上海市重点建设项目社会稳定风险评估报告编制指南(2011-6-25修改稿)

1、上海市重点建设项目社会稳定风险评估篇章（报告）编制指南（试行）（2011-6-252011-6-25 修改稿）2011年6月25日第一章概述.仁一、 编制目的.仁二、 编制依据.仁三、 适用范围.2.2.四、 服务对象.2.2.五、 评估实施主体.2.2.六、 符合相关规定.2.2.第二章风险评估.3.3.一、 社会稳定风险 .3.3.二、 风险评估目的.3.3.三、 评估内容.4.4.四、 评估程序.5.5.五、 评估要求.5.5.第三章风险调查.7.7.一、 风险调查应收集的资料 .7.7.二、 部分项目风险调查的侧重点 .8 8三、 风险调查的基本原则 .1111四、 风险调查的方法 .

2、1212第四章风险识别 .1515一、 风险识别的内容.1515二、风险识别的方法 .1717第五章风险估计和评判 .1919一、 风险估计的内容和方法 .1919二、 风险评判的内容 .2121三、 单因素风险的评判标准和方法 .2222四、 项目整体风险等级的评判标准和方法 .2525第六章风险防范、化解措施 .2929一、 研究防范、化解措施的要求 .2929二、 常用风险应对策略 .3030三、 需要重点研究的防范、化解措施 .3131四、 防范、化解措施汇总 .3232五、 评估风险措施的可行性和有效性 .3333六、 评判项目的最终风险等级 .3333七、 项目实施的建议 .333

3、3第七章篇章（报告）编制 .3434一、 编制要求 .3434二、 篇章（报告）形式 .3434三、 主要内容 .3434四、 报告格式 .3535附录1 1 .风险因素的分类.3636附录2 2 .评估篇章（报告）编制参考提纲 .42421第一章概述上海市重点建设项目社会稳定风险评估篇章 （报告）编制指南（试 行）（以下简称“指南”）提出了风险评估的目的、内容、程序和方法， 是项目单位、中介服务机构和政府相关投资项目管理部门开展重点建 设项目社会稳定风险评估工作及其篇章（报告）编制的技术指导性文 件。如无特殊说明，风险是指重点建设项目社会稳定风险， 风险评估 是指重点建设项目社会稳定风险评估

4、。一、编制目的为了规范上海市重点建设项目社会稳定风险评估工作，提高评估及其篇章（报告）编制的质量，特制定本风险评估指南。二、编制依据本指南主要依据以下政策法规编制：1 1 .中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲 要（一届全国人大四次会议20112011年3 3月1414日表决通过）；2 2 .中共中央办公厅、国务院办公厅转发中央政法委员会、中 央维护稳定工作领导小组关于深入推进社会矛盾化解、社会管理创 新、公正廉洁执法的意见（中办发200920094646号）；3 3 .上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要（20112011年1 1月2121日上海市第十三届人民 代表大会

5、第四次会议批准）；4 4.上海市委办公厅、市政府办公厅关于建立重大事项社会稳 定风险评估机制的意见（试行）（沪委办200920091616号）；25 5 .上海市委办公厅、市政府办公厅上海市重点建设项目社会稳定风险评估试点办法（试行）（沪委办200920093535号）；6 6 .其他相关法律法规和规范性文件。三、 适用范围风险评估必须贯穿于重点建设项目建设的全过程。 本指南主要适 用于政府审批类重点建设项目可行性研究阶段的风险评估工作， 可供 项目建议书阶段、设计阶段等其他建设阶段的风险评估工作参考。政府核准类和备案类的投资项目，根据政府相关投资项目管理部 门的要求参照本指南执行。四、 服务

6、对象本指南服务于项目单位、中介服务机构和政府相关投资项目管理 部门开展风险评估工作，并为从事风险评估的管理、技术和维稳工作 人员提供指导和参考。五、 评估实施主体项目单位为重点建设项目社会稳定风险评估的实施主体，具体负责项目风险评估工作。六、 符合相关规定重点建设项目风险评估工作，除按照本指南操作外，应符合现行 国家、行业和上海市相关法律、法规、标准、规范和规程。第二章风险评估重点建设项目风险评估是指与人民群众利益密切相关的重点建 设项目在组织实施或审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系 3统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案，有效规避、预防、控制重点建设项目实施可能产

7、生的社会稳定风险，更 好地确保重点建设项目顺利实施。一、社会稳定风险社会稳定风险是指因重点建设项目的组织实施而产生社会矛盾 和不稳定因素，弓I I发群体性事件、影响社会稳定的风险。二、风险评估目的风险评估的目标是为项目单位和政府相关投资项目管理部门更 好地从源头上预防和减少社会矛盾，防范、减少和控制社会稳定风险， 保障建设项目的顺利实施，保障公民、法人和其他组织的合法权益。1 1.通过评估，识别项目潜在的风险和把握其风险等级；2 2 .通过评估提出防范、化解措施建议，为项目投资决策提供依 据，进而从源头上防范和化解风险；3 3.评估形成的篇章（报告），可作为项目审批、核准或备案的重 要依据三、

8、评估内容针对重点建设项目可能存在的社会稳定风险，主要从合法性、合理性、可行性和安全性等方面进行评估：1 1.合法性。项目审批部门是否享有相应的项目审批权并在权限 范围内进行审批；项目实施是否符合现行相关法律、法规、规章以及 党和国家有关政策，决策程序是否符合有关法律、法规、规章和国家 有关规定。42 2 .合理性。项目实施是否符合以人为本的科学发展观要求，是 否符合经济社会发展规律，是否符合社会公共利益和广大人民群众的 根本利益，是否兼顾了不同利益群体的诉求； 是否符合本地区发展规 划，是否保持了政策的连续性、相对稳定性以及相关政策的协调性， 是否可能引发地区、行业、群体之间的相互攀比；依法应

