2016含检查表检验检测机构内审全套资料

1、2016年十月内部审核计划审核目的：本次内审重点检查公司2016年检验检测质量活动的运行情况是否符 合本公司管理体系的要求，是否符合检验检测机构资质认定评审准则 要求。审核范围：适用于本公司与申请资质认定项目有关的所有场所；与质量管理体系有关的所有部门；以及与本试验室有关的检验检测机构资质认定管理 办法及检验检测机构资质认定评审准则的所有相关内容。审核依据：实验室资质认定评审准则、检验检测机构资质认定管理办法、 质量手册、程序文件、设备操作规程、实验实施细则、设备自校方法、 设备维护方法等；适用的法律、法规；客户的要求、标书、合同、投诉 等。审核时间：本次审核为集中式审核，计划审核时间为201

2、6年11月21号至23号审核组成员：本次评审组共有*人组成。组长：*组员：*、*、*、*、*。计划安排实施项目及要点计划时间负责人协助人内部审核策划准备（制定计划、编制表格）*各内审员内审实施*各内审组成员受控编号:*共页第页不合格项纠正检测员跟踪审核验证各内审组成员开展管理评审*总经理各内审员及科室负责人编制：审批：日期：2016年*月*日日期：2016年*月*日内部审核实施计划表受控编号.*共2页第1页*质量检测有限公司*）第*实验室各科室:根据检验检测机构资质认定评审准则 和本实验室质量体系计划的安排， 拟于2016年*月*日至*日进行2016年度*月份内部质量体系审核。现将 内审实施计

3、划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、 报告等体系资料做好准备，迎接内审。审核目的：审核2016年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体 系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。审核范围：检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门审核依据：检验检测机构资质认定评审准则，质量体系文件【例如：质 量手册、程序文件】相关法律、法规和试验标准等。审核时间：2016年*月*日至*日审核组：组 长：*审核组成员：* （技术负责人、* ）、* （检测一室主任、内审员、 监

4、督员）、*（检测二室主任、内审员、监督员）、* （业务室主任、内审员）、 * （内审员）。首、末次会议参加人员：质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公 室成员、设备管理员、内审组成员。受控编号：*共2页 第2页审核日程表:日程审核部门审核要素审核组审核地点备 注8 : 30 9:00首次会议/审核组全体公司会议室不超过11月21日30mi n实验室总经4.1理；技术负(4.1.1 4.1.5 );责人；4.29 : 00 11:4511月21日质量负责(4.2.1 4.2.7 );*公司会议室/人；4.5综合办公室(4.5.1 4.5.27 )4.611月21日13:30 -16:30检测

5、一室4.3(4.3.1 /4.4(4.4.1 /-4.3.4 );-4.4.6 );*公司会议室、检测一室所涉及到的检/4.5测活动范围。(4.5.1 /-4.5.27 )4.3(4.3.1 /-4.3.4 );公司会议室、4.4检测二室所11月21日13:30 -16:30检测二室(4.4.1 /-4.4.6 );*涉及到的检/4.5测活动范围。(4.5.14.5.27 )4.3(4.3.1 /-4.3.4 );公司会议室、4.4检测三室所11月22日8 : 30 -11:45检测三室(4.4.1 /-4.4.6 );*涉及到的检/4.5测活动范围。(4.5.14.5.27 )4.3公司会议

6、室、(4.3.1 /-4.3.4 );业务室室所包括样11月22日8 : 30 -11:45业务室4.4涉及到的检品室、档(4.4.1 /-4.4.6 );测活动范围。丿、/尺S 案室等。4.5(4.5.1 4.5.27 )11月22日13 :30 16:30审核小组活动/审核组全体本公司质里体系覆盖范围讨论、汇总等11月23日8 : 30 11:45末次会议/审核组全体公司会议室说明编制：审批：日期：2016年11月15日会议记录受控编号：*共页第页会议议题2016年*月内审末次会议时间2016 年*月 *日地点*会议室主持人陈志敏记录人*精品资料会议概要:2016年*月*日，按照本次内部质

