2012尾矿库标准化管理制度

1、目录前 言5第一章安全生产组织保障6安全生产目标和指标管理制度7法律法规意识提升管理制度10法律法规识别与获取、评审与更新管理制度13法律法规融入管理制度16安全机构与人员任命管理制度19安全生产责任制管理制度21文件与资料控制管理制度24标准化记录管理制度29合理化建议管理制度32外部联系与内部沟通管理制度34承包商管理制度37安全投入管理制度41工伤保险管理制度43第二章危险源辨识与风险评价46危险源辨识与风险评价的管理制度47关键任务识别与分析制度51任务观察管理制度53第三章 安全教育培训54安全意识提升管理制度55安全教育培训管理制度57第四章 尾矿库建设63尾矿库建设安全管理制度6

2、4尾矿库闭库管理制度67第五章 尾矿库运行69尾矿浓缩与分级安全管理制度70尾矿输送安全管理制度72尾矿输送泵站安全管理制度74尾矿库子坝筑坝与排放安全管理制度75尾矿库水位控制安全管理制度78尾矿库防汛措施和排洪设施安全管理制度80尾矿库渗流控制措施和排渗设施安全管理制度82尾矿库防震与抗震安全管理制度84尾矿库照明管理制度86职业卫生管理制度87职业危害控制管理制度89劳动防护用品管理制度92尾矿库变化管理制度96第六章 检查98尾矿库安全检查制度99尾矿库纠正与预防管理制度104第七章 应急管理106应急管理及响应制度107生产安全事故应急救援制度114第八章 事故、事件报告、调查与分析

3、116事故、事件报告管理制度117事故、事件调查管理制度119事故、事件统计与分析管理制度124第九章 绩效测量与评价126绩效测量管理制度127系统评价管理制度129更 改 记 录序号文件编号章节号更改申请表序号更改日期批准人更改方式更改人换页划改010203040506070809101112131415161718前 言安全标准化管理制度依据金属非金属矿山安全标准化规范 导则（AQ2007.1-2006）、金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南（AQ2007.4-2006）和尾矿库安全标准化评分办法）及本矿安全标准化手册编制。 安全标准化管理制度共计42个，规定本矿安全标准化系统制

4、度方面的要求，规范安全标准化系统主要核心内容及相关记录。 安全标准化管理制度由本矿安全部门负责组织编写，在管理制度制定、修改、评审过程中吸收员工代表参与，最后由安全标准化系统管理者代表审批。 安全标准化管理制度的解释权归本矿安全部门。第一章 安全生产组织保障安全生产目标和指标管理制度批准生效日期编号WKK/GLZD-01-2011版次/修改号A/0安全生产目标和指标管理制度1目的为规范全矿安全生产目标和指标的制定、检查、考核，保证安全生产目标与指标的科学合理，依据上级主管部门制定的年度安全生产目标和指标特，制定本制度。2适用范围本制度适用于各级安全生产目标和指标的制定、宣贯、考核、评审和更新。

5、3管理职责3.1最高管理者批准安全生产目标和指标。安全部门负责将安全生产目标和指标分解到各部门。3.3各部门负责为完成安全目标和指标制定具体的措施，提供人力、财力、物力、技术等方面的支持。安全部门负责将各部门、单位为完成安全目标和指标，提出的人力、财力、物力、技术等方面的支持的要求汇总和审核，报领导批准。3.5监测和评价： 技术部门负责设备事故、事件指标的监测和评价；公司办公室负责人员培训指标的监测与评价。其他指标由安全部门负责监测和评价。4具体内容安全生产目标和指标制定安全生产目标和指标的要求：符合国家法律法规与其他要求。安全生产目标和指标支持上级主管部门制定目标和指标。安全生产目标和指标和

6、安全生产方针保持一致。安全生产目标和指标和全矿的安全生产工作实际情况吻合。安全生产目标和指标制定的依据：国家法律法规与其他要求。上级主管部门制定的安全生产目标和指标。单位的风险特点及阶段性工作的风险程度。生产和过程的绩效。安全标准化系统的评价结果。安全生产目标和指标制定程序及办法：.1安全部门根据上述依据，起草制定全矿的安全生产目标和指标及矿属各单位的目标和指标。.2将由安全部门起草的安全生产目标和指标在安全生产委员会上讨论审定。.3将安全生产委员会批准的安全生产目标和指标公布实施。.4各单位、部门根据各自的安全生产目标与指标严格管理，保证目标的完成。安全生产目标和指标的分解.1安全部门负责将

