公司管理体系外审专家建议

1、公司管理体系外审专家建议、问题及措施整理：刘大宾2022年度管理体系外审工作顺利结束了，今年的审核专家没有开列出不符合项报告，并且对公司管理体系运行效果给予了肯定。但仔细梳理了专家们的建议报告和交流沟通所获得的信息，感觉目前我们所要考虑的不仅仅局限于关闭几个不符合项的问题，作为一种提升管理的工具，管理体系在企业中的定位到底应该是什么，到底应该如何应用才能发挥其应尽的作用，创新管理的落脚点应该在哪里等等，一系列的问题让我们不得不重新以一种质疑的态度审视目前管理体系的作用与效果。外审专家审核方式、方法的转变，从一个侧面反映了企业对回归管理本质的追求和愿望，“大质量”定义的提出将从根本上改变为了贯标

2、而贯标、为了取证而认证的传统落后思想。站在期望公司发展、壮大的角度，每位员工都希望公司各个方面能立足于现状，不断改进创造，拥有自己真正意义上的核心竞争力，实现可持续发展。因此，“用心做事、创新发展”工作理念的深入、管理体系流程再造、回归管理本质等需求就越发彰显其充分必要。根据专家提出的问题进行了初步整理，按照“轻重缓急”、“二八原则”以及分层整理原则，共整理出以下3大类问题和建议：1、公司发展战略和目标体系：从公司可持续发展的角度进行策划，需要公司决策层将此类问题和建议纳入公司战略时间表，必要时公司决策层需要进行整个过程跟踪，避免形式化和过度的“外援”。显性的公司发展战略报告可以让更多的员工了

3、解和掌握公司愿景规划，利于统一思想、建立合适的目标管理体系。2、管理中需要思考和策划的过程：与公司发展战略和目标体系相适应，确定关键过程绩效指标（KPI），相关部门紧紧围绕KPI分解各自管理目标并开展工作，确保关键过程绩效指标的监测。对于已经不再适应公司发展的管理过程进行整合再造，消除只有成本投入没有效益产出的环节和过程。围绕“经济效益为中心”的思想，建立管理层面的分体系（模块管理）。3、操作层面的一些问题。最新 精品 Word 欢迎下载 可修改问题/建议类别编号事项问题/改进建议改进措施责任单位公 司 发 展 战 略 和 目 标 体 系1发展战略对于公司目前的战略设想，尚未转化为战略规划执行

4、层面（如战略规划报告），仅仅是战略思想的一些要点或主题，缺乏系统性战略核心要点。 对于在公司总体战略和规划的框架下，部门应制定何种专项的方案或规划，多个部门未及考虑。1、充分利用公司的资源对公司决策层战略思想的要点或主题进行提炼、归纳，考虑专家的作用，行成书面的战略规划报告；2、战略规划的发布和贯彻；3、主要管理部门紧密结合公司战略规划制定专项方案规划。牵头部门：企管部主责部门：人力资源部、计经部、财务部、市场开发部、工程部、安监部、机械部、档案中心、物资公司及其他部门2目标策划目前，各职能部门建立的目标多为终极目标，未能与其关键过程绩效衔接，未建立关键过程绩效指标（KPI）。且建立的目标未能

5、遵循SMART（具体明确、可测量、可实现、平衡关联、设定期限以及挑战性、反馈性）原则，缺乏可追求性。1、依据公司战略规划，按照系统性、适宜性、阶段性原则确定关键过程绩效指标（如成本控制状况、人力资源状况、技术质量状况等）；2、在充分分析、了解关键过程绩效指标的前提下，按照SMART原则建立分层次的管理目标。牵头部门：企管部主责部门：人力资源部、计经部、财务部、市场开发部、工程部、安监部、机械部、档案中心、物资公司及其他部门3人力资源战略提供的“提速、增效、务实、创新，努力使公司人力资源管理工作上新台阶”一文中，未能结合目前内外部环境的变化，策划公司近期人力资源战略规划。公司面临着内外部环境（国