7、量管理体系审核的计划安排，由质量负责人*组织在公司会议室召开了内部审核末次会议。首先，由各内审组就审核过程中发现的质量问题进行了总结汇报。其次，通过审核小组对发现问题的汇报，质量负责人与审核组成员进行了交流沟通，通 过交流沟通找出问题的根本所在，制定纠正措施，规定纠正完成的时间。最后，由质量负责人对本次内审工作进行了总结发言：“通过本次内审检查发现，2016年公司管理体系文件改版，公司的管理体系运行基本符合管理体系的要求。本次建材燃烧性能扩项前的准备工作基本完善，人员设备及检测能力达到了扩项的准备要求，同时通过本次内审， 暴露出公司质量管理在程序和细节方面以及检测人员对标准和技术的掌握方面还存

8、在一些不 足，需要过后各科室负责人对本科室的质量管理中的程序控制以及检测技术提高方面进行培训 提高，总结经验，避免同类错误连续发生。本次内审基本达到了计划的目的，要求各科室根据 本次内审组制定的纠正措施，抓紧时间进行整改，所有不符合项要求在3天内整改完成，整改 过程中要扩大同类问题所在区域的检查范围，避免连续性同类错误的出现”。质量负责人宣布本次内审结束！会议概要栏不够记录时，可添加附页。会议记录受控编号：*共页第页会议议题2016年*月内审首次会议时间2016年*月*日地点*会议室主持人*记录人*会议概要：2016年*月*日，按照公司内部管理体系审核的安排，由质量负责人牵头组织召开了内 部审

9、核会议：首先由质量负责人对内审的一些冋题进行了说明。1 内审的目的之一是要发现问题并解决问题，各部门应正确对待审核中发现的不合格， 不要藏着掖着，同时对发现的不合格要各部门间举一反二进仃检查及整改。2 .内审组成贝对内审通知和计划中的不明确之处由质量负责人进仃了说明。3 .按照内审计划的安排，对审核组成员进行了分组，公布了内审的计划时间。4 .公布了末次会议的时间和参会人员。其次：质量负责人按照内部审核实施计划的安排，落实了内部人员的配合，办公设施的检 查配备等内审所需资源。最后，质量负责人宣布首次会议结束，各小组展开审核工作。*2016年*月*日内审首（末）次会议签到表受控编号:*共页第页首

10、次会议会议时间：2016年*月* 日末次会议会议时间：2016年*月*日参加人员职务签名参加人员职务签名*总经理*总经理质量负责人 检测一室主任 监督员 内审员质量负责人 检测一室主任 监督员 内审员技术负责人 内审员技术负责人 内审员检测一室副主任内审员、监督员检测一室副主任内审员、监督员检测室主任内审员、监督员检测室主任内审员、监督员检测三室主任检测三室主任监督员监督员业务室主任内审员业务室主任内审员设备管理员监督员设备管理员监督员样品管理员内审员样品管理员内审员档案管理员档案管理员办公室办公室办公室办公室条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用4.1依法成立并能够承担相应

11、法律责任的法人或者其他组织XXXXX检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法(1 )经杳看，实验室营业地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并定主管部门的批建文件；执照、资质证书等文件齐4.1.1承担相应法律责任。查：承担法律责任的承诺。符合/全,。(2)有效法人授权书不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法查：独立行文、独立账目、独立开展检验检测声明等完整齐全(3)账目人单位授权。工作、独立核算。独立。查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质4.1.2险验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技 术管理和行政管理之间的关系。量保证框图。(组织机构框

12、图表述是否正确；质 量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明 确，技术管理和行政管理之间的关系是否明确)符合/(1)查看相关图表，关系 表述清晰明确。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或（1）有相关程序和制度，守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公制度，4.1.3平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社有无违规现象（含信用等级等行业规定）符合/有公正性声明.（2）无违规现象会责任。查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否取（1）查看了程序文件检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的得作用