7、全矿的安全生产目标和指标分解到矿属各单位，并在矿与单位、部门签订的安全生产责任状上体现。.2矿属各单位负责将本单位的安全生产目标和指标分解到基层班组，并在车间级安全生产责任状上体现。.3基层班组负责将本辖区的安全生产目标和指标分解到基层班组、个人，并在班组自保、互保责任状上体现。安全生产目标和指标的宣贯和考核上级安全生产目标和指标的宣贯通过公开安全生产承诺（责任）书的形式宣传学习，各级安全生产目标和指标的宣贯通过签署各级安全生产责任状宣传学习。安全部门通过日常检查，统计各单位安全生产目标和指标执行情况，并依据矿安全生产考核办法进行考核，考核结果报主管副矿长审核，经相应矿领导批准后兑现。安全部门

8、负责定期将全矿安全生产目标和指标执行情况汇总上报局安全生产监察部。各单位、部门负责对本单位内安全生产目标和指标执行情况统计上报和内部考核。安全部门每月对部门或单位执行情况进行检查。安全生产目标和指标的评审与更新安全生产目标和指标原则上每年末评审一次。评审工作由安全部门负责组织，矿领导、各相关部门负责人，各相关单位负责人、矿安全专家（1-2名）、职工代表（1-2）名组成评审小组，对安全生产目标和指标进行评审。评审结果报矿安全生产委员会审议，确定安全生产目标和指标的延用或更新。延用的安全生产目标和指标要在下一年的安全生产工作安排文件或安全生产责任状中体现。认为有必要更新时，按照前款安全生产方针的制

9、定程序进行新的安全生产目标的制定。当内外部条件变化时，及时对安全生产目标和指标进行评审和更新，并以文件形式下发。5附则5.1本制度由安全部门负责解释。5.2本制度自发布之日起执行。法律法规意识提升管理制度批准生效日期编号WKK/GLZD-02-2011版次/修改号A/0法律法规意识提升管理制度1目的为增强全矿职工安全法律法规意识，使其熟悉、掌握和运用有关的安全生产法律、法规，提高安全素质和法律保护意识，减少伤亡事故和职业病的发生，特制定本制度。2适用范围本制度适用于企业员工的安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪。3管理职责法律法规意识提升管理的责任部门是安全部门。安全部门设专人负责定期调查员

10、工的安全生产法律法规意识，调查的方法可以采取知识竞赛、问卷调查、专题会议等方法进行。安全部门根据调查情况制定员工安全生产法律法规意识的提升计划，并跟踪计划的执行情况。此计划结合企业安全教育培训计划一并执行。安全部门负责安排安全教学内容和落实教材。4具体内容安全部门设专人负责定期调查员工的安全生产法律法规意识，调查的方法可以采取知识竞赛、问卷调查、专题会议等方法进行。安全部门根据调查情况制定员工安全生产法律法规意识的提升计划，开展安全意识教育培训工作。法律法规意识教育培训要求.1培训学习的要点：理解我国安全生产方针。了解安全生产法律法规体系和安全生产方面主要的法律、法规、国家标准、行业标准、规程

11、和规范。熟悉国家有关矿山生产建设的安全管理规定。.2培训的内容法律；包括宪法、劳动法、职业安全与健康法、中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国矿山安全法、职业病防治法、中华人民共和国矿产资源法、中华人民共和国刑法等。行政法规；例如国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定等。地方性安全法规；例如河北省矿山安全法实施条例等。部门安全生产规章和地方政府安全生产规章；例如安全生产违法行为行政处罚办法等。安全生产标准；金属非金属矿山安全规程、等。培训对象：安全管理人员、特殊工种和技术岗位人员、班组长及兼职安全管理人员、其他人员（包括新入厂和复岗、转岗人员）。安全管理人员的法律法规意识培训.1培训内容：

12、矿山企业安全生产法律、法规、政策，局和矿安全管理规章制度，安全管理的概念和目的。.2培训方法：内部培训。.3培训时间：依照矿安全教育培训计划，安全教育时间每年不少于72学时，其中法律法规意识培训不少于20学时。.4培训地点：安全部门负责统一安排。.5培训目的：强化法律法规意识，提高政策素质，增强安全管理意识。特殊工种、岗位人员法律法规意识培训.1培训内容：除一般法律、法规、政策等外，主要是安全技术技能培训，安全注意事项，潜在的危险因素及防范措施，安全生产意识教育等。.2培训方法：内部强化培训，操作证年审学习。.3培训时间：新入厂职工安全教育时间不低于72学时，复岗、转岗人员不低于40学时，岗位

13、人员每年不低于20学时。其中法律法规意识培训均不少于8学时。.4培训地点：安全部门负责统一安排.5培训目的：强化法律法规意识，提高职工政策水平，强化安全生产和自我保护意识，搞好安全生产。班组长及兼职安全管理人员法律法规意识培训.1培训内容：矿山企业安全生产法规、政策，危险源识别的方法及防范措施，现场事故救援基本常识，职业安全卫生基本常识，局和矿安全管理规章制度。.2培训方法：内部培训、请专业人员教授法律知识。.3培训时间：安全教育培训每年不低于72学时。其中法律法规意识培训均不少于16学时。.4培训地点：安全部门负责统一安排。.5培训目的：强化法律法规意识，提高班组长政策水平，强化安全生产和自

