环境标志产品保障体系手册范本

1、环境标志产品保障体系手册汽车股份目录01 目录020.2 前言030.3 颁布令040.4 任命书050.5 公司介绍061. 目的和适用围072. 引用文件和术语 072.1 引用文件072.2 术语和定义073. 总则 074 保障措施要求 . 094.1管理要求094.1.1职责094.1.2资源控制134.1.3标志和证书的管理控制154.1.4文件和记录管理控制164.1.5信息交流控制184.1.6不符合、纠正和预防控214.1.7保障措施的评审控制224.2产品环境行为要求244.2.1环境标志产品设计与开发控制244.2.2受控部件和材料采购控制 .264.2.3生产过程控制2

2、94.2.4检验和试验控制304.2.5不合格品控制324.2.6认证产品一致性控制354.2.7产品包装、标签、储运控制364.3产品生产过程环境行为要求384.3.1遵守国家和地方环境保护法律法规384.3.2污染物排放监测报告384.3.3废水、废气、噪声、危险废物控制394.3.4污染治理设备使用和运行控制414.4产品质量、安全、卫生要求424.4.1产品质量安全卫生措施建立424.4.2 成品检验控制44、尸 、-前言本环境标志产品保障手册(BMM.MC文件号)依据环境标志产品技术要求轻型汽车(HJ2532-2013)编制。本手册引用环境标志产品技术要求轻型汽车( HJ 2532-

3、2013 )所规定的概念和术语、定义。 本手册由汽车股份业务推进部提出。本手册由汽车股份研究院编制。 本手册由汽车股份质量中心归口管理。本手册由汽车股份质量中心负责解释。 本手册由公司总裁批准发布。本手册起草人：本手册审核人：本手册审查人：本手册审定人：本手册批准人：颁布令为实现“致力人文 ? 崇尚科技 ? 引领绿色”的汽车愿景，确保环境标志产品保障体系有效运 行和持续改进，汽车股份（以下简称北汽股份）依据环境标志产品保障措施指南和环境标志产 品技术要求轻型汽车（HJ2532-2013）要求，并结合国家有关环保法律、法规以及北汽股份实际经营 状况编制了环境标志产品保障手册 （以下简称手册） ，

4、现予以批准颁布。本手册阐述了公司环境标志产品保障体系的控制活动和要求， 是北汽股份环境标志产品保障的纲 领性文件， 是全体员工开展环境标志产品保障活动必须遵守的工作标准和行动准则。 公司将按照本手 册中规定的容指导、协调、控制各部门开展设计、生产及服务过程中的各项工作。各职能部门和全体 员工必须认真学习， 切实贯彻执行， 不断地提高环境标志产品保障体系的有效性和效率， 确保环境标 志产品满足有关国家环保法规和顾客的要求。本手册自发布之日起实施。任命书根据汽车股份环境标志产品保障体系工作需要， 现任命本公司华燮副总裁为公司环境标志产品保 障体系管理者代表。环境标志产品保障体系管理者代表职责：1建

5、立环境标志产品保障体系，并使之有效运行并持续改进；2保证获证产品在认证有效期持续有效的符合环境标志产品标准的要求；3向最高管理者报告环境标志产品保障体系的业绩和任何持续改进的需求；4. 负责相关方对本公司申请或获得中国环境标志认证的产品投诉的处理。汽车股份总裁：0 一五年四月十日公司介绍汽车股份(简称北汽股份)成立于 2010年9月 28日，由汽车集团、首钢集团、市国有资产管 理有限责任公司等六家大型企业发起组成。 致力于发展高端制造业， 加快市汽车工业的优化升级， 全 面推进汽车自主品牌的发展战略。北汽股份总部位于市顺义区，在整车企业方面，旗下拥有现代汽车(合资) ，奔驰汽车(合资)， 以及

6、全资的生产北汽自主中高端乘用车的分公司、 负责微型乘用车生产制造的株洲分公司、 负责新能 源汽车开发与生产的汽车新能源汽车公司。 在关键零部件方面， 拥有全资的动力总成研发生产制造平 台汽车动力总成。在自主研发方面，拥有负责自主品牌乘用车产品开发的汽车研究院。北汽股份以国市场为基础，同时大力开拓国际市场；以基于萨博技术的自主品牌轿车和越野 车为龙头，发展成为乘用车产品线齐全、 产业链完整、 企业结构和布局合理、 管理高效、赢利能力强、 具有核心竞争能力， 自主品牌乘用车产品具有较大市场占有率的公司， 成为国一流、 具有国际影响力 的大型汽车公司。企业名称：汽车股份地址：市顺义区仁和镇双河大街

7、99 号汽车产业研发基地传真： (0086)(010)56635797 ：(0086)(010)566355161. 目的和适用围 通过环境标志产品保障体系的有效运行和对适用法律、法规的遵守，使公司能够持续地提供满足 顾客要求的绿色环保产品， 预防环境污染， 并通过体系持续改进， 不断提高公司对环境标志产品的管 理水平， 而达到使顾客、 员工和社会满意， 同时也为顺利通过第三方认证以及提高顾客和其他相关方 的信任度和满意度，提高公司产品的市场竞争能力起到重要作用。本手册适用于公司各职能部门和各分公司， 开展环境标志产品有关的各项管理、 产品开发、 生产 及服务等过过程。本手册覆盖产品为：公司开

