2015年版三标一体化管理体系内审检查表NEW

1、WORD格式整理XXXXX）公司IS09001:2015、014001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门领导层审核员审核日期审核条款Q:4/5/6/7.1.1/7.1.2/7.3/9.3/10.1/10.3； E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3H41/4.2/4.3.3/441/4.6序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评 价ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111理解组织 及其环境4.14.1-与领导层沟通，询问领导层，影 响本公司的内、外部因素主要有 哪些？对这些

2、内、外部因素的相 关信息进行监视和评审的情况 如何？2理解相关 方需求和 期望4.24.2-询问领导层，与本公司管理体系 有关的相关方有哪些？相关方 有哪些要求？对相关方及其要 求的信息是如何监视和评审 的？3确定管理 体系的范围4.34.34.1查看公司三标管理体系文件，确 认管理体系的边界和范围是否 形成文件？是否考虑了各种内 外部因素、相关方要求及其产品 或服务？针对质量管理体系是 否存在不适用的条款/若有是 否说明理由？是否合理？4管理体系 及其过程4.44.44.1查看管理体系文件，确认是否按 照标准的要求，建立、实施、保 持和持续改进管理体系？管理 体系所需的过程包括哪些？是 否保

3、持必要的形成文件的信息 以支持过程运行？是否保留必 要的形成文件的信息作为运行 证据？5领导作用 和承诺5.1.15.1-询问领导层，确认其通过哪些活 动证实其对管理体系的领导作 用和承诺？6以顾客为 关注焦点5.1.2-询问领导层，确认其通过哪些活 动证实其以顾客为关注焦点的 领导作用和承诺？7方针5.25.24.2检查质量/环境/职业健康安全 方针，确认是否得到文件化。询 问领导层，管理方针的含义，方 针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗 位、职责 和权限5.35.34.1.1查看公司组织架构图， 询问管理 层，了解公司的部门、岗位设置 如何？职责和权限如何得到分 派、沟通和理解？询问管理

4、者代 表，确认其是否清楚自身的职 责。9策划664.3.14.3.3是否对公司面临的风险和机遇 进行辨识和评价？是否识别对环境因素和危险源 进行辨识和评价，是否对重大风 险制订控制措施，控制措施是否 可行？是否对合规义务进行收集汇 总？是否均为有效版本？是否 策划质量、环境、职业健康安全 管理目标？目标指标及管理方 案策划是否适宜？是否分解至 每个部门？本年度的目标指标 及管理方案完成情况？10资源7.1.1 总则7.1.2 人员7.14.4.1询问管理层，公司为建立、实施、 保持和持续改进管理体系提供 了哪些资源？现有的资源有哪 些约束？可能需要外部提供的 资源有哪些？公司目前人数？提供的人

5、力是 否满足公司生产需求？是否安 排人员制定公司人力资源发展 规划？公司有哪些基础设施？是否建 立基础设施台账？特别关注是 否有特种设备及其特种设备的 定检？是否按要求进行了哪些 维护保养？能提供哪些维保记 录？11意识7.37.34.4.2给你管理者沟通，与其交谈，确 认领导是否了解公司的管理方 针？是否清楚管理部门管理目 标？是否清楚其工作要求和违 反要求时的后果？公司领导的 质量、环保、安全意识如何？12管理评 审9.39.34.6检查取近一次的官理评审计划、 管理评审输入资料、管理评审报 告，确认管理评审是否每年按计 划实施？输入内容是否充分？ 提出了哪些改进措施？是否得 到贯彻执行？

6、13改进总则10.110.14.6询问管理层，公司从哪些方面改 进管理体系？14持续改进10.310.34.5询问管理层，公司是如何持续改 进管理体系的，改进输入是否包 括了管理评审输出？4.6备注：评价符合打“2”；不符合打“X”。09001:2015、014001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门办公室审核员审核日期审核条款Q:5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/10.2E:5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2H

7、43/4.4/4.5序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评 价ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111组织的岗 位、职责 和权限5.35.34.4.1查看公司组织架构图， 询问部门 负责人，了解公司的部门、岗位 设置如何？职责和权限如何得 到分派、沟通和理解？职责分工 是否明确？2应对风险 和机遇的 措施6.16.14.3.14.3.2询问部门负责人，是否对面临的 风险和机遇进行辨识和评价？ 与部门工作相关的环境因素有 哪些？环境因素是否得到有效 识别？与部门有关的危险源有 哪些？危险源的识别与风险评 价是否充分？是否对识别的环 境因素和危险源进行评