14、我保护意识，增强职工自救互救能力，搞好安全生产。其他从业人员法律法规意识培训.1培训内容：职业安全卫生方针、政策、法规、职业安全卫生基本常识，局和矿安全管理规章制度。.2培训方法：内部培训、请专业人员教授法律知识。.3培训时间：各单位根据实际自行安排，安全部门负责统一考试。安全教育培训每年不低于72学时。其中法律法规意识培训均不少于8学时。.4培训地点：安全部门负责，根据实际自行安排。.5培训目的：强化法律法规意识，提高职工政策水平，强化安全生产和自我保护意识，搞好安全生产。培训方式安全宣传教育是提高职工安全意识的有效重要手段。安全宣传教育要充分利用报纸、板报、等工具和手段，采取生动形象，内容

15、丰富，职工喜闻乐见的各种形式，开展宣传教育。法律法规意识培训教育结束后应及时组织考核，并对考核结果进行汇总与分析。员工还需填写员工安全培训教育档案，由各单位依据统一规范建档，安全部门每月进行检查。5附则5.1本制度由安全部门负责解释。5.2本制度自发布之日起执行。法律法规识别与获取、评审与更新管理制度批准生效日期编号WKK/GLZD-03-2011版次/修改号A/0法律法规识别与获取、评审与更新管理制度1目的为及时识别、获取影响企业的安全生产法律法规与其它要求，获取员工对安全生产法律法规与其它要求的需求，确保安全生产法律法规及其它要求企业安全生产工作的指导性和及时性，特制定本制度。2适用范围本

16、制度适用于企业安全生产法律法规与其它要求的需求识别与获取、评审与更新。3管理职责法律法规识别与获取、评审与更新管理的责任部门是安全部门。安全部门接收上级主管部门传递的安全法律、法规及其他要求；通过刊物、书籍、报纸、媒体及信息网络等渠道获取最新法律法规及其他要求信息。3.2各相关部门、单位通过各种渠道识别、获取相关的安全法律、法规与其他要求，传递到安全部门，由安全部门进行确认。安全部门根据企业各部门、单位的特点,在收集法律、法规及他要求的同时，对其在各部门、单位的适用性进行识别，同时应存有文本或电子版本。安全部门负责识别、获取、评审、更新和传达影响企业安全生产的法律、法规与其他要求，并编制清单。

17、3.5各相关部门负责识别、获取、更新、传达与所分管业务相关的影响企业安全生产的法律、法规与其他要求。4具体内容安全生产法律法规的需要。根据国家、各级人民政府、安全监督管理部门下发的相关法律法规，不断完善矿安全生产制度，以保证矿山安全生产工作的合法性。此需求信息由安全部门安排专人定期通过各类信息源获取。上级主管部门对全矿安全生产工作的需要。上级主管部门依据有关规定和不同形势下的安全生产工作需要，要求制定的安全生产制度。此需求信息由安全部门负责人依据上级有关文件和会议精神获取。.本单位安全生产工作实际对相关安全生产制度的需要。为规范全矿安全工作的过程控制和细节管理，在每一个环节上要求有相关的安全管

18、理制度作为保证。此需求信息由安全部门通过设计审核和检查信息获取。定期通过各级安全生产监督管理部门官方网站获取相关法律法规和其它要求，并求证其可靠性和真实性。定期通过安全生产报刊、杂志获取相关法律法规和其它要求，并求证其可靠性和真实性。通过上级文件获取相关法律法规和其它要求。通过其他方式获取相关法律法规和其它要求。安全部门负责建立适用的安全生产法律法规与其它要求清单，并由专人管理。安全生产法律法规与其它要求适合性的评审与更新安全生产法律法规与其它要求适合性原则上每年评审一次。评审工作由安全部门负责组织，矿领导、各相关部门负责人、各相关单位负责人、职工代表（1-2名）组成评审小组，对安全生产法律法

19、规与其它要求适合性进行评审。评审结果报矿安全生产委员会审议，确定安全生产法律法规与其它要求的存留或增补。根据生产形势需要或变化需要更新或增补的安全生产法律法规与其它要求由安全部门负责组织相关单位或部门研究确定。安全生产法律法规与其它要求的更新或增补要突出针对性、适用性和时效性。安全生产法律法规与其它要求的更新和增补完成后，及时更新安全生产法律法规与其它要求的清单，并将更新的生产法律法规与其它要求融入标准化系统。5附则5.1本制度由安全部门负责解释。5.2本制度自发布之日起执行。法律法规融入管理制度批准生效日期编号WKK/GLZD-04-2011版次/修改号A/0法律法规融入管理制度1目的为了将

