建筑工程类第2章风险识别(课堂讲义)

1、1 第2章 风险识别 Chapter 2 Risk Identification 2 事件 凤凰县堤溪沱江大桥事故 时间：2007年8月13日下午4点40分 地点：凤凰县堤溪 事件：凤凰县堤溪沱江大桥特大坍塌事故 后果：64人死亡22人受伤，直接经济损失3974.7万元。 3 事件 凤凰县堤溪沱江大桥事故 4 事件 凤凰县堤溪沱江大桥事故 堤溪沱江大桥是凤凰县至大兴机场二级路的公路桥梁，桥身设计 长328米，跨度为孔，每孔65米，高度42米。按照交通部的标 准，此桥属于大型桥。 在凤凰县所在的湘西土家族苗族自治州，这座大桥是一项重点工 程，因此很受社会关注。13日发生坍塌的凤凰堤溪沱江大桥从开

2、 工到坍塌，期间经过近年时间，尚未正式命名，也没有投入使 用。 很多当地人都希望大桥建成通车后有一个响亮的名字。当地媒体 的记者说，事发当天上午，他们有人专程来桥上为这座外观宏伟 的大桥拍照。如今，这些照片已经成了绝版。 5 事件 凤凰县堤溪沱江大桥事故 相关技术资料显示，堤溪沱江大桥上部构造主拱为等截面悬链空 腹式无铰拱，腹拱采用等截面圆弧拱。基础则奠基在弱风化泥灰 或白云岩上，混凝土、石块构筑成基础，全桥未设制动墩。 专家们说，这种石拱桥是一种传统桥型，但也是一种“风险桥 型”。 堤溪沱江大桥使用了很多石材，与凤凰县当地自然环境和人文氛 围比较协调，造价也相对低廉。 事故搜救方提供的资料显

3、示，堤溪沱江大桥业主单位是湘西自治 州凤大公路公司，设计单位为湖南华罡交通规划设计研究院，桥 梁施工单位是湖南省路桥集团道路七公司，项目监理人蒋平为湖 南交通设计院下属金衢监理公司聘用人员。 6 7 8 9 教训和结论 大桥最终由于质量不过关，对可能出现的风险认识不足，最终造 成严重的坍塌事故。 在工程风险管理过程中，若要对风险进行有效的管理，首要任务 就是能够准确的识别出工程建设的各类风险。 只有弄清工程中存在哪些风险，才能对风险的属性和状态进行判 断。 如果不进行风险识别，那么风险估计与风险评价就无从谈起，更 不用说处置风险。 因此，全面的有效率的风险识别是工程风险管理一切工作的基础。 1

4、0 事件 凤凰县堤溪沱江大桥事故 事故发生后，国务院组成事故调查组立即开展了调查工作。经调查认定，这是一起严 重的责任事故。12月7号，国务院常务会议听取事故调查组对事故调查处理情况的汇 报，讨论通过了对相关责任人和责任单位的处理意见。 根据国务院常务会议的决定，湖南省有关部门已将对事故发生负有直接责任、涉嫌犯 罪的湘西自治州公路局局长兼凤大公司董事长胡东升、总工程师兼凤大公司总经理游 兴富和湘西自治州交通局副局长王伟波等24人移送司法机关依法追究刑事责任。 对事故发生负有责任的湖南省交通厅、湘西自治州政府相关负责人，省、州公路局和 省路桥集团公司以及设计、监理、质监等单位的32名责任人给予了

5、相应的政纪、党纪 处分。 另外，湘西自治州原州长、州委原副书记杜崇烟对事故发生负有重要领导责任，因其 他违纪违法问题已被湖南省纪委立案，将连同此案一并处理。对事故责任单位及主要 负责人依照有关法律法规给予了经济等其他方面的严厉处罚。 对于事故背后的腐败问题，湖南省正按照国务院要求深入开展调查，一经查实，依法 严肃处理。 11 2.1 工程风险识别概述 2.1.1 工程风险识别的内涵 2.1.2 工程风险识别的原则 2.1.3 工程风险识别的依据 2.1.4 工程风险识别的流程 2.1.5 工程风险识别的重点 12 2.1.1 工程风险识别的内涵 （1） 定义： 风险识别是工程风险管理的开端，是

6、工程管理者在收集相关资 料的基础上，运用特定的方法，系统地识别影响工程目标实现的 各类风险，并加以适当的判断、归类及鉴定的过程。在这个阶段 中，强调的是全面而有效地识别风险，主要侧重于对风险的定性 分析。 （2）含义： 工程风险识别要保证全面性：全过程、所有参与方、全寿命 周期 工程风险识别的有效性：主次轻重、合理配置资源 13 2.1.1 工程风险识别的内涵 （3）目的 识别出可能对工程项目目标实现有影响的风险因素、风险性质 以及风险产生的条件，为风险评估奠定基础 记录具体风险的各方面特征，并初步识别出风险发生可能引起 的后果 编制出风险识别清单，为风险管理后续工作的展开提供依据。 14 2

7、.1.2 工程风险识别的原则 1. 综合性综合性 综合性原则是要求在工程风险识别阶段，从多个角度，采用多种 方法对工程风险进行综合分析和识别。 多角度的工程风险识别可以有效避免遗漏风险。例如：从时间角 度分解；空间角度分解。 工程风险识别的方法很多，每种方法都有相应的特点和适用范围， 运用到风险识别中也有自身的优势和局限性。因此，在风险识别 的过程中，可以根据工程项目的具体情况，综合考虑，选取几种 方法配合使用。 15 2.1.2 工程风险识别的原则 从时间角度划分 从空间角度划分 16 分部工程 分部工程(parts of construction)是单位工程的组成部分，分部工程 一般是按单

