铁路工程建设项目效能监察工作实施方案.doc企业效能监察实施方案

1、铁路工程建设项目效能监察工作实施方案.doc企业效能监察实施方案铁路工程建设项目效能监察工作实施方案*所属各部门： 为了切实抓好铁路工程建设项目规范运作，*建设高标准、高境界、 高质量按期完工，防止工程建设中的违规操作行为、 不廉洁行为发生 及工程质量保证，进一步完善内部管理和监督制约机制， 根据上级要 求，*铁路工程建设实际情况，特制定本方案。一、开展效能监察的目的和意义 效能监察工作不仅是国有企业 纪检监察机构的一项基本任务，同时已成为一种企业的管理行为， 是 企业强化管理的内在需要，是其他管理职能无法替代的重要工作， 他 对改善企业内部的行政管理，确保党和国家的各项路线方针政策在企 业得

2、到国策落实，保证国有资产保值增值，有效预防腐败行为都具有 重要的现实意义，通过在企业开展卓有成效的效能监察， 全面提升企 业经营管理水平，改善企业经营环境，要抓住企业发展这个重点，解 决项目流程中粗放管理的难点，强化节约意识，推进技术进步。要抓 企业反腐倡廉工作的切入点，发现违纪违法案件线索，完善自我约束 机制，我们紧紧围绕整个项目的薄弱环节，选题立项，开展卓有成效 的效能监察工作，对于降低生产成本，提高经济效益，挖掘内部潜力， 预防腐败现象发生具有重大的意义。二、效能监察的重点项目及实施单位 *年实施效能监察的重点 项目是：铁路专用线 主要实施单位：铁路项目小组、安全科 三、成 立效能监察领

3、导组 组 长：* 副 组长：* * * 成 员： 纪委铁路项目小组安全科 财务科 计划科等相关人员 办公室设在纪 委 四、效能监察的主要内容与方法 效能监察的主要内容是对项目前 期准备、工程招投标、资金管理与使用、工程进度与质量安全、合同 履行等工程建设的主要环节进行监督检查。（一）项目前期准备与工程招投标1、监察内容（1）前期准备： 发包内容是否完整，发包方式选择是否符合有关规定，有无规避招标 行为，标段划分是否合理，有无肢解工程行为，招标单位是否具备自 行招标的能力。（2）招标投标：一是工程发包是否进入公共资源交易中心； 二是公开招标的招标公告是否通过合法媒介公开发布，内容是否真 实、合法

4、，招标单位是否有隐瞒自身真实情况的行为； 三是选择投标单位的方式是否符合法律、法规、规章的规定，有无歧 视或者排斥潜在投标单位的行为，是否存在邀请了不具备资格的投标 单位参加投标的问题，是否一视同仁地向所有投标单位提供信息， 是 否偏向某个投标单位，是否存在与投标单位串通行为； 四是招标文件的内容是否公正、合理、合法，并符合工程的实际情况； 五是投标单位之间是否存在串通投标行为，是否存在米取欺骗方式骗 取中标或者以向投标单位人员、评委行贿的方式谋取中标的行为； 招标投标过程中有无泄露评委会名单等依法应当保密内容的行为； 六是评标委员会的组成、产生是否符合法律法规规定，是否遵守了保 密和回避的规

5、定，评委是否存在与投标单位串通行为；七是评标委员会的评标是否符合预先确定的评标方法和标准， 评标的 时间是否充分，是否对投标文件内容进行了详细的评价， 评审结果是 否符合法律规定。（3）合同：合同是否与招、投标文件一致，合同一方有无向对 方提供额外优惠，是否有另行分包的内容。（4）备案：是否依法办理备案手续。2 、监察方法 （1）查验发包的内容与方式审批或者备案情况， 到现场了解工程项目的实际情况。（2）查阅资料：一是招标投标过程中的招标公告、招标文件、 评标委员会组成记录、评标报告等文件、资料；二是中标单位及其项目经理等人的资质、业绩以及以往中标的情况。（3）查验合同，了解合同履行情况。（二