20、国家、各级政府、行政部门和上级主管部门的安全生产法律、法规与其它工作要求及时融入企业的安全管理制度，更好的指导安全生产工作，使安全生产制度建设科学化、规范化、法制化，不断提高职工的法律法规意识，完善全矿的标准化体系，特制定本制度。2适用范围本制度适用于企业安全生产管理制度的制定以及员工的培训。3管理职责法律法规融入管理的责任部门是安全部门。安全部门负责将影响企业安全生产的法律、法规与其他要求及时融入到企业安全标准化文件中。3.2安全（人事）部门负责按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训。4具体内容安全部门应设专人负责对识别与获取后的安全生产法律、法规进行整理，根据新的法律法

21、规及规程的要求，及时修改安全标准化体系和制度体系的有关内容，使标准化体系和制度体系与新的法律法规保持一致。安全生产法律法规的需要。根据国家、各级人民政府、安全监督管理部门下发的相关法律法规，不断完善矿安全生产制度，以保证矿山安全生产工作的合法性。此需求信息由安全部门安排专人定期通过各类信息源获取。上级主管部门对全矿安全生产工作的需要。上级主管部门依据有关规定和不同形势下的安全生产工作需要，要求制定的安全生产制度。此需求信息由安全部门负责人依据上级有关文件和会议精神获取。安全部门根据已识别与企业相关的安全生产法律法规，要以多种形式进行宣传，特别是对直接相关部门和人员，要及时通知，保证法律法规的实

22、施。新的安全生产法律法规和其它要求需要制定相应管理制度或补充完善已有的管理制度的，安全部门依据安全管理制度中要求的程序对制度进行补充、修订和更新。新的安全生产法律法规和其它要求需要有实施方案或工作措施作为保证的，安全部门负责制定相应的方案或措施，并宣贯执行。新的安全生产法律法规和其它要求需要各级领导学习领悟的，安全部门负责通过文件、会议、学习、等形式组织学习，并定期考试学习情况。新的安全生产法律法规和其它要求需要所有从业人员或相关从业人员掌握了解的，安全部门负责督促各车间以多种形式组织学习，按月检查学习培训情况。4.3 安全部门设立职工学习培训需求表，对职工新的法律法规的认识情况进行识别调查，

23、按照所识别的需求和安全部门共同制定培训计划，为员工提供安全生产法律、法规与其它要求的培训。4.4法律法规与其他要求的培训应特别针对下列与安全生产相关的要求：培训要求；培训应该按照工作性质的不同制定不同的培训计划，包括培训目的、培训内容、培训时间等。充分发挥车间、班组的作用。法律法规要求的员工测试；危害识别的要求；个体防护用品要求；记录保持和报告要求；许可要求；监测要求。安全部门设专人负责对法律、行政法规、部门规章、地方法规、国家和行业标准、规范性文件及其他要求等书刊、报纸、杂志、网页进行整理和保管，并向全矿职工提供服务。及时更新安全生产法律法规与其他要求方面的板报、展板和宣传橱窗，丰富员工的安

24、全知识。必要时将新的法律法规编成宣传教材或传单及时传达给广大职工。5附则5.1本制度由安全部门负责解释。5.2本制度自发布之日起执行。安全机构与人员任命管理制度批准生效日期编号WKK/GLZD-05-2011版次/修改号A/0安全机构与人员任命管理制度1目的根据安全生产法，为保障全矿的安全生产管理，制定本制度。2适用范围本制度适用于公司及下属各单位安全管理机构的设置与人员任命。3管理职责构及安全管理人员任命文件。3.2公司办公室负责任命文件的下发、公布。4具体内容矿成立安全生产委员会（简称安委会），安委会由矿长担任主任，生产矿长担任常任副主任，设备矿长、资源矿长、总工程师为副主任，安全部门、调

25、度室、技术部门、设备管理部门、质量管理部门、地测部门、资源管理部门、保卫部门、物资供应部门、矿长办公室、党委工作部、人力资源部门、工会委员会、主要生产采区、车间主要负责人以及2名员工代表为成员。矿党政领导班子成员可随时参加会议。安委会的主要职责是:研究提出全矿安全生产重大方针政策和重要措施建议；监督检查、指导和协调各基层单位的安全生产工作；组织安全生产检查和专项督察；听取各单位、各部门安全生产工作汇报，研究制定重大隐患治理、整改工作。督促、检查安全生产委员会召开会议的贯彻落实情况。安委会成员应接受安全管理培训，并具备必要的安全知识和能力。安委会主任、副主任和委员的任命由矿长签发。安委会定期召开

26、会议，形成会议纪要并保存，会议纪要由安委会主任签发。矿设置安全部门，负责全矿的安全管理，管理人员按照管理程序正式任命，专职安全管理人员应具备相应的意识、知识和能力。安全负责人、职工代表、消防负责人、急救员、事故调查员、应急救援人员应由主要负责人按管理程序正式任命，被任命的人员应接受相关的培训，并具备必要的知识和能力。4.7所有任命书均有最高管理者和接受人员的签字。5附则5.1本制度由安全部门负责解释。5.2本制度自发布之日起执行。安全生产责任制管理制度批准生效日期编号WKK/GLZD-06-2011版次/修改号A/0安全生产责任制管理制度1目的为贯彻落实安全生产法和矿山安全生产条例法律法规及有

