HSE管理体系审核技巧

1、12012016 6年年5 5月月 HSEHSE管理体系审核技巧管理体系审核技巧安全经验分享安全经验分享“普方协会普方协会”的启示的启示“普方协会普方协会”的启示的启示 2000 2000年年4 4月，江苏北部的四名月，江苏北部的四名18-2118-21岁失业青年潜入南京一栋别岁失业青年潜入南京一栋别墅行窃。被发现后，持刀杀害了时墅行窃。被发现后，持刀杀害了时任奔驰公司外方副总经理德国人普任奔驰公司外方副总经理德国人普方及其妻子、儿子和女儿，随即被方及其妻子、儿子和女儿，随即被捕，被法院判处死刑。捕，被法院判处死刑。 事件发生后，居住在南京的一事件发生后，居住在南京的一些德国人及其他外国侨民设

2、立了纪些德国人及其他外国侨民设立了纪念普方一家的协会念普方一家的协会普方协会普方协会。3 普方协会认为：消除犯罪的根源比处决罪犯更重要。普方协会认为：消除犯罪的根源比处决罪犯更重要。那那4 4个来自苏北农村的年轻人没有受过良好的教育，也没个来自苏北农村的年轻人没有受过良好的教育，也没有正式的工作是犯罪的根源。有正式的工作是犯罪的根源。 自此，普方协会致力于改变江苏贫困地区儿童的生自此，普方协会致力于改变江苏贫困地区儿童的生活状况，用募集到的捐款为苏北贫困家庭的孩子支付学活状况，用募集到的捐款为苏北贫困家庭的孩子支付学费，希望他们能完成费，希望他们能完成9 9年制义务教育，为他们走上自主而年制义

3、务教育，为他们走上自主而充实的人生道路创造机会。充实的人生道路创造机会。“普方协会普方协会”的启示的启示4 通过普方协会的行为，得到如下启示：通过普方协会的行为，得到如下启示： 问题的发生，不能仅仅停留在处理相关人员层面，要问题的发生，不能仅仅停留在处理相关人员层面，要认真分析其产生原因，从根本上予以解决。认真分析其产生原因，从根本上予以解决。 安全管理也是这样：安全管理也是这样：要能够把要能够把“点点”上的问题追溯到上的问题追溯到“线线”上，把上，把“线线”上的问题追溯到上的问题追溯到“面面”上，把上，把“面面”上的问题追溯到上的问题追溯到“系统系统”上，再通过对上，再通过对“系统系统”存在

4、问题存在问题进行剖析，最终找到解决问题的根本办法。进行剖析，最终找到解决问题的根本办法。“普方协会普方协会”的启示的启示5课程安排课程安排一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容三、实施审核追溯三、实施审核追溯四、审核追溯示例四、审核追溯示例 “追溯追溯”，顾名思义就是追踪和溯源（俗称：，顾名思义就是追踪和溯源（俗称：刨根刨根问底问底）。在现场审核中，通过审核方法的运用，审核员）。在现场审核中，通过审核方法的运用，审核员会发现一些问题，但每个问题的产生都不是孤立的，影会发现一些问题，但每个问题的产生都不是孤立的，影响问题的因素纷繁复杂，可能存在于

5、各个管理环节、各响问题的因素纷繁复杂，可能存在于各个管理环节、各个管理层面之中。个管理层面之中。一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景追溯定义追溯定义7p 为找到这些相关因素，审核员需要按照管理要素间为找到这些相关因素，审核员需要按照管理要素间的逻辑关系和管理层面间的隶属关系，进行持续深入的的逻辑关系和管理层面间的隶属关系，进行持续深入的审核，即审核，即“审核追踪审核追踪”。p 在审核追踪过程中，审核员从各个管理环节、各管在审核追踪过程中，审核员从各个管理环节、各管理层面会找到与问题相关诸多因素，但哪些是主要影响理层面会找到与问题相关诸多因素，但哪些是主要影响因素，哪些是次要影响因素，需

