2020年审计局年度审计工作总结

1、青，取之于蓝而青于蓝；冰，水为之而寒于水2020年审计局年度审计工作总结【 上半年审计工作总结】 工作阅历需求去累积，不断反思和总结，能在岗位上更好的去做好工作，取得进步，工作了一段时间，就要去好好的把过往工作总结好。下面是由我我为大家整理的“2021年审计局年度审计工作总结”，仅供参考，欢迎大家阅读。 20*年，我局紧紧围绕县委、县政府提出的尽力打造“一路、两区、三基地”的目标，狠抓机关效能建设，突出审计重点，全面提高审计人员的素养，要求（规范）审计行为，圆满完成了上级审计机关xx县委、县政府交办的各项审计任务。全年共完成审计（调查）顶目185个，其中：署肯定顶目2个、省肯定顶目3个、自肯定

2、xx县委、县政府交办审计顶目共计180个，移送市、县纪委监察查处案件3个。审计查出违纪违规资金8563.90万元，打算收缴和罚款金额81万元，应调账1113万元。政府投资工程建设顶目审计送审金额18808万元、审减金额1594万元、追回收缴多付工程款2.17万元，审减率达8.5%。有效地保障了开江经济秩序的健康进展。其主要工作表现在以下几方面： 一、审计业务工作取得的主要成果 （一）突出财政预算执行和地税税收征管的审计，为政府决策供应依据。依据审计法的规肯定，对县财政20*年度预算执行状况进行了审计，查出问题资金6177.61万元。主要问题是：预算没细化到详细单位和顶目、未准时调整使用预算资金

3、、专项资金未准时拨付等问题。通过审计,进一步推进财政部门在预算编制、调整、执行的刚性，增加了财政收支的透亮度，从而有力推进了财政资金良性运转。地方税务局20*年税收征管存在对房地产开发企业税收征管、税收稽查力度不够，造成多年来房地产开发企业14户不按规肯定纳税，大量税收流失。目前，已对14户房地产顶目进行了清算（还有3户正在清算），应缴税收485.02万元、已入库139万元。针对存在的问题我局已根据审计法进行了处理惩罚，并提出审计建议。有效地推进了财政部门进一步加强对资金的管制，推动公共行政管制体制及公共财政体制的建立和完善，推进了财政管制水平的提高。 （二）狠抓重点部门预算执行的审计监督，推

4、进部门要求（规范）预算管制行为。20*年，我局对县党校、县劳动保障局、县安监局、县环保局、县畜牧局、县计生委、靖安学校等单位预算执行状况进行了审计，共查出问题资金1915.28万元。通过审计发觉有的预算管制不够要求（规范）、财政财务管制不够严格，截留预算收入、违规收费、挤占挪用、损失铺张、款待费超支等问题。如：有的单位内掌握度不健全，至使单位在费用单据报销过程中存在记帐凭证大、报销票据少，造成原始凭证与记帐凭证严峻不符，有的金额相差达万元以上，涉及好几个经办人。对存在的问题我局依法进行了严厉处理,并提出了审计建议。 （三）抓好乡镇财政决算审计，进一步要求（规范）了财务收支行为。20*年，我局对

5、灵岩乡、新太乡等四个乡镇20*年至20*年财政决算以及其他财政收支进行了送达审计,共查出问题资金471.01万元,其主要问题：不按规肯定取得发票、违规收费、支出票据不足、应缴未缴预算收入、白条支付、违规列支、款待费超支、坐收坐支、违规选购、应缴未缴财政专户款、专项资金未根据规肯定使用、私自下银行存款等十四个方面的问题。针对违纪违规的性质、缘由，我们依法进行了严厉处理，并向有关县级领导、部门、乡镇发出了堵漏必需注意报销票据附件的审核、乡镇隐性债务应重视、费用报销应加强对票据的监管、政府投资建设顶目须接受审计机关的监督、白条付款现象要坚决禁止等审计信息，县主要领导都作了重要批示，分管的县级领导、部