27、关规定，规范和加强全矿安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审和绩效测量等各环节的管理，确保安全生产责任制的有效性和可执行性，结合矿实际，制定本管理制度。2适用范围本制度适用于企业内各级、各类、各职能部门的人员安全生产责任制的管理。3管理职责安全生产责任制管理的责任部门是安全部门。3.1最高管理者批准安全生产责任制，高级管理层应对安全生产责任制进行逐级说明。安全部门负责安全生产责任制编制；3.3企业办公室负责安全生产责任制初稿与员工的沟通；3.4人力资源部门负责组织安全生产责任制全员培训；3.5企业安全生产委员会办公室负责每月对各单位/部门、人员安全生产责任制的执行和安全生产目标的完成情况进行考

28、核，并负责每年的绩效测量、评审和更新。4具体内容按照“安全生产、人人有责，有岗必有责”的原则，安全部门负责组织相关人员，编制矿主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与各岗位的安全生产责任制。最高管理者应参与以下安全生产活动制定安全生产目标；确保实现目标所需资源；在日常会议讨论安全生产问题；与员工一起讨论安全生产问题；风险评估；标准化系统评价；安全培训；认可安全表现；安全生产检查；安全生产事故、事件调查；纠正行动回顾。编制安全生产责任制的人员必须熟悉和掌握国家法律法规、行业作业规程，明确本单位各岗位的作业内容及特点。安全生产责任涵盖的内容既具体又全面，语言简明扼要，责任界定要清晰

29、，要对安全生产责任制进行详细说明和交流逐级说明，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任制充分理解，特别是矿各级负责人和管理人员的安全生产责任制。责任制编写完成后，统一交安全部门进行汇总。全部门依照国家法律法规等有关规定，对编制的责任制进行核对和初审，并以文件、意见箱等形式，与员工进行沟通和交流，充分征求员工的意见和建议。安全部门组织矿安全生产委员会成员和安全生产责任制编写人员对员工提出的意见和建议进行会审，并将会审结果告知员工。安全部门修订后的各岗位安全生产责任制报主管矿长审定，由矿长签发和实施。安全部门针对责任制的内容，制定员工学习培训计划和目标。各单位负责人负责本单位员工对安全生产责任制的日

30、常学习与培训，落实各级、各岗位安全生产责任制。4.3 责任制的检查与考核各单位负责人督促和检查本单位员工落实各级、各岗位安全生产责任制。安全部门负责检查全矿各级、各岗位安全生产责任制的日常落实情况。安全部门每年定期对安全生产责任制落实情况进行考评，考评结果纳入年终干部绩效考核。责任制原则上每年评审一次，评审工作由安全部门负责组织评审小组，对安全生产任制进行评审与回顾，评审结果报矿安全生产委员会审议，确定各级、各岗位安全生产责任制的更新或增补。更新或增补的安全生产责任制履行上述程序。依照国家法律法规及全矿生产的变化，对不需要执行或与实际相违背的安全生产责任制，由评审小组出具评审报告，报矿请安全生

31、产委员会通过予以废止，并由安全部门发布废止公告。 5附则5.1本制度由安全部门负责解释。5.2本制度自发布之日起执行。文件与资料控制管理制度批准生效日期编号WKK/GLZD-07-2011版次/修改号A/0文件与资料控制管理制度1目的为保证企业安全标准化文件与资料在安全标准化系统运行中，根据安全生产管理的变化，及时给予修订或废除，依据安全生产管理的需求及时建立、更新标准化文件与资料，以防止使用失效或作废文件，特制定本制度。2适用范围本制度适用于企业文件与资料的管理。3管理职责3.1安全管理部)是安全标准化系统文件和资料的主控部门，负责组织安全标准化手册、管理制度、责任制、操作规程、程序文件、应

32、急预案以及与员工手册的编制、修改、发放、回收和管理。各有关部门部门均需予以配合。3.2外部文件包括法律、法规、规章、标准及规范性文件，由相关部门部门识别、控制，安全管理部备案。3.3各使用部门部门应加强对标准化文件的识别和保管。4具体内容文件的编号管理手册:QACKS/ ABSC2010 文件发布年号 安全标准化管理手册代号 公司代号程序文件: QACKS/ ABCX*-2010 程序文件发布年号 文件编号程序文件代号 公司代号管理制度: QACKS/ GLZD-*-2010管理制度发布年号 制度编号 安全标准化管理制度代号 公司代号责任制: QACKS/ ZRZ-2010 发布年号 安全生产