6、要进行辨别和分析，最因素，哪些是次要影响因素，需要进行辨别和分析，最终找准产生问题的主要影响因素（根本原因），即终找准产生问题的主要影响因素（根本原因），即“审审核溯源核溯源”。 一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景8 油田公司开展全覆盖审核工作多年来，发现和整改了油田公司开展全覆盖审核工作多年来，发现和整改了大量问题，但同时也暴露出问题屡查屡有的现象，有些甚大量问题，但同时也暴露出问题屡查屡有的现象，有些甚至是同一类问题在同一个单位多次发现。从目前审核看，至是同一类问题在同一个单位多次发现。从目前审核看，问题就像问题就像“割韭菜割韭菜”一样，割了一茬又冒出一茬。一样，割了一茬又冒出一

7、茬。一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景追溯背景追溯背景原因所在？原因所在？9o出现这种现象的根本原因在于审核过程中没有出现这种现象的根本原因在于审核过程中没有追根追根溯源溯源，没有找到问题的，没有找到问题的“症结症结”，就事论事。，就事论事。o问题整改时不从根上入手，问题整改后不采取预防问题整改时不从根上入手，问题整改后不采取预防性措施，没有真正做到性措施，没有真正做到举一反三举一反三。一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景问题原因问题原因10 一是审核员不具备追溯审核能力。一是审核员不具备追溯审核能力。 体系审核重点是发现管理问题。现场问题都是管理问体系审核重点是发现管理问题

8、。现场问题都是管理问题的延伸，审核员透过问题现象，找到问题症结，并对问题的延伸，审核员透过问题现象，找到问题症结，并对问题的性质、类别做出准确判定，客观地表述清楚，使受审题的性质、类别做出准确判定，客观地表述清楚，使受审核单位知道问题症结所在，认识到问题的严重性。核单位知道问题症结所在，认识到问题的严重性。 审核人员发现了很多问题，但多数属于现场点的问题审核人员发现了很多问题，但多数属于现场点的问题，没有对发现的问题表象或疑似问题进一步追踪分析，找，没有对发现的问题表象或疑似问题进一步追踪分析，找到问题症结，真正属于制度、流程、方法、机制方面的管到问题症结，真正属于制度、流程、方法、机制方面的

9、管理问题很少。理问题很少。一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景11 油田公司近油田公司近3 3年审核共发现年审核共发现问题问题25192519个，其中：现场问题个，其中：现场问题20102010个，约占问题总数个，约占问题总数79.8%79.8%；科级单位机关问题科级单位机关问题124124个，约占个，约占问题总数问题总数4.9%4.9%；二级单位机关问；二级单位机关问题题385385个，约占问题总数个，约占问题总数15.3%15.3%。 某二级单位近某二级单位近3 3年审核共发年审核共发现问题现问题11561156个，其中：现场问题个，其中：现场问题10261026个，约占问题总数个

10、，约占问题总数88.8%88.8%；两级机关问题两级机关问题130130个约占问题总个约占问题总数数11.2%11.2%。一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景油田公司近油田公司近3 3年审核发现问题分布年审核发现问题分布某二级单位近某二级单位近3 3年审核发现问题分布年审核发现问题分布12 二是审核人员没有时间深入开展追溯审核。二是审核人员没有时间深入开展追溯审核。 目前，审核时间有限，审核员在每家单位真正有效目前，审核时间有限，审核员在每家单位真正有效的审核时间仅的审核时间仅1-31-3天，单位规模大，职能部门多，区域天，单位规模大，职能部门多，区域范围广，业务流程复杂，为了完成计划

11、任务，审核员基范围广，业务流程复杂，为了完成计划任务，审核员基本没有足够的时间和精力去追溯和分析问题。本没有足够的时间和精力去追溯和分析问题。一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景13 三是整改问题不彻底。三是整改问题不彻底。 一些单位问题意识不强，没有按照举一反三的要求，真一些单位问题意识不强，没有按照举一反三的要求，真正从制度、机制、流程、理念等深层面分析和整改问题，既正从制度、机制、流程、理念等深层面分析和整改问题，既没有做到治本，更没有做到防患于未然。没有做到治本，更没有做到防患于未然。 出现这种情况，一方面是越深层面的问题越难发现，越出现这种情况，一方面是越深层面的问题越难发现