13、。中相关程序内容；（2 ）查程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业基本看有公正性声明；（3 ）经4.1.4的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影的、相关利益的干预）。是否有制度保证？或有/符合/查实本公司不从事检验检响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准规定和相应记录。承诺是否得到有效实施。测以外的活动（4）经核实确和可追溯。如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，本公司不存在员工在两个若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况及以上检验检测机构从条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适

14、用的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。是否满足要求。业。(5)检查中发现没有检验检测机构不得使用冋时在两个及以上检验检查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员检验检测人员承诺书。测机构从业的人员。承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有查：是否建立了保护客户的机密信息和所有权4.1.5权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结 果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在的程序，是否按照保密规定，做到保护客户商符合/(1)程序文件中建立了相业或技术产权的事项，以保证客户的利益不被关的程序。检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和侵

15、害。技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用密措施。4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技 术人员和管理人员。XXXXX4.2.14.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序， 对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行 规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或 录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、 任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有 所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、 任职资格、培训和考核做出规定。查：机构是 否与使用人员签订合同，是否证实使用建立了 录用

16、关系、劳动关系、聘用关系的人员。（查：社保、医保）查：机构是否建立程序，对人员职责、任职条件、权利和相互关系进行规定。查：机构是否配置满足要求的管理人员和技术 人员，他们在管理体系中是否具有相应的权力和资源，相关人员数量是否满足要求。符合/（1）查看了劳动合冋及岗 位协议（2）查看了社保和 医保（3）查看了程序文件 中的人员管理程序 （4）查 看了人员的配备及数量。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用续改进管理体系的职责。4224.2.2检验检测机构的最高管理者应履行其对管 理体系中的领导作用和承诺： 负责管理体系的建立和有效运行； 确保制定质量方针和质量目标； 确保管理体

17、系要求融入检验检测的全过程； 确保管理体系所需的资源； 确保管理体系实现其预期结果； 满足相关法律法规要求和客户要求； 提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和 分析风险、机遇；查：管理体系有效运行的证据，最高管理者履 行全面组织管理体系运行和持续满足要求的承 诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编 制、审核、批准证据查：最高管理者是否建立健全沟通机制，是否有程 序，有哪些沟通的形式，是否有记录等。查：最高管理者是否负责管理体系的整体运作， 发布或授权发布质量方针和质量目标，并输入 管理评审。查：质量手册内容是否齐全，是否包括质量方 针、质量目标、机构描述、人员职责、支持性 程序、手册管理

18、等。质量方针目标是否经最高管理者授权发布。最咼管理者对遵循准则及持续改进管理体系是符合/(1) 查看了质量手册和程 序文件的编制、审核、批 准、变更批准等签字证据(2) 查看程序文件及询问 公司人员，最高管理者经 常组织会议、问话、讨论、 由员工提意见等沟通形式(3) 有宣贯、内审管理评 审等记录。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用组织质量管理体系的管理评审。否进行了承诺。查：技术负责人任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料证明满足规定要求。查：机构是否配置与技术领域相适应的一名或4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及多名技术负责人组成技术管理层，全面

19、负责技(1)查看了质量手册的有以上相关专业技术职称或冋等能力，全面负责技术运作。关规定，任命文件(2 )查术运作；查：质量主管是否可直接与最高管理者沟通，看了技术负责人和质量负423符合/质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持；能保障管理体系的有效运行。责人的档案资料(3)询问应指定关键管理人员的代理人。查：机构疋否配备质量主官，该质量主官其职了技术负责人、质量负责责和权利、任职条件是否在管理体系文件中予人以及最高管理者。以规定，并有证据材料证明满足规定要求。查：最高管理者、技术负责人、质量主管等关条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用键管理人员是否指定关键管理人员的代理

