WTO规则中英文教程第六章 农业协定

1、第六章第六章 WTO农产品贸易规则农产品贸易规则 n农产品贸易规则也包括农业支持与保护农产品贸易规则也包括农业支持与保护 （如农业补贴）的规则，即涉及农产品（如农业补贴）的规则，即涉及农产品 生产领域。所以农产品贸易规则较一般生产领域。所以农产品贸易规则较一般 商品贸易规则更为复杂。商品贸易规则更为复杂。 一、背景 以欧美为例以欧美为例 n美国美国“价格支持价格支持”：由美国政府组建的商品信：由美国政府组建的商品信 贷公司给予滞销农产品抵押贷款，实质是以高贷公司给予滞销农产品抵押贷款，实质是以高 于市场的价格收购农产品。于市场的价格收购农产品。 n欧盟欧盟“共同农业政策共同农业政策”：在欧盟范

2、围内建立统：在欧盟范围内建立统 一的农产品市场，对内实行共同价格，使农产一的农产品市场，对内实行共同价格，使农产 品自由流通；对外实行共同关税，保护共同体品自由流通；对外实行共同关税，保护共同体 农产品免受世界市场的影响。农产品免受世界市场的影响。 结果：扭曲世界农产品市场价格，巨额的财政支结果：扭曲世界农产品市场价格，巨额的财政支 出（补贴）让发展中国家难以承受。出（补贴）让发展中国家难以承受。 二、二、WTO农产品贸易原则农产品贸易原则 1、建立一个公平的市场导向的农产品贸易体系。建立一个公平的市场导向的农产品贸易体系。 2、要逐步实质性地减少对农业的支持和保护，纠正、要逐步实质性地减少对

3、农业的支持和保护，纠正 和制止对世界农产品市场的限制和扭曲。和制止对世界农产品市场的限制和扭曲。 3 、在农产品市场准入、国内支持和出口竞争领域，在农产品市场准入、国内支持和出口竞争领域， 作出具体的约束性承诺。作出具体的约束性承诺。 4 4、给予发展中国家成员具有特定利益的农产品更多、给予发展中国家成员具有特定利益的农产品更多 的市场准入机会，更大程度地改善其市场准入条的市场准入机会，更大程度地改善其市场准入条 件。件。 5 5、所有、所有WTOWTO成员之间所作的有关承诺要保持平衡，要成员之间所作的有关承诺要保持平衡，要 考虑一些非贸易问题考虑一些非贸易问题( (包括食品安全与环境保护需包

4、括食品安全与环境保护需 要要) )及对发展中国家的特殊和差别待遇。及对发展中国家的特殊和差别待遇。 三、重要概念三、重要概念 1、综合支持量、综合支持量(Aggregate Measurement of Support, AMS) n综合支持量综合支持量(AMS)是指以货币形式表示的有利于是指以货币形式表示的有利于 农产品生产者的年度支持水平。农产品生产者的年度支持水平。 2、支持等量、支持等量(Equivalent Measurement of Support) n“支持等量支持等量”是指以货币形式表示的、通过使用是指以货币形式表示的、通过使用 一项或多项措施向农产品生产者提供的、不能依一项

5、或多项措施向农产品生产者提供的、不能依 据据AMS方法计算的年度支持水平。方法计算的年度支持水平。 3、 综合支持总量综合支持总量(Total AMS) n综合支持总量指有利于农业生产者的所有国内支综合支持总量指有利于农业生产者的所有国内支 持的总和持的总和,是所有是所有AMS之和。之和。 四、有关农产品贸易的特定承诺四、有关农产品贸易的特定承诺 WTOWTO农业协定农业协定所确立的有关农产品贸易所确立的有关农产品贸易 特定承诺包括四个方面：特定承诺包括四个方面： 1 1、市场准入减让；、市场准入减让； 2 2、国内支持承诺；、国内支持承诺； 3 3、出口竞争承诺；、出口竞争承诺； 4 4、出