12、，越深层面的问题越难整改；另一方面是审核组没有建立健全审深层面的问题越难整改；另一方面是审核组没有建立健全审核问题整改跟踪验证机制，审核结束后，审核员没有认真跟核问题整改跟踪验证机制，审核结束后，审核员没有认真跟踪整改过程，验证整改效果，导致一些单位对问题整改不重踪整改过程，验证整改效果，导致一些单位对问题整改不重视，整改不彻底。视，整改不彻底。一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景14审核的目的？关注问题（数量、质量审核的目的？关注问题（数量、质量) )问题有大有小，有表面的有深层次的（有点有面），问题有大有小，有表面的有深层次的（有点有面），同类表面问题多了就反映出管理上的缺陷，问题

13、的产生都同类表面问题多了就反映出管理上的缺陷，问题的产生都不是孤立的，影响问题的因素纷繁复杂，可能存在于各个不是孤立的，影响问题的因素纷繁复杂，可能存在于各个管理环节、各个管理层面之中。管理环节、各个管理层面之中。 审核追溯就是通过表面的问题查找深层次（管理上）审核追溯就是通过表面的问题查找深层次（管理上）的原因。的原因。一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景追溯作用追溯作用15 通过审核追溯，能够把通过审核追溯，能够把“点点”上的问题追溯到上的问题追溯到“线线”上，把上，把“线线”上的问题追溯到上的问题追溯到“面面”上，把上，把“面面”上的问上的问题追溯到题追溯到“系统系统”上，再通过

14、对上，再通过对“系统系统”存在问题进行剖存在问题进行剖析，最终找到解决问题的根本办法。析，最终找到解决问题的根本办法。 通过审核追溯，能够准确理清问题责任归属，准确分通过审核追溯，能够准确理清问题责任归属，准确分清问题表象与实质，便于有理有据有节地提出整改要求。清问题表象与实质，便于有理有据有节地提出整改要求。 通过审核追溯也是提高通过审核追溯也是提高HSEHSE审核质量和审核人员能力审核质量和审核人员能力的有效手段。的有效手段。一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景16一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容三、实施审核追溯三、实施审核追

15、溯四、审核追溯示例四、审核追溯示例课程安排课程安排 追溯一般有正向追溯和逆向追溯两种方式。追溯一般有正向追溯和逆向追溯两种方式。 建议采取建议采取“自下而上逆向追溯自下而上逆向追溯”的方式。的方式。 从问题发生的单位及岗位，从最终环节查起，按照从问题发生的单位及岗位，从最终环节查起，按照工作内容、工作程序和工作职责，由岗位、站队（基层工作内容、工作程序和工作职责，由岗位、站队（基层单位）到二级单位机关逐级向上层层追溯。单位）到二级单位机关逐级向上层层追溯。二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容18二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容追溯流程追溯流程从下至上从下至上不同管理层不同管

16、理层级级HSEHSE审核追审核追溯溯从某一现场从某一现场审核发现针审核发现针对管控主题对管控主题审核追溯审核追溯逆向追溯逆向追溯19二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容不不同同管管理理层层级级HSEHSE审审核核追追溯溯基层站队层面追溯。基层站队层面追溯。从基层岗位查起，在岗位上从基层岗位查起，在岗位上发现的问题追溯基层站队管理问题。发现的问题追溯基层站队管理问题。科级单位层面追溯。科级单位层面追溯。按直线责任按直线责任“顺藤摸瓜顺藤摸瓜”追追溯到机关部门直至单位领导。溯到机关部门直至单位领导。二级单位层面追溯。二级单位层面追溯。对科级单位无法解决的共性对科级单位无法解决的共性问题，进