8、发、生产的各类车辆(含非完整车辆)等。本手册也适用于公司部和外部 (包括认证机构) 评价公司满足环境标志产品保障措施要求的能力。2. 引用文件和术语2.1 规性引用文件 环境标志产品保障措施指南 环境标志产品技术要求轻型汽车( HJ2532-2013)质量手册 BMM.MQ.0303.001.01.2011 环境管理手册 BMM .MQ. 0804 .001.04.2013 北汽股份本部部门职责 BMM.OP.0205.004.14.2015 北汽股份研究院部门职责 BMM.OP.0205.007.07.2015北汽股份分公司部门职责 BMM.OP.0802.013.03.2015 北汽股份株

9、洲分公司部门职责 BMM.OP.0802.014.03.2014北汽股份公司部门职责 BMM.OP. 0802.022.01.2014 北汽股份销售公司部门职责 BMM.OP.0205.016.03.20142.2 术语和定义 本手册采用环境标志产品保障措施指南 、环境标志产品技术要求轻型汽车 ( HJ2532-2013) 标准、质量手册 (BMM.MQ.0303.001.01.2011) 、环境管理手册 (BMM .MQ. 0804 .001.04.2013) 所给出的术语和定义3. 总则3.1 北汽股份依据环境标志产品保障措施指南、环境标志产品技术要求轻型汽车(HJ2532-2013)标准

10、,建立、实施、保持和改进环境标志产品保障体系。3.2 本体系适用于汽车股份本部、汽车研究院、株洲分公司、分公司、公司、销售公司的活动、 产品和服务。3.3 本体系采用由“计划、实施、检查和改进”构成的过程方法。3.4 环境标志产品保障体系是汽车股份全面管理的组成部分， 环境标志产品管理是各级管理者和 员工的本职工作之一。4 保障措施要求4.1 管理要求4.1.1 组织机构与职责4.1.1.1 组织机构北汽股份公司本部及各单位的组织机构见 ；4.1.1.2 职责4.1.1.2.1 管理者代表4.1.1.2.1.1 确保按照有关标准的要求建立、实施与保持环境标志产品保障体系；以保证获得中国环境标志

11、认证的产品在认证有效期持续有效的符合环境标志标准的要求；4.1.1.2.1.2 负责主持管理评审活动，负责对环境标志产品保障体系做出评价，评审管理体系的 适宜性、充分性、有效性，并持续改进4.1.1.2.1.3 确保在整个公司提高员工满足顾客绿色环保产品需求，预防环境污染的意识；4.1.1.2.1.4 负责领导公司保障体系的部审核，组织对纠正、预防措施实施及验证；4.1.1.2.1.5 负责领导环境标志产品保障体系文件的制订与维护；4.1.1.2.1.6 开展公司部及其与外部的信息沟通。4.1.1.2.1.7 行使和履行公司总经理规定的其他环境标志产品技术要求保障的职责和权限；4.1.1.2.

12、1.8 负责相关方对本公司申请或获得中国环境标志认证的产品投诉处理。4.1.1.2.1.9 确定并提供体系有效运行所需的资源。4.1.1.2.2 质量中心4.1.1.2.2.1 协助管理者代表组织建立和完善公司环境标志产品保障体系。4.1.1.2.2.2 协助管理者代表组织公司管理体系的管理评审及、外部审核 ;4.1.1.2.2.3 协助管理者代表负责公司、外部信息沟通与交流；4.1.1.2.2.4 负责策划环境标志产品保障体系的文件架构，并负责编制环境标志产品保障体系手册，并在必要时进行评审、修订。4.1.1.2.2.5 组织、指导各部门、各单位进行环境标志产品保障体系文件的制订或修订。4.

13、1.1.2.2.6 负责拟定环境标志产品保障体系评审计划、 评审报告， 跟踪和验证评审决议的执行情况；4.1.1.2.2.7 负责组织管理环境标志产品保障体系的不符合、 纠正与预防措施， 并对其有效性进行 验证。4.1.1.2.2.8 负责对各分公司环境标产品检验和试验活动进行监督检查。4.1.1.2.2.9 负责环境标志产品的一致性控制归口管理；4.1.1.2.2.10 负责环境标志产品标志的归口管理；4.1.1.2.2.11 负责组织各分公司质控部门原材料、零部件、半成品、成品的检验；4.1.1.2.2.12 负责公司环境标志产品批量车型整车例行检验、确认检验工作的监督。4.1.1.2.2

14、.13 组织重大不合格品的评审、原因分析及制定纠正措施工作。4.1.1.2.3 销售公司4.1.1.2.3.1负责对市场和顾客需求的调研， 收集、筛选、分析、 传递有关环境标志产品的需求，积极开拓市场。4.1.1.2.3.2 负责环境标志产品销售的投标工作，协调、组织投标过程中各部门的相关工作，负 责投标标书的策划和制作；4.1.1.2.3.3 负责与客户签订销售合同时明确其环境、安全方面应承担的责任和义务。4.1.1.2.3.4 负责商品车的入库、仓储及发运；负责对物流公司厂作业的监督与管理；4.1.1.2.3.5 负责做好售后服务工作，及时处理顾客投诉，增进顾客满意。4.1.1.2.4 产