33、责任制代号公司代号操作规程: QACKS/ CZGC-2010发布年号 安全操作规程代号 公司代号应急预案: QACKS/ YJYA-2010 发布年号 应急救援预案代号 公司代号安全手册: QACKS/ AQSC- 2010 发布年号 员工安全手册代号 公司代号安全记录:BZH-JL-*-*安全记录编号 安全记录代号 文件的编写、审核、批准、发放4.2.1安全部门组织相关部门负责建立下列安全生产规章制度：安全生产检查制度；安全教育培训制度；重大危险源监控制度；重大隐患整改制度；危险物品和物料管理制度；职业危害预防制度；特种作业管理与审批制度；特殊工种管理制度；事故和事件管理制度；设备和设施安

34、全管理制度；安全生产档案管理制度；安全生产奖惩制度。文件发布前应由授权人批准，以确保文件内容的充分性、适宜性；管理手册、程序文件由安全部门编制，经安全生产管理者代表审核，最高管理者批准、发布；其它管理文件由主管部门编制，本部门负责人审核，主管领导批准。文件的发放由矿办公室负责，并填写文件发放记录由收文人签收，应确保文件使用的各部门都得到适用文件的有关版本，同时备案存档。因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件；丢失补发的文件应在原分发号后标注“一补a”，并注明已丢失文件的分发号作废，发放部门做好相应签发记录。文件的评审和更新当发现在用的安全标准化系统文件的充分性与适宜性存在问题时

35、，应由文件的形成部门及时组织对其评审与更新，并按的规定再次批准。文件的受控状况文件分为“受控”和“非受控”两大类.凡与安全标准化系统运行紧密相关的文件应为受控,对这些文件的编制、审核、批准、发放、使用、更改、标识、回收、作废等均应受到控制,各主管部门按本程序执行。受控文件应在文件封面上加盖红色“受控”印章并注明分发号。“非受控”文件指如发给外部的安全标准化管理手册等无法跟踪控制的文件。 安全部门应编制本矿安全标准化文件的受控文件清单，并公布,以便使用部门随时掌握和使用文件有效版本。文件更改和现行修订状态的控制安全标准化系统文件需要更改时要由相应主管部门填写文件更改申请表，经原审批部门审批，再由

36、相应部门指定该文件负责人进行更改。如果指定其它部门审批时，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料。文件更改和现行修订状态应在所更改的文件上进行标识，以确保文件的更改和现行修订状态得到识别。文件更改后，应按该文件发放范围及时收回失效或作废文件，以确保有效文件的唯一性。文件的保存、回收、作废与销毁文件的保存.1所有文件都必须分类存放在干燥、通风、安全的地方。.2所有安全类原始文件都必须在矿档案室存档，各部门文件由本部门保管, 安全部门对各部门安全类文件保管情况进行检查。.3任何人不得在文件上涂改、乱划，确保文件清洁和清晰，易于识别和检索。文件的回收、作废与销毁.1矿办公室及时从文件使用部门收回失效

37、和作废文件，加盖“作废”印章，防止作废文件的非预期使用。.2若因任何原因需保留的作废文件，应在文件封面上加盖“作废留用”印章加以标识并单独保存。.3对要销毁的作废文件由相关部门写明作废文件目录，经主管副矿长批准后，由矿办公室进行销毁。外来文件的控制外来安全文件与法律法规由主管副矿长审批其适用性并确定发放范围，安全部门控制其发放，并跟踪其修订状态，适时对修订或换版文件进行更换，确保在使用处可获得适用文件的有效版本。文件的借阅、复制需借阅、复制文件时，经相关部门负责人按规定权限审批后向文件管理人员借阅、复制。借阅文件应在文件借阅记录上签字，借阅者应按期归还。复制的文件必须由文件管理人员进行登记。记

38、录是一种特殊文件，应按标准化记录管理制度进行控制。5附则5.1本制度由安全管理部(科)负责解释。5.2本制度自发布之日起执行。标准化记录管理制度批准生效日期编号WKK/GLZD-08-2011版次/修改号A/0标准化记录管理制度1目的 建立本制度的目的是对安全标准化系统所要求的记录予以控制，为安全标准化系统运行有效性提供客观证据。2适用范围 本制度适用于公司安全标准化系统有效运行的记录的控制。3管理职责安全部门是安全标准化记录控制的归口管理部门，负责记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的控制，负责建立记录控制清单，对记录的控制进行指导和监督。各部门负责本部门记录的编制、标识、贮存、保护

39、、检索和处置。4具体内容记录的编制公司所建立的记录表样由各部门负责人组织编制交安全部门统一审核，并按标准化文件与资料控制管理制度中编号原则进行编号标识。其审批原件由安全部门存档。各相关部门可根据需要提出记录格式设计更改，按标准化文件与资料控制管理制度中有关文件更改条款执行。记录至少包括以下内容：事故、事件记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查记录；职业卫生检查与健康监护记录；安全活动记录；检验检测记录；任务观察记录；许可文件；应急演习信息；纠正与预防行动记录；承包商信息；维护和校验记录；技术资料、图纸。记录的填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰，记录应逐项填写。未