6、口补贴承诺。、出口补贴承诺。 （一）市场准入减让市场准入减让 （Market Access ConcessionsMarket Access Concessions） n市场准入减让主要是为了约束和降低关市场准入减让主要是为了约束和降低关 税，将非关税措施由提供相同关税保护税，将非关税措施由提供相同关税保护 水平的关税所代替（简称非关税措施的水平的关税所代替（简称非关税措施的 关税化）。这些非关税措施包括进口数关税化）。这些非关税措施包括进口数 量限制、可变进口征税，进口限价制、量限制、可变进口征税，进口限价制、 差别性的进口许可制、通过国营贸易企差别性的进口许可制、通过国营贸易企 业维持的非

7、关税措施及在课征正常关税业维持的非关税措施及在课征正常关税 之外采取的其他相似边境措施。之外采取的其他相似边境措施。 Uruguay Round approach n The 1986-94 Uruguay Round negotiations in agriculture produced an agreement for developed countries to cut tariffs on agricultural products by an average of 36% over six years (6% per year) with a minimum of 15% on e

8、ach product for the period. 具体指标 nDeveloped countries 6 years: 1995-2000 nDeveloping countries 10 years: 1995-2004 nTariffs average cut for all agricultural products -36% -24% nminimum cut per product -15% -10% nExportsvalue of subsidies -36% -24% subsidized quantities (base period: 1986-90) -21% -1

9、4 % Add. THE SWISS FORMULA nA key feature is a number, which is negotiated and plugged into the formula. It is known as a “coefficient” (“A” in the formula below). This also determines the maximum final tariff rate. nThe formula Z = AX/(A+X) Where X=initial tariff rate A=coefficient and maximum tari

10、ff rate Z=resulting lower tariff rate (end of period) nThis formula was proposed by Switzerland in the 197379 Tokyo Round negotiations. But Switzerland opposes using this method in the current agriculture negotiations; it prefers the Uruguay Round approach, while Uruguay prefers the Swiss formula! （

11、二）国内支持承诺（二）国内支持承诺 （Domestic Support Commitments） n国内支持承诺是有利于农业生产者的国内支持国内支持承诺是有利于农业生产者的国内支持 措施。它以措施。它以综合支持总量综合支持总量(Total AMS)及年及年 度和最终约束性承诺水平度和最终约束性承诺水平（Annual and Final Bound Commitment Levels）来来 表示。表示。. WTO农产品协定农产品协定第第6.3条规定，一条规定，一 个个WTO成员在任何年度里给予有利于其农产成员在任何年度里给予有利于其农产 品生产者的以现行综合支持总量表示的国内支品生产者的以现行综

12、合支持总量表示的国内支 持没有超过其减让表中具体规定的相应年度或持没有超过其减让表中具体规定的相应年度或 最终约束承诺水平，那么该成员就被认为履行最终约束承诺水平，那么该成员就被认为履行 了其减让表中规定的削减国内支持承诺。了其减让表中规定的削减国内支持承诺。 可以免除减让承诺的国内支持措施所应 具备的条件 n要求免除减让承诺的国内支持措施应无贸易扭曲要求免除减让承诺的国内支持措施应无贸易扭曲 作用并对生产不产生影响，或此类作用或影响非作用并对生产不产生影响，或此类作用或影响非 常小。因此，要求免除削减承诺的所有措施应符常小。因此，要求免除削减承诺的所有措施应符 合下列基本标准：合下列基本标准

13、： n（1）这种支持应通过公共融资政府项目提供这种支持应通过公共融资政府项目提供 （包括放弃政府税收），而不涉及来自消费者的（包括放弃政府税收），而不涉及来自消费者的 转让；转让； n(2)所涉支持不得具有对生产者提供价格支持的所涉支持不得具有对生产者提供价格支持的 作用。作用。 1 1、“Green Box” PoliciesGreen Box” Policies（绿箱政（绿箱政 策）策） n由政府提供的其费用不转让给消费者，由政府提供的其费用不转让给消费者， 且对生产者不具有价格支持作用的财且对生产者不具有价格支持作用的财 政支持；这些措施对农产品贸易和生政支持；这些措施对农产品贸易和生