15、品规划部产品规划部负责根据有关环境标志产品标准和法规要求，提出产品规划和策划 , 并下发产品概念报 告。4.1.1.2.5 汽车研究院4.1.1.2.5.1 负责牵头收集、整理环境标志产品的有关标准法规；4.1.1.2.5.2 负责制定的企业产品技术标准和规应满足国家或地方环境保护标准的要求；4.1.1.2.5.3 负责组织对新产品的设计和开发，以及产品实现策划工作；4.1.1.2.5.4 保证汽车产品技术性能中的环境指标符合环境标志产品技术要求、 国家或地方环境保 护标准法规要求；4.1.1.2.5.5 负责对产品和技术开发过程中 （设计、 试制、试验） 的环境因素及环境影响进行控制；4.1

16、.1.2.5.6 负责在产品设计和开发过程中、选择使用符合有关环保标准要求的零部件、材料、车 用化工材料及紧固件，并在发生工程变时及时通知相关部门；4.1.1.2.5.7 制定与下发满足环境标志产品要求的零部件数模、图纸、标准、技术要求等相关技术 文件；4.1.1.2.5.8 负责与供应商签署技术协议及技术开发协议 ，并在技术开发协议中明确 环境标志产品、受控部件和材料的相关法规、标准和采购技术要求；4.1.1.2.5.9 参与产品和技术引进工作中对环境影响的评估；4.1.1.2.5.10 负责组织环境标志产品的认证。4.1.1.2.5.11 审批供应商提交的零部件材料有关环保数据信息。4.1

17、.1.2.6 生技中心4.1.1.2.6.1 负责组织整体工艺规划、 工艺路线的制定， 并满足环境标志产品生产有关法规的要求 , 并下发相关工艺技术文件。4.1.1.2.6.2 负责冲压、焊装、涂装、总装等四大工艺、工装的开发；负责招标技术文件的制定、 技术评定和技术协议的签署、以及最终验收，并满足环境标志产品生产有关法规的要求；4.1.1.2.6.3 负责关键和特殊工序的识别及归口管理，并满足环境标志产品生产有关法规的要求；4.1.1.2.6.4 负责对影响环境标志产品的关键和特殊工序运行过程的规性进行监督、检查，对执行情况进行收集、整理、分析、通报，并牵头制定整改措施。4.1.1.2.6.

18、5 负责将国例行检验及确认检验项目、检查标准及检验频次等编入工艺文件。4.1.1.2.7 采购中心：4.1.1.2.7.1 是采购业务的归口管理部门 , 负责建立、完善满足环境标志产品标准的零部件供应商评 价体系，对原材料、零部件潜在供应商进行评审，并确定合格的公司供应商；4.1.1.2.7.2 负责满足环境标志产品标准的零部件采购开发的商务活动， 并对零部件供应商执行环保法规行为进行指导与管理。4.1.1.2.7.3 负责根据有关环境标志产品标准的要求， 对供应商进行业绩评价， 并推动供应商改进。4.1.1.2.7.4 负责公司生产设备、生产线、办公设备与物资、咨询与服务等项目的采购，并保证

19、各种采购活动满足环境标志产品标准和相关环保法规的要求。4.1.1.2.8 生产管理部：4.1.1.2.8.1 生产管理部是股份公司设备、设施的归口管理部门，负责股份公司设备管理体系的建 立，并满足环境标志产品有关法规的要求；4.1.1.2.8.2 负责根据环境标志产品生产的要求 , 组织大型项目设备、设施工艺技术参数的设定、 招标技术文件的编制和评审、技术协议的编制、评审和签订等全过程管理。4.1.1.2.8.3 负责指导分公司建立设备管理管理体系，并对制度或办法进行审核；4.1.1.2.8.4 负责根据环境标志产品生产的要求 , 对各分公司的设备、设施的使用及维护实施情况 进行监督和检查。4

20、.1.128.5负责组织分公司实施生产现场5S管理,并进行监督和评价；4.1.1.2.9 工程设施部负责公司建设工程项目方案的规划、 评审、设计与论证、招标、合同签订、竣工验收、交付的管理 , 并 满足环境标志产品有关法规的要求；4.1.1.2.10 安全环保部：4.1.1.2.10.1 负责制定相关管理程序，组织对境因素识别与控制。4.1.1.2.10.2 收集国家和地方的环境保护法律、法规要求，并建立培训、实施、符合性评审机制。4.1.1.2.10.3 定期委托环境监测部门对企业的气、声进行例行监测，取得相应的检测报告。4.1.1.2.10.4 负责建设项目和产品生产过程的噪声、有机废气、

21、固体废弃物等污染源的监督和管 理，并保证满足国家、地方的环保法规；4.1.1.2.10.5 对污染治理设备的正确使用与正常运行进行监督。4.1.1.2.11 业务推进部：4.1.1.2.11.1 负责环境标志产品相关业务的职责界定及有关问题的协调 ;4.1.1.2.11.2 组织环境标志产品保障体系手册及相关程序文件的审查、编号、登记、备案、 批准、发布 ;4.1.1.2.11.3 负责对环境标志产品保障体系手册及相关程序文件的有效性、运行相互协调性， 进行监督和评价。4.1.1.2.12 人力资源部：4.1.1.2.12.1 负责根据环境标志产品的开发和生产需求 , 进行人力资源配置；4.1