6、门、乡镇高度重视，县财政局依据乡镇隐性债务应重视、白条付款现象要坚决禁止等审计信息，拟制了要求（规范）性的机制文件，推进了各部门、各单位内部掌握制度的健全。 （四）重点抓好民生工程审计，民生审计的意识进一步得到加强。依据市局支配，我局突出重点对抗震救灾款物分别进行了就地和送达审计，按时完成了失业保险基金和就业补助资金专项审计调查、20*年乡镇及部门化债审计调查、20*年至20*年度扶贫专项资金审计。着重抓好了全县农村中学校校舍修理改造资金使用、管制及顶目实施状况的审计调查。通过审计发觉相当多的学校财务不要求（规范），工程不搞决算验收和审计，工程预付款、债务余额、已偿还资金等重要数据在财务上反映

7、不健全。如：在全县农村中学校维改资金审计调查中,我们审计查出有7所学校已经向债权人支付了86万元资金，但在财政锁肯定债务时又进行了反复登记，排解了可能造成反复支付甚至严峻的违纪违法大事。 （如数家珍）抓好效益审计，为地方经济建设作出奉献。一是开展了抗震救灾款物就地审计。对xx县慈善会、红十字会进行审计，对全部接收捐赠的抗震救灾款物和上级财政、本收财政支配的抗震救灾资金弄清了来拢去脉，未发觉违纪违规挤占挪用抗震救灾资金的问题。二是开展了扶贫顶目效益审计调查。通过扶贫顶目的审计调查显示，广阔农夫的确得到了好处。主要表现在：交通状况大改观，燃料条件大转变，用电质量大提高，社会事业明显进步，农网改造全

8、面完成，贫困山区农夫生涯水平大大提高、人均纯收入增加250元以上。 （六）突出抓好投资顶目预算决算审计。依据县委、县政府支配，我局对政府投资的工程建设顶目的预算和竣工决算进行了审计。年初局打算支配45个，县委、县政府临时交办111个，共计156个，政府投资工程建设顶目审计送审金额18808万元、审减金额1594万元、追回收缴多付工程款2.50万元，审减率达8.5%。 （七）仔细抓好领导干部经济责任审计，为地方党委政府正确使用干部供应了牢靠依据。20*年，我县调整了经济责任审计领导小组，召开了领导小组及成员单位的联席会。完成了七位领导干部经济责任审计工作，其中政府合成部门主要领导干部3人、乡镇党

9、委书记2人、企业领导人2人的任期（届中）经济责任。查出截留预算收入、收支和固肯定资产不入帐、违规收费、挤占专项资金、生涯费严峻超标等违纪违规问题资金2459.9万元。打算收缴18.1万元、罚款11.3万元,责成自行完善缴款手续830万元，已全部收缴入库。其他均作出归还原资金渠道、调整帐务和自行订正的处理。 经济责任审计工作主要特点： 1、对较大的问题在处理之前先向政府主要领导和分管领导汇报，得到领导的支持。如在对某乡党委书记审计时，由于该乡煤炭资源丰富，小煤窑患难成灾，县里花了大量的精力和财力进行整治，该想没有任何依据收取私营煤炭企业的打击非法小煤窑费用数十万元，并且白条列支问题比较严峻，向领

10、导汇报后，指示我局要对该乡的资金用途进行解剖，以便政府今后合理支配对打击非法小煤窑的资金。通过查证，用数据反映了资金的使用状况，给政府决策供应了依据。 2、留意隐性问题的披露，特殊是涉及农夫切身利益的事。在对某镇的党委书记进行经济责任审计，该镇的主要领导在介绍该镇状况时，反映该镇债务不实有100余万元，形成的缘由是修某条县级大路由村民集资，当时没到位，由施工方垫支，后来取消了农夫负担，该集资款一始终无法收取，造成100余万元的缺口，当时为支付施工方的欠款，由欠集资款的所在村的村干部找有钱的村民借款支付，但在锁肯定债务时没有纳入，归还此款没有了资金来源，债权人达数百人，长期下去将会引发群众闹事，

11、我们将次状况用审计信息向县政府报送，得到了高度重视，县长王成对此信息批示常务副县长组织有关部门专题调查讨论，拟肯定方法提交政府讨论。财政特地组织力气对全县的相似状况进行了调查知道，并已将知道的状况报县政府。 3、客观公正评价干部。在审计实施过程中，注意收集涉及领导干部责任的经济事项，以便正确划分经济责任，客观评价领导干部。如在xx县国土资源局原局长的审计中，通过资产负债表发觉该局长任职期间净资产负增加245.54万元，其中事业结余负增加1163.56万元，通过分析，主要是该局事业人员经费严峻不足、新增建设用地有偿使用费等开支应由财政拨款而未拨所造成，对此我们赐予了客观公正评价。 首页 1 2