6、际市场的拓展、国内电建市场预期的萎缩、国际经济环境变化）的变化，在原有企业文化的基础上，为满足组织自身发展的需求，管理型人才建设势在必行，因此应注重管理型人才的培养，提升全体管理人员的能力，拥有自己真正意义上的核心竞争力，为提高公司市场竞争力奠定基础。 1、统计、分析公司目前的人力资源状况；2、作为公司发展战略中最重要的一个环节，站在培养和建立公司可持续发展核心竞争力的角度上，策划公司近期人力资源战略规划，并文件化；3、着重考虑综合、管理型人才的培养。牵头部门：人力资源部配合单位：公司所有管理部门及二级单位、项目部类别编号事项问题/改进建议改进措施责任单位管 理 中 需 要 思 考 和 策 划

7、 的 过 程4绩效考核公司尚未建立岗位绩效考核的标准，制定了的对机关、二级单位和项目的考核细则中，未能与各个业务系统的目标建立有机的联系。1、按照关键过程绩效指标、员工手册、各部门战略专项方案或规划等方面修订原有的考核细则；2、人力资源战略规划中策划岗位绩效考核相关要求和标准。企业管理部人力资源部5管理过程建议公司各职能管理部门在现有管理的基础上逐步完善相关的管理制度，结合本部门管理工作进行过程上的展开和分析，站在围绕生产经营过程的基础上建立管理制度。 1、围绕企业的终极目标“盈利”对现有管理流程进行再造，去掉只有成本投入而无利润产出的过程和环节； 2、按照以上原则规范相关管理制度。人力资源部

8、、计经部、财务部、市场开发部、工程部、安监部、机械部、档案中心、物资公司及其他所有职能管理部门6目标指标公司部分部门的管理目标尚需完善，如：一些部门将公司的总体目标直接作为本部门目标而未加分解或细化；物资公司质量目标内容较空泛，其“节能降耗”的环境目标缺少明确的目标值；市场开发部缺乏工作质量的目标或计划等。市场开发部在今年6月的上半年工作总结中提出了“争取全年中标额超过20亿元”的目标，而总经理在7月的职代会讲话中又提出了“确保全年中标额超过25亿元”的要求，对于应采取何种措施满足中标额要求的变化，该部并没有提出有效的措施或计划。与第二条款“目标策划”一致，在明确了关键过程绩效指标后建立公司总

9、的目标体系。1、各管理部门围绕公司公司总的目标体系按照5W1H（什么问题，什么指标，什么方案、具体措施，谁来做，时间表）建立部门的目标体系，考虑动态控制；2、目标的建立必须要遵循SMART（具体明确、可测量、可实现、平衡关联、设定期限以及挑战性、反馈性）原则；3、遵循“并不是有了工作才有目标，恰恰相反，有了目标才能确定工作。所以，管理者应该通过目标进行管理-彼得-德鲁克”原则。人力资源部、计经部、财务部、市场开发部、工程部、安监部、机械部、档案中心、物资公司及其他所有职能管理部门类别编号事项问题/改进建议改进措施责任单位管 理 中 需 要 思 考 和 策 划 的 过 程7市场开发市场开发部应加

10、强工作的计划性和系统性。如：作为公司市场信息收集、市场开发的重要职能部门，市场开发部对有关信息尚未系统地进行过分析和预测；制定的年度工作计划和月度工作计划内容较含糊，职责不清，缺乏指导性；公司对该部的考核办法不能提供，且该部多项文件和资料查找不便等。 1、工作计划是目标实行的过程策划，应体现全员参与和系统性（与公司计划的关系，各项工作的关联等），适当的授权和分权并不是削弱管理，而是全员管理和管理提升的表现；2、所有的部门都应加强对管理信息的传递、统计、分析和预测，运用适当的统计分析工具得出利于工作持续有效展开的结论和方向；3、岗位绩效考核的作用（第四条款）。人力资源部、计经部、财务部、市场开发