8、位工程的结构形式、工程部位、构件性质、使用材料、 设备种类等的不同而划分的工程项目。 一般工业与民用建筑工程的分部工程包括：地基与基础工程、主 体结构工程、装饰装修工程、屋面工程、给排水及采暖工程、电 气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程、节能建筑 工程。 当分部工程较大时，可将其分为若干子分部工程。如装饰工程可 分为：地面、门窗、吊顶工程。 17 分项工程 分项工程(kinds of construction)是指分部工程的组成部分，是施工 图预算中最基本的计算单位。它是按照不同的施工方法、不同材 料的不同规格等，将分部工程进一步划分的。 分部工程是建筑物的一部分或是某一项专业的设

9、备；分项工程是 最小的，再也分不下去的，若干个分项工程合在一起就形成一个 分部工程，分部工程合在一起就形成一个单位工程，单位工程合 在一起就形成一个单项工程，一个单项工程或几个单项工程合在 一起构成一个建设的项目。 18 分部工程与分项工程 19 2.1.2 工程风险识别的原则 2. 系统性 风险的识别是工程风险管理的前提和基础，识别的准确性在一定 程度上决定了风险管理的效果。为了保证风险识别的有效性应从 全局和整体角度出发，按照一定的规律，进行系统的调查分析。 首先，应逐步细化，分解风险，获得对风险的具体认识，得到初 始风险清单。 其次，根据同类工程的经验以及对拟建项目的具体调查和分析， 从

10、初始清单所列出的众多风险因素中确定出那些对项目目标的实 现可能有较大影响的工程风险因素，将其作为主要风险，这些风 险也是风险评估、决策和应对的主要研究对象。 20 2.1.2 工程风险识别的原则 3. 科学性 科学性严责强调对工程风险识别要讲求一定的方法，建立科学的 风险识别方法体系。 在风险识别阶段，定性的方法有德尔菲法、头脑风暴法；定量分 析有事故树分析法、计算机模拟技术等。应将定性和定量相结合。 有些风险方法按常规方法难以判定其是否存在，或者难以确定其 对工程项目影响程度的大小。此类风险，可以采取一些科学实验 进行论证。 将上述方法结合使用才能保证工程风险的科学性，同时保证风险 识别得到

11、结论的可靠性。 21 2.1.2 工程风险识别的原则 4. 侧重性 侧重性原则强调工程风险识别应有所侧重，注重效率。 在实际过程中，项目管理单位要了解各种风险的性质，着力把一 些重要的工程风险识别出来，尤其是对工程项目目标影响重大的 因素。 对工程目标影响较小的风险因素，可以不必投入过多的人力、物 力、财力，这样既可以节约成本，又可以提高工程风险识别的效 率。 例如：在房屋建筑工程中，基础工程和主体工程是全部工程中的 核心部分，其对整个工程项目都将造成很大影响，所以应将其作 为重点的工程风险识别对象。 22 2.1.3 工程风险识别的依据 1. 工程风险管理计划 工程风险管理计划是如何探讨进行

12、工程风险管理的规划和设计， 是整个风险管理过程中的指导文件。 该计划确定了整个工程风险管理的组织和成员、风险管理的行动 方案和方法，确定了适当的风险管理办法，是项目管理单位进行 风险识别的重要依据，是风险管理的基准。 23 2.1.3 工程风险识别的依据 2. 工程项目的前提假设 工程项目的建议书、可行性研究报告、设计文件等一般都是基于 一定的前提和假设做出的。 但是，在项目的实施过程中，由于所处环境充满了不确定性，以 及项目自身各种不确定因素的干扰，这些假设和前提很可能会与 实际情况不符合，因此导致工程项目存在大量的风险。 因此在风险识别时，工程项目的前提、假设等也应该作为参考的 依据。 例

13、如：承包商的工程报价问题，材料价格、通胀、汇率等影响 24 2.1.3 工程风险识别的依据 3. 工程概况和相关管理计划 进行风险识别的时候应该了解工程概况和项目的有关管理计划， 以保证风险识别工作在现有资源条件下顺利开展。 例如：工程目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、 质量计划及采购计划等。 25 2.1.3 工程风险识别的依据 4. 工程风险分类 从不同角度看，工程风险可分为不同种类。 例如：按原因及性质：政治、经济、自然、技术、商务、社会、组织、行为 等 按参与者划分：业主、承包商、勘察、设计、监理单位等 明确合理的风险分类可以避免在风险识别时误判和遗漏，并有利 于发现对项

14、目目标的实现有重要影响的风险。 26 2.1.3 工程风险识别的依据 5. 历史资料 搜集过去已完工程或类似工程的档案资料，例如：工程风险因 素清单、风险评估资料、风险应对计划、经验教训、解决办法 等； 查阅公开的统计数据及出版资料。如：商业数据库、学术研究 成果、行业标准以及杂志、报刊等。 工程风险管理人员的知识和经验。通过向以往工程的主要参与 人员了解情况，可以继承其经验，有助于识别风险，少走弯路， 保证工程风险识别工作的顺利进行。 27 2.1.3 工程风险识别的依据 工程风险管理计划 工程项目的前提假设 工程概况和管理计划 工程风险分类 风险管理的历史资料 风险识别的依据 28 2.1

15、.4 工程风险识别的流程 搜集整理相关信息资 料 分析并建立初步风险 清单 确定风险事件并归纳 分类 编制工程风险识别清 单 工程环境相关信息 资料 类似工程相关信息 资料 勘察设计、施工等 文件 工程建设全过程 角度 工程项目目标角 度 工作分解结构角 度 工程建设环境角 度 已识别出的风险 潜在的风险 29 （1） 搜集并整理相关信息资料 工程环境相关信息资料工程环境相关信息资料 通常包括自然环境资料和社会环境资料。 自然环境中的气象、水文、地质等对项目实施影响较大。 社会环境中的政治、经济、文化等对工程建设影响重大。 例如：异常寒冷的气候会影响混凝土的养护从而影响进度和质量； 贷款利率的

