2021年山东省下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题.doc

1、山东省 2021年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题一、单项挑选题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、某股份公司因 2021 年度显现亏损，董事会提议2021 年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放； 依据上述描述， 可知该公司发行的优先股属于（）；a. 可转换优先股b参与优先股c非累积优先股d累积优先股2、从 形状看，国内生产总值是全部常住居民在肯定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额； a价值b. 产品c收入d实物3、依据基础资产划分，以下不属于股权类资产远期合约的是（）；a. 单个股

2、票 b一揽子股票c股票价格指数d定期存款单4、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利；a股票股息b. 股息c. 负债股息d财产股息5、金融期货与金融期权的区分在于（） ；a收费不同 b收益不同 c交易方式不同d交易者权益和义务的对称性不同6、 是按当年不变价格运算的国民生产总值与按基年不变价格运算的国民生产总值的比率；a. 零售物价指数b. 生产者物价指数 c国民生产总值物价平减指数d生活费用价格指数7、我国证券法出台是在（）年底；a1992 年b1993 年c1995 年d1998 年8、以下选项中，不属于债券基本性质的是（） ；a. 债券属于有价证券 b债券是一种虚拟资本 c债

3、券是债权的表现 d发行人必需在商定的时间付息仍本9、最常见的股票是（） ；a优先股股票 b一般股股票 c无面额股票 d无记名股票10、以下关于社保基金的描述，正确选项（） ；a通过公开发售基金份额筹集资金 b企业及其职工在依法参与基本养老保险的基础上自愿建立c由社会保证基金和社会保险基金组成 d将收益用于指定的社会公益事业的基金11、其他组织或个人；a股东权益 b治理权益 c安排权益 d指挥权益12、价值发觉型投资理念是一种 的市场投资理念；a收益相对分散b. 风险相对分散c. 投资收益共享型d投资风险共担型13、关于证券发行注册制论述错误选项（） ；a发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报

4、后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 b实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当c要求发行人供应关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息d要对所供应信息的真实性、完整性和牢靠性承担法律责任14、沪深 300 指数的基点为（）点；a100b500 c1000 d120015、会员制证券投资询问业务治理暂行规定规定，会员制机构应对每笔询问服务收入按 的比例计提风险预备金；a. 3% b5% c8% d10%16、设一张债券的面额为 100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付；请分别依据单利债券和复利债券的计息方法来

5、运算其到期时的利息（）；a单利： 50；复利： 50b单利： 50；复利： 61.05c单利： 61.05；复利： 50d单利： 61.05；复利： 61.0517、公正交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值a大于b. 小于c等于d不等于18、中国证券市场实行（）制度；a公开交易b中心登记c中心管辖d政府管辖19、以下各项不属于专项资产治理业务特点的是（） ；a综合性b特定性c通过特地账户经营运作d证券公司于客户必需是一对一20、依上题，就投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币；a-2280000b-5280000 零；c-8280000 d-11280000二、多项挑选题（共 15 题，每

6、题 4 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项；错选，此题不得分； 少选，所选的每个选项得 0.5分）21、一般来说，证券投资基金的投资对象包括；a上市交易的股票b金融期货 c上市交易的债券d国务院证券监督治理机构规定的其他证券品种22、证券交易所具有的特点是 ；a有固定的交易场所和交易时间 b投资者直接进入交易所买卖证券 c通过公开竞价的方式打算证券交易价格d交易对象限于合乎肯定标准的上市证券23、指数基金的优势主要有 ；a. 指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者供应比较稳固的投资回报b. 治理费较低，特别交易费用较低c可以作为避险套利的工具d可以

7、完全排除投资组合的非系统风险，而且可以防止由于基金持有股集中带来的流淌性风险24、以下说法正确选项 ；a试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标连续符合规定 b试点证券公司必需在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大大事公告c试点证券公司显现不符合申请条件的，必需在7 个工作日内报告中国证券业协会，并说明缘由和计策 d试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产治理业务和债务回购业务的风险掌握制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控25、金融期货一经产生便得到快速进展；这种进展详细表现在；a期货投资者

8、数量的急速增加b金融期货种类的进展 c金融期货市场的进展 d金融期货交易规模的进展26、关于信用风险，以下说法正确选项 ；a. 信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法仍本付息而使投资者遭受缺失的风险 b债券、优先股、一般股都可能有信用风险，但程度有所不同 c信用风险是债券的主要风险 d股票没有仍本要求，一般股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能27、债券的区分的是 ；a所筹集资金的投向不同b投资主体不同 c反映的经济关系不同d风险水平不同28、证券公司的内部掌握制度应符合健全性的要求，这主要表达在以下a渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 b掩盖证

9、券公司的全部业务、部门和人员 c事前、事中、事后掌握相统一 d确保不存在内部掌握空白或漏洞，这表达了内部掌握制度的健全性 方面；29、20 世纪 80 岁月以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的进展；金融自由化的内容包括 ； a取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化b. 打破金融机构经营范畴的地域和业务种类限制， 答应各金融机构业务交叉、相互渗透，勉励银行综合化进展c. 放松外汇管制 d开放各类金融市场，放宽对资本流淌的限制30、公司公积金的来源有 ；a股票溢价发行超过股票面值的溢价部分b法定公积金和任意公积金 c资产重估增值部分 d公司从外部取得的赠与资产31、金融期权的种类主要有 ；a金融期货合约期权 b外币期权c股票指数期权d利率期权32、对证券公司的股东及实际掌握人熟悉正确选项；a. 证券公司可以直接为股东出资供应融资或担保b. 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际掌握人也要符合监管部门规定的资格条件 c证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应准时报告，并责令订正 d实际掌握人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权益的法人、其他组织或个人33、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司