20、人， 是否有各项工作持续正常进行的证据材料。424424检验检测机构的授权签字人应具有中级及 以上相关专业技术职称或冋等能力，并经资质认 定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报 告或证书。查：人员技术档案，授权签字人是否经机构提 名，具有中级以上技术职称或冋等能力，并现 场考核授权签字人是否符合要求。查：抽查报告，是否存在非授权签字人签发检 验检测报告或证书的情况。符合/(1) 查看了授权签字人*、*的相关档案资料；(2) 每个检测项目抽查了 2至3份报告的授权签字 人情况。4254.2.5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的

21、教育、培训、技能和经验查：(1 )体系文件是否规定人员或岗位职责、 任职资格和使用条件等；(2)所有从事抽样、检验检测、签发检验报告、 提出意见和解释以及操作设备的人员是否有考 核、评价合格证据，是否持上岗证上岗(查： 文件或上冈证)。查：(1)是否建立了监督工作程序；(2)监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范符合/(1)查看了质量手册 和程序文件中的有关 规定；(2)查看了人员的 个人档案资料(3)查看了条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。围，是否有任命文件，监督

22、员是否符合条件要 求；（3）是否制定了监督计划，监督的重点尤其是 在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或 操作关键项目的人员是否进行了监督；（4）人员监督计划和监督活动实施与评价记录 是否真实、完整。监督的程序、监督员的任 命；查看了监督的计划和 记录。4264.2.6检验检测机构应建立和保持人员培训程序， 确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实 施人员培训，并评价这些培训活动的有效性。培训计划应适应检验检测机构当前和预期的任 务。查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析 培训需求和有效实施培训。查：（1）是否对培训效果进行评价。（2）制定的人员培训计划是否是否合理，是否与机构当前和预期

23、的任务相适应；符合/（1）查看了程序文件中的 相关程序。（2 ）查看培训 记录及人员档案，查看培 训评价。（3）查看了 2016 年度人员培训计划及培训 需求分析。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用4274.2.7检验检测机构应保留技术人贝的相关资格、 能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并 包含授权和能力确认的日期。查：机构是否建立健全人贝人贝技术档案，档 案资料是否齐全。符合/(1)抽查了 5份人员档案 料(* )的齐全性。4.3具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要 求。XXXXX4.3.14.3.1检验检测机构应具有满足相关法律法规、标准或者技术规范要求的

24、场所，包括固定的、临时 的、可移动的或多个地点的场所。查：管理体系文件是否全覆盖(固定、离开其 固定设施和临时或移动设施的场所)各类场所。管理体系的运行是否覆盖到相关场所。符合/(1)查看分析了本机构检 验检测场所的符合性，及 体系运行是否全覆盖。4.3.24.3.2检验检测机构应确保其工作环境满足检验 检测的要求。检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽查：现有的设施和环境条件是否均有利于检验 检测活动的正确实施；是否满足标准规范的要 求。符合/(1)分析了本公司设施和环境条件的控制要求(2)分析了外检环境条件的控条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用样时，应提出相应的控

25、制要求，以确保环境条件查：在检验检测机构永久设施以外的场所进行制和设施的要求。（3 ）查满足检验检测标准或者技术规范的要求。抽样、检验检测时，对环境条件和设施的控制看了 *年*月份环境条是否作出合理安排，是否有相关记录。件记录和出入库记录。4334.3.3检验检测标准或者技术规范对环境条件有 要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检 验检测活动。查：结果质量有影响的场所是否有监测、控制 等保证设施，是否进行了记录。查：当环境条件已经危及到检验检测结果时， 是否立即停止检验检测；对已检验检测的数据 是否按无效处理，并执行不符合检验