9、给予当事人 的补偿和其他救济是否充分、合理、公平、公正；拟采取的措施和手 段是否必要、适当，有多种措施和手段可以达到管理目的的，所选择 的措施和手段对当事人权益的损害是否最小。3 3 .可行性。组织项目实施的时机和条件是否基本成熟，项目管 理体制改革的力度、投资建设的速度和社会可承受程度是否有机统一，项目实施是否符合本地区经济社会发展总体水平，是否超越大多数群众的承受能力，是否能得到大多数群众的支持和认可。4 4 .安全性。项目实施是否可能引发较大规模群体性事件、较大 规模上访、重大社会治安问题、网络负面舆论过激过热，以及其他影 响社会稳定的因素；可能引发的社会稳定风险是否可控， 能否得到有

10、效防范和化解，是否制定了相应的预警措施和应急处置预案。5 5 .有可能引发不稳定因素的其他方面。四、评估程序风险评估的基本程序：在风险调查的基础上进行风险识别、 风险估计、风险评判，提出风险防范、化解措施建议，编写风险评估篇章（报告），接受评价审核等环节组成，见图2-12-1。5风险估计（1 ）发生概率（2 ）产生影响（3 ）估计方法风险评判（1 ）等级标准（2 ）风险评判（3 ）风险排序风险对策（1 ）应对策略（2 ）预案建议（3）承担者风险识别（1 ）风险因素（2 ）风险事件（3 ）风险筛选图2-12-1 风险评估的基本程序五、评估要求1 1 .贯彻落实科学发展观。以维护广大人民群众的根本

11、利益为出 发点和落脚点，充分考虑公民、法人和其他组织的合法权益、合理诉 求，及早发现影响社会稳定的隐患，有针对性地采取措施，从源头上 预防和减少矛盾，防范和化解社会稳定风险，保障项目的顺利实施。2 2 .广泛征求各方意见。按照公开透明原则，向受到项目实施影 响的群众和其他利益相关方公示项目的有关信息；采取召开座谈会， 进行实地调研、主动走访、问卷调查等多种形式，征求各利益相关方 特别是直接利益受损群体的意见，征求有关区县和建设交通、规划土 地、环保、住房保障、信访、维稳等政府职能部门的意见和建议。坚 持全面调查与重点核查相结合，掌握第一手资料，基础数据真实可靠， 尽可能全面、完整地了解和把握真

12、实情况。3 3 .综合分析全面评估。对项目决策的法律法规和政策依据、实 施的社会环境和经济条件、项目规划实施和运行等因素以及利益相关 者的诉求进行全方位的综合分析研判，对项目的合法性、合理性、可 行性、安全性进行全面评估。采取定性分析与定量分析相结合、综合 6性和技术性相结合、经验总结与科学预测相结合的方法进行分析评估，确保评估结论的准确性、防范化解措施的可行性和有效性。4 4 .达到评估深度要求。评估报告内容全面，重点突出，全面回答有关各方所关注的涉及社会稳定风险的问题；明确界定利益相关者群体的范围；对重点项目的基本情况、评估工作的实施过程、各项评 估内容的分析等作出说明，着重分析揭示项目实

13、施可能引发社会不稳 定的因素，可能引发社会矛盾及冲突的激烈程度， 可能产生的各种负 面影响，以及相应的风险防范、化解措施和应急处置预案；按照项目 实施对社会稳定可能造成的风险程度，作出该项目的初始风险等级的 结论；对拟采取的风险防范化解措施的进行可行性和有效性分析，经综合评估作出项目最终风险等级的结论， 并据此提出是否作出项目实 施的建议。第三章风险调查风险调查是风险评估的基础工作， 应当在评估初期开展，在评估 中后期可以根据需要补充调查。风险调查的成果不仅是评估报告的重要组成部分，同时也是后续风险识别、分析估计、风险防范、化解措施研究和风险评判的基础和 依据。一、风险调查应收集的资料风险调查

14、应当收集但不局限于以下资料：1 1.项目建议书（初步可行性研究报告）及其批准文件；2 2 .国家和上海市经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、 行业准入标准；73 3 .建设项目拟定选址地的土地利用总体规划、分区规划和相关 专业规划以及有关控制性详细规划；4 4.建设项目选址意见书（规划设计要求）、国有土地使用权出让 合同文件；5 5 .建设项目用地预审意见文件；6 6 .建设项目环境影响评价及其批准文件；7 7 .建设项目征询规划、环保、消防、房产、交通、卫生、民防、 市容卫生、建设、交警、气象（防雷）、市政配套等相关部门意见的 文件；8 8 .建设项目可行性研究报告或核准申请报告；9 9

15、 .建设项目初步设计文本；1010 .建设项目有关行业的工程技术，经济方面的规范、标准等 方面资料；1111 .国家有关法律法规和政策；1212 .建设项目拟定选址地的自然、经济、社会等基础资料，以 及敏感目标、历史固有矛盾等方面的资料；1313 .建设项目所在地利益相关者、政府、企事业单位、社会组 织和媒体舆论、网络论坛对项目认可、接受的态度和诉求，既有社会 矛盾及引发群体事件等方面资料；1414 .建设项目规划公示、环境影响评价公众参与及公众意见和 诉求方面资料；1515 .类似建设项目引发的社会稳定风险及风险评估方面资料；81616.与建设项目社会稳定风险评估工作有关的其他文件、资料。二