17、行再分析，对于问题可能是二级单位层问题，进行再分析，对于问题可能是二级单位层面上责任不明确、规章制度缺失、宣贯培训不到面上责任不明确、规章制度缺失、宣贯培训不到位和监督检查不落实等原因造成的，从根本上落位和监督检查不落实等原因造成的，从根本上落实责任、解决问题。实责任、解决问题。20二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容针针对对管管控控主主题题审审核核追追溯溯1.1.追溯制度和规程。追溯制度和规程。是否建立，是否规定明确。是否建立，是否规定明确。2.2.追溯培训。追溯培训。是否培训和交底，效果和质量如何。是否培训和交底，效果和质量如何。3.3.追溯硬件条件（环境、防护）。追溯硬件条件（环

18、境、防护）。是否具备安全是否具备安全生产条件，是否进行危害因素辨识、风险分析，生产条件，是否进行危害因素辨识、风险分析，应急准备情况如何。应急准备情况如何。4.4.追溯监督检查。追溯监督检查。是否监管到位，效果和质量如是否监管到位，效果和质量如何。何。5.5.追溯领导和责任。追溯领导和责任。是否明确直线责任和属地责是否明确直线责任和属地责任，责任是否落实。任，责任是否落实。业务主管部门业务主管部门业务主管部门业务主管部门业务主管部门业务主管部门21 追溯方式和追溯流程确定后，设定规范的问题追溯追溯方式和追溯流程确定后，设定规范的问题追溯内容十分关键。内容十分关键。追溯内容追溯内容二、审核追溯流

19、程及内容二、审核追溯流程及内容l职责职责l制度及规程要求制度及规程要求l制度宣贯培训制度宣贯培训l监控防范监控防范l检查考核检查考核l整改措施整改措施逐一进行追溯，直至追出确切的管理原因为止。逐一进行追溯，直至追出确切的管理原因为止。221.1.职责方面职责方面（1 1）是否有明确的职责？）是否有明确的职责？（2 2）如有职责，职责是如何规定的？）如有职责，职责是如何规定的？（3 3）目前是如何履行职责的？）目前是如何履行职责的？（4 4）在职责分配和履行上还有什么意见？）在职责分配和履行上还有什么意见？二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容232.2.制度、标准和其它要求方面制度、标准

20、和其它要求方面（1 1）是否有法律法规、标准以及规章制度？）是否有法律法规、标准以及规章制度？（2 2）制度是否符合法律法规和标准规定？）制度是否符合法律法规和标准规定？（3 3）是否有相关管理要求？）是否有相关管理要求？（4 4）如果有要求，是如何规定的？）如果有要求，是如何规定的？（5 5）是否有漏洞？）是否有漏洞？（6 6）是否需要制定相关补充细则或说明等文件？）是否需要制定相关补充细则或说明等文件？（7 7）如果没有制度，是否需要制定制度？）如果没有制度，是否需要制定制度？二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容243.3.制度宣贯培训和解读方面制度宣贯培训和解读方面（1 1）是否

21、有宣贯、解读制度的职责？）是否有宣贯、解读制度的职责？（2 2）是否组织对相关制度进行宣贯、解读？）是否组织对相关制度进行宣贯、解读？（3 3）制度已宣贯、解读给哪个层面的人员，是否覆盖到位？）制度已宣贯、解读给哪个层面的人员，是否覆盖到位？（4 4）对所属单位相关人员了解掌握制度情况是否进行评估？）对所属单位相关人员了解掌握制度情况是否进行评估？二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容254.4.监控防范措施方面监控防范措施方面（1 1）是否进行了风险识别与评估？）是否进行了风险识别与评估？（2 2）是否采取监控防范措施？）是否采取监控防范措施？（3 3）是否按规定对措施进行检查？）是否

22、按规定对措施进行检查？二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容265.5.检查考核方面检查考核方面（1 1）是否有检查考核的职责？）是否有检查考核的职责？（2 2）采取什么方式开展检查考核？）采取什么方式开展检查考核？（3 3）检查考核的周期是多长时间？）检查考核的周期是多长时间？（4 4）是否按规定开展检查考核？）是否按规定开展检查考核？二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容276.6.整改措施方面整改措施方面（1 1）是否制定整改计划？）是否制定整改计划？（2 2）整改期限是多长时间？）整改期限是多长时间？（3 3）是否制定整改措施？）是否制定整改措施？（4 4）整改措施是否具体