11、部、工程部、安监部、机械部、档案中心、物资公司及其他所有职能管理部门8数据分析主管技术质量的职能部门通过对施工项目进行检查和项目自检结果报告了解各个施工项目技术和质量现状，并将检查的问题进行汇总，并对各个项目的问题提出了改进建议，但部门对检查结果缺乏分析和利用，从中挖掘管理中存在的问题，并提出改进措施。所有的部门都应加强对管理信息的传递、统计、分析和预测，运用适当的统计分析工具得出利于工作持续有效展开的结论和方向，只有这样，才能真正做到“防患于未然”。工程部9管理评审公司于2022.10.20日组织实施了管理评审，各部门结合评审要求进行了流水账式的工作总结（输入），并对现阶段存在的问题提出了部

12、分改进建议，但建议内容过于空泛，针对性不强。未能结合年度目标完成情况进行对比分析，并对管理上的薄弱环节进行评述。1、企业管理部对管理评审进行策划，对管理评审输入提出明确的内容格式和要求；2、结合公司战略规划、关键过程绩效指标（KPI）、部门战略专项规划、方案、日常绩效考核等内容进行管理评审，对管理上的薄弱环节进行评述；3、尝试管理评审新的形式（如部门阐述管理中的问题或不足）。企管部类别编号事项问题/改进建议改进措施责任单位管 理 中 需 要 思 考 和 策 划 的 过 程10合规性评价主管部门结合体系运行报告对合规性进行了评价，但未能针对组织的重要环境因素及与其对应的法律法规的符合性进行评价，

13、也缺少证明其合规性评价的依据。建议：结合项目所在区域相关的环境法律法规要求及项目重要环境因素对相应性进行评价，可将自我监测的证据作为支持依据。 结合项目所在区域相关的环境法律法规要求及项目重要环境因素对相应性进行评价，可将自我监测（如噪声、污水等）的证据作为支持依据。 企管部11顾客满意度调查公司对竣工项目和在建项目进行顾客满意信息调查。但调查表设计内容不能充分了解顾客的感知信息。如：竣工项目回访内容为（对质量、进度、安全文明施工、服务等方面了解业主满意度，而这些内容应该在施工过程业主比较关注；而在建项目调查表中为“内在质量、服务质量和工艺质量”，题目过大，评价人不易评价，无法表达具体的想法和

14、建议。建议：竣工项重点关注“维保的及时性、维保质量和人员的服务态度”。而在建项目针对“过程质量、进度控制、安全风险的控制、文明施工、环境管理、资料及报验的及时性和完整性、技术能力和人员配合等方面进行调查。1、竣工项重点关注“机组运行情况、维保的及时性、维保质量和人员的服务态度”；2、在建项目针对“过程质量、进度控制、安全风险的控制、文明施工、环境管理、资料及报验的及时性和完整性、技术能力和人员配合等方面进行调查；3、采取灵活的方式进行顾客满意信息调查，将顾客及其代表的意见和建议（如监理问题、业主的抱怨等）纳入信息调查。工程部12措施的验证主管职能部门针对上年度质量问题，策划了质量通病预防措施。

15、但至目前未能收集与其相关的措施验证的相关信息。 工程部及时收集各项目出现的质量问题，分析其根源，掌握现场质量技术控制现状。工程部类别编号事项问题/改进建议改进措施责任单位管 理 中 需 要 思 考 和 策 划 的 过 程13培训策划在对07年度的人力资源管理总结中，共组织实施了60多期培训，参加培训的人员有6830人次，而未能对培训实施后现有人员的能力状况和培训成本进行分析；且07年度培训计划实施后对08年度的培训策划又会产生什么影响，也缺少相应的结果分析。建议：培训作为提升岗位能力的一种手段，如何挖掘组织的培训需求，结合绩效考核，将考核结果作为培训输入的主要部分，来策划年度培训。可将培训分为