22、.1.2.12.2 负责组织对环境标志产品开发、生产和管理相关人员的培训，确保相关人员具备必 要能力.4.1.1.2.13 财经中心4.1.1.2.13.1 负责环境标志产品的经济性分析4.1.1.2.13.2 确保为环境标志产品开发和生产提供资金保证 ;4.1.1.2.14 分（ 子） 公司;4.1.1.2.14.1 负责对有环境标志产品标准要求的受控零部件和原材料进行分类入库、 搬运、贮存、4.1.1.2.14.24.1.1.2.14.3 进行重点控制；4.1.1.2.14.44.1.1.2.14.54.1.1.2.14.64.1.1.2.14.7求；4.1.1.2.14.8防护过程的控制

23、； 负责按环境标志产品标准和工艺要求对环境标志成品、半成品、零部件进行检验；负责按环境标志产品的要求进行生产，对影响产品环境行为的关键和特殊生产工序 负责关键和特殊工序的日常管理和工艺参数的监控、记录 .负责关键和特殊工序所用各种检测设备和仪表的计量管理。 负责关键和特殊工序操作人员、检验人员资格的培训、鉴定及管理。 负责对其生产环境的控制，确保其生产环境符合国家和地方的环境保护法律法规要负责对批量生产的产品与认证检验合格的产品一致性控制。4.1.1.2.14.9 负责对不合格品进行管理和控制，并保持记录；4.1.1.2.14.10 负责环境标志产品的包装、标签和储运符合相应标准要求4.1.1

24、.2.14.11 负责本单位职责围所有设备、 设施技术方案的制定及招标、 技术文件的编制、 签订 , 并满足环境标志产品生产的要求；4.1.1.2.14.12 负责本单位设备、设施运行与管理，保证设备、设施的正常运行环境满足环境标志 产品生产的有关法规要求 ;4.1.1.2.14.13 负责按国家和地方的环境保护法律法规要求 , 对生产过程的噪声排放、有机废气排 放、固体废弃物等进行控制，并对受控生产废弃物处理。4.1.1.2.14.14 负责生产现场 5S 管理的推广与实施；4.1.2 资源控制要求4.1.2.1 目的 ：确保生产设备和检验设备能满足产品持续有效符合环境标志标准的要求；确保从

25、事对产品和产品 生产过程环境行为有影响的人员具备必要的能力 , 为环境标志产品保障体系建立与持续提供必要的资 源，4.1.2.2 管理控制 ：4.1.2.2.1 生产设备、检测设备及设施管理控制4.1.2.2.1.1 公司的建设工程项目 , 在规划、评审、设计与论证、招标、合同签订、竣工验收、交 付等各阶段 , 满足环境标志产品有关标准、国家、地方环境法规的要求；4.1.2.2.1.2 各个分公司的工艺规划、工艺路线设计，满足环境标志产品生产有关标准及国家、 地方环境法规的要求；4.1.2.2.1.3 各个分公司的冲压、焊装、涂装、总装等四大工艺、工装，在招标技术文件的制定、 技术评定和技术协

26、议的签署、 最终验收等， 满足环境标志产品有关标准及国家、 地方环境法规的要求；4.1.2.2.1.4 各个分公司所使用的设备、设施，在工艺技术参数的设定、招标技术文件的编制和 评审、技术协议的编制、评审和合同签订、终验收等各阶段，满足环境标志产品有关标准、国家、地 方环境法规的要求；4.1.2.2.1.5 本公司拥有、株洲、三个生产基地，保证每个基地均有若干套达到国际先进水平的 冲压、焊装、涂装、总装生产设备及检测设备，并且各种设备均能正常运行。4.1.2.2.2 人力资源管理控制4.1.2.2.2.1 影响环境标志产品开发、生产和管理的人员，必须具备相应的能力，能力可基于教 育程度、接受的

27、培训、具备的技能和工作经验等维度进行评价；4.1.2.2.2.2 由人力资源部协同各部门、分公司对相关岗位提出技能要求；4.1.2.2.2.3 各部门根据环境标志品开发、生产和管理岗位技能要求，提出人员需求和培训要求；4.1.2.2.2.4 人力资源部根据岗位技能要求，组织相关单位进行招聘，选择能够胜任的人员从事 该岗位工作。4.1.2.2.2.5 对新进岗和已在岗人员，人力资源部根据开发、生产和管理要求，制定培训计划和 方案，并落实有关培训。4.1.2.2.2.6 对环境标志产品生产和管理人员的培训，应进行培训有效性进行评价，可通过理论 考试、操作考核、 业绩评定和观察等多种方法来评价培训的

28、有效性。 对不能满足能力要求的人员应重 新接受岗位培训或调整岗位。4.1.2.3 主要相关文件 ：北汽股份设备管理办法 、北汽股份动力设备、 设施管理办法、北汽股份监视和测量设备控 制程序、自制件模具开发管理办法 、综合采购管理办法 、综合采购项目招标管理办法 、北汽 股份人力资源控制程序 、北汽股份招聘管理制度 、北汽股份培训管理制度4.1.3 标志与证书管理控制4.1.3.1 目的 ：建立与保持标志与证书管理的保证措施，以确保中国环境标志及其认证证书的使 用符合中国环境标志使用管理办法 。4.1.3.2 管理控制要求4.1.3.2.1 研究院负责申请办理中国环境标志产品的认证。4.1.3.