26、检测工作 程序。符合/（1）查看各个科室11月份的环境条件记录，是否 满足要求。4344.3.4检验检测机构应建立和保持检验检测场所 的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因查：是否有必要的内务管理程序文件，是否包 括有关健康、安全和环保要求的相关规定和必符合/（1）查看程序文件等相关 要求（2）分析受控区域的条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用素。要措施，实施是否有效。控制情况。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有查：对相互不相容的活动的相邻区域是否进行效隔离，应米取措施以防止干扰或者交叉污染，了有效的隔离；是否能有效地防止相互（交叉）对影响检验检测质量的区域的使

27、用和进入加以控污染的发生。制，并根据特定情况确定控制的范围。查：受控区域是否明确，进入受控区域是否有文件规定并按规定执行。4.4具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设 施。XXXXX441检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽查：是否配备了正确进行检验、检测的全部设（1）查看设备和设施台441样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和备，其量程、准确度等是否满足要求。符合/账，询问各项目检测人员设施。查：检验检测的设施是否能保证检验检测工作设备设施的使用情况（2）条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的的正常开展。分析设备和设施能是

28、否满正常开展。足要求。检验检测机构使用非本机构的设备时，应确保满足本准则要求。4424.4.2检验检测机构应建立和保持检验检测设备 和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、维 护和使用满足检验检测工作要求。查：是否制定并实施检验检测设备的管理程序， 是否覆盖所有安全处置、运输、存放、使用、 有计划维护测量设备的操作，是否能保证设备 设施的正常使用。符合/(1)查看了程序文件 的相关规定(2)询问了检 测人员设备和设施的满足 情况。4.4.3检验检测机构应对检验检测结果、抽样结果查：对设备的校准是否有程序，是否制定了溯(1)查看了程序文件443源计划，是否能保证设备在在投入使用前均进符合/(2)

29、抽查了 5份仪器设备的准确性或有效性有显者影响的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备有计划地实施检定行了校准，对校准结果是否进行了有效确认。档案(档案号*)中的历条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用或校准。查：是否制定了仪器设备的量值溯源计划。次检定证书、确认记录等设备在投入使用前，应采用检定或校准等方式，以查：现场仪器设备是否有状态标识，标识内容资料（3）查看了 *年参加确认其是否满足检验检测的要求，并标识其状态。是否满足要求。的能力验证及机构间比对针对校准结果产生的修正信息，检验检测机构应查：对当无法溯源到国家或国际测量标准的情试验的证明文件（4）查看确保在其检测结

30、果及相关记录中加以利用并备份况是否能提供有证标准物质、协议标准、机构了期间核查的有关资料。和更新。间比或参加能力验证对结果的满意证据，是否检验检测设备包括硬件和软件应得到保护，以避有相关记录。免出现致使检验检测结果失效的调整。检验检测查：当需要时是否建立设备期间核査程序，是机构的参考标准应满足溯源要求。否编制了期间核查的作业指导书。是否制定了无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机设备期间核查的计划及有效实施并保留了相关构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据。记录。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用当需要利用期间核查以保持设备检疋或校准状态的可信度时，应建立和保持相关

31、的程序。4.4.4检验检测机构应保存对检验检测具有影响查：是否保存对检验检测结果有重要影响的设（1）抽查了重要仪器设备的设备及其软件的记录。备及其软件的档案，档案内容是否齐全、符合要的档案资料5份（档案号用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，求。查：仪器设备（含标准物质）的唯一性标* ） . （2）查看了仪器设如可能，应加以唯一性标识。识是否有规定，仪器设备（含标准物质）是否备的标识情况（ 4）查看444检验检测设备应由经过授权的人员操作并对其进有标识。符合/了上岗证（* ）上的仪行正常维护。查：对检验检测结果准确性有效性有影响的设器设备授权操作情况（5）查若设备脱离了检验检测机构的直接控