8、价，是否 对重大风险制订控制措施，控制 措施是否可行？是否对合规义 务进行收集汇总？是否均为有 效版本？3质量、环 境、安全 目标及其 实现的策划6.26.24.3.3是否策划质量、环境、职业健康 安全管理目标？目标指标及管 理方案策划是否适宜？是否分 解至每个部门？本年度的目标 指标及管理方案完成情况？4人员7.1.2-询问部门负责人，是否制定公司 人力资源发展规划？查看人员 名册和档案，确认管理体系运行 和控制所需的人员有哪些？如 何得到这些人员？提供的人员 是否满足需求？5知识7.1.6-询问负责人，确定运行过程所需 的知识包括哪些？这些知识如 何获得？如何应用？是否得到 保持和更新？6

9、能力7.27.24.4.2询问负责人，是否确定人员所需 的能力？如何评价其控制下的 人员具备所需的能力？是否建 立员工绩效考核制度并实施？ 为获取所需能力采取了哪些措 施？查看相关人员档案、培训记 录，确认人员的能力是否满足需 求。7意识7.37.34.4.2抽查员工，与其交谈，确认员工 是否了解公司的管理方针？是 否清楚自己部门管理目标？是 否清楚其工作要求和违反要求 时的后果？8信息交流7.47.44.4.3询问负责人，如何就质量/环境/ 职业健康安全管理体系相关信 息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容 是否完整？沟通是否及时？查 看有无员工代表参加协商的活 动记录？9成

10、文信息7.57.54.4.44.4.54.5.4查看管理体系文件清单，确认管 理体系文件包括哪些文件？是 否满足标准和公司体系运行的 要求？询问负责人，了解体系文件是如 何识别的？文件的形式有哪 些？评审和批准的流程如何？ 检查相关文件评审记录。询问负责人，了解体系文件的控 制要求，查看文件的发放和控制 记录？头地观祭文件和记录的 控制情况，确认使用的文件是否 有效？是否存在泄密情况？记 录疋否有涂改？10运行策划和控制8.14.4.6询问负责人，如何向外部供方、 承包方沟通环境/职业健康安全 的要求，如何对其进行控制？是 否有能源资源节约日常运行进 行检查和记录？采取了哪些措 施节约材料和能

11、源？是否对部 门运行产生的危险废弃物进行 有效管理并形成相应记录。11应急准备 和响应-8.2447询问负责人，识别的与部门工作 相关的紧急情况有哪些？建立 了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备 了哪些应急资源？检查应急演 练的相关记录，确认应急演练是 否定期实施？应急预案是否得 到及时评价和更新？12监视、测 量、分析 和评价9.19.14.5.14.5.2询冋负责人，了解其对过程的监 视和测量包括哪些？是否覆盖 了以下内容：内外部环境、相关 方的需求和期望、方针、目标、 支持过程、产品/环境/职业健康 安全符合性等方面？了解其运用了哪些分析的方 法？评价的内容包括哪些？是

12、 否覆盖：产品/环境/职业健康安 全符合性、体系的绩效和有效 性、策划的实施情况、风险和机 遇应对措施的有效性、改进需 求？评价的结果如何？ 是否参与了合规性评价？检查 合规性评价记录，确认是否定期 实施合规性评价？评价结果如 何？是否有不合规项？是否米 取必要的纠正措施？13内部审核9.29.24.5.5检查取近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合 项及其整改措施，确认内审是否 每年按计划实施？策划是否考 虑了过程的重要性、公司的变化 和以往的审核结果？公正性是 否受影响？不符合是否得到及 时的纠正？采取的纠正措施是 否有效？14不符合和 纠正措施10.210.24. 5.3询问

13、部门负责人，体系运行过程 中是否存在不合格、环保违规、 职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检 查内审、外审、日常检查发现的 不符合记录，确认是否及时实施 纠正和纠正措施？是否对措施 的有效性进行了验证？对有效 的措施是如何处理的？备注：评价符合打“2”；不符合打“X”。09001:2015、014001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门供销部审核员审核日期审核条款Q:5.3/6.1/6.2/8.2/8.4/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10.2 ； E:5.3/6.1/6.2/7.4/8.1/8.2H44.1/

14、4.4.3/446序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评 价ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111组织的岗 位、职责 和权限5.35.34.4.1询问部门负责人，了解本部门、 岗位设置如何？职责和权限如 何得到分派、沟通和理解？职责 分工是否明确？2应对风险 和机遇的 措施6.16.14.3.14.3.2询问部门负责人，是否对面临的 风险和机遇进行辨识和评价？ 与部门工作相关的环境因素有 哪些？环境因素是否得到有效 识别？与部门有关的危险源有 哪些？危险源的识别与风险评 价是否充分？是否对识别的环 境因素和危险源进行评价，是否 对重大风险制订控制措