14、产不会产生或仅有微小的扭曲影响，产不会产生或仅有微小的扭曲影响， 成员方无须承担约束和削减义务。成员方无须承担约束和削减义务。 （农业协定附件农业协定附件2） 免除减让承诺的国内支持（免除减让承诺的国内支持（绿箱政策）绿箱政策） nWTO农产品协定农产品协定第第6.2和和6.4条规定，以条规定，以 下国内支持免除减让承诺：下国内支持免除减让承诺： n (1)政府直接或间接地鼓励农业和农村发展的政府直接或间接地鼓励农业和农村发展的 援助措施；援助措施； n(2)发展中国家普遍采用的投资补贴；发展中国家普遍采用的投资补贴； n(3)发展中国家将对低收入的或资源贫乏的生产发展中国家将对低收入的或资源

15、贫乏的生产 者普遍采用的的农业投入补贴；者普遍采用的的农业投入补贴； n(4)不超过有关年度内该成员基础农产品生产总不超过有关年度内该成员基础农产品生产总 值的值的5%（发展中国家为（发展中国家为10%）的特定产品国）的特定产品国 内支持及不超过该成员农业生产总值的内支持及不超过该成员农业生产总值的5%（发（发 展中国家为展中国家为10%）的非特定产品国内支持。）的非特定产品国内支持。 下述政府的各类服务项目也可以免除国内支持减让承诺下述政府的各类服务项目也可以免除国内支持减让承诺 （1）一般服务（研究，防疫，培训，推广和咨询，）一般服务（研究，防疫，培训，推广和咨询， 健康和安全检查，营销和

16、非价格性的促销，社会基健康和安全检查，营销和非价格性的促销，社会基 础设施等方面）；础设施等方面）； （2）以粮食安全保障为目的的公共储备；）以粮食安全保障为目的的公共储备； （3）国内粮食援助；）国内粮食援助； (4）满足基本标准的对生产者的直接支付；）满足基本标准的对生产者的直接支付； （5）与生产无直接关系的收入减少支持；）与生产无直接关系的收入减少支持； （6）收入保险和收入安全财政支持计划；）收入保险和收入安全财政支持计划； （7）自然灾害的补贴；）自然灾害的补贴； （8）环境保护项目的补贴；）环境保护项目的补贴； （9）结构调整援助；）结构调整援助； （10）地区援助项目补贴。）地

17、区援助项目补贴。 amber box n根据根据农业协定农业协定的规定，的规定，“黄箱黄箱” ” 是指除是指除“绿箱绿箱” 和和“蓝箱蓝箱”补贴措施以外的、政府对农产品进行的直接补贴措施以外的、政府对农产品进行的直接 价格干预和补贴措施，包括对种子、肥料、灌溉等农业价格干预和补贴措施，包括对种子、肥料、灌溉等农业 投入品的补贴，对家产品营销贷款的补贴等。这类措施投入品的补贴，对家产品营销贷款的补贴等。这类措施 对贸易会产生影响，成员方必须承担约束和削减义务。对贸易会产生影响，成员方必须承担约束和削减义务。 n“黄箱黄箱”补贴的大小用补贴的大小用“综合支持总量综合支持总量”（Total AMST

18、otal AMS） 来衡量。任何成员须对来衡量。任何成员须对Total AMSTotal AMS承担减让义务并列入承担减让义务并列入 关税减让表的第四部分。关税减让表的第四部分。 n发展中国家成员的一些属于发展中国家成员的一些属于“黄箱黄箱”补贴措施也被列补贴措施也被列 入免于削减范围，如农业投资补贴、对低收入或资源贫入免于削减范围，如农业投资补贴、对低收入或资源贫 乏地区生产者提供的农业投入品补贴、为鼓励生产者不乏地区生产者提供的农业投入品补贴、为鼓励生产者不 生产违禁麻醉作物而提供的补贴等。生产违禁麻醉作物而提供的补贴等。 nDomestic policies that do have a

