变更索赔实施细则

1、变更索赔实施管理办法第一章 总则为了贯彻落实股份公司加强变更索赔经营创效工作的精神， 执行 麦麦高铁指挥部把变更索赔工作作为项目部工作重点的要求。 麦麦高 铁项目部参考中铁十八局集团有限公司文件 工程项目变更索赔管理 办法，结合我麦麦高铁项目部实际情况，特制定本实施办法：一、施工过程中有利的工程变更，可以消除设计时的遗漏，修 改设计时的错误，使工程设计更科学，施工方法更合理，工程的性价 比更高。项目部通过对利润较高的项目增加工程量、 对潜亏项目取消、 减少工程量及变更替换成新的工程项目， 可以达到增加收入、 降低成 本、加快进度的目的。二、工程项目的业主或总包单位（以下简称为发包人）未能按 合

2、同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任 的其他情况，造成工期延误和工程项目的承包人 （以下简称为项目部） 不能及时得到合同价款，项目部要以书面形式向发包人索赔。项目部向发包人索赔， 包括工期索赔和费用索赔， 主要有以下四 个方面：1.违约索赔，包括发包人没有按合同规定的时间和要求提供 施工图纸、施工场地、及合同约定的其他条件造成违约；发包人没有 按施工合同条件提供应当提供的材料、 设备造成违约； 发包人未按约 定支付工程款造成违约； 因发包人的原因导致工期延长或延误； 监理 工程师的错误指令造成违约等。2.监理工程师工作失误引起的索赔，包括监理工程师对项目部在施工过程中提出的

3、有关问题久拖不定；监理工程师的不正确纠 纷；监理工程师对正常施工工序造成干扰； 监理工程师对工程进行苛 刻检查等。3.因合同变更引起的索赔，包括工程设计变更、施工方法变 更、追加或取消某些工作等。4.应由发包人承担责任的其他情况，包括发生非项目部的原 因，致使工程终止或放弃；物价上涨；货币贬值；国家政策及法规发 生变化；恶劣的气候条件；发包人风险；以及由于建设工程施工合同 的大、时间长、合同履行工程中出现发包人所提供的工程地质勘察报 告及现场资料，并经过现场调查都无法发现的地下自然或人工障碍， 如断层、溶洞、古墓及地下建筑物；其他承包商的干扰等。三、项目部选用的劳务单位未能按合同约定履行自己的

4、各项义 务或发生错误， 以及应由劳务队伍承担责任的其他情况， 造成工程延 误或项目部的其他经济损失，项目部要以书面形式向劳务队索赔。项目部向劳务队伍索赔，包括工程质量、工期延误、工程保修、 解除合同及其他事项。第二章 变更索赔的总体原则：1.日常化。变更索赔工作要贯穿于项目管理的全过程， 要把变更 索赔作为日常工作的重要内容。2.主动性。 要在项目运作全过程中主动性地进行变更索赔工作， 要立足项目全局、主动性进行总体规划，制订方向、目标、计划、措 施并切实进行落实， 不能被动地等待变更索赔事件发生后才进行相应 工作。3.效益最大化。 变更索赔是工程项目减亏增盈的重要手段， 是项 目实现效益的重

5、要途径，必须在确保安全、质量、工期和环保的前提 下，紧紧围绕效益最大化的目标展开。4.依法合规化。 变更索赔必须强化法制观念和风险防范意识， 在 依法合规的基础上开展工作，有效规避风险，确保能经得起审计、财 政审查和各类执法检查的检验。第三章 管理机构项目部建立以项目经理为组长的变更索赔管理工作领导机构， 并 以项目总工为常务副组长，成员包括副经理、经营发展部、物资部、 设备部、工程部、安质部、财务部等部门以及项目部（施工队）负责 人，组长为第一责任人，日常业务由经营发展部牵头组织。项目部按照实际情况向局指上报本项目变更索赔的工作计划和 索赔方案，并按照局指的统一组织，做好工作安排、人员分工及

6、变更 索赔项目的跟踪落实， 履行从立项到报批的完整程序， 直至索赔的工 程款划拨到本项目； 根据公司变更索赔的有关规定， 实施对施工队和 项目业务人员的奖励兑现。一、 项目部各部室变更索赔的主要职责： 项目部是索赔工作的责任主体。负责具体索赔方案的拟定和实 施，索赔方案包括索赔线索、方向、内容、程序、基本指标、责任制 和激励措施；实施重点是索赔资料的原始记录、签证、收集和整理； 政策法规方面证据的收集； 索赔费用的分析与计算和索赔文件的编写 与报送；与相关各方人员的公关谈判；及时办理索赔计价和拨款；建 立统计台帐和报表制度 , 如实上报索赔工作成果；根据考核机制，对 相关人员进行考核兑现。1.