15、施，控制 措施是否可行？是否对合规义 务进行收集汇总？是否均为有 效版本？3质量、环 境、安全 目标及其 实现的策划6.26.24.3.3是否策划本部门的质量、环境、 职业健康安全管理目标？目标 指标及管理方案策划是否适 宜？本年度的目标指标及管理 方案完成情况？4产品和服 务的要求 /信息交流8.27.44.4.3询冋负责人，与顾客沟通的内容 包括哪些？是否包括质量 /环境 /职业健康安全管理体系相关信 息？哪些部门参与了产品（服 务）要求的确定？确定的产品（服务）要求包括哪些？是否考 虑了适当的合规义务要求？抽 查合同情况，确认合同评审是否 符合要求？合冋的变更时是如 何处理的？5外部提供

16、 过程、产 品和服务 的控制、 运行控制 信息交流8.47.48.14.4.34.4.6询问负责人，如何向外部供方、 承包方沟通质量/环境/职业健 康安全的要求，如何对其进行控 制？是否有能源资源节约日常 运行进行检查和记录？采取了 哪些措施节约材料和能源？是 否对部门运行产生的危险废弃 物进行有效管理并形成相应记 录。询问负责人，外部提供的物资有 哪些？对这些外部供方分别如 何控制？是否进行了调查、评价 和持续的监视？查看外部合格 供方的名录，抽查外部供方的控 制记录，确认外部供方的控制是 否符合要求？抽查采购品的相 关合同、订单和验收记录，确认 对采购品的控制是否符合要 求？6应急准备和响

17、应-8.2-询问负责人，识别的与部门工作 相关的紧急情况有哪些？建立 了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备 了哪些应急资源？检查应急演 练的相关记录，确认应急演练是 否定期实施？应急预案是否得 到及时评价和更新？7顾客或外 部供方的 财产8.5.3-顾客财产或外部供方财产有哪 些？如何保护？8交付后的活动8.5.5-交付前是否经过自检？交付后 的活动有哪些？9顾客满意9.1.2-询问负责人，了解其获取顾客满 意的方法和途径有哪些？抽查 顾客满意度调查表，确认其是否 按要求实施顾客满意度调查？ 调查结果如何？其它顾客满意 信息有哪些？是否对这些信息 进行了分析和评价？哪些改进

18、机会？10不合格和 纠正措施10.2-成品交付是否有不合格品？是 事进行原因分析？采取了哪些 纠正措施？纠正措施是否有 效？备注：评价符合打“2”；不符合打“X”。09001:2015、014001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门员工代表审核员审核日期审核条款H: 4.4.1/4.4.3序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评 价ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111员工代表 职责和权限-4.4.1员工代表职责和权限有哪些？ 分工是否明确？2沟通与协 商-4.4.3与员工代表交谈，确认员工

19、代表 如何就质量/环境/职业健康安 全管理体系相关信息进行内部 和外部沟通？沟通的内容包括 哪些？沟通的内容是否完整？ 沟通是否及时？是否代有公司 员工进行维权？查看有无员工 代表参加协商的活动记录 ？备注：评价符合打“2”；不符合打“X”。IS09001:2015、014001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门生技部（车间）审核员审核日期审核条款5.3/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/8.1/8.3/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.6/8.6/8.7/9.1.1/9.1.3/10.2 ； E:5.3/

20、6.1.2/6.1.4/6.2/8.1/8.2/9.1.1/10.2H:4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7/4.5.1序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评 价ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111组织的岗 位、职责 和权限5.35.34.4.1询问部门负责人，本部门 的基本情况、岗位设置如 何？职责和权限如何得到 分派、沟通和理解？职责 分工是否明确？2应对风险 和机遇的 措施6.16.1.26.1.44.3.14.3.2询问部门负责人，是否对 面临的风险和机遇进行辨 识和评价？与部门工作相关的环境因 素有哪些？环境因素是

21、否 得到有效识别？与部门有 关的危险源有哪些？危险 源的识别与风险评价是否 充分？是否对识别的环境 因素和危险源进行评价， 是否对重大风险制订控制 措施，控制措施是否可 行？是否对合规义务进行 收集汇总？是否均为有效 版本？策划哪些措施管理重要环 境因素、合规义务、6.1.1 所识别的风险和机遇？如 何在其环境管理体系过程 （见6.2，第7章，第8章 和9.1）中或其他业务过 程中融入并实施这些措 施？是否评价这些措施的 有效性？当策划这些措施 时，组织应考虑其可选技 术方案、财务、运行和经营要求？3质里、环 境、安全 目标及其 实现的策划6.26.24.3.3是否策划本部门的质量、 环境、职

