制定奖罚条例。计划完成日期：2000年11月13日 受审施工现场代表

40、: 黄 2000年11月10日纠正措施验证评价：纠正措施已得到认真执行、实施有效。验证结论： 转为合格 转为一般不合格 保持原水平审核员：鲁2000年11月15日施工现场安全生产保证体系审核不合格报告受审核方上级单位市建筑安装工程有限公司审核编号xdh2000-2受审核施工现场花苑三期工程不合格报告编号xdh2000-2发生地点（部门、岗位）施工科陪同人员黄不合格事实：要求：检查、检验中发现安全缺陷和隐患及时处理。缺陷：巡视现场,3号楼东侧道路不通，堆放混乱。不符合： dbj08-903-98标准 条款号：3.6.2 施工现场安全保证计划 第二版 条款号：3.6.2受审核施工现场代表 （签字）

41、 ：黄 审核员：顾 2000年11月10日 2000年11月10日 原因分析： 现场施工交底分工中对东侧道路堆放及清理分工交待不明确。认为不是主通道可以对清理堆放等工作松懈些。纠正措施：立即派人落实班组和人，清理道路中的堆放物品，使其畅通。施工科负责加强对现场施工交底工作的检查。明确责任制，每周检查。计划完成日期：2000年11月13日 受审施工现场代表: 黄 2000年11月10日纠正措施验证评价：纠正措施已得到认真执行、实施有效。验证结论： 转为合格 转为一般不合格 保持原水平审核员：顾2000年11月15日施工现场安全生产保证体系审核不合格报告受审核方上级单位市建筑安装工程有限公司审核编号xdh2000-2受审核施工现场花苑三期工程不合格报告编号xdh2000-2发生地点（部门、岗位）安全科陪同人员费不合格事实：要求：利用有关信息，结合工程特点，识别潜在的事故隐患，有