iso14000教材系列之六环境管理体系稽核.doc

1、環境管理體系稽核I SO 14000教材系列之六2笫蝴金亲競爭力华宇俺拿悴观sw問胶份有限公司環境稽核環境稽核概論環境管理系統稽核環境管理系統審核發起AheadAhead四、環境管理系統稽核準備五、執行稽核八、記錄稽核觀察結果七、總結會議3第蝴金亲競爭力华宇俺拿悴观sw問胶份有限公司環境稽核概論簡介:AheadAhead1.環境稽核的定義：客觀地獲取稽核證據並予以評價，以判斷特定的環境活動、事件、狀況、管理體系或有關上述事項的信息是否符合稽核準則的一個系統化並形成文件的驗證過程,包括將這一過程的結果呈報委托方。2.定議說明：環境稽核是一個系統化，文件化和客觀的驗證過程。系統化是指環境稽核必須是

2、有計劃、有組織的，也就是應當遵循一定的程序。文件化是稽核的基本要求稽核中的工作表格包括稽核計劃，檢查表稽核發現不符合報告及其它稽核記錄都需文件化以保證其可追溯性。客觀性是環境稽核所必須具備的，稽核證據必須真實可靠，具有可追溯性，任何稽核結論都必須以客觀事實為基礎，不能靠主觀臆斷。4第蝴金亲競爭力5第蝴金亲競爭力华宇俺拿悴观sw問胶份有限公司環境稽核的類型：1.按稽核方和受審核方的關係分第一方稽核第二方稽核第三方稽核2.按主題事項劃分：符合性稽核應負的責任稽核廢棄物最小化稽核能源稽核AheadAhead(5)環境管理體系稽核6承宇俺来胄观顧問胶伪有lai公祠環境管理系統稽核(EMS AUDIT)

3、定義(ISO 14001-3.6)客觀地獲取證據並予以評價，以決斷一個組織的環境管理體系是否符合該組織所規定的環境管理體系審核準則的一個系統化，並形成文件的驗證過程,包括將這一過程的結果呈報給管理者。環境管理系統稽核的目的(ISO14001 4.5.4)1.判定環境管理體系：1.1是否符合環境管理工作的計劃安排和本標準的要求1.2是否得到正確的實施和保持2.向管理者報送審核結果環境管理系統稽核之管理角色管理審查AheadAhead砒* -7ISO14000手冊、程序書操作、作業書面化系統8當地法規環境管理系統稽核發起，審環境稽核方案：(ISO 14001 (4.5.4)組織的稽核方案，包括時間

4、表，應立足于所涉及活動的環境重要性和以前稽核的結果。為全面起見核程序中應包括稽核的範圍、頻次和方法，以及實施稽核和報告結果的職責和要求。有效的環境管理系統稽核方案展開 ()管理階層對環境管理系統稽核方案之支持對不符合之糾正行動是否進行及完成情況表示關心對預防措施的支持稽核頻率之決定環境管理系統稽核程序文件化詳細規劃年度稽核計劃預定稽核之部門或區域 定稽核之範圍(4.2-4.6)第！WJ金亲i爭力缪榔問叫際之績AheadAhead9金荣饒爭力华宇俺来胄观頼問胶份有阴公司 預定執行稽核之日期（或月別）稽核時機及頻率之考量是否須配合驗證機關之稽查周期是否須配合主管機關之環境檢查日程管理方式、組織、政

5、策有重大變化過去某段時間內發生多次環境異常現象執行重大環境改善方案後編排稽核計劃去查核是否達成規定績效是否須針對特定議題作稽核能資源廢棄物新工程制程修改核計劃必須高階主管簽署後發給（或告知）相關單位AheadAhead10亲饒爭力執行稽核前應安置一名稽核組長，作全盤之掌控稽核組長對稽核的各個階段負執行責任應該華宇金来鞋观sw問股份有限公司環境管理系統稽核準備稽核小組並編排細部稽核計劃稽核員資格最好符合下列要求1.具備稽核技巧及良好之人際關係（客觀與獨立立場）2.具備一般的環境科學知識和環境法律知識3.對設施中的技術因素和環境因素熟知4.了解稽核準則和環境管理要項核組長之責任協助取得背景材料並籌

6、組稽核小組(Audit Team)AheadAhead11策動金亲競爭力擬定稽核計劃華宇俺拿鞋观頼問股份有限公司代表稽核小組與被評鑑之主管洽商聯絡解決稽核過程中所遇到的阻礙提報稽核報告，且應清楚並有結論，並及時核員之責任服從稽核組長的指導，支持稽核組長開展工作在稽核範圍內，客觀她、高效地、富有成果地策劃與開展指定的工作清楚的記錄發現觀察事項，並完成書面報告保護好稽核文件，提報稽核結果稽核人（單位）之責任告知相關人員配合稽核活動指派幹部或人員負責陪同稽核提供稽核小組所需的各種資源與資料，以確保稽核工作有效執行編制細部稽核排程由稽核小組排定細部排程，排程應包含下列項目AheadAhead12策動金