22、业健康安全管理 目标？目标指标及管理方 案策划是否适宜？本年度 的目标指标及管理方案完 成情况？4基础设施7.1.3-4.4.6实地观察，确认公司管理 体系过程运行所需的基础 设施有哪些？是否满足过 程运行的需求？维护情况 如何？尤其检查特种设备 管理情况。5过程运行 环境7.1.4-实地观察，确认公司管理 体系过程运行环境如何？ 是否满足过程运行的需 要？6监视和测 量资源7.1.5-询问负责人，确定的监视 和测量资源有哪些？是否 满足监视和测量的需求？ 查看测量设备清单、测量 设备检定/校准计划等，确 认有溯源要求的测量设备 有哪些？是否按计划实施 校准和检验？查看相关的 校准或检定报告。

23、现场观 察监视和测量资源状态， 确认其是否得到适当的维 护？测量设备是否得到校 准或检验，并进行状态标 识？7运行策划 和控制8.18.14.4.6询问负责人，如何对生产 （服务）过程进行策划？如何对风险和机遇进行控 制?生产作业是否有必要的作 业指导文件？是否按作业 要求进行实施？如何向外 部承包方沟通环境/职业 健康安全的要求，如何对 其进行控制？是否有能源 资源节约日常运行进行检 查和记录？采取了哪些措 施节约材料和能源？是否 对部门运行产生的危险废 弃物进行有效管理并形成 相应记录。8应急准备 和响应-8.24.4.7询问负责人，识别的与部 门工作相关的紧急情况有 哪些？建立了哪些应急

24、预 案？现场观察，确认进行 了哪些应急准备？配备了 哪些应急资源？是否对应 急物资进行检查？检查应 急演练的相关记录，确认 应急演练是否定期实施？ 应急预案是否得到及时评 价和更新？9产品和服 务的设计 和开发8.3-询问负责人，产品和服务 的设计和开发对公司的适 用性？如果不适用则审核 其合理性。10生产和服 务提供的 控制8.5.1-查看生产流程文件和生产 现场，确认是否建立必要 的作业指导文件？人员能 力是否满足要求？设备运 作是否正常？设备是否得 到维护和保养？工作环境 是否符合要求？11标识和可 追溯性8.5.2-产品标识、状态标识及安 全标识是否清楚？如何实 现追溯？12防护8.5

25、.4-对产品的防护措施有哪些？是否有效？13更改控制8.5.6-生产服务过程是否发生变 更？变更是否已经得到授 权？14不合格输 出的控制8.7-询问负责人，了解不合格 品的控制流程，不合格品 的处置方式有哪些？在什 么情况下使用？检查不合 格品的处理记录，现场检 查不合格品的标识和摆 放，确认不合格品的控制 是否符合要求？15监视、测 量、分析 和评价总则9.1.19.1.14.5.1询问负责人，了解其对过 程的监视和测量包括哪 些？是否覆盖了以下内 容：内外部环境、相关方 的需求和期望、方针、目 标、支持过程、生产过程、 产品/环境/职业健康安全 符合性等方面？16分析与评 价9.1.3-

26、询问负责人，了解其运用 了哪些分析的方法？评价 的内容包括哪些？是否覆 盖：产品/环境/职业健康 安全符合性、体系的绩效 和有效性、策划的实施情 况、风险和机遇应对措施 的有效性、改进需求？评 价的结果如何？17不合格和 纠正措施10.210.2-询问部门负责人，体系运 行过程中是否存在产品不 合格、环保违规、职业健 康安全事故等？若有，采 取了哪些纠正和纠正措 施？检查本部门内审、外 审、日常检查发现的不符 合记录，确认是否及时实 施纠正和纠正措施？是否 对措施的有效性进行了验 证？对有效的措施是如何 处理的？备注：评价符合打“2”；不符合打“X”。专业知识分享IS09001:2015、IS

27、014001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表受审核部门：财务部审核地点：审核日期：审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评 价ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111目标及其 实现的策划6.26.24.3.3询问部门负责人，建 立的质量/环境/职 业健康安全目标中 涉及财务资源的有 哪些？查看相关达 成情况，确认目标的 达成和监视情况。2资源总则7.1.17.14.4.1询问部门负责人，公 司为建立、实施、保 持和持续改进管理 体系提供了哪些财 务资源？现有的财 务资源有哪些约 束？3环境因素