7、项目经理职责： 项目经理为索赔工作的第一责任人，必须 加强对索赔工作的领导， 组织和支持项目索赔工作； 经常督查业务部 门以及相关人员的索赔基础工作； 定期召开专题会议； 主持有难度的 索赔资料签证、证据收集、公关与谈判工作；对有功人员按激励办法 及时给予奖励；确保实现索赔基本指标，力争创造最佳目标。2.项目总工职责： 项目总工程师为责任牵头人，具体主持项 目索赔工作，组织小组成员认真研究施工合同、招投标文件、计量规 则、相关法规、设计图纸及有关资料，积极寻找索赔线索、途径；制 定索赔实施方案和具体目标；明确各自负责的索赔内容和资料的收 集、整理范围。3.经营发展职责： 作为变更索赔的业主主管

8、部门，牵头组织 研究项目部合同，寻求变更索赔方向，挖掘潜在的变更索赔机会，策 划变更索赔工作方案、工作计划，为领导决策提供依据；组织变更索 赔工作会议，通过策划方案及工作计划， 明确各相关部门的工作内容、 时限及需达到的质量要求； 牵头组织项目的变更索赔工作， 落实策划 方案及工作计划； 负责工作计划内的本部门职责； 定期组织变更索赔 工作会议， 通报变更索赔工作情况， 并督促各相关部门按时完成相关 工作计划，必要时对工作计划进行调整；对各业务提供的资料汇总、 梳理，在完善资料的基础上编制变更索赔费用报告，与建设单位、设 计单位、监理单位具体沟通办理变更索赔事宜；根据上级主管部门、 督导组及项

9、目的要求牵头组织变更索赔的其他工作； 参与对所属项目 部（施工队）的考核兑现。4.工程部职责： 完成变更索赔工作计划中本部门的工作，包 括根据工程设计文件、 招标文件和变更索赔计划目标， 结合现场实际， 进行图纸会审， 提出工程项目变更并会同经营发展部进行变更经济分 析，审核工程数量等；收集整理工程照片、会议记录、有关工程的来 往信件、施工进度表、发包人代表和监理工程师的指示记录、气象报 告等基础资料， 办理各种变更索赔项目的签字手续， 及时向经营发展 部提供资料等；参与对所属项目部（施工队）的考核兑现。5.物资部、设备部职责： 完成变更索赔工作计划中本部门的 工作，包括负责调查并提供实际发生

10、的各种工程材料和机械设备台班 数量、单价、材料运杂费标准和国家有关费用调整的文件、规定，提 出材料调差、运杂费调整、机械设备使用费调整等；参与对所属项目 部（施工队）的考核兑现。6.财务部职责： 完成变更索赔工作计划中本部门的工作，包 括负责提供工人或雇员的工资与薪金单据及购买物资、 设备的原始票 据和有关费用支付、 收讫凭证， 以及国家金融政策和地方政府规定的 收费内容及标准等；参与对所属项目部（施工队）的考核兑现。第四章 常见的可以引起变更索赔事项和依据施工阶段项目部要抓好变更索赔工作的筹划、 实施、跟踪及信息 管理。进行变更索赔总体筹划，制定工作方向、目标、计划，对变更 索赔事项发起、资

11、料组卷、现场监理和设计签证、上报审核、审批等 各个环节进行分工，明确工作目标及考核指标，专人进行跟踪、及时 反馈进展情况，每个阶段的责任人及时向下一阶段责任人通报信息。 根据各阶段工作进展，认真分析原因，总结经验教训，重要信息根据 制度规定进行报告，及时采取措施，调整思路，改变策略。在施工阶段，项目部发动变更索赔工作时， 要利用成本测算资料， 队变更索赔方案进行评估，主要评估变更索赔方案对工期、质量、安 全、环保、投资等方面的影响，综合确定变更索赔是否值得立项，是 否值得变更， 在此过程中， 对重大变更索赔事项论证要得到上级部门 的支持和审核；确定变更索赔立项后，按发包人规定程序、内容、格 式

12、，按部门分工、组织有关资料签证，计算复核、汇总报送等。变更 索赔批复后， 要利用批复数据及实际成本数据分析变更索赔成果， 总 结经验，汲取教训，及时调整变更索赔策略，避免盲目变更，有针对 性的提出解决问题的方案， 有目的地推广好的经验做法， 提高变更索 赔工作水平。在决算阶段，项目部对合同内投资和变更索赔、 调概补差等款项，在最后一次结算时一并清算，做到不漏项、足额计价；做好项目竣工 后的余款催收和质保金的回收工作；关注建设管理机构未撤销追加项 目和增加或调整的投资；做好项目的清理概算工作，将施工中实际发 生的合同内、合同外有关费用纳入清理概算。现把合同和施工中引起索赔项目概况如下：FIDIC