16、提高将导致利息增加，可能导致工程造价的提 高； 30 （1） 搜集并整理相关信息资料 类似工程相关信息资料类似工程相关信息资料 经验、教训、档案记录、工程总结、验收资料、工程质量安全事 故处理文件、工程变更、施工索赔记录。 查阅后了解工程的来龙去脉，有助于风险识别。 31 （1） 搜集并整理相关信息资料 l 工程勘察设计、施工等文件资料 l勘察设计文件记载了工程的地质情况、地基承载力，整个工程的结构 布置、形式、尺寸，以及采用的建筑材料、规范和质量标准等。 l此外，这些资料明确了工程施工的方案、质量控制要求以及工程竣工 验收的标准等。 l在施工过程中经常会遇到设计、施工方案的变更、优化等问题，

17、这些 改变将带来风险，因此勘察、设计、施工等文件资料都应在风险识别 阶段格外重视。 32 （2）分析并建立初步风险清单 工程建设全过程角度工程建设全过程角度 工程建设的全过程有明显的阶段性，每个阶段都存在着不同的风 险。 即使是相同的风险，由于所处阶段的不同，其发生的概率和影响 后果也不一样。 因此，应该对工程建设的不同阶段分别进行不确定性分析，识别 工程风险。 33 （2）分析并建立初步风险清单 工程项目目标角度工程项目目标角度 传统意义上，工程项目的目标体现在三个方面，即：进度、质量 和安全。但是现在“安全”作为第四个目标已经得到广泛认可。 在实际中，影响四个目标的因素既有相同之处、也有不

18、同之处， 那么，在风险识别时，风险管理人员要从实际出发，对不同目标 的不确定性做出较为客观的分析，以保证工程风险识别的针对性。 34 （2）分析并建立初步风险清单 工作分解结构角度工作分解结构角度 工作分解结构（WBS，Work Breakdown Structure），将整个 项目分解为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程，然后从 最底层逐级分析不确定性的存在，这样做有利于全面地识别出工 程项目存在的风险。 35 （2）分析并建立初步风险清单 工程建设环境角度工程建设环境角度 充分考察对项目影响较大的自然和社会环境因素，结合工程的具 体情况进行详尽的不确定性分析，识别出可能存在的工程风险。

19、 36 （3） 确定风险事件并归纳分类 在工程不确定性分析的基础上，根据工程中存在的各类风险因素 确定其可能引起的风险事件。 然后，对这些风险进行归纳、总结和分类。 风险分类的方法较多，例如：按工程项目内、外部进行分类；按 技术和非技术分类；按工程目标分类；按工程项目的各个主体进 行分类等。 37 （4） 编制工程风险识别清单 已经识别出的风险已经识别出的风险 这一类风险是指已经有一定的迹象或依据表明其可能会发生。 将已经识别出的工程所面临的风险汇总并按类别进行排列，能够 使项目管理人员对工程风险由一个全面直观的认识。 38 （4） 编制工程风险识别清单 潜在的风险潜在的风险 这一类风险是指尚

20、没有迹象表明其将会发生。 但是，请注意，随着工程的实施推进，潜在风险发生的可能性很 可能会随之变动，甚至成为现实。 因此，对于可能造成损失相对较大的潜在工程风险应该注意跟踪 和评估。 39 工程风险清单 必须包括的信息：必须包括的信息： 对工程存在的风险进行详细划分和描述 工程风险发生的后果、影响的大小和严重性 在条件允许的情况下，最好包括的信息：在条件允许的情况下，最好包括的信息： 风险发生的可能性 对风险来源的识别 风险管理的成本和归属权 风险可能发生的时间 残留风险的评估 对风险管理成本收益的评估 40 设计技术风险 设计技术风险 其它技术风险 自然环境风险 政治环境风险 社会环境风险

21、经济环境风险 组织协调风险 合同因素风险 人员因素风险 材料设备风险 保修期 竣工验收 施工实施 建设准备 设计阶段 决策阶段 投资目标 进度目标 质量目标 安全目标 工程项目 时间维 目标维 因素维 41 工程风险清单 42 2.1.5 工程风险识别的工作重点 工程风险识别方法的选择工程风险识别方法的选择 风险管理是一门比较成熟且具有创新活力的应用性学科，目前关 于风险识别的方法也比较完善。工程风险识别的主要任务是定性 地判断工程风险是否存在及其属性如何。 因此，风险识别通常采用一些定性分析方法，但是每种方法尤其 自身的适用性和局限性。 在实际使用过程中，应根据项目自身的具体情况，（如工程特

22、点、 工程所处的自然社会环境、工程所处阶段等）进行综合考虑和权 衡，选择适当的风险识别方法，也可以选择几种不同的方法搭配 使用。 43 2.1.5 工程风险识别的工作重点 l 工程风险识别路线的选择 l风险识别是一项复杂的系统工程，风险识别的路线不同，最终的识别 结果很可能不同。 l由于不确定性分析可以从四种不同的角度（全过程、目标、分解结构、 建设环境），那么进行风险识别路线选择的时候也可以从这四种不同 的路线进行选择。 l只有选择合理的风险识别路线，才能全面有效的识别出工程中存在的 各种风险。 44 2.2 工程风险识别的方法 2.2.1 德尔菲法 2.2.2 头脑风暴法 2.2.3 经验

23、数据法 2.2.4 核对表法 2.2.5 情景分析法 2.2.6 因果分析图法 2.2.7 工作-风险分解法 45 2.2.1 德尔菲法 德尔菲法是在20世纪40年代由赫尔默(Helmer)和戈登(Gordon)首创，1946年， 美国兰德公司为避免集体讨论存在的屈从于权威或盲目服从多数的缺陷， 首次用这种方法用来进行定性预测，后来该方法被迅速广泛采用。20世纪 中期，当美国政府执意发动朝鲜战争的时候，兰德公司又提交了一份预测 报告，预告这场战争必败。政府完全没有采纳，结果一败涂地。从此以后， 德尔菲法得到广泛认可。 德尔菲是古希腊地名。相传太阳神阿波罗(Apollo)在德尔菲杀死了一条巨蟒，