7、亲競爭力1.之範圍與目標AheadAhead13抵動金亲競爭力華宇俺拿鞋观SW問胶伪有限公司2.日期與時間3.核之分派與安排4.稽核之區域里程分配5.稽核之優先次序排定稽核時程前後應用工作1.先咨詢受稽核單位之業務狀況2.被稽核部門安排人員給予稽核人員作業支援3.稽核前二周送達受稽核單位（稽核小組稽核前應要求受稽核單位提供相關文件以便製作查檢表 相關文件通常包括：1.環境管理手冊2.環境管理程序書3.法規查檢清單4.法定環保文件（環評報告，排污許可證，申報登記）5.環境管理相關工作說明書，作業標準及記錄6環境監測報告7.上次之稽核報告AheadAhead14第動金荣競爭力稽核組長應舉行全體稽核

8、員協調會討論分工，稽核準則，範圍，及相關問題的連絡溝通事宜受稽核單位應指派陪同人員，及準備各種資源、資料，以確保工作有效執行執行稽核華宇俺来鞋观顧問胶份有lai公司8.未結案之矯正措施稽核員應準備查檢表1.事前詳細閱讀有關文件，以了解被稽核單位的作業2.查檢表是一輔助記憶的工具3.可規劃稽核的重點15朿動金亲饒爭力1.彼此介紹2.組長說明並確認本次稽核範圍、目的、程序、方法、時間3.確認所需之資源事務均已備齊4.雙方討論相關細節5.決定總結會議時間，獨立來源包括觀察記錄和現有的測試結/ihead/ihead華宇俺来管观SW問胶份有阴公司稽核前說明會議（Opening meet ing） 于稽核

9、前稽核組長依計劃時間召開首次會議:（通常15分鐘）稽核前說明會議應予以記錄收集證據觀察現場作業是否與作業規定相符合（如廢棄物的處置，化學品的貯存與使用）面談取得的信息應通過從獨立來源獲取的支持信息予以核實16策動金荣競爭力面談最好用開放式提問，例如：華宇俺来鞋观顧問股伪有限公司廢棄物的處理方式和排放去向？量測的項目有哪些？你如何使用管理這個儀器而不用封閉式提問，如:你是用方式處理對嗎？文件、資料及記錄抽樣環境記錄的完整性執行結果是否符合管制要求環境目標及各項標準的執行績效人員環境認知教育及技能訓練()實測抽樣實測(PH值，噪聲分貝)環境緊急突發狀況一線人員處置方法現場模擬演練7.17策動金亲競

10、爭力稽核過程注意之重點3.4.5.6.华宇俺華鞋观薇問胶份有阀公U稽核技巧：稽核員需善用稽核工具(AuditQiamond)提問技巧 提開放式的問題，即盡量避免提對方能用是”“是”回答，封閉式的問題提問可以用(6W+h)做疑問詞,即什麼(what)，哪一個(which),為什麼(why),何時(when),哪里(where),誰(who),和如何(how),其他關鍵 詞包括：岀示、解釋、記錄、多少、程度、達標率，情況等。稽核員行為的是非準則()是非是非是非客觀教條平易近人官僚自信自卑精明愚蠢聚精會神精神煥散簡潔雜亂冷靜衝動仔細粗心大意合作頑固專心致志漫不經心靈活呆板直率含糊血 hwadhwad

11、砒*!_18朿動金衆就爭力謙虛驕傲禮貌粗魯具體模糊寬容狹隘公正偏見誠實虛偽勤奮懶散表達力強口齒不清善于分析輕信對比所作與所寫的差異掌握好計劃時間小心傾聽點頭或發岀肯定的聲音以鼓勵對方自由探討 不要太急于提下一個問題避免批評性的評論不滿對方答的答覆，繼續調查19朿動金衆就爭力AheadAhead!，顧問股份有限公司決不要在進行岸9.稽核的目標在10.某擬缺失報告時，盡可能使用文件中標準語句11.不要使雙方成為敵對狀態記錄稽核觀察結果一、記錄應力求清楚、簡潔、明確若使用（查檢表），則將所有稽核的每一件事詳實記錄之，記錄撰寫方可參考下列方式：厂呼查或稽核哪些事項或活動執行現況執行結果或己錄所顯示之狀

12、況符合（不符合）哪些規定 _ _例1.經查5月20日及5月24日F-002A（城性廢水操作記錄表）未依規定每兩小時檢驗PH值一次，不符合本廠EP001-01（廢水作業管制標準）之規定例2.查環境目標管制程序記錄，目標之達成狀況未依EP001規定，每季召開檢討會議追蹤達成狀況查檢表項目經稽核小組討論為缺點時，霏重寫于“缺失報告”內。二、稽核結束後應將稽核結果匯整 時機:稽核結束後總結會議前 i員:稽核小組成員 需時間：視稽核小組成員之素質及熟練度，以三十分鐘至兩小時為宜）方式：由稽核組長召集稽核小組成員以會議討論方式舉行 討論項目：確認缺點匯整缺點，並決定等級討論稽核總結會議報告方式及內容總結會議中20金榮競爭力AheadAhead召開總結會 稽核組長主持 會議內容：0，時間以六十分鐘至二小時為宜幸報告稽核結果受稽核單位對缺失