13、合同条件中承包商可引用的索赔条款序号合同条款号条款主要内容可调整的事项1合同论述含糊T+ C2&施工图纸拖期交付T+ C3不利的自然条件T+ C4因工程师数据差错，放线错误T+ C5工程师指令钻孔勘探C+ P6业主的风险及修复C+ P7发现化石、古迹等建筑物T+ C8为其他承包商提供服务C+ P9进行试验T+ C10指示剥露或凿开C11中途暂停施工T+ C12业主未能提供现场T+ C13特殊情况发生T14要求进行修理C+ P15要求检查缺陷C16工程变更C+ P17&变更指令付款C+ P18合同额增减超过15% C19特殊风险引起的工程破坏C+ P20特殊风险引起其他开支C21终止合同C+ P

14、2269业主违约T+ C23成本的增减按调价公式土 C24法规变化 C2571货币及汇率变化C+ P注：T-表示承包商有权获得工期延长；C-表示承包商有权获得在施工现场内外已发生、正在发生或将要发生的全部开支，包括管理费和合理分摊的其他费用，但不包括任何利润补贴; P-表示承包商有权获得利润补贴。它体现出的基本规律是：(1) 可索赔工期的条款，一般可同时索赔成本；(2) 上述24项索赔条款中，均可据其索赔成本；(3) 可索赔利润的条款，一定可以同时索赔成本；(4) 在工期延长和利润补偿二者之中，只能得到一种，即：或进行工期延 长，或给予利润补贴，二者不能兼得；常见合同的变更索赔事件业主方面责任

15、序号变更索赔的内容业主设计监理承包 人责任保险 公司-一-工程变更内容1设计修改增加或减少工程数量或项目V2设计修改，改变招标文件中的技术标准V3招标文件的工程量清单所列出的工程项目、工程量与施工图有较大的出入V4业主、监理指令：如改变施工顺序、增加为完成合同 而必须的零星工程项目等V5会议纪要的要求：如防汛项目VV6合冋范围外周边的零星项目，因业主的要求纳入该合 同的V7为确保工程质量，经监理和业主批准的工程量，如因 钢筋过密改变混凝土级配或提高混凝土标号等VV8水文、地质情况与招标文件不一致，经设计院地质工 程师确认后引起的变更，如土石比例、岩石级别调整 等V9因外部环境发生变化，而非有经

16、验的承包方在投标时 难以预料的，经监理和业主批准而增加的临时设施VV10地方政府要求增加的工程VV-二二 工程索赔内容1不可抗力，如发生飓风、暴雨、洪水、地震等自然灾 害或战争、动乱等社会因素V2因设计精度不够，发生工程缺项、漏项、工程量不准、 技术要求不具体与施工详图出入大，造成过多地修 改、增加或减少工程量或工程项目V3招标文件编制粗糙：合同商务条款不规范，有缺项、 漏项、条款文字不简练，而引起解释的异议V4合冋实施中设计对出现技术问题处理不当，会给工程造成损失V5对施工设计图审查不严， 将有错漏的图纸签发给承包 方造成的变更、索赔V6现场协调不当，工程施工中处理问题不及时，引起索 赔、补

17、偿V业主方面责任序号变更索赔的内容业主设计监理承包 人责任保险 公司7接到承包方验收要求，而未按合冋规定时间验收发生 的损失V8未按合冋规定对材料质量和技术标准严格把关，而引起的经济损失V9对施工单位的索赔申请未按合冋规定时间签发而引 发的经济损失V10由于物价上涨引起的索赔V11合冋投资或工程量变更超过合冋规定的比例，引起合同单价的变更。V12征地移民未按合同文件规定完成V13三通一平未按合同文件规定提供V14合同文件中规定由业主提供的特定的施工设备未按 时提供，或质量有缺陷V15合冋文件中规定由业主提供的主材、永久性机电设 备、金属结构未按时提供或有质量缺陷V16业主未按合同文件规定及时提

18、供电、水V17业主未按合同文件规定及时提供施工设计文件V18因业主的责任或意外（雷击、飓风造成停水、停电）V19业主未按合同文件规定向承包方提供施工场地和生 活场地V20业主未按合冋文件规定支付工程价款V21业主指令：暂停或提前某施工工序V22业主指令：因施工需要提前拆迁大型施工机械或临建 设施V23各标段间的施工干扰V24未在合同规定时间内处理索赔事件V25要求承包方做到超出合冋氾围的规疋而引起索赔补 偿V26业主要求合冋工程项目提前交工，而打破原施工计划V27因承包方责任未按期完成形象进度，而最终未按期完工V28不合格的材料用于工程项目V29未按合冋的技术要求施工，造成工程质量不合格V30

19、因承包方的责任，未按期完工V31未按合冋签约时的承诺，如项目负责人、技术负责人V业主方面责任序号变更索赔的内容业主设计监理承包 人责任保险 公司主要施工设备到场时间及数量；32违法分包或转包33工程保险V附表中，有些索赔项目是能通过变更实现的，反之，有些变更项目是能通过索赔解决，承包 人应因地制宜，因势利导。三、桥涵工程施工中变更索赔事件1.工作重点：重点在地基基础的处理及基础结构类型改变， 特别是特大桥、大桥的基础（如钻孔桩、沉井、明挖等的土层、卵石 层在进行岩层界定时需尽量扩大卵石层、岩层的比例）基坑开挖多余 土方泥浆外运，基础下部采空区、溶洞加固处理等项目及工程数量。2.基坑有水时的处理