24、 成了德尔菲主人。在德尔菲有座阿波罗神殿，是一个预卜未来的神谕之地， 于是人们就借用此名，作为这种方法的名字。 德尔菲法最初产生于科技领域，后来逐渐被应用于任何领域的预测，如军 事预测、人口预测、医疗保健预测、经营和需求预测、教育预测等。此外， 还用来进行评价、决策、管理沟通和规划工作。 46 （1） 实施的步骤 组成专家小组。按照课题所需要的知识范围，确定专家。专家人数的多少，可根据 预测课题的大小和涉及面的宽窄而定，一般不超过20人。 向所有专家提出所要预测的问题及有关要求，并附上有关这个问题的所有背景材料， 同时请专家提出还需要什么材料。然后，由专家做书面答复 各个专家根据他们所收到的材

25、料，提出自己的预测意见，并说明自己是怎样利用这 些材料并提出预测值的。 将各位专家第一次判断意见汇总，列成图表，进行对比，再分发给各位专家，让专 家比较自己同他人的不同意见，修改自己的意见和判断。也可以把各位专家的意见 加以整理，或请身份更高的其他专家加以评论，然后把这些意见再分送给各位专家， 以便他们参考后修改自己的意见。 将所有专家的修改意见收集起来，汇总，再次分发给各位专家，以便做第二次修改。 逐轮收集意见并为专家反馈信息是德尔菲法的主要环节。收集意见和信息反馈一般 要经过三、四轮。在向专家进行反馈的时候，只给出各种意见，但并不说明发表各 种意见的专家的具体姓名。这一过程重复进行，直到每

26、一个专家不再改变自己的意 见为止。 对专家的意见进行综合处理。 47 （2） 德尔菲法的流程图 问题 问卷设计 专家1 专家2 专家N 收集 归纳整理 综合意见 专家群体 专家群体 意见是否修改 得出结论 否 是 48 （3） 德尔菲法的特点 资源利用的充分性资源利用的充分性 由于吸收不同的专家与预测，充分利用了专家的经验和学识 最终结论的可靠性最终结论的可靠性 由于采用匿名或背靠背的方式，能使每一位专家独立地做出自 己的判断，不会受到其他繁杂因素的影响； 最终结论的统一性最终结论的统一性 预测过程必须经过几轮的反馈，使专家的意见逐渐趋同。 49 （3） 德尔菲法的注意事项 由于专家组成成员之

27、间存在身份和地位上的差别以及其他社会原 因，有可能使其中一些人因不愿批评或否定其他人的观点而放弃 自己的合理主张。要防止这类问题的出现，必须避免专家们面对 面的集体讨论，而是由专家单独提出意见。 对专家的挑选应基于其对企业内外部情况的了解程度。专家可以 是第一线的管理人员，也可以是企业高层管理人员和外请专家。 例如，在估计未来企业对劳动力需求时，企业可以挑选人事、计 划、市场、生产及销售部门的经理作为专家。 50 （4） 德尔菲法的优缺点 优点优点： 能充分发挥各位专家的作用，集思广益，准确性高。 能把各位专家意见的分歧点表达出来，取各家之长，避各家之 短。 缺点缺点： 权威人士的意见影响他人

28、的意见； 有些专家碍于情面，不愿意发表与其他人不同的意见； 出于自尊心而不愿意修改自己原来不全面的意见。 德尔菲法的主要缺点是过程比较复杂，花费时间较长过程比较复杂，花费时间较长。 51 德尔菲法案例 1 某书刊经销商采用德尔菲法对某一专著的销售量进行预测。该经销商首先 选择若干书店经理、书评家、读者、编审、销售代表和海外公司经理组成 专家小组。将该专著和一些相应的背景材料发给各位专家，要求大家给出 该专著最低销售量、最可能销售量和最高销售量三个数字，同时说明自己 作出判断的主要理由。将专家们的意见收集起来，归纳整理后返回给各位 专家，然后要求专家们参考他人的意见对自己的预测重新考虑。 专家们

29、完成第一次预测并得到第一次预测的汇总结果以后，除书店经理B外， 其他专家在第二次预测中都做了不同程度的修正。重复进行，在第三次预 测中，大多数专家又一次修改了自己的看法。第四次预测时，所有专家都 不再修改自己的意见。 因此，专家意见收集过程在第四次以后停止。最终预测结果为最低销售量 26万册，最高销售量60万册，最可能销售量46万册。 52 德尔菲法案例 2 某公司研制出一种新兴产品，现在市场上还没有相似产品出现，因此 没有历史数据可以获得。公司需要对可能的销售量做出预测，以决定 产量。于是该公司成立专家小组，并聘请业务经理、市场专家和销售 人员等8位专家，预测全年可能的销售量。8位专家提出个

30、人判断， 经过三次反馈得到结果如下表所示。 53 平均值预测 585 3 770570415 3 321 xxx X 加权平均预 测 599 3 %30770%50570%20415 3 % 321 cxbxax X 管理学预测 5 .577 6 7704570415 6 4 321 xxx X 54 中位数预测 最低销售量： 300 370 400 500 550 最可能销量： 410 500 600 700 750 最高销售量： 600 610 650 750 800 900 1250 平均值预测加权平均预 测 管理学预测 55 2.2.2 头脑风暴法 头脑风暴法头脑风暴法(Brain S