16、、部分项目风险调查的侧重点对部分建设项目，除了需要从发展规划和产业政策、 项目选址及 用地、土地征用和房屋征收补偿、环境和生态影响、项目实施对周边 经济发展和房地产价值的影响、既有社会矛盾以及利益相关者诉求等方面进行一般性调查外，应重点关注但不局限于:1 1.能源、原材料类项目，主要包括火电站、热电站、核电站、 电网工程、液化石油气接收和存储设施、液化天然气接收和储运设施、 输油和输气管网、加油加气站，石化等项目。该类项目尽管发生风险 的概率低，但一旦发生必然造成巨大的人员和财产损失，因而引致的民众反对，为此应着重关注但不局限于：(1) 项目运行安全对周边居民生命安全和身体健康的影响；(2)

17、项目运行安全对周边财产损失的影响。2 2 .交通运输、城建(交通)类项目，主要包括铁路、公路、水 运、民航、轨道交通、城市道路、桥梁(隧道)、公交长途客运站、 城市客运交通枢纽等设施项目。因该类项目在运行过程中可能产生空 气、水、土壤及噪音、振动等污染，具有潜在危险性或污染性而导致 民众反对，为此应重点关注但不局限于：(1) 项目运行对周边环境和生态的影响(空气、水、土壤及噪 声、振动和电磁辐射等方面污染)；(2) 项目建设导致周边建筑物受损；(3) 项目运行对周边交通和区域治安的影响。93 3 .城建(废弃物再利用和处理类)项目：主要包括固体废物收 集与处理、危险废物和放射性废物及核能废料处

18、理、水泥生产、污水 处理等项目。此类项目因污染环境，影响附近地区居民生活质量、危 害附近居民安全和身体健康，或降低附近地区土地利用价值和居民房 屋等财产价值，而引发社会矛盾，为此应着重关注但不局限于：（1 1）项目运行对周边环境和生态的影响（空气、水、土壤等方面污染）；（2 2）项目运行对周边道路交通和安全的影响（有害物泄漏、压力装置及易燃易爆品使用、危险废物和放射性废物的处置和运输）；（3 3）项目对附近地区经济发展和房地产价值的影响。4 4 .社会事业类项目，主要包括精神卫生治疗机构、传染病治疗 机构、收养性福利机构（老年、儿童、精神病人员、残疾人员等福利 机构）、社会流浪人员救助机构、戒

19、毒中心、经济适用房、殡仪馆火 葬场、陵墓等项目。由于该类项目既存在污染环境的因素，又对于某 些群体的污名化，令附近居民感到不愉悦舒适，以致令周边居民排斥 或感到嫌恶而引发社会矛盾，为此应重点关注但不局限于：（1 1）项目运行对周边环境和生态的影响（空气、水、土壤等方 面污染）；（2 2）项目实施对周边居民心理与行为预期等方面的影响。（3 3）项目运行过程造成特定群体的聚集，而对周边环境、社区 治安等方面的影响；5 5 .房地产类项目，主要包括商业办公楼、大型居住区等项目。由于该类项目往往为高层或超高层、 玻璃幕墙和深基坑建筑，对周边 10产生日照、光污染等环境影响，以及深基坑开挖对周边建筑质量

20、影响 等因素，引发周边居民的反对，为此应重点关注但不局限于：（1 1 ）项目规划设计的合理性，与周边敏感目标（住宅、学校、 医院、养老院等）之间的位置关系和距离以及日照、光污染、通风、热辐射、景观、视觉干扰等方面的影响;(2) 项目建设期间因基坑开挖引起周边建筑物沉降、开裂、倾 斜、位移引起周边房屋受损，施工管理不当产生空气污染、噪声、粉 尘等环境保护方面的问题以及重大事故造成的社会稳定风险；(3) 项目运行对周边出行交通影响；三、风险调查的基本原则开展风险调查应遵循以下原则：1 1 .客观性原则。核心是实事求是，寻求反映风险真实状态的准 确信息，不允许带有任何个人主观的意愿和偏见。要从具体情

21、况出发， 认识风险的差别和变化，把握风险所处的具体时间、空间和其他条件， 分析它的发展形式和过程，以保证调查结果能如实反映客观实际。2 2 .科学性原则。调查结论要用真实、可靠的数据和资料作为支 持，观点、意见、建议不能凭空臆造；通过调查所得到的数据和资料 应当有效地支持调查者所要说明的观点， 调查结论与调查资料之间要 有严密的逻辑性。3 3 .系统性原则。要求对风险进行系统、综合的分析和研究，注重调查对象的整体性，明确清晰地界定风险调查的范围， 包括受到项 目负面影响范围内的居民和社会组织、 直接相关者和间接相关者，以 及相关领域专家和政府相关投资项目管理部门； 了解受影响者的内在 11结构

22、、与外在的联系及相互影响，注意把受影响者放到整个社会和时 代的大环境中进行考察，注意受影响者的自我调节以及与外部环境的 平衡适应功能。4 4 .理论与实践相结合原则。在风险调查研究中坚持理论与实践 相结合的原则，防止只重现象或只重理论这两种倾向。5 5 .伦理道德原则。尊重被调查者的人格尊严，做到被调查者自 愿参与和不伤害参与者；风险调查者本身应当具备一些必备的素质， 除高度的敬业精神、高度的社会责任感、坚持理性、客观、实证的精神和掌握高超的调查研究技术之外，必须注重提高自己的诚实、守信、 关心他人、与人为善等道德修养。四、风险调查的方法风险调查收集资料的具体方法有：问卷法、访谈法、实地观察法