20、原则：桥涵扩大基础、承台基坑开挖时， 排水量以湿土体积计算，可根据地下水位变化增加开挖、挡护、抽水 工程量，无水挖基变有水有挡挖基，或增加有水挖基数量，弱水流向 中水流、中水流向强水流方向变更，改变围堰种类等。3.基底处理：要根据技术经济分析，变更桥涵基底处理方式， 增加基底换填、强夯、灰土桩、碎石桩、换填改良土及增加上下游铺 砌数量等；4.桩基：要结合地质条件及技术经济分析，改变桩径，合理增减桩长，从环保角度考虑钻孔桩泥浆外运而导致的费用增加等；在施工时，可根据地质条件，将部分钻孔桩改为挖孔桩施工，计量时力 争按钻孔桩计量；要结合地质情况，多增加钻孔桩，减少挖孔桩和明挖基础。5.工程数量：在

21、按图纸几何尺寸计算的工程数量基础上，要 尽量增大上浮系数。6.结构调整：为方便施工，可考虑提高承台、系梁标高；将空心墩改实心墩，统一管段内桥梁墩台设计断面形式和尺寸大小、设计孔跨形式和孔径尺寸，以减少定型钢模板和梁型变化带来的投入；7.梁部施工：结合现场条件，对跨路部分的悬灌梁施工可变 更为支架现浇施工； 根据拥有移动模架设备的情况可将部分预制梁改 为现浇施工。8.施工措施：可考虑对跨越江河、深谷、紧临既有线桥梁工 程施工时的各种施工措施、 安全防护方案和过渡方案进行变更， 如桥 梁水中墩钢围堰、钢护筒、钢平台、钢栈桥、基坑钢板桩防护等施工 方案的变更等；高墩移动模架制梁、现浇连续梁增加费用；

22、跨既有线 施工时加强棚洞防护措施等。9.既有线施工：在靠近既有线桥涵接长或其他有关施工时， 可考虑以既有线安全为理由，变更增加扣轨、D型便梁等加固费用或 直接进蓝图。10.涵洞：要结合技术经济分析改变孔径、涵洞结构形式、涵 洞位置、角度、长度或直接增减涵洞。11.桥涵其他潜在的索赔机会：（1）地基承载力和实际地层是否与设计相符；因基岩产状和节 理方向与山坡倾斜方向一致， 为防止因山体加载造成滑坡， 对既有铁 路和公路运输安全造成损失， 可考虑要求对两侧山体进行抗滑桩加固 处理等。（2）桥涵位置是否与现场实际地形相吻合。（3）桥涵基础高程是否满足防止冲刷要求。（4） 台、梁设计是否合理满足现场要

23、求。（5） 桥涵设计是否符合当地气候和通行、通航净高、净空要求。（6）桥涵细部及附属工程设计是否合理，满足使用要求。12.附属工程：要根据技术经济分析，增加附属工程数量，如 增加改移道路（引道） 、水沟的数量。13.制梁工程（1）梁场的建设： 考虑将大临设施进蓝图。受地形等原因限制， 改机耕道及改沟改渠按设计施工不能满足要 求时，应寻求变更机会，增加土石方量及圬工方量。可结合设计及现场实际情况， 更改梁场运梁上线的方式， 如受现 场施工条件限制，路基运梁上线可考虑变更为轮轨式提梁机上线。可与合同清单比较，索赔因梁场规模增大而增加的费用。（ 2）预制梁：对因图纸、技术指标中途变更而导致材料更换、

24、 停工，设备闲置等情况的，要注意收集好资料并提出索赔要求。14.架梁工程（1）支座固定增加费：因垫石施工单位原因影响到支座固定用 砂浆的使用量时，铺架单位要注意进行索赔。（2）技术改造：由于架桥机过隧道、现浇梁等需要对铺架设备 进行技术改造时，可考虑提出索赔。（ 3）设备转场和调头：因施工要求需对铺架设备进行转场和调 头，因铺架设备巨大、场地条件、运输、拆解、拼装等引起费用增加 时，可考虑提出索赔要求。15.其他：从设计入手争取增加架梁岔线以增加费用。桥梁运输时需使用特种平板其使用费是普通平板的三倍， 如清单 费用不足时可考虑进行索赔。曲线梁楔 （异） 型钢板加工、安装费用的索赔。 架梁前机车

25、压道费用（组装压道平板、机车台班费）的索赔。 架梁施工高空作业增加安全防护措施的费用索赔。16.其他可变更索赔的机会：（ 1）完成应由业主实施项目的索赔：三通一平、施工场地（含 料场和工人宿舍场地） 、室外工程、定额范围以外的检验试验、新技 术科研项目、征地拆迁及其垃圾清运等。（2）合同工期明显短于定额工期时，可考虑抢工期的索赔，包 括周转材料一次性投入大而周转次数减少、机械设备一次投入数量 多、施工人员增加导致增加的费用等。（3）措施项目、临时过渡工程争取进蓝图或者办理变更签证， 争取在分部分项工程量清单中单独计价， 并尽量做大做复杂， 实际施 工时再进行优化，降低成本。（4）在城区的工程项