19、 direct effect on production and trade have to be cut back. This category of domestic support is sometimes called the “amber box”, a reference to the amber colour of traffic lights, which means “slow down”. n34WTO members have commitments to reduce their trade-distorting domestic supports in the amb

20、er box (i.e to reduce the “total aggregate measurement of support” or AMS). Members without these commitments have to keep within 5% of the value of production (i.e. the “de minimis” level) 10% in the case of developing countries. 对对“黄箱黄箱”国内支持的国内支持的“微量允许微量允许” blue box n“蓝箱蓝箱”国内支持措施是在欧盟的要求下创设的。国内支持措施

21、是在欧盟的要求下创设的。 根据根据农业协定农业协定第第6.5（a） 条规定，限制产条规定，限制产 量并符合下列条件之一的直接支付免予义务：量并符合下列条件之一的直接支付免予义务： （1）按照固定面积和产量给予；）按照固定面积和产量给予； （2）按基期生产水平的）按基期生产水平的85%及以下给予；及以下给予； （3）按固定牲畜头数给予。）按固定牲畜头数给予。 由于这些补贴与生产数量限制有关，因而这种补贴由于这些补贴与生产数量限制有关，因而这种补贴 对贸易的扭曲作用有限。对贸易的扭曲作用有限。 nThe blue box is an exemption from the general rule

22、that all subsidies linked to production must be reduced or kept within defined minimal (“de minimis” levels ，5% or less in the case of developed countries and 10% or less for developing countries). It covers payments directly linked to acreage or animal numbers, but under schemes which also limit pr

23、oduction by imposing production quotas or requiring farmers to set aside part of their land. Countries using these subsidies and there are only a handful say they distort trade less than alternative amber box subsidies. Currently, the only members notifying the WTO that they are using or have used t

24、he blue box are: the EU, Iceland, Norway, Japan, the Slovak Republic, Slovenia, and the US (now no longer using the box). blue box（wto DOC.） （三）出口竞争承诺（三）出口竞争承诺 (Export Competition Commitments) n所谓出口竞争承诺是指各成员所提供的出 口补贴符合WTO农产品协定并与各成 员承诺表中规定的承诺相一致。 （四）出口补贴承诺 n1、出口补贴的作用 subsidies can make crops more exp

25、ensive on a countrys internal market. The higher prices can encourage over-production. If the surplus is to be sold on world markets, where prices are lower, then export subsidies are needed. As a result, the subsidizing countries can be producing and exporting considerably more than they normally w

26、ould. 2、补贴的原因及存在的问题、补贴的原因及存在的问题 nGovernments usually give three reasons for supporting and protecting their farmers, even if this distorts agricultural trade: n to make sure that enough food is produced to meet the countrys needs n to shield farmers from the effects of the weather and swings in worl

27、d prices n to preserve rural society. But the policies have often been expensive, and they have created gluts leading to export subsidy wars. Countries with less money for subsidies have suffered. 2、出口补贴的种类(AOA Art.9.1) n出口补贴指视出口实绩而给予的补贴，如：出口补贴指视出口实绩而给予的补贴，如： (1)向公司、企业、农产品生产者、此类生产者的合作社或其向公司、企业、农产品生产

28、者、此类生产者的合作社或其 他协会或销售机构提供的直接补贴；他协会或销售机构提供的直接补贴； n （2）政府或其代理机构出口销售或处理非商业性农产品库存，）政府或其代理机构出口销售或处理非商业性农产品库存， 价格低于向国内市场购买者收取的相同产品的可比价格；价格低于向国内市场购买者收取的相同产品的可比价格； n （3）政府提供资金为一种农产品支付出口成本，包括利用对有）政府提供资金为一种农产品支付出口成本，包括利用对有 关农产品或对用于生产该出口产品的农产品征税产生的收益而提关农产品或对用于生产该出口产品的农产品征税产生的收益而提 供支付资金；供支付资金； n （4）为减少出口农产品的营销成本