23、、 文献法等。1 1.问卷法。也称问卷调查法，它是调查者运用统一设计的问卷 向被选取的调查对象了解情况或征询意见的调查方法。该方法可结合 环境影响评价的公众参与过程进行。问卷调查的实施步骤包括设计问卷、选择调查对象、分发问卷、 回收问卷等过程。设计问卷应注意：必须围绕调查主题设计；语句中所运用的概念 要明确、具体；必须杜绝造成调查者与被调查对象之间产生歧义的概 念；问卷语句要防止诱导性，对于敏感性问题要讲究处理的技巧。选择调查对象、分发和回收问卷应按下列原则进行：12(1)对可能存在A A级社会稳定风险的拟建项目，书面问卷调查 表的发放数量应大于 200200份，回收的有效书面问卷调查表应大于

24、 90%90%。敏感目标内调查对象的书面问卷调查表发放和回收比例均应大于70%70%。当敏感目标内调查对象的数量达不到要求时，可以适当减 少书面问卷调查表发放的数量。（2 2）对可能存在B B级社会稳定风险的拟建项目，书面问卷调查 表的发放数量应大于 100100份，回收的有效书面问卷调查表应大于 80%80%。敏感目标内调查对象的书面问卷调查表发放和回收比例均应大 于70%70%。当敏感目标内调查对象的数量达不到要求时，可以适当减 少书面问卷调查表发放的数量。（3 3）其他拟建项目，书面问卷调查表的发放数量应大于 5050份, 回收的有效书面问卷调查表应大于 80%80%。敏感目标内调查对象

25、的书 面问卷调查表发放和回收比例均应大于 70%70%。当敏感目标内调查对 象的数量达不到要求时，可以适当减少书面问卷调查表发放的数量。2 2 .访谈法。由访谈者根据调查研究所确定的要求与目的，按照 访谈提纲或问卷，通过个别访问或集体交谈的方式， 系统而有计划地 收集资料的一种调查方法。个别访谈是指对访谈对象进行单独访谈，其实施一般包括访谈准 备、接触访谈对象、正式访谈、结束访谈四个环节。集体访谈也叫会议调查法，就是调查者邀请若干被调查者，通过 集体座谈方式或集体回答问题方式搜集资料的调查方法。采用座谈会、研讨会的方式开展相关者（公众）调查，征询相关 者、专家和公众意见的，会议应由中介服务机构

26、和项目单位共同主持， 13事先明确会议主题，确定参会人数，让参会者提前准备；选好场合和 时间；避免权威人士左右其他人员发言；最后要总结，并遵循下列原 则组织：(1 1)参加座谈会的公众代表人数不限，其中位于可能受直接影 响范围内的公众人数不少于70%70% ；(2 2 )参加研讨会的人数一般控制在 1515人左右，主要为相关专 家和具有一定专业知识的公众代表，其中位于可能受直接影响范围内 的公众人数不少于30%30%。3 3 .实地观察法。在自然条件下，观察者带有明确的目的、有计划地运用自己的感觉器官和借助观察工具， 直接地、有针对性地收集 资料的调查研究方法。观察的步骤分准备、实施、整理三个

27、阶段。准备阶段，需要确定 观察的对象、具体手段、时间、地点和范围，以及制定观察提纲；实 施阶段，需要接入观察现场、与观察对象建立友好关系、进行观察和 收集资料、退出观察现场；整理阶段，需要整理、分析观察资料和撰 写观察报告。4 4 .文献法。文献法就是搜集和分析研究各种现存的有关文献资 料，从中选取信息，以达到某种调查研究目的的方法。文献法的基本 步骤包括文献搜集、摘录信息、文献分析三个环节。搜集文献的基本要求：取其精华；有的放矢；内容丰富；形式多 样；系统连贯；注重时效。搜集文献的主要渠道：个人、机构和互联 网。文献信息的摘录步骤：浏览，初步判明文献的价值；筛选，根据 需要从所搜集的文献中选

28、出可用部分；精读，在理解、联想、评价的 14基础上明确有价值的信息。记录，把在精读中确认的有价值信息记录 下来，供进一步分析研究之用。第四章风险识别风险识别是指在风险调查的基础上，运用各种相关的知识和方 法，全面、系统、持续地认识所面临的各种风险因素以及分析风险事 件发生的潜在原因。风险识别的目的是便于衡量风险的大小和选择最佳的风险防范 化解措施方案。一、风险识别的内容1 1.风险事件。项目实施可能引发的各种损害人民群众切身利益 和影响社会和谐稳定的群体性事件与极端恶性事件。2 2 .风险因素。导致风险事件发生的直接因素、或者是促使风险 事件发生概率和（或）负面影响程度增加的因素，包括各种主观

29、或客 观的潜在原因或影响因素。3 3 .风险识别。对项目实施存在的风险因素和可能导致的风险事 件进行系统筛选、确认和分类的过程，包括：识别项目实施的潜在风 险及其特征、风险存在（可能引发）的阶段和风险主要来源。4 4 .风险识别的步骤。一般可分为 5 5个基本步骤：确定参与者、 风险调查（收集阅读相关资料及专家咨询）、风险因素识别、风险筛选、编制风险识别表。风险识别的基本步骤见图4-14-1图4-14-1风险识别的基本步骤(1) 确定参与者。参与者尽可能包括：项目组成员、政府相关 15投资项目管理部门、项目建设的各方、项目规划所在地的社区、某一 方面的专家及其他有关人员等。项目风险识别人员应充

30、分了解有关信 息，了解风险评估的目标和需求，具备项目建设或社会管理等方面的 经验。(2) 风险调查。风险识别的基础在于风险调查，应广泛调查和 收集与项目有关的资料，将风险调查贯穿于项目风险评估的各个阶段 并不断地深入，风险调查需注重向有丰富经验的专家咨询，具体见第 二早。(3) 风险因素识别。风险因素识别主要包括以下三个方面： 风险因素分析。从建设项目全生命周期的角度进行系统分析， 对项目建设的目标、阶段、活动和周边人文、社会环境中存在的各种 风险因素进行分析。 建立初步识别清单。在收集资料、现场踏勘及专家咨询等调查 研究的基础上，利用核对表法建立初步风险清单，明确列出客观存在 的和潜在的各种