26、目，须外租场地时，除外租场地费用外， 还可考虑工人交通费、 材料二次倒运费用、 二次倒运增加的损耗的索 赔；场地狭小导致材料水平运输不便时，可考虑人工搬运、施工降效 的索赔。（5）业主提前使用部分工程时， 可对因此增加的各项费用提出 索赔，如安全防护、造成施工材料运输通道变更而增加的搬运费、要 求外装提前亮相须拆除室外电梯而造成垂直运输降效等。（6）应业主要求，变动现场办公地点而发生的二次临时设施 费。（ 7） 因业主单独分包工程进度与总包工程进度不一致导致窝 工费用的索赔， 因甲供材料不及时或者不合格导致窝工或者返工的索 赔，与室外工程交叉作业的变更索赔， 铁路站房与地方交通建设项目 交叉作

27、业的施工降效索赔等。（ 8） 房屋结构复杂或者特殊， 超过定额编制考虑的正常施工难 度时，应考虑施工措施费、降效的索赔。（ 9） 对业主新增加的工程，要作为增加收益的机会。（10）单价亏损索赔：凡是材质、材料档次及品牌、 具体施工工 艺、节点做法等影响报价的分部分项工程， 若合同价较低甚至亏损时， 应尽量以业主招标时提供的信息不够详实而影响我方准确报价为理 由，向业主提出索赔。（11）采用固定总价合同， 当工程量清单有漏项时， 应按照合同 范围以外的费用考虑，要求业主追加合同价款17.各专业均可以考虑进行变更索赔的通常情况 （ 1） 国家、部委、地方政府政策、法律、法规的调整，自然灾 害、社会

28、动乱、暴乱、货币及外汇汇率急剧变化并超过正常幅度、行 业规范及施工标准的提高等不可抗力因素造成的损失；（ 2） 施工中发现文物、古墓、古建筑基础和结构、化石、钱币 等有考古、地质研究价值的物品以及其它影响施工的地下障碍物时 ;（3）工程造价管理部门公布的价格调整； 人工价差、 材料价差 （甲控物资的运杂费与价差，地材价差） ，差外差；电价差，自发电 成本增加等；（4）涉及铁路、电力、水利（务） 、公路等部门的配合协调费 及有关的过渡工程费用；（ 5） 地方和既有线施工干扰费；既有线防护费、安全防护费， 线路看护费；无缝线路开口费；（6） 地方或建设单位要求的新增工程项目、 工程量增减、 设计

29、变更等非施工方原因增加的施工费用或对工程停建或缓建造成的停 工、窝工等费用；（7）地方政府收费项目：高速公路交通配合费； 城市施工排水、 污水及雨水管道改移及恢复费用； 城市占道损坏赔偿费、 城市道路爆 破安全防护费；航道、海事费用；通航安全维护及航道维护费；占用 公路补偿费；河道管理费；卫生防疫费；乡村环保补偿费；材料进场 的过路过桥费；施工安全监护费、河道采砂管理费、水土保持设施补偿费、防洪治理费、防汛费；（ 8） 有关会议纪要、补充合同、协议约定事项 ;（9）业主没有履行合同或没有完全履行合同时，要进行索赔， 以减少企业的损失或为企业创效， 如业主未按时预付工程款、 未按时 支付工程进度

30、款、 未按合同约定日期组织竣工验收、 无正当理由在收 到竣工报告后的合同规定时间内不办理结算； 工程保修期满， 业主不 按协议约定的时间退还质保金； 因业主安排多家单位施工，交叉施工 干扰严重， 引起难以保证正常施工或业主要求我方暂缓施工的； 因业 主原因导致工程多次暂停或一次暂停时间较长，严重影响施工进度 的；由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误后， 业主仍 要求按期竣工而引起的施工费用增加； 业主未能及时提供施工图滞后 等方面；（10） 工程保险索赔 （建筑工程一切险、 安装工程一切险、 第三 方责任险、人身意外伤害险、人员工伤事故的保险等） ；（11）因重大设计变更引起的原合同

31、工期不能满足的；建设标 准、建设方案、 建设规模和建设工期的重大调整引起的变更设计和增 减的费用以及由此造成的损失；采用初步设计（或清单）招标，引起 合同（清单）数量变化需要增减的费用（两阶段量差） ；在确保风险 包干费能全额计量的情况下，应考虑实施部分负变更。（12） 优化临时辅助性非计价工程， 使之成为计价工程项目， 进 入设计蓝图达到创效目的。（13）按照通常的规定，临时辅助性工程已包括在主体工程合同 单价之中，一般不单独计价。实际工作中，要寻找各种理由和依据， 突出某项临时辅助工程的作用， 使其成为正式工程内容， 进入设计蓝 图，使原不计价的项目进入工程量清单成为计价项目。18.从设计