29、2.2 管理者代表负责和认证机构签订中国环境标志使用协议，核发中国环境标志，准予产 品的生产及销售者在规定的围使用中国环境标志。4.1.3.2.3 管理者代表负责对中国环境标志产品使用证书和标志的监督。4.1.3.2.4 质量中心根据生产销售的需要确定中国环境标志标签的采购，标志的申购必须向认证 机构申请及备案 , 并负责对中国环境标志产品标志的使用进行控制。4.1.3.2.5 在中国环境标志产品投标、产品销售过程中，可向顾客出示中国环境标志产品认证证 书。4.1.3.2.6 在使用中国环境标志时，可根据需要按等比例放大或缩小复制，但不得改变中国环境 标志的形状和颜色。如有更特殊印制要求，须报

30、经认证机构批准。4.1.3.2.7 环境标志只在已认证的产品及其有效期使用，不准超出认证围使用；不准以任何方式 转让、出售、借用和冒用。4.1.3.2.8 严格执行中国环境标志使用管理办法 （国家环保部公告 （2008 年第 48 号） ，没有通 过中国环境标志产品认证的产品、 检验不合格的产品及认证产品变更后未经认证机构确认的产品在宣 传、销售过程中不得使用中国环境标志产品认证证书及中国环境标志。4.1.3.3 主要相关文件北汽股份环境标志使用管理办法4.1.4 文件及记录管理控制4.1.4.1 文件管理控制要求4.1.4.1.1 目的 ：建立文件化的环境标志产品保障体系，对北汽股份体系文件

31、的结构、容、要求 及相互作用进行描述，对文件的编制、审核、批准、发放、保管等作出规定 , 对环境标志文件进行有 效地控制，以确保其文件的规、有效性，并为公司环境标志产品保障体系的运行提供依据。4.1.4.1.2 管控要求4.1.4.1.2.1 文件的编制应层次清晰、接口良好、相互支撑，保证文件适用、有效、符合标准要 求且具可操作性。4.1.4.1.2.2 环境标志产品保障手册、体系程序文件、指导书，应按规定履行相应的审核、批准程序后方可发布、实施，确保其充分性和适宜性；4.1.4.1.2.3 文件归口管理部门应对使用文件的适宜性、充分性进行评审，对不适宜的文件组织修订或废止。4.1.4.1.2

32、.4 各种文件要注明发布及修订日期，标识明确，并专人负责妥善保管，便于存取和追溯。4.1.4.1.2.5 涉及环境标志产品保障体系运行的有关岗位，确保都能得到适用文件的有关版本；4.1.4.1.2.6 过期文件应及时收回，防止非预期使用。如需保存的失效文件应标识，并在规定期留存。4.1.4.1.2.7 各级环境标志产品保障体系文件均由相关的责任部门负责分发、回收、销毁等管理。4.1.4.1.2.8 文件的形式可以是书面或电子形式，逐步实现文件电子化。4.1.4.1.3 容和架构依据环境标志产品技术要求轻型汽车(HJ2532-2013)标准的要求，结合环境标志产品开发、生产、管理实际需要，对环境

33、标志产品保障体系文件形成以下架构 :4.1.4.1.3.1 北汽股份环境标志产品保障体系文件架构：4.141.3.1.1架和要求。手册-概要描述环境标志产品保障体系核心要素及相互关系，体现体系的基本框4.1.4.1.3.1.2程序文件是根据环境标志产品技术要求轻型汽车(HJ2532-2013)、环境标志产品保障手册等要求编制的文件，描述要素和某项活动的实际过程和要求及文件间的相互作用4.1.4.1.3.3作业指导书详细描述某一过程的具体步骤和方法。4.1.4.1.3.4记录-体系实施与运行的重要信息记载。手册4.142记录管理控制要求4.1.421目的：对记录实施控制，证明中国环境标志产品保障

34、体系有效运作，为日后环境标志产品改善和追溯提供依据。4.1.4.2.2记录管控围与环境标准产品保障措施密切相关的管理运行情况及结果，都要形成相应记录，包括但不限于以 下文件：4.1.4.2.2.1环境标志产品投诉记录；4.1.4.2.2.2培训记录；4.1.4.2.2.3过程监测记录；4.1.4.2.2.4检杳、维护和校准记录；4.1.4.2.2.5有关供方与合同方的记录；4.1.4.2.2.6事故报告；4.1.4.2.2.7审核结果；4.1.4.2.2.8管理评审结果；4.1.4.2.2.9外部进行信息交流的决定；4.1.4.2.2.10适用环境法律法规要求的记录；4.1.4.2.2.11重

35、要环境因素记录；4.1.4.2.2.12环境标志产品的会议记录；4.1.4.2.2.13对法律法规的合规性记录；4.1.4.2.3 记录管控要求4.1.4.2.3.1 记录应字迹清晰、标识明确，并可追溯相关的活动、产品或服务。4.1.4.2.3.1 记录应真实完整，确切反映时间、地点、实施和操作事实，有记录者及相关人员的签 字。4.1.4.2.3.1 记录应由各部门负责收集、分类妥善保管，存放在合适之处，便于查阅，避免损坏和 遗失。4.1.4.2.3.1 记录应按类别、对环境标志产品的重要性及实际需要，规定保存期。4.1.4.2.3.1 记录的形式 , 可以是纸质文件、卡片、表格、图表、报告及