6、）建设资金的管理与使用1、监察内容（1）建设资金的管 理：是否严格执行财务制度，建立健全资金管理使用的审批和监督机 制。开户银行和存款方式是否符合有关规定；（2）建设资金的使用：工程款拨付和竣工决算是否严格执行有关审 计法规，合同价与结算价、决算价之间是否存在较大差异，是否存在 高估冒算、损失浪费行为，是否存在挪用和违规使用建设资金情况等。2 、监察方法 （1）财政等部门联系，查验建设资金管理的规章制度及执行情况；（2）与开户银行联系，核对资金流动情况;（3）与审计部门联系，核对工程竣工决算审计情况。（三）工程进度与质量安全1、监察内容（1）施工许可：是否 依法办理质量、安全监督手续，是否未办

7、理施工许可手续擅自开工， 施工许可证的办理是否符合规定。（2）建设、监理、施工单位行为：一是建设、监理、施工单位 的人员之间是否有非正常的交往；二是单位选派的监理人员、项目经理及主要管理人员是否具备相应的 资质或者资格，专业是否配套；三是现场的项目经理与中标的人选是否一致， 更换是否合理。项目经 理等是否正确地履行了职责；四是是否存在转包、违法分包、挂靠等行为；五是是否按照设计要求、监理规范、施工验收规范和规程进行监理和 施工；五是对违反法律法规、施工验收规范和规程及合同规定的处理是否及时、合法、合理，是否得到整改；六是监理日志、施工日志、材料设备的检测和试验结果的记载是否及 时、详细，是否与

8、工程进展情况相一致。（3）质量与安全管理：一是建设、施工、监理单位是否建立了质量与安全保证体系；二是是否制定了保证工程质量与安全目标的规章制度和具体措施，已制定的质量与安全管理体系和规章制度、具体措施是否得到切实履 行；三是在工程施工过程中，尤其是关键部位与工序，是否符合有关工程质量与安全的强制性标准，质量与安全是否得到有效控制；四是对发生质量和安全事故的原因是否查清，对事故的处理是否及时、有效。2 、监察方法 （1）查验质量安全监督手续和施工许可证。（2）查验资质、资格证书，随机或者有重点地核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份。现场查验合同、日志及有关文件、资 料。了解监理、施工单位以往

9、监理和施工的工程情况，并采取召开由 建设、监理、施工单位及其主要管理人员参加的座谈会，找上述单位 的人员个别谈话，接受举报等形式，了解这些单位的人员之间是否存 在非正常的交往。必要时在专业人员的协助下，现场监察隐蔽工程、 关键工序的监理、施工情况。（3）现场查验有关文件、资料，对照这些资料进行现场提问和 核对，与有关事故处理部门和事故当事人联系， 了解事故发生和处理 的情况。（四）合同履行1、监察内容（1）工程变更：工程设计变更是 否经设计部门和有关行政主部门核准， 手续是否齐全。变更后是否对 工程使用功能、合同履行产生影响。因重大变更导致建设内容、规模、投资的调整是否经原审批部门审批。建设、

10、监理、施工等单位是否有相互串通利用工程变更等手段不合理增加工程造价的行为；（2）质量评估与鉴定：工程质量检验和验收是否符合国家规定的程 序和标准，工期调整是否符合实际情况，是否合理。是非存在先使用 后竣工验收情况。质量监督机构是否依法履行职能，出具的质监报告 是否全面、真实，是否存在利用质量评定职权以权谋私行为。2 、监察方法 （1）查验工程变更、费用调整的签证和批准手续 及相关资料。现场核验工程联系单等工程款支付凭证。（2）查验质量监督报告和竣工验收备案资料，现场查看竣工工 程使用及质量保修情况。（五）征地拆迁补偿费用1、监察内容 征地拆迁补偿标准是否 符合文件标准，是否有开户许可证，是否与