31、torming，BS法法)又称智力激励法、或自由思考又称智力激励法、或自由思考 法法(畅谈法，畅谈会，集思法) 。头脑风暴(Brain-Storming)，最早 是精神病理学上的用语，指精神病患者的精神错乱状态而言的。 而现在则成为无限制的自由联想和讨论的代名词，其目的在于产 生新观念或激发创新设想。 头脑风暴法是由美国创造学家AF奥斯本于1939年首次提出、 1953年正式发表的一种激发性思维的方法。在群体决策中，由于 群体成员心理相互作用影响，易屈于权威或大多数人意见，形成 所谓的“群体思维”。群体思维削弱了群体的批判精神和创造力， 损害了决策的质量。为了保证群体决策的创造性，提高决策质量

32、， 管理上发展了一系列改善群体决策的方法，头脑风暴法是较为典 型的一个。 56 2.2.2 头脑风暴法 头脑风暴法有可分为直接头脑风暴法直接头脑风暴法（通常简称为头脑风暴法） 和质疑头脑风暴法质疑头脑风暴法（也称反头脑风暴法）。前者是在专家群体决 策尽可能激发创造性，产生尽可能多的设想的方法，后者则是对 前者提出的设想、方案逐一质疑，分析其现实可行性的方法。 采用头脑风暴法组织群体决策时，要集中有关专家召开专题会议， 主持者以明确的方式向所有参与者阐明问题，说明会议的规则， 尽力创造在融洽轻松的会议气氛。一般不发表意见，以免影响会 议的自由气氛。由专家们“自由”提出尽可能多的方案。 57 （1

33、）BS原则 1庭外判决原则（延迟评判原则）。对各种意见、方案的评判必须放到最 后阶段，此前不能对别人的意见提出批评和评价。认真对待任何一种设想， 而不管其是否适当和可行。 2自由畅想原则。欢迎各抒己见，自由鸣放，创造一种自由、活跃的气氛， 激发参加者提出各种荒诞的想法，使与会者思想放松，这是智力激励法的 关键。 3以量求质原则。追求数量。意见越多，产生好意见的可能性越大，这是 获得高质量创造性设想的条件。 4综合改善原则。探索取长补短和改进办法。除提出自己的意见外，鼓励 参加者对他人已经提出的设想进行补充、改进和综合，强调相互启发、相 互补充和相互完善，这是智力激励法能否成功的标准。 5突出求

34、异创新，这是智力激励法的宗旨。 6限时限人。 58 （2）专家小组 为便提供一个良好的创造性思维环境，应该确定专家会议的最佳人数和会 议进行的时间。经验证明，专家小组规模以1015人为宜，会议时间一般 以2060分钟效果最佳。专家的人选应严格限制，便于参加者把注意力集 中于所涉及的问题； 具体应按照下述三个原则选取： 1如果参加者相互认识，要从同一职位（职称或级别）的人员中选取。领 导人员不应参加，否则可能对参加者造成某种压力。 2如果参加者互不认识，可从不同职位（职称或级别）的人员中选取。这 时不应宣布参加人员职称，不论成员的职称或级别的高低，都应同等对待。 3参加者的专业应力求与所论及的决

35、策问题相一致，这并不是专家组成员 的必要条件。但是，专家中最好包括一些学识渊博，对所论及问题有较深 理解的其它领域的专家 59 （2）专家小组 头脑风暴法专家小组应由下列人员组成： 方法论学者专家会议的主持者； 设想产生者专业领域的专家； 分析者专业领域的高级专家； 演绎者具有较高逻辑思维能力的专家。 头脑风暴法的所有参加者，都应具备较高的联想思维能力。在进行“头脑 风暴”（即思维共振）时，应尽可能提供一个有助于把注意力高度集中于 所讨论问题的环境。有时某个人提出的设想，可能正是其他准备发言的人 已经思维过的设想。其中一些最有价值的设想，往往是在已提出设想的基 础之上，经过“思维共振”的“头脑

36、风暴”，迅速发展起来的设想，以及 对两个或多个设想的综合设想。因此，头脑风暴法产生的结果，应当认为 是专家成员集体创造的成果，是专家组这个宏观智能结构互相感染的总体 效应。 60 （3） 工作流程 61 （3） 工作流程 62 （4）质疑阶段 第一阶段第一阶段就是要求参加者对每一个提出的设想都要提出质疑，并 进行全面评论。评论的重点，是研究有碍设想实现的所有限制性 因素。在质疑过程中，可能产生一些可行的新设想。 这些新设想，包括对已提出的设想无法实现的原因的论证，存在 的限制因素，以及排除限制因素的建议。其结构通常是：“XX设 想是不可行的，因为，如要使其可行，必须。” 63 （4）质疑阶段

37、第二阶段第二阶段，是对每一组或每一个设想，编制一个评论意见一览表， 以及可行设想一览表。质疑头脑风暴法应遵守的原则与直接头脑 风暴法一样，只是禁止对已有的设想提出肯定意见，而鼓励提出 批评和新的可行设想。 在进行质疑头脑风暴法时，主持者应首先简明介绍所讨问题的内 容，扼要介绍各种系统化的设想和方案，以便把参加者的注意力 集中于对所论问题进行全面评价上。质疑过程一直进行到没有问 题可以质疑为止。质疑中抽出的所有评价意见和可行设想，应专 门记录或录在磁带上。 64 （4）质疑阶段 第三个阶段第三个阶段，是对质疑过程中抽出的评价意见进行估价，以便形 成一个对解决所讨论问题实际可行的最终设想一览表。对

38、于评价 意见的估价，与对所讨论设想质疑一样重要。因为在质疑阶段， 重点是研究有碍设想实施的所有限制因素，而这些限制因素即使 在设想产生阶段也是放在重要地位予以考虑的。 由分析组负责处理和分析质疑结果。分析组要吸收一些有能力对 设想实施做出较准确判断的专家参加。如果须在很短时间就重大 问题做出决策时，吸收这些专家参加尤为重要。 65 （5） 头脑风暴法案例 有一年，美国北方格外严寒，大雪纷飞，电线上积满冰雪，大跨 度的电线常被积雪压断，严重影响通信。过去，许多人试图解决 这一问题，但都未能如愿以偿。后来，电信公司经理应用奥斯本 发明的头脑风暴法，尝试解决这一难题。 66 （5） 头脑风暴法案例