40、发生的项目用单杠划去，各相关栏目负责人签名不得空白。记录不得随意更改，记录填写中发生的笔误的勘误方法是：将记录内容用笔划一条横杠并保持其可辨认，在旁边写上正确的内容并签勘误者姓名和日期，严禁使用涂改办法勘误。记录要求用钢笔、碳素笔或圆珠笔填写。4.3记录的标识、贮存、保管记录的标识由记录名称、记录编号及流水号组成。记录由使用部门收集、编目，以便于索引。各部门须把记录分类，依日期顺序整理好，按一定时间段装订成册，所存记录应保持整洁、完整。各部门按规定期限保存记录。使用部门应指定专人保管记录，贮存条件应防潮、防火、防虫蛀、防鼠害等，防止损坏、变质和丢失。安全部门编制记录控制清单，将公司所有与安全标

41、准化系统有关的记录汇总，包括名称、编号、保存期、保存单位等内容。各部门填写本部门使用记录的清单。记录保存期在记录清单中规定，一般不少于三年，重要记录不少于五年。在规定期限内必须保证记录的完整。安全部门每季度要检查一次各部门记录的使用、管理情况。记录发放、借阅和复制各部门保管的记录需借阅或复制,要经相应部门负责人批准。记录的销毁处理对超过保存期限的记录，或因其他特殊情况需要销毁时，由使用部门申请，经安全部门主任确认，报主管副总批准后由各部门执行销毁。5附则5.1本制度由安全管理部负责解释。5.2本制度自发布之日起执行。合理化建议管理制度批准生效日期编号WKK/GLZD-09-2011版次/修改号

42、A/0合理化建议管理制度1目的为确保安全生产工作的持续改进，规范企业关于安全生产方面的合理化建议提出、采纳和奖励程序，特制定本制度 2适用范围本制度适用于矿属各单位和全体职工对矿安全生产的全面发展所提出的合理化建议。3管理职责安全部门负责对上报的安全生产合理化建议的评定和审核工作。安全部门应在醒目位置设置安全生产合理化建议箱，每周开启一次，并进行收集整理，及时安排相应部门解决反馈。4具体内容4.1任何职工单位或个人可对矿生产经营或安全管理的任何环节提出具有可操作性的改进方法和措施。4.2职工可以通过填写下发表格和向“建议箱”投递合理化建议的方式，向矿及矿属各单位提出合理化建议，各级负责人要以公

43、平的方式评审所提出的各项建议，对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予解释。4.3填写安全生产合理化建议时，按照一定的表格形式进行上报。4.4矿安全生产委员会及时对上报的安全生产合理化建议组织召开评审会， 评审人员应对合理化建议的可行性、经济性、安全性和时效性等方面进行综合评价，作出采纳与否的结论，结论应填写于合理化建议单中并由评审人员签字认可。4.5理化建议中涉及到的相关部门负责对合理化建议实施情况的监督和效果跟踪。而且要在一定场合将合理化建议公布于众。4.6为鼓励全矿员工和单位参与安全生产合理化建议活动的热情，矿制定一定的奖励标准。5附则5.1本制度由安全部门负责解释。5.2本制度

44、自发布之日起执行。外部联系与内部沟通管理制度批准生效日期编号WKK/GLZD-10-2011版次/修改号A/0外部联系与内部沟通管理制度1目的为了建立与外部团体以及内部沟通的紧密联系、明确各自的职责，就相关安全事项进行有效的联系，并保证沟通渠道的畅通，特制定本制度。2适用范围本制度适用于企业安全标准化系统内、外部各类信息的联系与沟通。3管理职责3.1 安全部门负责企业职业安全健康的外部联系与内部沟通。3.2 生产技术设备管理部门负责生产技术设备方面的外部联系与内部沟通。3.3 供应销售部门负责与外部有关方的联系。3.4 工会和员工代表负责收集员工在职业安全健康的意见和建议，并代表员工参与协商、

45、进行沟通。3.5企业办公室负责高层管理者与企业各部门、单位之间有关运行信息的传递；负责有关的外部相关方信息的接收与处置。3.6各部门、单位负责本部门、单位的协商、沟通，并负责相应业务范围内信息的收集及相应业务范围内与外部相关方的信息沟通，将有关信息处置情况向安全部门传递。4具体内容4.1 外部信息交流外部信息交流的主要内容：上级部门对职业安全健康检查、监测的结果及反馈信息；相关方的抱怨与投诉；法律、法规及其他要求；各界对企业职业安全健康工作的意见和建议；其他外部信息。外部信息交流管理.1各部门、单位接收到相关职业安全健康法律、法规和上级文件，其中法律、法规及其他要求按企业法律、法规及其他要求管