31、风险，包括项目工程方面的因素和项目与社会互适性 方面的因素引发的风险。 初步分析风险。根据初步风险清单中整理的风险因素，分析与 其相关联的各种潜在风险的源头、促成风险产生的条件和危害的程度。(4) 风险筛选。根据初步分析的结果再次识别项目的主要风险， 整理并筛选与项目实施直接相关的各项风险，删除（或归类合并）与 项目实施无关或影响极小的风险因素， 并进行进一步识别分析，确定 是否有遗漏的风险点。（5 5）编制风险因素识别表。在风险筛选的基础上，结合项目特 点，以表单的形式对各项风险进行分类排序，给出详细的风险因素， 16列出所有风险的清单。表3-13-1风险因素识别表序号风险类型发生阶段风险因

32、素备注123说明：风险类型包括工程风险因素和环境敏感因素，其中工程风险因素可按政策、 规划和审批程序，土地征用房屋征收及补偿，技术经济，环境影响，项目管理，安全和治安等方面 分类。风险发生阶段可包括前期、 动拆迁、建设施工期、运营期。备注可标注风险的特征 （例 如长期影响还是短期影响、持久性影响还是间断影响等）和其他需要说明的情况。各种项目的社会稳定风险因素一般可归纳为项目工程方面的风险因素和项目与社会互适性方面的风险因素两类，具体见附录1 1。二、风险识别的方法风险识别的方法可米用核对表法、专家调查法以及访谈法、实地 观察法、案例参照法等。1 1.核对表法。核对表是基于以前类比项目信息及其他

33、相关信息 编制的风险识别核对图表，一般按照风险来源排列。核对表法，是根 据风险要素，把以前经历过的风险事件及来源列成一张核对表，再结合本项目所面临的环境、条件等特点，对照核对表，识别出其潜在的风险。可将附录1 1中的工程风险因素识别表作为核对表来使用2 2 .专家调查法。专家调查法是基于专家的知识、经验和直觉， 通过发函、召开会议或其他方式向专家进行调查，发现项目潜在风险， 对项目风险因素识别及其风险程度进行评判， 将多位专家的经验集中 起来形成分析结论的一种方法。它适用于风险分析的全过程，包括风 17险识别、风险估计、风险评判与风险防范、化解措施研究。专家调查 法中头脑风暴法、德尔菲法、风险

34、识别调查表法和风险对照检查表法 是最常用的几种方法。3 3 .案例参照法。通过参照以往类似的案例，识别项目社会稳定 风险因素的方法。主要是通过参照本地区以往相似的案例、 其他地区 以往相同的案例，包括相似或相同的建设项目、 相似或相同的利益受 损情况引发社会稳定风险事件的案例，来识别风险因素、估计和评判 风险。18第五章风险估计和评判风险估计是在风险识别的基础上，对各种风险事件发生的可能性 及其影响进行综合分析和估算的过程。风险评判是在风险识别和风险估计的基础上， 对各个风险因素的 初始风险程度进行衡量和划分，以揭示影响项目社会稳定的关键风险 因素，并通过相应的指标体系和评判标准， 结合受负面

35、影响的人数等 其他因素，综合分析评判项目的风险等级，决定是否需要采取相应的 防范、化解措施的过程。一、风险估计的内容和方法风险估计包括对风险概率的估计、风险影响的估计和风险发生时 间的估计。1 1 .单因素风险概率估计。估计单因素风险发生的概率，是风险 度量中最基本的内容和首要的工作。风险概率一般应根据历史信息资料来确定， 也就是客观概率。但 由于项目的一次性和独特性，不同项目的风险彼此相差很远，所以在 许多情况下人们只能根据很少的历史数据样本对项目风险概率进行 估计，因此，项目社会稳定风险概率估计也常采用主观概率估计法。主观概率估计，是基于评估者、专家的经验和知识或类似事件的19比较推断风险

36、概率。其基本步骤：准备相关资料、编制主观概率调查 表、汇总整理、评判预测。主观概率法一般和其他经验评判法结合运用。2 2 .单因素风险影响估计。风险影响是指风险一旦发生对社会稳 定和项目目标实现造成的负面影响，风险影响估计就是分析和估计风 险的负面影响程度及后果，即风险可能带来的负面影响的大小。 一般 采用经验估计法或案例比较法来估计。3 3 .单因素风险发生时间的估计。分析和估计项目引发风险的时间，即可能在项目的哪个阶段或什么时间发生和如何发展变化。一般也采用经验估计法估计。4 4 .风险事件及风险后果。按照风险事件对社会影响的程度，一 般可按表5-15-1划分。表5-15-1 风险事件及风

37、险后果后果和影响风险事件重大影响较大影响般影响集体械斗、聚众闹事、人员死亡V围堵党政机关V阻塞交通V围堵施工现场V示威、静坐请愿V非法集会、集体散步V集体闹访V挂横幅V网络发布信息 V 20散发宣传品V个体闹访V、风险评判的内容风险评判，包括对项目所有阶段的单因素风险和整体风险， 各风 险之间的相互影响、相互作用以及对项目的总体影响， 项目主体对风 险的承受能力的评判等。1 1.进一步量化已识别的风险其发生的概率和产生的影响，减少 风险发生概率和影响估计中的不确定性， 必要时根据项目形势的变化 重新分析风险的发生概率和可能的影响。2 2 .评判单个风险因素，即评判单个风险因素引发风险的概率和