28、6.1.2询问部门负责人，与 部门工作相关的环 境因素有哪些？环 境因素是否得到有 效识别？4危险源辨 识、风险 评价4.3.1询问部门负责人，与 部门有关的危险源 有哪些？危险源的 识别与风险评价是 否充分？5运行策划 和控制8.1446询问负责人，如何向 外部供方、承包方沟 通环境/职业健康安 全的要求，如何对其 进行控制？是否有 能源资源节约日常 运行进行检查和记 录？采取了哪些措 施节约材料和能 源？是否对部门运 行产生的危险废弃 物进行有效管理并 形成相应记录。6应急准备 和响应8.2447询问负责人，识别的 与部门工作相关的 紧急情况有哪些？ 建立了哪些应急预 案？现场观察，确认

29、进行了哪些应急准 备？配备了哪些应 急资源？检查应急 演练的相关记录，确 认应急演练是否定 期实施？应急预案 是否得到及时评价 和更新？备注：评价符合打“2”；不符合打“X”。体系审核检查表受审核部门：管理部审核地点：审核日期：审核员：序 号内容标准条款检查内容和方法检查结果评 价ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111应对风 险和机 遇的措 施总则6.1.16.1.1询问部门负责人，确定的 需要应对的风险和机遇有 哪些？应对风险和机遇的 措施包括哪些？如何整合 并实施这些措施？如何评 价这些措施的有效性？2环境因 素6.1.2查看“环境因素清单”和 “

30、重要环境因素清单”， 确认环境因素的识别是否 完整？重要环境因素的评 价准则是否有文件化？重 要环境因素的评价是否合 理？3危险源 辨识、风险评价4.3.1查看“危险源清单”和“重 大危险源清单，确认危 险源清单的识别是否完 整？危险源的风险评价是 否充分？重大危险源清单 的评价是否合理？4合规义 务6.1.34.3.2了解合规义务的获取渠 道；查看“合规义务清单”， 确认清单完整性？相关合 规义务是否进行发放？抽 查发放记录；询问人员， 确认其对合规义务的了解 和执行情况。5措施的策划6.1.26.1.44.3.1询问负责人，针对其部门 相关的风险和机遇、重要 环境因素、危险源等，采 取了哪

31、些控制措施？确认 控制措施的合理性。6目标及 其实现 的策划6.26.24.3.3询问负责人，建立的质量/ 环境/职业健康安全目标 有哪些？目标覆盖了哪些 部门和职能？询问负责 人，如何实现部门的目 标？如何对目标进行监视 和测量？查看相关达成情 况，确认目标的达成和监 视情况，是否得到监视和 适时更新？7变更的 策划6.3询问负责人，公司的管理 体系是否发生变更？当发 生更改时如何进行策划和 实施？考虑哪些相关影响 因素？8形成文件的信息总则7.5.17.5.14.4.4查看管理体系文件清单， 确认管理体系文件包括哪 些文件？是否满足标准和 公司体系运行的要求？9创建和更新7.5.27.5.

32、24.4.5/4.5.4询问负责人，了解体系文 件是如何识别的？文件的 形式有哪些？评审和批准 的流程如何？检查相关文 件评审记录。10形成文 件的信 息的控 制7.5.37.5.34.4.5/4.5.4询问负责人，了解体系文 件的控制要求，查看文件 的发放和控制记录？实地 观察文件和记录的控制情 况，确认使用的文件是否 有效？是否存在泄密情 况？记录是否有涂改？11产品和 服务的 设计和 开发8.3询问负责人，产品和服务 的设计和开发对公司的适 用性？如果不适用则审核 其合理性。12运行策 划和控 制8.18.1446询问负责人，从生命周期的观点出发， 提出了哪些环境要求？ 对生产过程中的水

33、、气、 声、渣如何控制？采取了 哪些措施节约材料和能 源？人员是否正确佩戴个 人防护用品？对重大危险 源的控制措施落实是否到 位？查危险废弃物回收处 理的转移清单。设备：环境治理设施包括 哪些？运行是否正常？污 染物排放和控制是否符合 要求？提供了哪些个人防 护资源，危险源控制的效 果如何？13应急准 备和响 应8.2447询问负责人，识别的紧急 情况有哪些？建立了哪些 应急预案？是否充分？现 场观察，确认进行了哪些 应急准备？配备了哪些应 急资源？检查应急演练的 相关记录，确认应急演练 是否定期实施？应急预案 是否得到及时评价和更 新？询问现场人员（包括 外包方和进入工作场所的 人员）是否清楚应急准备 和响应的要求？14分析与 评价