46、理制度办理，上级文件由企业办公室接收报法人代表或安全生产管理者代表批示或交承办单位处理。.2各部门、单位接收到外部相关方有关职业安全健康信息，由信息接收单位形成处理意见和建议，请示有关领导，做出处理决定后给予答复，并在安全部门备案。对涉及重大风险的信息实施外部交流的决定要形成文件，并由接收或联系单位填写相关记录，建档备案，并报安全部门。.3企业办公室、安全部门可利用稿件向社会报道企业安全标准化建设情况，并及时将外单位安全标准化建设情况及安全信息利用文件、资料下发或橱窗公示等形式，使员工及时了解。.4企业就有关影响周边村镇单位、居民生活、工作、学习及安全健康等事项，给予合理的解决，并对重大安全事

47、项及时向外界披露。.5企业对外部的安全投诉及相关的处理过程及结果，进行完整的记录。4.2 内部信息交流 内部信息的内容包括：管理人员、安委会、各部门、单位作出的决策；安全标准化系统运行所产生的信息；各部门、单位有关职业安全健康问题的报告、建议或意见等；应急信息：如火灾、洪水、爆炸等情况下的信息；员工及其代表意见或建议；其他。内部信息交流管理.1 内部信息交流的方式可采取文件、会议、报告、口头传达或汇报等形式。.2企业和各部门、单位有关职业安全健康的文件按文件与资料控制制度的规定办理。各部门、单位有关职业安全健康的报告、报表等按系统文件相应要求传递，有关的建议或意见以报告或文件的形式传递。.3可

48、通过安全生产委员会会议、安全部门组织的安全例会、生产调度会、根据需要由各部门、单位临时组织的现场会议以及有关职业安全健康的其他会议，传递管理者、安委会等对安全标准化系统做出的决策等信息。.4企业办公室负责传达高层管理者的决策，按有关规定对职能部门的相关信息进行传递。.5工会代表、员工代表通过巡视、座谈、检查和职代会等形式收集员工意见，上报工会，由工会负责与相关部门协商解决、上报或直接上报。工会代表员工，对涉及职业安全健康方面的有关条款与有关部门进行沟通。.6各级工会组织，负责监督所在单位的职业安全健康状况，汇集、报告员工的意见和建议，并通过行政协商解决或上报。.7各部门、单位通过组织学习方式传

49、递法规、文件、领导讲话、会议要求等相关信息。.8以上信息传递方式应保存会议记录、学习记录、收文和发文单、报告及报表。5附则5.1本制度由安全部门负责解释。5.2本制度自发布之日起执行。承包商管理制度批准生效日期编号WKK/GLZD-11-2011版次/修改号A/0承包商管理制度1目的为加强承包商的安全管理，使其严格遵守企业的有关安全生产规章制度，避免各类安全事故的发生，防止因为承包商的责任而影响企业的声誉和效益，结合企业实际特制定本制度。2适用范围本制度适用于对与本企业协作的承包商的管理。3管理职责3.1企业生产设备管理部门负责与承包商的联系、沟通与选择；3.2有关部门主管负责人负责处理与承包

50、商的争端。4具体内容在选择承包商时必须对可能带来的风险进行评价，要考虑他们在满足企业安全生产要求方面所能提供的能力、许可资质、遵守法律法规与其他方面的能力、供应产品的安全性能、承包商过去的安全生产表现。4.2承包商的评价与管理4.2.1企业对外发包工程必须和施工单位签订包含有安全生产条款的劳务或施工合同，安全部门持有合同文件副本一份。劳务或施工合同除明确双方权利、义务等常规条款外，还必须坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，明确双方的安全生产管理责任。4.2.2企业对外发包时，必须按照国家关于工程招标的有关规定，对承包单位的资质进行认真审查。承包单位须持有工商部门核发的营业执照，建设管理

51、部门批准的资质等级证书及与承包工程相应的安全资质证明，严禁越级发包工程。在选择施工队伍时，应重视调查掌握其施工资质和安全生产管理经验，施工实际能力及业绩，并将其作为招标选聘的主要参考因素。4.2.3企业各职能部门及二级生产单位要切实提高对安全生产重要性的认识，增强对安全事故的防范意识。要根据对外承包的具体情况，建立切实可行的安全生产管理制度，并加强对承包方的日常安全生产管理。4.2.4企业对外发包工程应负有以下安全职责：4.2.4.1认真贯彻落实国家有关安全生产的法律、法规和行业标准，加强安全管理，推行安全生产标准化施工和管理。4.2.4.2负责和承包方签订安全生产责任合同，并与承包方进行安全生产技术交底。4.2.4.3督促检查承包方安全组织机构、安全管理人员配置、安全技术管理措施及安全生产制度的落实情况。4.2.4.4督促检查承包方施工机具和施工人员劳动保护用品的配备与使用情况。4.2.4.5检查承包方特殊工种的施工人员的证件是否有效齐全。4.2.4.6安全部门每月组织一次对承包商的安全检查和抽查，发现承包