36、磁带、磁盘等电子，也可以是它们的组合。4.1.4.3 主要相关文件文件控制程序、记录控制程序4.1.5 信息交流管理控制4.1.5.1 目的建立与保持信息交流的保障措施，以确保所执行的环境标志产品标准、环境法律法规有效性；确 保环境标志产品开发、生产和管理的信息交流畅通、及时、有效。4.1.5.2 信息的容和管理控制要求4.1.5.2.1 信息的容信息包括但不限于以下容4.1.5.2.1.1 部信息4.1.5.2.1.1.1有关环境标志管理运行的信息；4.1.5.2.1.1.2环境标志产品变更、工艺变更信息4.1.5.2.1.1.3员工的有关建议和要求，公司的有关指示和决定；4.1.5.2.1

37、.1.4发生的不符合项和不符合项处理情况。4.1.5.2.1.2 外部信息4.1.5.2.1.2.1有关环境标志产品标准、法规的更新信息；4.1.5.2.1.2.2认证机构有关环境标志管理的信息；4.1.5.2.1.2.3同行业有关环境标志产品生产和管理的信息；4.1.5.2.1.2.4相关方有关环境标志产品的信息；4.1.5.2.2 信息交流方式：文件、会议、电子、调查表、面谈、公共媒体等4.1.5.2.3 信息的收集研究院负责环境标志标准和法规、环境标志产品认证信息的收集和识别；采购中心负责供应商及 其零部件的信息收集和识别；其他各单位负责本单位业务相关信息的收集和识别。4.1.5.2.4

38、 信息的传递4.1.5.2.4.1 各部门无论从何种渠道获取的、外信息，应及时进行识别、传递到相关部门。重要 的信息可直接向环境标志产品管理者代表汇报， 与环境标志认证机构相关的信息， 应及时直接与认证 机构沟通。4.1.5.2.4.2 公司有关环境标志管理的决定，国家有关环境标志管理的法律法规，论证机构有关 环境标志管理的信息，有关单位应及时通过会议或其它方式向员工、相关方通报。4.1.5.2.4.3 各部门及员工对公司的各种建议、意见可通过信件、 、直接交谈等方式传递到相关部 门和负责人。4.1.5.2.4.4 与相关方接触的部门负责接受和传递相关信息。4.1.5.2.4 信息的处理4.1

39、.5.2.4.1 各单位对收集到的、外信息 , 要及时进行分析和整理，并做出准确判断。属于本单位 处理的信息，由本部门处理；不属于本单位处理的信息，应向相关部门传递；4.1.5.2.4.2 各单位在处理信息时，由本单位负责人组织制定处理建议和意见，必要时报环境标 志产品管理者代表批准，再传递到相关单位组织实施；4.1.5.2.4.3 对紧急信息，接收单位应迅速做出处理意见或建议， 并报环境标志产品管理者代表；4.1.5.2.4.4 销售公司对外部投诉信息进行及时处理并跟踪， 并将结果报环境标志产品管理者代 表。4.1.5.2.4.5 质量中心对信息处理结果要进行跟踪验证；4.1.5.2.5 信

40、息反馈4.1.5.2.5.1 信息反馈应及时、准确、全面；4.1.5.2.5.2 研究院对环境标志认证机构的信息处理和跟踪验证结果要及时反馈给环境标志认证 机构，其他来源的信息在处理后也要及时向相关单位、个人反馈其处理意见和结果；4.1.5.2.5.3 各单位对有关信息的收集、处理，要做相应记录。4.1.5.3 主要相关文件 股份环境信息交流控制程序4.1.6 不符合、纠正与预防措施控制4.1.6.1 目的 确保本公司环境标志产品保障体系运行中出现的不符合能够及时有效处理，并采取预防措施以 消除潜在不符合因素，持续改进环境标志产品保障体系 .4.1.6.2 容和管控要求4.1.6.2.1 容4

41、.1.6.2.1.1未满足以下要求的现象则构成不符合：4.1.621.2 环境标志产品技术要求轻型汽车(HJ2532-2013)标准；4.1.6.2.1.3 公司适用的环境法律法规和其他要求；4.1.6.2.1.4 北汽股份环境标志产品保障体系文件；4.1.6.2.2 纠正措施管控要求4.1.6.2.2.1 对已经产生的不符合，业务管理部门应结合不合格的影响程度、产生的原因、措施 的成本、相关方满意程度等因素，进行纠正措施的需求分析，向责任部门发出整改通知，采取纠正措 施，减少所造成的环境影响；4.1.6.2.2.1纠正措施评审通过后责任部门立即执行和实施；4.1.6.2.2.1 业务管理部门

42、及时验证纠正措施的实施结果及有效性；4.1.6.2.2.1 当验证未达到预期效果时，业务管理部门重新发出整改通知，责任部门重新进行原 因分析，并重新提出纠正措施，直到不合格得到根本解决。4.1.6.2.3 预防措施管控要求4.1.6.2.3.1 组织管理部门结合潜在不合格影响程度、产生的原因、措施的成本等因素，进行预 防措施的需求分析，向责任部门发出整改通知；4.1.6.2.3.2针对潜在不合格事实的根本原因，责任部门制定预防措施，并反馈组织管理部门评审；4.1.6.2.3.3 评审通过后，责任部门应在计划期限完成认可的预防措施；4.1.6.2.3.4 组织管理部门及时验证预防措施的实施结果及