38、影响等级，评判其风险程度等级。评判单因素风险程度等级应有相应 的分析论证过程。3 3 .确定主要特征风险因素，对每个单因素风险的程度进行比较 和评判，按单因素风险的大小进行排序，确定项目影响社会稳定的关 键风险因素。4 4.评判项目的整体风险，即在确定主要特征风险因素的基础上， 综合评判项目的整体风险等级程度。5 5 .评判项目初始风险等级，在单因素风险和项目整体风险评判 的基础上，根据单个风险因素和主要特征风险因素对项目的影响程 度，综合分析评判项目的初始风险等级。评判项目初始风险等级应有相应的分析过程， 并一般应邀请相关 专家、学者、政府相关职能部门人员通过评估会、研讨会等形式进行21评判

39、论证。三、单因素风险的评判标准和方法1 1 .单因素风险评判标准。风险评判标准，包括风险事件发生概 率的等级标准(简称风险概率等级)、风险事件发生后的影响等级标 准(简称风险影响等级)和风险程度等级标准。2 2 .单因素风险概率等级与评判标准。风险概率等级，可划分为 很高(1.01.0 PP0.80.8 )、较高(0.80.8 PP0.60.6 )、中等(0.60.6 PP0.40.4)、较 低(0.40.4 PP0.20.2)和很低(0.20.2 PP0 0)五个等级。各等级评判标准 见表5-25-2。表5-25-2单因素风险概率评判参考标准等级定量评判标准定性评判标准表示很高81%100%

40、几乎确定S较高61%80%很有可能发生H中等41%60%有可能发生M较低21%40%发生的可能性很小L很低0%20%发生的可能性很小，几乎不可能N3 3.单因素风险影响等级与评判标准。风险影响等级是指一旦发生风险事件，对项目目标所产生影响的大小，可划分为严重(1.01.0 C C0.80.8)、较大(0.80.8 C C0.60.6 )、中等(0.6(0.6 C C0.40.4 )、较小(0.40.4 C C0.20.2)和可忽略(0.20.2 C C0 0 )五个等级。风险影响评判标准可参考表5-35-3。22表5-35-3单因素风险影响评判参考标准等级影响程度表示严重影响在全市或更大范围内

41、造成一疋负面影响(社会稳疋、形象等 方面)，需要通过长时间的努力才能消除，且付出巨大代价S较大影响在市内造成一定影响(社会稳定、形象等方面)，需 要通过较长时间才能消除，并需付出较大代价H中等影响在当地造成一疋影响(社会稳疋、形象等方面)，需 要通过一定时间才能消除，并需付出一定代价M较小影响在当地造成一疋影响(社会稳疋、形象等方面)，但 可在短期内消除L可忽略影响在当地造成很小影响，可自行消除N4 4 .单因素风险程度等级与评判标准。风险程度等级是评价风险 大小的指标。风险程度包括单个风险因素的风险程度和项目整体风险 程度。风险程度等级可分为重大风险(P(P XC C 0.640.64 )、

42、较大风险(0.640.64 P PXC C 0.360.36 )、一般风险(0.36(0.36 PPXC C0.160.16 )、较小风险(0.16(0.16 PP XC C0.040.04 )和微小风险(PXC(PXCW0.040.04 )五个等级。风险程度等级的评判标准可参考表5-45-4。表5-45-4单因素风险程度评判参考标准风险程度发生的可能性和后果表示重大风险可能性大，社会影响和损失大，影响和损失不可接受， 必须采取积极有效的防范化解措施S较大风险可能性较大，或社会影响和损失较大，影响和损失是可 以接受的，需米取一定的防范化解措施H一般风险可能性不大，或社会影响和损失不大，一般不影

43、响项目 的可行性，应米取一定的防范化解措施M较小风险可能性较小，或社会影响和损失较小，不影响项目的可L23风险程度发生的可能性和后果表示行性微小风险可能性很小，且社会影响和损失很小，对项目影响很小N5 5 .单因素风险程度评判方法(1 1)单因素风险程度评判方法。对于单个风险因素，一般可根 据风险发生概率等级和风险影响等级，采用风险概率-影响矩阵(也 称风险评价矩阵)来评判风险等级。矩阵以风险因素发生的可能性为 横坐标，以风险因素发生后产生的负面影响大小为纵坐标，发生概率大且负面影响也大的风险因素位于矩阵右上角，发生概率小且影响也小的风险因素位于矩阵左下角，见图 5-15-1图5-15-1风险

44、概率一影响矩阵示意图根据单因素风险程度评判的结果，将重点风险因素的风险按风险程度的大小次序进行汇总，见表5-55-5中 等风险影晌L1可略严 重较 小评怙目的二预防、化解园咗很低较低中等较高很高风险发生可能性24表5-55-5初始单因素风险程度汇总表序号风险因素(W)风险概率(P)风险影响(C)风险程度(P XC)1示例风险1很高较大重大2示例风险2中等中等一般对单个风险因素初始风险程度评判为较大和重大风险的，必须引起高度重视，研究提出降低其风险的相应防范、化解措施措施。四、项目整体风险等级的评判标准和方法1 1.项目整体风险等级评判标准和接受准则(1 1)风险等级的评判标准。按项目社会稳定风

45、险导致后果的影 响程度，分为三级：A A级：重点建设项目的实施可能引发大规模群体性事件。B B级：重点建设项目的实施可能引发一般群体性事件。C C级：重点建设项目的实施可能引发个体矛盾冲突。风险等级评判的具体标准可参考表 5-65-6。表5-65-6项目整体风险等级评判参考标准风险等级A级(重大负面影响)B级(较大负面影响)C级(一般负面影响)25风险等级A级（重大负面影响）B级（较大负面影响）C级（一般负面影响）单因素风险程度;2个及以上重大或 5个及以上较大单因素 风险1个重大或2到4 个较大单因素风险1个较大或1到4 个一般单因素风险整体综合风险指数0.640.36-0.640.36调查