23、有效？）整改措施是否具体有效？（5 5）未整改前是否按规定制定应急措施？）未整改前是否按规定制定应急措施？二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容28一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容三、实施审核追溯三、实施审核追溯四、审核追溯示例四、审核追溯示例课程安排课程安排 “追溯追溯”是审核人员必备的能力。是审核人员必备的能力。 审核人员了解业务，熟悉现场，有系统管理的思想审核人员了解业务，熟悉现场，有系统管理的思想和明锐的问题思维，掌握了审核方法技巧，就能够把问和明锐的问题思维，掌握了审核方法技巧，就能够把问题追溯做好。题追溯做好。 不是所有

24、问题都要追溯，对于表象或疑点问题，审不是所有问题都要追溯，对于表象或疑点问题，审核人员怀疑背后有其他管理问题，都应追溯查证，要问核人员怀疑背后有其他管理问题，都应追溯查证，要问几个为什么？几个为什么？三、实施审核追溯三、实施审核追溯3031现场审核方法现场审核方法: :查阅资料、访谈交流、现场观察查阅资料、访谈交流、现场观察l现场观察时：看、听、闻、摸、感觉现场观察时：看、听、闻、摸、感觉l访谈交流时：少讲、多问、多听、多记访谈交流时：少讲、多问、多听、多记选择正确的对象提问；选择正确的对象提问；针对要了解的问题提问；针对要了解的问题提问；封闭式提问和开放式提问相结合；封闭式提问和开放式提问相

25、结合；注意观察易被遗忘的角落；注意观察易被遗忘的角落；创造一个良好的审核气氛。创造一个良好的审核气氛。方法技巧方法技巧三、实施审核追溯三、实施审核追溯32u开放式提问开放式提问 需通过说明、解释来展示答案的提问，通常采用需通过说明、解释来展示答案的提问，通常采用5W1H5W1H之类的提问方式。之类的提问方式。7 7种类型：种类型： 带主题问题带主题问题, ,监测仪器如何校准？监测仪器如何校准？ 扩展式问题扩展式问题, ,你为什么觉得有必要？你为什么觉得有必要？ 讨论性问题讨论性问题, ,污水处理的方法是什么？污水处理的方法是什么？ 调查性问题调查性问题, ,此项工作你觉得应作到什么程度？此项工

26、作你觉得应作到什么程度？ 重复式提问重复式提问, ,你不认为应有一个工作计划书吗？你不认为应有一个工作计划书吗？ 假设式提问假设式提问, ,如果停电了怎么办？如果停电了怎么办？ 验证性提问验证性提问, ,请拿出证据？请拿出证据？三、实施审核追溯三、实施审核追溯33u封闭式提问封闭式提问 用简单的用简单的“是是”或或“否否”就可以回答问题。用于获取就可以回答问题。用于获取专门信息，节约时间，但信息量小。专门信息，节约时间，但信息量小。三、实施审核追溯三、实施审核追溯3434“OPPTOPPT”与与“PDCAPDCA”相结合相结合三、实施审核追溯三、实施审核追溯3536三、实施审核追溯三、实施审核

27、追溯5.15.1领导和承诺领导和承诺5.25.2健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针5.35.3策划策划5.45.4组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件5.55.5实施与运行实施与运行5.65.6检查检查5.75.7管管理理评评审审5.3.15.3.1危害因素辨识、风险评危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定价和控制措施的确定5.3.25.3.2法律法规和其他要求法律法规和其他要求5.3.35.3.3目标和指标目标和指标5.3.45.3.4方案方案5.4.15.4.1组织结构和职责组织结构和职责5.4.25.4.2资源资源5.4.35.4.3能力培训和意识能力培训和意识5.4.45.4