32、调整增加难度入手寻找索赔理由。（1）工程开工后，如设计院部分图纸与投标时作了调整而增加 了施工难度， 由此引起施工投入增大， 应向建设单位提出费用和工期 索赔；（2）施工过程中向设计院或业主提出的问题如果不能得到及 时解决，要注意对因此造成的工期拖延和误工损失提出索赔。19.从应急工程、政治工程的特殊工期和工程难度方面寻找索 赔理由。（ 1） 在应急工程和政治工程中， 由于非正常的工期要求往往会 造成大量的人力、 物力、财力和机械投入以及各种超常规的措施费用 支出， 项目部应注意收集各种资料并分析费用支出构成， 及时提出费 用和工期索赔。20.受外部环境因素 （ 如征地拆迁、施工条件等 ） 影

33、响，施工单 位解决权限以外或虽经努力但难以解决的问题，严重影响正常施工 的；21.从施工条件的变化、赶工或工期延误等非承包人原因寻找 索赔理由；22.施工方法、施工工艺变更所引起的费用增加，如混凝土集 中拌合增加运输费用及场建费用；施工措施费：冬季、高原地区施工 增加费用等；23.因工程量的减少引起的规模效益的损失；合同外各种试验 和检查项目增加引起的工程成本增加；24.建筑垃圾清运费用；25.大型临时设施、过渡工程（如制梁厂、存梁场、铺轨基地， 便线、便桥、栈桥，钢梁拼装场等）施工必须进行的地基处理费用；26.其他索赔：如合同文件缺陷、其他承包商或第三方干扰索 赔、额外勘探及检测、为他方提供

34、方便等原因引起的索赔。第五章 工作程序本部分所提到的变更索赔工作程序， 是指具体的某个变更索赔事 件的工作程序， 包括从该事件变更索赔工作开始到最终工作结束全过 程所需遵守并履行的工作程序。变更索赔工作必须按业主、设计、监 理等相关单位及合同规定的程序进行， 同时项目部内部也需根据本项 目情况制订适当的工作程序。一、 通用程序1. 根据 FIDIC 合同条款引入的索赔程序，对索赔的通知和证 明均有时间限制， 并要求保持同期记录， 由工程师与发包人和承包商 三方协商解决索赔事件，或者可以提交仲裁或法律诉讼解决索赔争 议。一般索赔程序框图（见附图一） 。2. 建设工程施工合同 示范文本 GF199

35、90201 的有关条 款，对索赔的程序和时间规定：（1） 索赔事件发生后 28天内（ FIDIC 条款规定也为 28天）， 向工程师发出索赔意向通知；（ 2） 发出索赔意向通知后 28 天内，向工程师提出补偿经济损 失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于28 天内给予答复，或要求承包商进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于28 天内未予答复或未对承包商进一步要求，视为该索赔已经认可， 但此时要注意再向工程师递交确认函，为后续工作保留证据；（ 5） 当该索赔事件持续进行时， 承包商应当阶段性向工程师

36、发 出索赔意向，在索赔事件终了后 28 天内，向工程师送交索赔的有关 资料和最终索赔报告，索赔答复程序同规定。索赔的时限规定（见附图二） 。二、 内部程序1. 变更工作程序不同类别项目变更审批程序不同， 在单位内部主要包括以下工作 程序：（1） 项目经理组织各相关部门对工程量清单、 施工图进行技术 经济分析，编制变更索赔总体规划，明确变更索赔方向、重点及负责 人，并报上一级单位督导组或业务部门审核批准。对重点项目，上一 级单位业务部门及督导组应主动协助项目部编制规划。（ 2） 根据变更索赔总体规划， 由项目总工程师组织有关人员讨 论变更项目的技术可行性，论证其是否影响结构安全性及质量等。（3）

37、 项目经理（或项目总经济师） 组织技术、 计划部门进行经 济分析，确定变更项目的经济合理性。（4） 项目经理组织召开专题会议研究， 确定是否变更， 必要时 请上一级单位督导组、 业务部门或专家进行研讨论证， 并根据论证结 果决策是否变更。（5）变更确定后，由项目经理牵头，预先同设计、业主、监理 单位等进行沟通， 取得初步共识后，安排相关会议及现场踏勘等事宜。（6）由项目部出具变更报告， 进入正常变更程序， 交由各方签 证确认。（7）变更批复后，应按变更图纸组织变更项目的施工、检查、 竣工文件编制等工作。（ 8） 重大变更项目的具体运作应上报上一级单位， 以便协助开 展工作。变更工作内部程序框图