46、结果米用面向特定对 象征求意见的方式，征 求意见结果，明确反对 者超过33 %米用面向特定对 象征求意见的方式，征 求意见结果，明确反对 者占10 %到33%米用面向特定对 象征求意见的方式，征 求意见结果，明确反对 者低于10 %可能引发的风险事: 件大规模群体性事 牛，如围堵施工现场、 堵塞交通、冲击党政机 关、集体械斗、聚众闹 事、人员伤亡等一般群体性事件， 如集体上访、静坐请 愿、非法集会/集体散 步、示威等个体矛盾冲突，如 个体信访、网络发布、 散发旦传品、挂横幅等风险事件参与人数单次事件200人以上单次事件10200人单次事件10人以下注：综合考虑上述条件后确定项目总体风险等级。（

47、2 2）接受准则:A A级：风险水平高，项目必须严格实施削减风险的应对措施。如 项目存在A A级社会稳定风险但确需实施的，发展改革部门应在批复 项目可行性研究报告（申请报告或备案）后，将项目社会稳定风险评 估篇章（报告）抄送市维稳办及相关信访、维稳部门备案。B B级：风险水平较高，必须实施削减风险的应对措施。C C级：风险水平一般，当前应对措施有效，可不必采取额外技术、 管理方面的预防措施。2 2 .项目综合风险指数的计算项目整体风险程度的评判，可采用风险综合评价法（主观评分法） 进行评判，其主要步骤:26建立项目综合风险指数计算表。在单因素风险分析的基础上将 评判确定的主要特征风险全部列入表

48、中。 确定每个单因素风险的权重。根据统计结果或利用专家经验，对每个单因素风险的重要性及风险程度进行评估，采取相应的方法确定每个单因素风险的权重并进行归一化处理。给每个单因素风险赋值。根据单因素风险程度评判方法评判的 每个单因素的风险程度，采用 0.040.041.01.0标度，分别给微小、较小、 一般、较大和重大5 5个等级赋值。计算每个风险因素的风险指数。将每个风险的权重系数与等级 系数相乘，所得分值即为每个风险因素的风险等级指数。最后将风险指数计算表中所有风险因素的风险指数相加，得出 整个项目的综合风险指数。分值越高，项目的整体风险程度越大，见表 5-65-6。表5-65-6 项目综合风险

49、指数计算表风险因素权重风险等级（G）风险指数微小较小一般较大重大WI0.040.160.360.641.0IGW1W2ZIXG注：风险权重应作归一化处理根据项目综合风险指数的计算结果，评判项目的整体风险程度。273 3 .项目整体风险等级的评判根据项目综合风险指数的计算结果和整体风险程度的评判，对照项目整体风险等级评判参考标准，结合受项目负面影响的人数等 其他因素，采用内部、外部专家评议打分等方法，对参考标准中的一 项或多项指标进行分别判断，综合分析评判项目可能引发的风险事 件、参与的人数和产生的负面影响程度， 分析评判项目的整体初始风 险等级。对项目的整体初始风险等级评判为较大和重大风险的，

50、必须引起高度重视，结合研究提出防范、化解项目单因素风险的措施，提出防 范、化解项目整体风险的综合性措施。28第六章 风险防范、化解措施研究风险防范、化解措施建议，是为从源头上防范、减少和控制 项目实施可能引发的风险提供决策依据。通过提出项目技术性防范、 化解措施、优化项目建设方案，提出加强管理措施、强化风险管理， 落实各项风险防范、化解措施，真正把项目社会稳定风险化解在萌芽 状态。一、研究防范、化解措施的要求1.1. 风险防范、化解措施的研究应贯穿于项目实施的全过程在识别风险因素的基础上，针对风险程度，应优先从规范审批流 程、方案设计、施工组织上采取防范、化解风险的措施，同时从保障 相关者利益

51、、化解群众矛盾、组织保障措施和预案等角度提出风险防 范、化解措施。2 2 .风险防范、化解措施应具针对性应结合项目特点，针对项目主要的或关键的风险因素提出相应的 措施，包括工程性防范、化解措施（即减轻项目的不利影响）和社会 性防范、化解措施（即提高社会对项目的接受度）两方面，防范、化 解项目实施可能引发的社会稳定风险。3 3 .风险防范、化解措施应具可行性风险防范、化解措施研究应立足于现实客观，提出的风险防范、 化解措施应在指技术上以及财力、 人力和物力上可行，明确承担人和 29协助人以及可达到的直接效果和最终效果。4 4 .风险防范、化解措施应具经济性应将防范、化解风险的措施所付出的代价与该

52、风险可能造成的危 害进行权衡，旨在寻求以最少的费用获取最大的风险效益。5 5 .风险防范、化解措施研究是项目有关各方的共同任务项目发起人和投资者应积极参与和协助进行风险防范、化解措施 研究，并真正重视风险防范、化解措施研究的结果；风险防范、化解 措施措施应当确定负责单位或者牵头单位，以利于任务分解。二、常用风险应对策略根据项目建设的总体目标，以有利于提高对风险控制能力和降低 风险潜在危害为原则，分析并选择合理的风险防范、化解措施。常用 的风险防范、化解措施有四种，可选择一种或多种及其组合实施风险 防范、控制。1 1 .风险回避考虑到风险存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致 风险损失的