39、他召开了一种能让头脑卷起风暴的座谈会，参加会议的是不同专业的技术 人员，要求他们必须遵守以下原则： 第一，自由思考。即要求与会者尽可能解放思想，无拘无束地思考问题并 畅所欲言，不必顾虑自己的想法或说法是否“离经叛道”或“荒唐可笑”。 第二，延迟评判。即要求与会者在会上不要对他人的设想评头论足，不要 发表“这主意好极了！”“这种想法太离谱了！”之类的“捧杀句”或 “扼杀句”。至于对设想的评判，留在会后组织专人考虑。 第三，以量求质。即鼓励与会者尽可能多而广地提出设想，以大量的设想 来保证质量较高的设想的存在。 第四，结合改善。即鼓励与会者积极进行智力互补，在增加自己提出设想 的同时，注意思考如何

40、把两个或更多的设想结合成另一个更完善的设想。 67 （5） 头脑风暴法案例 按照这种会议规则，大家七嘴八舌地议论开来。有人提出设计一 种专用的电线清雪机；有人想到用电热来化解冰雪；也有人建议 用振荡技术来清除积雪；还有人提出能否带上几把大扫帚，乘坐 直升机去扫电线上的积雪。对于这种“坐飞机扫雪”的设想，大 家心里尽管觉得滑稽可笑，但在会上也无人提出批评。相反，有 一工程师在百思不得其解时，听到用飞机扫雪的想法后，大脑突 然受到冲击，一种简单可行且高效率的清雪方法冒了出来。他想， 每当大雪过后，出动直升机沿积雪严重的电线飞行，依靠高速旋 转的螺旋桨即可将电线上的积雪迅速扇落。他马上提出“用直升

41、机扇雪”的新设想，顿时又引起其他与会者的联想，有关用飞机 除雪的主意一下子又多了七八条。不到一小时，与会的10名技术 人员共提出90多条新设想。 68 （5） 头脑风暴法案例 会后，公司组织专家对设想进行分类论证。专家们认为设计专用 清雪机，采用电热或电磁振荡等方法清除电线上的积雪，在技术 上虽然可行，但研制费用大，周期长，一时难以见效。那种因 “坐飞机扫雪”激发出来的几种设想，倒是一种大胆的新方案， 如果可行，将是一种既简单又高效的好办法。经过现场试验，发 现用直升机扇雪真能奏效，一个久悬未决的难题，终于在头脑风 暴会中得到了巧妙的解决。 随着发明创造活动的复杂化和课题涉及技术的多元化，单枪

42、匹马 式的冥思苦想将变得软弱无力，而“群起而攻之”的发明创造战 术则显示出攻无不克的威力。 69 课堂游戏沙漠求生 背景1： 事发在当天上午10点，飞机要在位于美国西南部的沙漠紧急着陆； 着陆时，机师和副机师意外身亡，余下你和一群人幸运的没有受 伤。 事件背景2： 出事前，机师无法通知任何人有关飞机的位置；不过从指示器知 道距离起飞的城市120公里；而距离最近的城镇，是西北偏北100 公里，该处有个矿场。 70 事件背景3： 该处除仙人掌外，全是荒芜的沙漠，地势平坦。失事前，天气报 告气温达华氏108度（约摄氏42C）。 事件背景4： 你穿着简便：短袖恤衫、长裤、短袜和皮鞋。口袋中有十多元的

43、辅币、五百多元纸币、香烟一包、打火机和原子笔各一支。为了 求生，你们可以选取表中15种物品带离飞机。你要假设所有人的 生存要依靠选取的物品。 71 步骤： 阶段1不允许讨论，以个人的意见，确定是等待救援，还是 走出沙漠，并列出应取物品的先后顺序（1-15）； 阶段2全组每个人都选好以后，再进行小组讨论，小组确定 是等待救援还是集体走出沙漠？列出全组应取物品的先后顺序。 机上幸存者与你们组人数相同。假设大家选择共进退，不会分开 各走各路。 72 专家的打分结果 物品名称 个人决定小组决定 专家答案 次序误差次序误差 1.手电筒（4个电池大小）4 2.大折刀6 3.当地航空图12 4.塑料雨衣7

44、5.磁石指南针11 6.薄纱布1箱10 7.0.45口径手枪（装有弹药）8 8.降落伞（红色和白色）5 9.盐片一瓶（1000片）15 10.每人4公升清水3 11.书一本，名为沙漠中可食的动物13 12.每人太阳眼镜一副9 13.伏尔加酒4公升14 14.每人外套一件2 15.化装镜1面1 总分 73 生还几率 误差的计算：个人误差是专家的数字减去个人的数字，将所有误 差的绝对值加总就是你的得分。 而小组误差是专家的数字减去小 组的数字，将所有误差的绝对值加总就是你的得分。 0 25杰出 26 32优秀 33 45良好 46 55及格 56 70有少许生还希望 71 以上没有生还希望 74

45、专家建议 1.化妆镜: 在各项物品中,镜子是获救的关键.镜子在太阳下可产生相等于七万 支烛光;如反射太阳光线,地平线另一端也可看见.只要有一面镜,获救机会有 80% 2.外套1件: 人体内有40%是水份,流汗和呼吸会使水份消失,保持镇定可减低 脱水速度.穿外套能减低皮肤表面的水份蒸发.如没有外套,维持生命的时间便 减少一日. 3.四公升水: 如有以上两项物品,可生存三天.水有助减低脱水速度.口渴时,饮 水可使头脑清醒. 但身体开始脱水时,饮水也没有多大作用了. 4.手电筒: 电筒是在晚上最快最可靠的工具.有了化妆镜和手电筒,24小时都可 发出讯号;而且可用电筒作反光镜和玻璃做讯号,亦可作引火点