29、，包括进一步的处理、改进）为减少出口农产品的营销成本，包括进一步的处理、改进 和其他加工成本，以及国际运输成本和运费和其他加工成本，以及国际运输成本和运费(但出口均可获得的但出口均可获得的 出口促进和咨询服务除外）而提供的补贴；出口促进和咨询服务除外）而提供的补贴； n（5）政府提供或批准的出口货物的国内运费，其条件优于国内）政府提供或批准的出口货物的国内运费，其条件优于国内 销售货物；销售货物； n (6)视出口产品成份而对该农产品提供的补贴。视出口产品成份而对该农产品提供的补贴。 实体规则一实体规则一 nThe Agriculture Agreement prohibits export

30、subsidies on agricultural products unless the subsidies are specified in a members lists of commitments. Where they are listed, the agreement requires WTO members to cut both the amount of money they spend on export subsidies and the quantities of exports that receive subsidies. 实体规则二实体规则二 nWTO要求其成员

31、在要求其成员在6年的实施期内年的实施期内 主要的直接补贴额降低主要的直接补贴额降低36%，在基，在基 期期(1986-90)水平以下；补贴量水平以下；补贴量 降低降低21%。发展中国家则有。发展中国家则有10年年 的实施期，上述两项降低幅度为发的实施期，上述两项降低幅度为发 达国家的达国家的2/3(对最不发达国家则无对最不发达国家则无 降低要求降低要求)。 实体规则三实体规则三The peace clause nArticle 13 (“due restraint”) of the Agriculture Agreement protects countries using subsidies

32、 which comply with the agreement from being challenged under other WTO agreements. Without this “peace clause”, countries would have greater freedom to take action against each others subsidies, under the Subsidies and Countervailing Measures Agreement and related provisions. 加拿大牛奶制品出口案加拿大牛奶制品出口案（WT

33、/DS103） 该案是涉及该案是涉及农业协定农业协定第第9 9条第条第1 1款有关出口补贴解释的案件。款有关出口补贴解释的案件。 在该案中，美国和新西兰指控加拿大通过某种销售系统对出口奶在该案中，美国和新西兰指控加拿大通过某种销售系统对出口奶 制品的加工商提供低价的牛奶。这种销售系统由专业机构经营，制品的加工商提供低价的牛奶。这种销售系统由专业机构经营， 政府并不干预。加拿大辩称该种使出口加工商获得低价牛奶的措政府并不干预。加拿大辩称该种使出口加工商获得低价牛奶的措 施不属于补贴因为它不是由政府所提供的而是由私人机构即省级施不属于补贴因为它不是由政府所提供的而是由私人机构即省级 牛奶销售委员会

34、牛奶销售委员会(Provincial Milk Marketing Boards)(Provincial Milk Marketing Boards)提供的，提供的， 而该委员会由农民自己组织经营。上诉机构拒绝了加拿大的辩解，而该委员会由农民自己组织经营。上诉机构拒绝了加拿大的辩解， 因为省级牛奶销售委员会由政府设立和享有政府的授权，没有政因为省级牛奶销售委员会由政府设立和享有政府的授权，没有政 府的干预这种提供低价牛奶的系统根本无法运作，所以，省级牛府的干预这种提供低价牛奶的系统根本无法运作，所以，省级牛 奶销售委员会实际上是政府的一个机构。对于这种补贴是否属于奶销售委员会实际上是政府的一个

35、机构。对于这种补贴是否属于 第第9 9条第条第1 1款规定的出口补贴，上诉机构认为，第款规定的出口补贴，上诉机构认为，第9 9条第条第1 1款规定的款规定的 “支付支付”并不是仅仅指金钱的支付，而是广义的经济资源转移，并不是仅仅指金钱的支付，而是广义的经济资源转移， 提供低价牛奶属于资源转移的一种方式。所以上诉机构认为，这提供低价牛奶属于资源转移的一种方式。所以上诉机构认为，这 实际上是由加拿大政府对牛奶加工商提供补贴。既然补贴是属于实际上是由加拿大政府对牛奶加工商提供补贴。既然补贴是属于 第第9 9条第条第1 1款所指的出口补贴，那么这种出口补贴必须列入加拿大款所指的出口补贴，那么这种出口补