38、（见附图三）2. 索赔工作程序（ 1） 提出索赔要求： 项目部应根据变更索赔总体规划， 主动性 地进行索赔工作， 在具备索赔机会和条件时， 项目部应按业主及合同 要求， 在索赔事项发生后的规定时间内， 以索赔通知书形式向监理工 程师正式提出索赔意向。（ 2） 报送索赔资料： 按业主及合同要求， 在索赔通知书发出后 的规定时间内，向监理工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的 索赔报告及有关资料。（3） 持续索赔： 当索赔事件持续进行时， 项目部应当阶段性地 向监理工程师发出索赔意向， 在索赔事件终了后， 按业主及合同规定 时间，向监理工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。附图一索赔程序框图在

39、合同规定的期限内向工程师提交最终详细索赔报告承包商是否遵守该规定否只能得到对同期记录核实估价所确定的索赔额工程师、业主、承包商确认索赔要求索赔要求是否达成一致意见将索赔金额纳入合同规定的按期支付的款项中支付按合同约定程序解 决争执成一致意见列入竣工报表列入竣工报表是是工程竣工时是否仍有未提出或未付款的索赔是保修责任结束时是否仍有未提出或未付款的索赔索赔权利终止附图二索赔的时限规定28天内工程师予以答复复杂索赔事件阶段性报告，事终后28天报最终报告协 商 调 解变更结束第六章 文件编报一、 变更索赔意向通知书1.意向通知书没有统一的要求，一般应包括下列内容：（ 1） 变更索赔事件发生的时间、地点

40、或工程部位；（ 2） 变更索赔事件发生的双方当事人或其他有关人员；（ 3） 变更索赔事件发生的原因及性质， 应特别说明并非承包人 的责任；（ 4） 承包人对变更索赔事件发生后的态度， 特别应说明承包人 为控制事件的发展、减少损失所采取的行动；（ 5） 写明事件的发生将会使承包人产生额外经济支出或对发 包人工程建设的不利影响；（ 6） 提出变更索赔意向，注明合同条款依据和其它依据。2.索赔意向通知必须达到如下标准：（ 1） 标题应能准确地概括索赔的中心内容。（ 2） 索赔事件的叙述要客观准确， 写明事件发生的时间、 工程 部位、发生原因、影响范围、持续时间以及项目部所采取的措施等。（3） 对于索

41、赔理由及依据， 要明确引用索赔依据的合同或协议 条款、国家及地方政府的有关规定。（ 4） 索赔金额和工期的计算要合理、无误。（5） 证据资料要翔实充分， 能够有力支持和证明索赔请求的计 算是合理的。（ 6） 索赔意向通知中应明确提出要求发包人答复的期限， 及在 约定期限未收到答复即视为该项索赔已经认可， 或明确提出 “未按约 定收到答复，则按建设工程施工合同 （示范文本） 通用条款第 （4） 款的规定执行”。变更索赔报告的组成1. 主要内容：（ 1） 变更设计建议书，格式参考附件 1；（ 2） 变更设计现场核对纪要，格式参考附件 2；（ 3） 变更设计通知单，格式参考附件 3；（ 4） 变更设

42、计工程数量计算单，格式参考附件 4；（ 5） 原设计与变更设计工程数量对比表，格式参考附件 5；（6） 变更设计费用估算， 根据情况编制预算或套用合同单价计 算；（ 7） 变更前施工图；（ 8） 变更设计图。2. 索赔文件的组成：（ 1） 索赔报告正文，分为标题、索赔事项、索赔依据、索赔理 由、索赔金额（或工期）等；（ 2） 索赔金额计算过程， 分为索赔计算依据及说明、 索赔费用 计算过程及汇总；（3） 相关证明材料，主要有国家及地方等 （县级以上地方政府） 政策法规文件、现场签认资料、声像资料、合同协议、发票、收据、 物资设备台账等等。三、 变更索赔文件编写注意事项：1. 变更文件（ 1）

43、撰写现场踏勘会议纪要时，变更原因要尽量避开各方责 任，要多在地质变化、方案优化、外部要求、环保水保等方面寻找理 由。（2） 在现场踏勘纪要中， 关于变更方案和范围部分要多从业主 的角度进行描述，要多以为保证安全、质量、工期为由增加相应工程 内容和措施。（ 3） 形成变更通知单时， 相关辅助资料要齐全， 工程量及费用 计算要准确全面。2. 索赔文件（ 1） 索赔报告标题既要准确简要地表达出索赔的中心内容， 又 要委婉谦下，要经过仔细斟酌后予以确定；（ 2） 编写索赔报告时要注意对客观事实的准确描述而不应含 有主观色彩，注意抓住事实的本质和关键，突出重点；（ 3） 索赔依据一定要充分， 要完整准确

44、地引用合同规定， 避免 因断章取义、牵强附会而影响说服力；（ 4） 索赔报告应坚持使用合同语言， 做到简明扼要、条理清楚， 言简意赅，用词必须准确，不要模棱两可，含糊其辞；要防止口语化 和晦涩文字，尽量不要使用带有强烈感情色彩的语言；（ 5） 提交索赔报告要注意选择最佳时机， 要先沟通再上报， 同 时要注意不能超出合同规定的时效。四、 变更索赔文件的提出与上报：1. 变更文件：变更文件编制完成后由项目经理组织各部门会 审、修改、定稿，必要时请上一级督导组或业务部门协助把关，在签 署完整后逐级上报审批。 变更文件上报审批过程相对复杂， 从变更建 议书提出到变更设计通知单批复一般要经过现场监理、总