43、有效性。4.1.6.3 主要相关文件北汽股份纠正和预防措施控制程序4.1.7 保障措施的评审控制4.1.7.1 目的 对环境标志产品保障体系的建立与运行状况进行评审，以确保保障体系的有效性、充分性和有效 性，并为保障措施的改进提供依据。4.1.7.2 容和要求4.1.7.2.1 审核准则4.1.7.2.1.1 环境标志产品保障措施指南4.1.721.2 环境标志产品技术要求轻型汽车(HJ2532-2013)标准；4.1.7.2.1.3 适用的法律法规和其他要求；4.1.7.2.1.4 北汽股份环境标志产品保障体系手册及相关程序文件。124.1.7.2.2 公司每年至少分别实施一次部审核、管理评

44、审，并且每种审核方式间隔时间不超过 个月。4.1.7.2.3 质量中心根据授权，每年第一季度编制年度评审(包括部审核和管理评审)计划，确定 审核目的围、依据、审核的过程、涉及部门、审核时间、进度、审核频次及重点、审核方式。4.1.7.2.4 质量中心负责收集整理审记录并归档、保存，保存期限三年。4.1.7.2.5 部审核输入：4.1.7.2.5.1法律法规要求；4.1.7.2.5.1公司环境标志产品保障体系文件；4.1.7.2.5.1 产品规；4.1.7.2.5.1外部反馈和抱怨；4.1.7.2.5.1以往的审核结果；4.1.7.2.5.1生产一致性控制计划。4.1.7.2.6 部审核输出：4

45、.1.7.2.6.1 审核计划；4.1.7.2.6.2 审核记录；4.1.7.2.6.3 审核报告；4.1.7.2.6.4 不符合项报告。4.1.7.2.7 管理评审输入4.1.7.2.7 、外部审核及合规性评价的结果；4.1.7.2.7.1 顾客及相关方反馈的信息，包括抱怨、投诉、建议及其他要求；4.1.7.2.7.2 公司的环境绩效（污染物减排和能源消耗削减情况）；4.1.7.2.7.3 来自管理者代表的关于保障体系总体运行情况的报告；4.1.7.2.7.4 来自各职能、各单位负责人关于本部门和本单位体系运行有效性的报告；4.1.7.2.7.5 日常工作中各部门纠正措施和预防措施的实施情况

46、；4.1.7.2.7.6 以往管理评审提出的纠正和预防的实施情况；4.1.7.2.7.7 客观环境的变化，包括新的环境法规和标准的要求以及社会公众的关注容。4.1.7.2.7.8 管理评审实施计划。4.1.7.2.8 管理评审输出4.1.7.2.8.1 对现行体系及其过程的有效性进行评价及改进意见；4.1.7.2.8.2 对目标、指标以及其他管理体系要素的修订；4.1.7.2.8.3 对遵守法律法规及其他要求的情况做出合规性评价；4.1.7.2.8.4 与顾客要求和相关方建议有关的改进措施；4.1.7.2.8.5 对人力、财力和物力资源的需求做出评价意见和改进措施。4.1.7.2.8.6 管理

47、评审会议记录；4.1.7.2.8.7 管理评审报告；4.1.7.2.8.8 管理评审会议纪要。4.1.7.3 主要相关文件北汽股份部审核控制程序、管理评审控制程序4.2 产品环境行为要求4.2.1 环境标志产品的设计和开发控制4.2.1.1 目的 对设计和开发的全过程进行控制，确保产品能满足顾客和环境标志产品保障措施指南 、环境标志产品技术要求轻型汽车(HJ2532-2013)标准及及相关法律法规的要求。4.2.1.2 管理容和控制4.2.1.2.1 设计标准或规的建立及维护 研究院牵头组织各部门跟踪、收集整理汽车产品环保法规标准、环境标志产品认证技术要求及新技术信息，并及时制定或修订企业的产

48、品技术标准和规，作为产品开发的依据。4.2.1.2.2 设计及开发输入4.2.1.2.2.1 销售公司根据客户及市场需求 , 制定项目开发建议书 、该建议书中包括产品技术 要求及环保等标准法规要求、产品价位、主要消费群体等。4.2.1.2.2.2 产品规划部接收项目开发建议要求，组织相关单位进行整车技术及经济可行性分 析，并论证新项目是否环保及其他法规的要求，最后制定产品设计任务书 。4.2.1.2.3 设计输入要求完整、明确并得到充足的评审，这些输入应包括但不限于以下容：4.2.1.2.3.1 环境标志产品技术要求4.2.1.2.3.2 适用的法律法规要求及环境标志标准要求；4.2.1.2.