36、贴必须列入加拿大 的减让承诺表。当这些被裁定为出口补贴的牛奶数量加上其他出的减让承诺表。当这些被裁定为出口补贴的牛奶数量加上其他出 口补贴措施的牛奶数量时，加拿大整个被授予出口补贴的牛奶数口补贴措施的牛奶数量时，加拿大整个被授予出口补贴的牛奶数 量超过了其减让承诺表中的承诺，因而违反了量超过了其减让承诺表中的承诺，因而违反了农业协定农业协定关于关于 出口补贴的规定。出口补贴的规定。 五、农产品特别保障措施五、农产品特别保障措施 n1、概述Safeguards are contingency restrictions on imports taken temporarily to deal wi

37、th special circumstances such as a sudden surge in imports. They normally come under the Safeguards Agreement, but the Agriculture Agreement has special provisions (Article 5) on safeguards. 2、特点、特点 nThe special safeguards provisions for agriculture differ from normal safeguards. In agriculture, unl

38、ike with normal safeguards: （1）higher safeguards duties can be triggered automatically when import volumes rise above a certain level, or if prices fall below a certain level; （2）it is not necessary to demonstrate that serious injury is being caused to the domestic industry. （3） The special agricult

39、ural safeguard can only be used on products that were tariffied which amount to less than 20% of all agricultural products (as defined by “tariff lines”). But they cannot be used on imports within the tariff quotas, and they can only be used if the government reserved the right to do so in its sched

40、ule of commitments on agriculture. In practice, the special agricultural safeguard has been used in relatively few cases. （4）当有关产品进口量在下降过程中）当有关产品进口量在下降过程中,虽然进口价格虽然进口价格 低于触发价格，低于触发价格，WTO成员也不应对该产品采取特别成员也不应对该产品采取特别 保障措施。同时，在采取特别保障措施时，采取措保障措施。同时，在采取特别保障措施时，采取措 施的成员不应再寻求其他的救济。施的成员不应再寻求其他的救济。 实施实施特别保障措施的两

41、个条件特别保障措施的两个条件 须须满足下述两个条件中的一个满足下述两个条件中的一个 条件一：在任一年内这种产品的进口量超过条件一：在任一年内这种产品的进口量超过 了由现行市场准入机会（即按可获得数据的了由现行市场准入机会（即按可获得数据的 前三年相应国内消费量的一定比例确定的进前三年相应国内消费量的一定比例确定的进 口许可量）决定的触发水平。口许可量）决定的触发水平。 条件二：该产品以国内货币表示的条件二：该产品以国内货币表示的CIF进口价进口价 低于触发价格（该价格等于相关产品低于触发价格（该价格等于相关产品1986年年 至至1988年平均参考价）年平均参考价） 其他规则其他规则 适用于特别

42、保障措施的产品在各成员减让表适用于特别保障措施的产品在各成员减让表 用符号用符号“SSG”注明，以示包括在市场准入减让注明，以示包括在市场准入减让 范围之内。范围之内。 采取保障措施的成员均应以书面形式通知农采取保障措施的成员均应以书面形式通知农 业委员会业委员会;通知应尽可能提前作出，且无论如何通知应尽可能提前作出，且无论如何 应在采取该保障行动后应在采取该保障行动后10天内作出。当有关产天内作出。当有关产 品进口量在下降过程中品进口量在下降过程中,虽然进口价格低于触发虽然进口价格低于触发 价格，价格，WTO成员也不应对该产品采取特别保障成员也不应对该产品采取特别保障 措施。同时，在采取特别保障措施时，采取措施措施。同时，在采取特别保障措施时，采取措施 的成员不应再寻求其他的救济。的成员不应再寻求其他的救济。 WTO具体文件 nG/AG/NG/S/96 June 2000 SPECIAL AGRICULTURAL SAFEGUARD Ba