28、.4沟通、参与和协商沟通、参与和协商5.4.55.4.5文件文件5.4.65.4.6文件控制文件控制5.5.15.5.1设施完整性设施完整性5.5.25.5.2承包商和（或）供应方承包商和（或）供应方5.5.35.5.3顾客和产品顾客和产品5.5.45.5.4社区和公共关系社区和公共关系5.5.55.5.5作业许可作业许可5.5.65.5.6职业健康职业健康5.5.75.5.7清洁生产清洁生产5.5.85.5.8运行控制运行控制5.5.95.5.9变更管理变更管理5.5.105.5.10应急准备和响应应急准备和响应5.6.15.6.1绩效测量和监视绩效测量和监视5.6.25.6.2合规性评价合

29、规性评价5.6.35.6.3不符合、纠正措施和预不符合、纠正措施和预防措施防措施5.6.45.6.4事故、事件管理事故、事件管理5.6.55.6.5记录控制记录控制5.6.65.6.6内部审核内部审核 追溯没有一定之规，审核人员经验不同，对现场熟悉追溯没有一定之规，审核人员经验不同，对现场熟悉程度不同，对同一个问题追溯的思路和过程也不同。程度不同，对同一个问题追溯的思路和过程也不同。 一般来说，凡现场问题，无论是不安全行为，或是不一般来说，凡现场问题，无论是不安全行为，或是不安全状态，审核人员都可按照制度标准、教育培训、资源安全状态，审核人员都可按照制度标准、教育培训、资源配备、环境条件、信息

30、沟通、检查考核、应急准备、事故配备、环境条件、信息沟通、检查考核、应急准备、事故教训、内部审核这个线索顺序，一步一步追溯，就能找到教训、内部审核这个线索顺序，一步一步追溯，就能找到问题症结。问题症结。三、实施审核追溯三、实施审核追溯37 现场审核时间有限，审核员要把握好追溯的度，找现场审核时间有限，审核员要把握好追溯的度，找到基本管理要素即可，不必过于探究，深层面的原因应到基本管理要素即可，不必过于探究，深层面的原因应由所在单位深入分析。一个问题可能有几个原因，一般由所在单位深入分析。一个问题可能有几个原因，一般来说，找到原因即可，不必一一追溯。来说，找到原因即可，不必一一追溯。 现现场场审审

31、核核发发现现人的不安全行为人的不安全行为物的不安全状态物的不安全状态PPE、工具使用、工具使用规程、措施执行规程、措施执行管管理理原原因因三、实施审核追溯三、实施审核追溯38394041一、审核追溯定义及背景一、审核追溯定义及背景二、审核追溯流程及内容二、审核追溯流程及内容三、实施审核追溯三、实施审核追溯四、审核追溯示例四、审核追溯示例课程安排课程安排 实际审核追溯中，审核员采取先到现场观察，发现实际审核追溯中，审核员采取先到现场观察，发现人的不安全行为和物的不安全状态方面问题，针对问题人的不安全行为和物的不安全状态方面问题，针对问题确定追溯内容，并对有关人员进行访谈，最后有的放矢确定追溯内容

32、，并对有关人员进行访谈，最后有的放矢地查阅制度、培训、检查和考核等资料，印证现场发现地查阅制度、培训、检查和考核等资料，印证现场发现问题和访谈情况等信息是否一致。通过问题和访谈情况等信息是否一致。通过“先现场观察、先现场观察、后访谈沟通、再查阅资料后访谈沟通、再查阅资料”，提高审核效率和效果。，提高审核效率和效果。四、审核追溯示例四、审核追溯示例43 在某采油厂作业队现场审核，发现液压钳吊钩没有防在某采油厂作业队现场审核，发现液压钳吊钩没有防脱挡板，一旦吊钩脱出、液压钳掉落极易伤人。脱挡板，一旦吊钩脱出、液压钳掉落极易伤人。 示例示例1 1：四、审核追溯示例四、审核追溯示例44o访谈井口员工：不清楚吊钩必须安装防脱挡板的规访谈井口员工：不清楚吊钩必须安