49、3.3 同类产品的信息资料；4.2.1.2.3.4 以前类似设计提供的经验4.2.1.2.3.5设计和开发所必需的其它要求。4.2.1.2.3.6开发合同（需要时）；42123设计及开发过程控制对公司的产品设计开发过程进行控制，要求必须满足环境标志产品标准的要求。4.2.1.2.3.1设计及开发策划对产品的设计和开发进行策划和控制，确保所设计开发的环境标志产品能满足市场及相关法规要 求,本公司将于设计开发策划时确定；42123.1.1 设计开发过程的各阶段，42123.1.2 适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；4.2.1.2.3.1.3设计及开发活动的分工。4.2.1.2.3.2

50、工程开发过程控制4.2.1.2.3.2.1规定。公司自主开发或引进设计开发的产品， 应符合汽车股份整车技术规中环保方面的4.2.1.2.3.2.2研究院在签署零部件技术协议时，应明确产品的有关环保技术要求。4.2.1.2.3.2.3研究院各专业部门按照相关程序对公司产品的环境因素进行识别和评价；4.2.1.2.3.2.4产品认证、试验应严格执仃相关的法规标准，确保达到环保指标要求。4.2.1.2.3.2.5控制。新产品和新技术开发过程中，在设计、试制和试验时对环境因素及环境影响进行4.2.1.2.3.2.6零部件和原辅材料国产化的环保要求应严格按环境标志产品标准和法规执行。4.2.1.2.4设

51、计和开发结果输出应包括：4.2.1.2.4.1开发计划；4.2.1.2.4.2设计方案；4.2.1.2.4.3产品设计图纸、数模及相关技术文件。4.2.1.2.4.4包含或引用产品接收准则及环境标志产品标准要求；4.2.1.2.4.5规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。4.2.1.2.4.6 给出工艺、采购、生产和财务、销售等相关部门提供的适当信息；4.2.1.2.5 设计及开发评审研究院应依据开发策划的安排，对设计和开发进行系统的评审，以确认：4.2.1.2.5.1 评价设计和开发的结果满足环境标志产品标准法规的要求；4.2.1.2.5.2 识别任何问题并提出必要的措施。4.2.1.

52、2.6 设计和开发验证为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行验证 . 确认设计 结果是否符合环境标志产品标准、法律法规和客户要求。4.2.1.2.7 设计和开发更改的控制4.2.1.2.7.1 在设计和开发更改的各个阶段，特别是进行决策时，应按规定评价环保方面的影响。4.2.1.2.7.2 所有设计和开发更改活动除按照规定的程序进行外，必要时需对改进方案进行环境 影响评估，确定改进方案不明显增加环境影响后方可正式投入生产实施。4.2.1.2.7.3 设计和开发的更改需进行评审、验证和确认，更改的评审结果及任何必要措施的记 录应予保持。4.2.1.2.7.4 产品

53、生产、验收过程检查导致设计和开发的更改，均需并保持记录。4.2.1.2.7.5 因设计和开发的更改需影响环保的零部件变更时， 应及时向认证机构提出变更申请， 经确认后方可实施。4.2.1.3 主要相关文件 ：北汽股份威旺市场调研控制程序 、北汽股份轿车业务市场调研控制程 、北汽股份集团销 售项目管理办法、北汽股份产品规划流程 、北汽股份产品设计开发控制程序 、北汽股份有 害物质和回收利用管理办法 、北汽股份设计评审管理办法 、北汽股份工程更改控制办法 、北 汽股份工程签署管理总则 、北汽股份样车试制管理办法 、北汽股份产品试验管理办法 、北 汽股份技术标准化管理办法 、北汽股份汽车研究院标准法

54、规实施管理办法 、北汽股份汽车研究院 产品标准备案管理办法 、北汽股份汽车研究院技术标准使用管理办法4.2.2 受控部件和材料采购控制4.2.2.1 目的 制定相关的管理程序，对供应商及采购过程进行控制，以确保供应商提供的受控部件和材料满足 环境标志产品标准和法规的要求。4.2.2.2 供应商及采购管控要求4.2.2.2.1 在对潜在供应商进行合格评审时 , 除评价供应商的设计、工艺、质量、成本的保证能力 外，还要求将供应商对受控部件和材料满足环境标志产品标准和法规的要求情况纳入评价要素。并要 求其提供环境标志产品生产所需的产品具有十环标志， 或有符合标志标准要求的相关部门的检测报告。4.2.

55、2.2.2 在与供应商签署零部件技术协议时，明确产品的有关环保技术要求 , 确保生产的零 部件满足环境标志产品标准及法规的要求。4.2.2.2.3 供应商应及时跟踪并掌握国外与环境标志产品相关的法律法规。4.2.2.2.4 供应商在零部件设计阶段，应遵循环境标志产品标准进行设计、材料选择 , 禁止采用污 染环境、 危害人体健康的材料及加工工艺。 供应商为进口代理商的， 也应确保提供的产品生产商符合 以上原则。4.2.2.2.5 当关键原材料、 法规件厂家增加或变更时， 应向认证机构申报并获批准后方可实施采购。4.2.2.2.6 供应商应建立相关控制程序， 对受控零部件或原材料的采购、 生产、检验等环节进行有 效的控制，确保所生产的产品满足环境标志产品有关标准要求。4.2.2.2.7 供应商应保证产品在包装、 储存和运输过程中不会带入污染环境、 危害人体健康的物质。0 供应商应在BAIC规定的时间节点准确完整的提交所需的法规符合性证明文件。1 供应商须在规定的时间节点，通过CAMDSBAIC提交配套