11、土地所有人签订补偿协议， 是否存在谎报虚报土地亩数，是否存在暗箱操作的不廉洁行为。2 、监察方法 （1）查验是否有开户许可证，与开户银行联系， 核对资金流动情况；（2）根据文件中的补偿标准，对照土地调查明细，核算补偿费用；（3）走访询问村民是否收到补偿协议中提到的补偿费用。五、奖罚办法（一）奖励1、奖励条件 在效能监察活动中有下列行为之一的给予单位，个人表彰奖励：（1）认真组织立项，提出有价值的实施方案，采取有效措施，有针 对地开展工作，提高了经济效益。（2）履行职责，认真工作，为企业或单位节约资金，减低费用 成绩突出者。（3）认真组织科学决策，避免损失，浪费有特殊贡献者，取得 较大经济效益和

12、社会效益者。（4）在工作中主动查处漏洞，有创新成果，并能及时提合理化 建议取得明显经济效益。（5）通过效能监察，主动发现线索，敢于同违纪违规行为作为 斗争，成绩突出的。2 、奖励办法 （1）符合上述条件之一的，经财务、工程技术部 门审核鉴定，效能监察领导组认可，给予项目单位集体或个人一定奖 励，成效显著者上报上级机关表彰。（2）每月的奖金提取按效能监察增收节支总额的 2催取。（二）惩罚效能监察工作中有下列行为的，将按照有关规定给 予处罚。1 、违犯国家法律、法规、政策和企业章程，有令不行、有禁不 止，“搞上有政策、下有对策”造成重大经济损失的。2 、以权谋私、滥用职权、失职渎职、玩忽职守，造成

13、重大经济 损失的。3 、在项目运作过程中，任务分工不明确，规章制度不落实，造 成不必要损失的4 、在效能监察工作中，不认真执行监察部门的意见或抵制监察 部门的检查出现重大问题的。5 、在上报项目成果中弄虚作假，骗取奖励的。六、职责范围（一）效能监察领导组职责1、效能监察领导组， 应根据企业改革发展的实际，对效能监察工作思路给予指导，确定工 作方向，并对纪检监察部门提出的工作重点、监察项目、实施方案和 征稿措施进行审批，协调和解决的在效能监察工作中遇到的问题和困 难，督促有关单位和部门落实监察建议。2 、效能监察办公室负责效能监察计划的确定、组织和日常管理 工作。负责效能监察的信息收集、调查研究

14、，及时向效能监察领导组 提出效能监察立项、实施的建议；组织、协调有关单位和人员参与效能监察工作； 对在效能监察中发现检查对象失职、 渎职等严重违法违纪问题，按有 关规定和程序进行查处； 负责效能监察业务培训、经验总结，推荐优秀效能监察项目，评选先 进单位和个人等工作。3 、每月召开一次效能监察会议，项目单位负责人要亲自主持， 必须有会议记录。4 、效能监察领导组成员要形成合力，各司其职、分工负责、协 调一致，扎实抓好项目落实，确保全年效能监察项目指标超额完成。（二）实施单位工作职责1、制定立项工程工作计划。立项有关 科室在接到效能监察办公室的立项监察通知书后， 针对每一个立项工 作制定工作计划，按照任务时限制定计划，落实责任。2 、确定关键环节。与效能监察办公室一起确定立项项目的关键 环节，如预算决算、招标投标的审议和决定等，效能监察办公室参与， 听取有关的意见和建议。3、把握工作进度。每一个阶段性工作完成后，及时对工程质量 和进度进行检查验收。工程结束后，要进行工程质量评估。对检查中 查出的问题，要制定整改措施，根据要求及时整改。4 、财务资金合同使用。预算资金、追家资金、实际使用资金或 者节约资金等情况，要按照有关规定