46、燃之用. 5.降落伞: 可用作遮荫和发出讯号,用仙人掌做营杆,降落伞做营顶,可减低20 度. 75 专家建议 6.大折刀: 可切碎仙人掌或切割营杆,也有其他用途,可排于较前位置. 7.胶雨衣: 可做(集水器),在地上掘一个洞,用雨衣盖在上面,再在中间放一小石块,使之成 漏斗形.日夜温度差距可使空气的水份附在雨衣上:将雨衣上的水滴在电筒中储存.这样 做一天可提取500毫升的水,但也可消耗两倍可收集的水份. 8.手枪: 第二天之后,说话和行动已很困难.弹药有时要做起火之用,而国际求救讯号是连 续三个短的符号.无数事件是因为求生者不能作声而没有给发现.还有枪柄可作槌仔用. 9.太阳眼镜: 在猛烈阳光

47、下会有光盲症.用降落伞遮荫可避免眼睛受损,但用太阳眼镜更 舒适. 10.纱布一箱: 沙漠湿度低,是最少传染病的地方.,但身体脱水会使血液凝结. 有事例纪录,有一男子身体内失去水份,而身上的衣服已撕破,倒在仙人掌和石上. 满身伤口但无流血.后来获救,饮水后伤口再度流血,纱布可当绳子或包扎保护之用. 76 专家建议 11.指南针: 除用其反射面作发讯外,它并无用处,反而引诱了人离 开失事地点的危机. 12.航空图: 可用作起火或厕纸用,亦会引诱人走出沙漠. 13.书一本: 最大问题是脱水而非饥饿,打猎所得相等于失去水份, 沙漠中也没什么动物可见.进食亦需要大量的水以帮助消化. 14.伏特加酒:剧烈

48、的酒精会吸去人体水份,更可致命,它只能用作暂 时降低体温之用. 15.盐片千片:人们过分高估盐的用途.如血液内盐份增加,同时也需 要大量的水以降低身体内的含盐量. 77 反思 通过这个游戏，你们有什么启发？ 78 2.2.3 经验数据法 经验数据法也被称为统计资料法，即根据已经建成的工程风险管 理的相关资料来识别拟建工程的风险。 通常情况下，这些统计资料中记载了工程中的风险因素、风险事 件发生的过程以及风险事件所造成的损失等方面的信息。 在实际工作中，进行工程风险经验数据或统计数据积累的一般包 括中介机构、承包商以及长期有工程项目的业主等。 79 2.2.3 经验数据法 2004年全国建筑施工

49、伤亡事故的发生部位及原因比例对比情况 80 2.2.4 检查表 检查表（Checklist），是管理中用来记录和整理数据的常用工具。 用它进行风险识别时 ，将项目可能发生的许多潜在风险列于一个 表 上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项 目是否存在表 中所列或类似的风险。 检查表的内容是人们在工程实践中逐步累积起来的，是经验的结 晶。因此，企业在工程风险管理的实践中，应该善于总结经验教 训，建立自己的风险核对表。同时，在工程项目竣工时应当重新 审查核对表的内容，对其作出改进和完善。 81 2.2.4 检查表 82 2.2.4 检查表 83 某水电工程的施工质量风险核对表 84 某水电工程的投

50、资风险核对表 85 2.2.4 检查表 优点： 简便实用，容易掌握，有利于开阔风险管理人员的思路，提高 效率 缺点： 核对表对单个风险的来源描述不足，没有揭示出风险来源之间 的相互依赖关系，无法识别出风险的轻重主次，而且受制于某些 项目的可比性，没有列入核对表上的风险容易被遗漏。 86 2.2.5 情景分析法 概念一：情景分析法，又称前景描述法或脚本法，是在推测的基 础上，对可能的未来情景加以描述，同时将一些有关联的单独预 测集形成一个总体的综合预测。 概念二：情景分析就是就某一主体或某一主体所处的宏观环境进 行分析的一种特殊研究方法。概括地说，情景分析的整个过程是 通过对环境的研究，识别影响

51、研究主体或主体发展的外部因素， 模拟外部因素可能发生的多种交叉情景分析和各种可能前景的预 测。 87 情景分析法的发展 “情景”(Scenario)最早出现于1967年HermanKahn和Wiener合著的2000年 一书中。他们认为:未来是多样的,几种潜在的结果都有可能在未来实现;通向 这种或那种未来结果的途径也不是唯一的,对可能出现的未来以及实现这种 未来的途径的描述构成一个情景。“情景”就是对未来情形以及能使事态 由初始状态向未来状态发展的一系列事实的描述。 基于“情景”的“情景分析法”(ScenarioAnalysis)是在对经济、产业或技术 的重大演变提出各种关键假设的基础上,通过

52、对未来详细地、严密地推理和 描述来构想未来各种可能的方案。 情景分析法的最大优势是使管理者能发现未来变化的某些趋势和避免两个 最常见的决策错误:过高或过低估计未来的变化及其影响。情景分析法在西 方已有好几十年的历史。 88 该方法最早用在军事上,20世纪40年代末,美国兰德公司的国防分 析员对核武器可能被敌对国家利用的各种情形加以描述,这是情 景分析法的开始。到20世纪70年代,兰德公司在为美国国防部就 导弹防御计划做咨询时进一步发展了该方法。 今天,许多世界著名的跨国公司,如美国的壳牌石油公司、德国的 BASF公司、戴母勒-奔驰公司、美国的波音公司等在制定战略规 划时都使用该方法。 一些国家