16、几个部分，如常规性培训（新法规的变化、资格取证需求、新职工入场培训等）和岗位能力提升的培训等分类建立。以此制定针对性较强的培训教材、师资、培训对象，实现预期策划的结果。 1、结合岗位绩效考核，针对所有培训、技能比武进行后（一个阶段以后）的培训人员能力、意识、技术工艺掌握现状进行统计分析；2、对培训实施后培训成本进行分析；3、以上两项作为来年的培训需求制定有针对性的培训计划，将培训计划分成保持能力培训（新法规的变化、资格取证需求、新职工入场培训等）、改进型培训（岗位能力提升）；4、与第三条款相适应，着重考虑综合、管理型人才的培养和储备。人力资源部14培训与意识在项目部和鸿源公司审核时都发现从事影

17、响产品质量和安全的主要管理人员都不清楚公司对从事这些岗位人员的能力有哪些要求。建议：以文件的形式发放到各管理层次和人员。1、从事影响产品质量和安全以及符合性的主要管理人员应是能胜任的，这也是2022版ISO9001标准中修订的内容；2、以文件的形式发放到各管理层次和人员，结合绩效考核。人力资源部15环境目标策划公司制定的环境管理方案只对噪声、固废和施工用水、电及材料消耗（此项目标为节能降耗，不具体）制定了目标和管理方案，而对其评价的污水的排放、烟尘、粉尘排放等未制定相应的目标。（特别是国家明确排放标准的，一定执行标准，并可以此作为目标进行控制。）1、国家明确排放标准的，执行国家标准，并以此作为

18、目标进行控制；2、环境目标指标的动态管理。工程部类别编号事项问题/改进建议改进措施责任单位管 理 中 需 要 思 考 和 策 划 的 过 程16尾气检测公司程序规定每年对汽车污染物排放检测一次，北疆项目08年检测35台/次，给项目部增加了成本。建议修订程序条款。 对于不能或不便于施加影响的项目（如汽车尾气检测等），不作影响，可以考虑预案控制，降低成本。企管部17法律法规 公司在国外有工程项目，但在法律法规清单中，缺少项目所在国家和地区有关职业健康安全和环境保护方面的法律法规。收集并颁布。企管部18管理方案 职业健康安全管理方案中，其内容大多为运行控制内容的重申，缺少明确的措施或方法，且较难体现

19、方案对于实施时间的要求。 1、职业健康安全管理方案要突出国家或行业标准的要求（如脚手架规范）； 2、职业健康安全管理方案实施动态管理。安监部19设计公司目前在施工中存在设计职能，如小口径管道的二次设计，电缆铺设的二次设计等，建议将设计纳入公司管理体系控制。 1、企业管理部在修订新版程序文件时，加入7.3设计相关内容； 2、对于没有设计资质的内容，考虑以分包方式解决。企管部操作层面的一些问题20成本控制环境目标中应考虑节能降耗的控制，作业措施、作业方案中应更多的在降低生产成本上下功夫。 主责：工程部配合：各项目部、二级单位21风险识别现场观察发现炉顶格网个别处因挂吊装物而高低不平，未设明显标识或防护。设备开箱后其板材上的朝天钉容易伤人，未做控制措施。建议对风险进行动态控制。对风险进行动态控制。安监部22环境因素识别建议对环境因素识别重点关注能够施加影响的，对于废旧电池等不能施加影响的不作考虑，降低环境管理成本。对于不能或不便于施加影响的项目不作影响，可以考虑预案控制，降低成本。企管部类别编号事项问题/改进建议改进措施责任单位操 作 层 面 的 一 些 问 题23安全设施对于所有的安全文明施工设施，如电焊机罩等，应统一标准。安监部24应急预案北疆项目放射性物质意外应急预案中，没有明