53、方案。2 2 .风险抑制通过米取一定的措施，降低风险发生的概率，减少风险事件造成 的影响3 3 .风险分散与转移将项目可能发生的风险分散与转移给他人承担。4 4 .风险自留30将风险留给自己承担，包括计划性风险自留和非计划性风险自 留。采取风险自留策略时应制定可行的风险应急处置预案，采取必要的措施等。三、需要重点研究的防范、化解措施研究提出风险防范、化解措施，需要重点关注以下几个方面：1 1.规划选线（选址），强化规划选线（选址）研究，优化规划选 线（选址）方案等措施，防范、化解风险。2.2.项目合法合规性，强化规范审批流程等措施，确保合法合规。3 3.土地征用房屋征收，强化规范土地征用房屋征

54、收手续，优化 相关方案，实行阳光动迁以及加大正面宣传力度等措施，防范、化解 风险。4 4.工程方案，强化设计、技术方案研究，优化方案，选用先进 的工艺技术和设备等措施，防范、化解风险。5 5.生态环境，强化加大环保投入、落实环保措施等方面的措施， 防范、化解风险。6 6.文明施工、质量安全管理，强化加强地质勘察、技术方案研 究、施工管理等方面的措施，防范、化解风险。7 7 .交通方面，强化交通影响评价、交通设施研究和建设、优化交通组织等方面的措施，防范、化解风险。8 8.项目组织管理，强化项目设计、施工、运营组织方案的优化, 各项组织管理措施的落实，防范、化解风险。9 9.建设资金落实，制定项

55、目建设资金保障方案等方面的措施， 31防范、化解风险。1010 .项目与社会互适性，强化对项目的正面宣传，开展政策解 答和科普宣传；强化利益相关者的参与，开展项目与社区共建，搭建 居民沟通平台等方面的措施，防范、化解风险。1111 .历史矛盾，强化综合分析协调，加大化解历史既有矛盾力 度等方面的措施，防范、化解风险。1212 .综合管理，强化发挥项目单位与政府相关职能部门的作用， 建立风险管理分工、协作、联动的工作机制及相应的组织，按各自工 作职责落实到位等措施，防范、化解风险。四、防范、化解措施汇总针对上述研究提出的风险防范、化解措施，进行归纳汇总，形成 风险防范、化解措施汇总表，并提出落实

56、风险防范、化解措施的责任 单位和协助单位的研究建议，见表 6-16-1。表6-16-1风险防范、化解措施汇总表序号风险因素主要防范、化解措施责任单位协助单位123五、评估风险措施的可行性和有效性分析论证各项风险防范、化解措施落实的可能性以及落实后的效 果，综合评估防范、化解措施的可行性和有效性，评判实施各项风险 防范、化解措施后各单因素风险的发生概率(P P)、影响程度(C C)、32风险程度(P PXC C)的等级可能发生的变化，见表 6-26-2。表6-26-2 风险因素影响程度(措施后调整)汇总表序号风险因素(W)风险概率(P)风险影响(C)风险程度(P XC)1示例风险1很咼T较咼较大

57、中等重大较大2示例风险2中等较小中等较低一般较小六、 评判项目的最终风险等级根据风险防范、化解措施的可行性和有效性评估确定的各风险因素的风险程度可能发生变化的结果， 重新计算项目综合风险指数，综 合分析评估项目可能引发的风险事件、 参与的人数和产生的负面影响 程度，评判确定项目的最终风险等级。七、 项目实施建议根据判定的项目初始风险等级和最终风险等级， 对是否作出项目 实施、暂缓实施、暂不实施和予以否决等决策提出建议。第七章篇章（报告）编制风险评估篇章（报告）是项目风险评估过程的记录，应将风险评 估的过程、采用的方法、获得的结果等写入评估篇章（报告）中，有 关记录表格作为附件。一、 编制要求风

58、险评估篇章（报告）应达到内容全面，数据完整，客观公正， 33提出的防范、化解措施措施具有可操作。二、 篇章（报告）形式根据需要，评估篇章（报告）的形式，可以是独立的篇章和报告 的形式，也可以是可行性研究报告（申请篇章（报告）中一个篇章 的形式。三、 主要内容风险评估篇章（报告）应包含以下内容：1 1 .前言（编制篇章可省略）2 2 .项目及项目法人概况（编制篇章可省略）3 3 .风险分析评估的程序和方法4 4 .风险分析评估的内容5 5 .项目整体风险等级6 6 .风险防范化解措施7 7 .风险分析评估的结论及建议8 8 .附件、附图及参考文献（编制篇章可省略）编制评估篇章（报告）的提纲可参考

59、附录 2 2四、报告格式1 1 .封面2 2 .分析评估机构资质证书副本复印件343 3 .著录项4 4 .目录5 5.编制说明6 6 .正文7 7 .附件及附录35附录1.风险因素的分类各种项目的社会稳定风险因素一般可以分解、 归纳成项目工程风 险因素、项目与社会互适性风险因素两类。一、工程风险因素工程风险因素，即项目实施对社会产生负面影响而引发的社会不 稳定因素，一般可以通过工程技术性措施加以避免和缓解。工程风险因素包括直接风险因素和间接风险因素， 并可能存在叠加效应而加大 风险的威力。工程风险因素随项目情况而各异，一般可分为7 7大类4646项，某些特定的项目还将产生其特有的工程风险因素

60、，见表1 1和表2 2。表1 1工程风险因素识别汇总表序号风险类型条款数（项）备注1政策、规划和审批程序方面的风险52土地征用房屋征收及补偿方面的风 险113技术经济方面的风险34生活环境方面的风险115项目管理方面的风险56宏观经济和社会环境方面的风险87安全和治安方面的风险3总计4636表2 2工程风险因素识别表类 型 序 号风险因素参考评价指标是否为 该项目 特征风 险因素备注1立项、审批程序项目立项、审批的合法合规性2产业政策、发展规划项目与产业政策、总体规划、专项规划之间的关系3规划选线（选址）项目与地区发展规划的符合性、 与地块 性质的符合性、周边敏感目标（住宅、 医院、学校、幼儿