45、监理工程 师、设计院现场组、设计院现场指挥部、业主工程部、业主计财部、 业主现场代表、业主总工（或副指挥） 、业主指挥长等关口。2. 索赔文件：索赔文件编制完成后，要以正式文件的形式经 项目经理审阅签发。 上报审批过程一般要经过总监理工程师签字确认 后上报业主办公室、计财部、业主指挥部主要领导，由业主主要领导 组织相关人员通过上会研究提出批复意见。3.3、变更索赔文件上报前，应提前与审批单位进行沟通、汇报，得到准许或修改意见，进而整理完善后再正式上报，避免突然上 报或先斩后奏现象。附件：变更文件格式、索赔文件格式附件1变更设计建议书第X标段编号:工程名称及里程原设计图号变更设计原因及内容技术经

46、济比较监理审查意见驻地监理：总监理工程师：（公章）技术部审核意见专业工程师：部长：（公章）附件提议单位技术负责人:（公章）提议单位:附件2变更设计现场核对纪要标段名称：x标段编号:承包单 位核对时间工程名 称里程现场核 对内 容现场核 对情 况现场处 理意 见施工单位：监理单位：设计单位：建设单位：负责人：负责人：负责人：负责人：日期：日期：日期：日期：附件3变更设计通知单第x标段编号:工程名称 及里程变更类别原设计情况变更设 计图纸 目录作废图 纸目录变更设计原因变更设计 内容增增减工程数量工程费用（万元）减提议单位意见责任人年 月监理单位意见责任人年 月曰技术部技设计单位意见责任人：年 月

47、曰建设 单位 意见工 程 部工年 月曰附件4变更设计工程数量计算单附件5原设计与变更设计工程数量对比表变更结果序号项目名称计量单位原设计量变更设计数量增减备注计算者:年 月曰监理核定者:年 月曰第七章 注意事项一、项目变更索赔的相关人员要保持相对的稳定性，确保变更 索赔工作的连续性。尤其是项目经理、分管变更索赔的副经理、总工 程师和牵头部门负责人要全程固定， 不应随意更换， 防止更换人员造 成变更索赔工作的半途而废， 或使刚建立起来的关系网断裂， 而增加 不必要的成本。二、努力创造变更索赔工作的最佳环境 工程实施中之所以在进行变更索赔工作时承发包双方或其中一 方不满意，一般情况下，不是因当事人

48、的主观意愿，而是缺乏索赔解 决的最佳环境和条件。 承包人必须认真实施施工合同， 同时考虑双方 利益，要努力创造索赔处理的最佳环境，在进行变更索赔工作时，承 包人已完工程和工作令发包人满意， 承包人所提出的索赔要求就容易 顺利地获得发包人认可。如何创造索赔处理的最佳环境和条件呢 第一要认真实施合同，履行合同职责努力干好在建工程， 满足业主对安全、 质量、工期、环保的要求， 是成功进行变更索赔、提高经济效益的基础和前提。承包人认真实施施工合同， 以积极合作的态度履行合同职责， 不 仅能够反映企业的管理水平， 形成良好的社会信誉， 而且能够与发包 建立良好的合作关系， 从而为索赔的处理打下良好的基础

49、。 具体体现 在：1.承包人应按照合同规定的质量、 数量、时间完成工程任务， 守信誉，不偷工减料，不以次充好，无违约行为。2.承包人应积极主动地配合发包人和工程师开展工作。如认 真审查施工图，发现错误及时提出修改，发现遗漏及时提出补充，协 助发包人克服困难，采用质量好、费用低的先进施工方法等。3.做一个诚实可信的合作伙伴，做到工程师在场与不在场一 个样。4.在施工过程中，如遇到工程师发出错误或不当的指令时， 除执行指令外，应及时友好地提醒对方，并注意尽量减少损失。5.事先不可预见的事件发生后， 承包人应及时采取有效措施， 扼制事态发展，降低工程损失，切不可任其发展，伺机大开口，从中 渔利。6.对于发包人有时发生的一些对工程进展无重要影响的违约 现象，承包人一般应适当采取容忍、谅解的态度。如承包人进场时， 发包人没有能够按合同规定的日期和内容完成点交场地的工作， 但只 要暂不影响工作的开展，就不宜提出索赔意向；发包人在发送图纸、 工程拨款等方面偶然发生比合同规定时间延迟的现象， 只要不是有意 识的和不影响工程进展，应以谅解为宜。7.要遵守“诚信原则” ，考虑双方利益8.施工合同的签订，本身就是承发包双方相互信任的结果。 施工合同的履行也要求双方能够按照 “诚信原则”