32、制，应确保备是否均由授权人员操作，是否有授权文件。看了 2016年*月份外检该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准查：脱离检验检测机构直接控制的设备，返回后、仪器设备的出入库记录状态进行核查。恢复使用前，是否对其功能和校准状态进行核查条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用并显示满意结果，是否有记录。查：仪器设备出现缺陷时，是否采取了措施能确4.4.5设备出现故障或者异常时，检验检测机构保不被误用。(1)查看了程序文件中应米取相应措施，如停止使用、隔离或加贴停用进行修复后的设备是否通过校准或核查表明能的程序，(2)分析了 2016标签、标记，直至修复并通过检定、校准或核查4

33、45表明设备能正常工作为止。正常工作。符合/年度本机构仪器设备的控查：是否检查这种缺陷对过去的检验/检测的影制使用情况是否有不符应核查这些缺陷或超出规定限度对以前检验检测响；是否编制了不符合工作的控制程序，对不合。结果的影响。符合工作予以及时处理。446446检验检测机构应建立和保持标准物质管理查：标准物质的管理是否有文件规定。符合/ /壬曰.千 rrn.w/H口(1)查看了质量手册程条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用程序。可能时，标准物质应溯源到SI单位或有证标准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核 査。查：标准物质的安全处置、运输、存储、使用 是否有程序规

34、定，实际运行中标准物质的完整 性能否得到保证。是否有措施、有记录(包括 相关台账)。查：是否使用有证标准物质，是否按照规定要 求进行了核查。没有有证标准物质时，可否确保 量值准确。查：需要时是否制定并实施标准物质的期间核 査程序，是否按照规定要求进行了溯源。序文件的规定(2)查看了 2016度本机构有证标准 物质的使用控制情况，并 查看了相关标准物质的证 书。4.5具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系。XXXXX条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用查：是否建立、实施和保持与其活动范围相适（1）查看了体系文件对新4.5.1检验检测机构应建立、实施和

35、保持与其活动应的管理体系，是否建立了管理体系文件（体准则的符合性；（2）查范围相适应的管理体系，应将其政策、制度、计系文件是否齐全）。看了管理体系文件的发放4.5.1符合/划、程序和指导书制订成文件，管理体系文件应查：管理体系文件是否发放到组织机构部门、台账；（3）查看了管理体系传达至有关人员，并被其获取、理解、执行。是否进行宣贯，重要岗位人员是否了解其对岗文件的宣贯记录，并询冋位的职责和工作要求，是否有相关记录。了相关岗位的理解程度。（1）查看了质量手册中质量方针目标是否经最高管理者授权发布。4.5.2检验检测机构应阐明质量方针，应制定质量质量方针、质量目标的签4.5.2最咼管理者对遵循准则

36、及持续改进管理体系是符合/目标，并在管理评审时予以评审。字（2）查看管理评审中是否进行了承诺。否评审。4.5.34.5.3检验检测机构应建立和保持控制其管理体查：文件控制是否有程序，内容是否齐全，规/基本/（1）查看了程序文件条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用系的内部和外部文件的程序，明确文件的批准、定是否合理且具有可操作性，受控编号方式是符合中的程序和编码规则的要发布、标识、变更和废止，防止使用无效、作废否清晰。求。（2）查看了文件发放的文件。查：文件受控清单与发放回收记录，所有的内登记台账。（3 ）对办公及部文件、外来文件，是否得到有效控制。试验现场使用文件进行了机构

37、现场是否使用失效或废止的文件；是否存检查检查发现，发放给王在一个文件出现不同版本。凌龙的质量手册在质机构受控文件是否定期审核，必要时进行修订，量方针和质量目标章节里更改的文件是否经过再批准，并加以注明。没有批准签字。（4）检查对于以电子存储的文件是否有有效控制的规定了文件变更的申请审批记和记录。录。4.5.44.5.4检验检测机构应建立和保持评审客户要求、查：是否制定评审客户要求、标书和合冋的相符合/（1）查看了相关程序（2）条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用标书、合冋的程序。对要求、标书、合冋的偏离、变更应征得客户冋意并通知相关人员。关程序文件，不冋情况下的评审规定或要