53、政府也采用了该方法,如南非白人政府的种族隔离制度 的和平变革,就是利用该方法推导了各种选择可能的结果之后做 出的选择。 89 情景分析法的特点 承认未来的发展是多样化的,有多种可能发展的趋势,其预测结果也将是多维 的 承认人在未来发展中的“能动作用”,把分析未来发展中决策者的群体意图 和愿望作为情景分析中的一个重要方面,并在情景分析过程中与决策者之间 保持畅通的信息交流。 在情景分析中,特别注意对组织发展起重要作用的关键因素和协调一致性关 系的分析。 情景分析中的定量分析与传统趋势外推型的定量分析区别在于: 情景分析在 定量分析中嵌入了大量的定性分析,以指导定量分析的进行,所以是一种融定 性与

54、定量分析于一体的新预测方法。 情景分析是一种对未来研究的思维方法,它所使用的技术方法手段大都来源 于其它相关学科,重点在于如何有效获取和处理专家的经验知识,这使得情景 分析具有心理学、未来学和统计学等学科的特征。 90 情景分析法的使用步骤 主题的确定； 主要影响因素的选择； 方案的描述与筛选：将关键影响因素的具体描述进行组合，形 成多个初步的未来情景描述方案。横纵坐标进行归类； 模拟演习：邀请公司的管理人员进入描述的情景中，面对情景 中出现的状况或问题做出对应策略的过程； 制订战略； 早期预警系统的建立； 91 92 案例一：荷兰皇家壳牌公司 壳牌公司以重视战略规划著称。其战略规划有两个特点

55、。第一，高度参与。 不是由高层专家孤立地提出没有弹性的10年计划，而主要是为各经营单位 提出课题。第二，采用脚本法，提出一系列的“如果怎样”的课题。该公 司70年代成功地预测了因OPEC的出现而导致的原油价格上涨和80年代由于 OPEC石油供应配额协议的破裂而导致的原油价格的下跌。 80年代初，每桶原油价格在30$左右，该产业的成本是每桶11$，因此多数 石油公司是盈利的。对未来的分析，一般看好，有的公司预测到90年代将 上涨到每桶50$。壳牌公司分析了一系列未来脚本。其中之一是：OPEC石油 供应配额协定破裂，石油充斥，每桶降至15$。1984年，公司对各下属公司 提出的课题是，如果这一情况

56、发生，我们该怎么办？ 93 壳牌公司根据自己认定的或然情况，围绕核心业务实施了以下降 低成本的变革，包括采用领先的开采技术，大量投资于提炼设备， 该设备具有成本效率和取消低利润的服务站等。其它石油公司 （如Exxon公司等）未改善核心业务的效率，而是实施多样化。 到1986年1月壳牌公司完成上述变革时，原油价格为27$/桶。但 与此同时，OPEC生产配额协议失败，北海和阿拉斯加出现新的石 油产量，与此同时，需求下降。2月1日，原由的价格为17$/桶， 4月则降至10$/桶。 结果是，1988年，壳牌公司的资产净收益率为8.4%，该产业主要 公司（Exxon，BP，Chevron，Mobil，T

57、exaco等）的平均收益率为 3.8% 。至1989年，壳牌公司的主要变革方向是低成本，改进精练， 原油开采成本低于2$/桶，同事强化市场营销。 94 案例2：基于脚本法北京市省际客运需求 预测分析 确定预测内容确定预测内容 确定主要影响因素确定主要影响因素 、 具体发展分析具体发展分析 情景分析预测情景分析预测 95 确定预测内容 选择北京市“十一五”道路省际旅客运输需求为预测对象，应用 上述方法进行运输需求预测和北京市道路运输规划的编制， 预测主题为北京市道路省际班线客运量。 96 确定主要影响因素 分析和预测北京市道路省际旅客运输量需要以分析旅客运输发展 状况为着眼点，而道路省际旅客运输

58、受多种因素的影响，主要体 现在运输的数量变化、质量变化、方向及范围发展等四个层面上。 经分析确定，北京市道路省际旅客运输发展影响因素主要包括： 社会经济发展； 道路旅客运输服务效率； 其他旅客运输方式的影响(或道路旅客运输在综合运输中的地 位)； 区域经济联系； 城镇化进程和新的城市总体规划等五个方面 97 具体发展分析 (1)社会经济发展社会经济发展 道路运输业是国民经济的子行业，其发展水平反映国民经济发展的要 求，当经济繁荣时，对运输的需求必然旺盛，反之则减缓。“十五”期间 伴随着首都地区生产总值保持10以上的高速度增长，北京市道路省际客 运量也保持着9.4的年均增长速度，2004年道路省

59、际客运量为2000年的1.2 倍，全社会客运量也呈现出接近20的高速增长态势。道路旅客运输需求 发展与未来国民经济发展有密切关系。 (2)道路旅客运输服务效率道路旅客运输服务效率 随着公路客运市场的整顿和规范、站场及车辆等服务设施和装备水平 不断提高、GPS、GIS、INTERNET等信息化和网络化进一步加强以及现代化 管理和组织手段的普遍采用，公路客运的整体服务质量与服务水平将得到 逐步改善，都将吸引道路旅客运输需求的发展。 98 具体发展分析 (3)其他旅客运输方式的影响其他旅客运输方式的影响 近年来参与客运的铁路和民航为适应和抢占市场也作出了许多积极有效的调整， 各种旅客运输方式竞争日趋

60、激烈。下表所示统计数据表明，2000年以来，虽然连续两 年道路省际客运量增长速度有所回升，但道路长途的分担比例已由1998年的30下降 到2002年的26，相比而言铁路客运则一直是北京中长途客运的主角，其分担率一直 占到六成左右，民航方面则连续保持快速稳定增长，由1998年的11.9增加到2002年 的14.7。京津城际客运专线和京沪高速铁路将在2008年前后建成运营，其他铁路客 运干线有望再次提速，预计大容量、高频次的城际铁路客运对这些方向上大城市节点 的公路客运产生不利影响，客运量会急剧减少。民航客运价格的放开以及居民生活水 平的提高和对快速出行的要求，也会使民航继续占据一定的市场份额。另