38、求是 否明确。委托书、标书或合冋签署前，是否按 照不同的规定实施了评审。是否有相关记录。 查：合冋签署后如有变更，是否形成书面文件， 应征得客户同意并通知相关人员。是否有相关 记录。查看了合冋(委托书)的 变更流程记录。4.5.54.5.5检验检测机构需分包检验检测项目时，应分包给依法取得资质认定并有能力完成分包项目的 检验检测机构，具体分包的检验检测项目应当事 先取得委托人书面冋意，检验检测报告或证书应 体现分包项目，并予以标注。:分包是否有文件规定；是否对分包方进行评 审，是否有评审记录和合格分包方的名单；实 际分包方是否满足要求。确认有能力分包及无能力情况：无能力不允许 分包。查：分包是

39、否事先通知客户并经客户同/不适用(1)经查看本机构不存在 分包的情况。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用意，在委托书中是否有客户冋意的确认签字。查：检验检测报告中分包结果是否清晰标注。查：是否建立了对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。(1)查看了程序文件4.5.6检验检测机构应建立和保持选择和购买对查：(1 )是否对服务方和供应商进行了评价，(2)查看了服务方/供应检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。明是否建立了合格服务方/供应商名单。是否收集商的评价记录和相关证明4.5.6确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、了合格服务方/供应方资料。符合/材料(3)查

40、看了 2016年存储的要求，并保存对供应商的评价记录和合格(2)机构已发生的采购是否受控，是否正确选新扩项仪器设备的采购和供应商名单。择具备资格的供应商。验收控制程序记录。(3)是否对采购品进行了验收。4.5.74.5.7检验检测机构应建立和保持服务客户的程查：是否建立和保持服务客户的程序。/基本/(1)查看了程序文件条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用序。查：是否保持与客户沟通，为客户提供咨询服符合中的相关内容；（2）查看保持与客户沟通，跟踪对客户需求的满足，以及务，对客户进行检验检测服务的满意度调查。了 2016年度客户服务满允许客户或其代表合理进入为其检验检测的相关查

41、：查阅客户进入相关区域是否有相关申请、意度调查表；（3）查看客区域观察。批准的记录。户进入相关区域的申请、批准记录时，未发现相关记录，经询问没有发生相关情况，经查看公司没有该记录登记表。4.5.8检验检测机构应建立和保持处理投诉的程查：是否建立和保持处理投诉的程序，内容是（1）查看了程序文件4.5.8序。明确对投诉的接收、确认、调查和处理职责，否齐全，职责是否明确。符合/中相关内容，（2）查看投并采取回避措施。查：（1 ）相关投诉的登记、处置记录，是否有诉记录时未发现有投诉现条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用效处理客户的投诉，相关人员是否采取回避措象。施。（2）客户对投诉

42、处理结果的反馈，是否有记录。查：是否建立和保持出现不符合工作的处理程序。4.5.9检验检测机构应建立和保持出现不符合的查：是否明确对不符合工作的评价、决定不符（1）查看了程序文件处理程序，明确对不符合的评价、决定不符合是合工作是否可接受。纠正不符合工作、批准恢中相关程序；（2）检查过4.5.9否可接受、纠正不符合、批准恢复被停止的工作复被停止的不符合工作的责任和权力是否明符合/程中未发现不符合的工作的责任和权力。必要时，通知客户并取消工作。确。是否依据程序对不符合妥善处理。是否有记录。该程序包含检验检测前中后全过程。相关记录。查：必要时，通知客户并取消不符合工作。条款审核内容审核方法审核结论备注符合基本符合不符合不适用是否有相关记录。查：是否编制了纠正措施控制程序。查：对出现的不符合工作是否进行了原因分析，4.5.10检验检测机构应建立和保持在识别出不符是否针对原因