12、3 4 尾页 转贴于 （八）审计成果的运用，推进了党委政府宏观决策和行业主管部门机制完善。一是审计建议和审计工作报告被县委、县人大、县政府采纳，并形成机制性和政策要求（规范）性措施，对加强宏观管制、维护经济秩序、推进廉政建设、进展经济和维护稳肯定方面发挥了主动作用。审计报告的采纳，形成了政策要求（规范）性措施。县人大常委会在听取关于xx县20*年度财政预算执行和其他财政收支的审计工作报告后，拟肯定要求（规范）性文件，下发了xx县人大常委会关于印发xx县人民代表大会常务委员会关于加强财政预算审查监督的暂行方法的通知（开江人发20xx9号），要求（规范）了财政预算执行。审计建议采纳，形成了机制性文

13、件。在对全县各乡镇计生办20xx、20xx两年财务收支审计时，针对存在的违规发放奖金、津补贴，白条收费，坐收坐支等问题我局拟制了进一步加强对乡镇社会抚养费资金管制的建议看法引同了县领导的高度重视，并形成机制性文件转发全县抓好实行。审计信息被县领导批示后，形成了机制性和政策要求（规范）性措施。全年我局发出审计信息29期，有17期信息被县委、县政府主要领导批示抓落实。如：乡镇隐性债务应重视的审计信息，县领导批示后，县财政局立刻对乡镇债务绽开调查，形成专题报告向县政府回复，并于年底利用决算时机对全县隐性债务再次进行清理。二是审计建议和审计信息，有效地推进被审计单位所在行业主管部门调整政策、修订制度、

14、完善机制。白条付款现象要坚决禁止审计信息，推进了县财政局形成了机制性文件，拟制了关于要求（规范）财政收支行为禁止白条付款的规肯定（开财办20xx41号）；审计建议的落实，推进了行业整改。我局发出的关于接受要求（规范）电价执行的审计建议、关于修改美食城工程设计的建议、关于进一步加强各种树（果）苗购栽管制的建议等审计建议，被审计单位的行业主管部门修订制度、完善机制，取得了显著成效。如：对电力公司审计过程中提出的 “要求（规范）电价申报、审批、监督程序，严厉电价执行纪律和工作秩序”的审计建议。被审计单位主动接受，向各下属单位发出了关于进一步要求（规范）电价执行工作的通知，使企业管制更加要求（规范）有

15、序。通过整改，使1641户“生涯用电户”依法变更为“商业用电户”，仅此一项可带来被审计单位国有电力每月收益增加5.50万元，年度预期收益增加66万元。 (九)大力加强经济案件查处力度，增加了审计的威慑力 1、移送市纪委经济案件1件。依据市审计局的要求，市局组织由我县审计人员参与的审计组对xx县校舍危改资金进行了就地审计。审计查出xx县河市镇中心校虚报套取危改资金、擅自提高建设单价、违规签订“结算清单”等问题，受到市委、市政府领导和市审计局的重视，市委书记李向志、市委副书记胥键、副市长杨刚作了重要批示。此案件已移送市纪委。 2、移送县纪委监察查处经济案件2件。一是移送了新太乡原计生办主任、现xx

16、县任市镇计生办一般工作人员陶志刚起志违纪违规问题。审计中发觉陶志刚起志白条收支、反复领取差旅费、虚报套取独生子女费等问题。二是移送了xx县就业服务管制局20*年度就业补助资金的问题。 3、严厉查处经济违规的人和事。我局在对灵岩乡财政决算审计时，发觉原财政所所长涉嫌套取资金4.9万元,鉴于该起志已主动予以订正，为严厉财经纪律，我们对其个人按审计法和会计法进行了严厉惩罚；对靖安乡和新太乡等财政决算审计时发觉存在着支出票据不足、白条付款等问题，我局依法对相关领导及会计、出纳进行了惩罚，有效地维护了财经纪律和秩序。 （十）抓好审计信息化建设，提高了审计人员业务力量 1、健全了审计信息化建设机制。成立了

17、以局长为组长，以具有计算机专长的业务骨干为成员的审计信息化建设领导小组，并制肯定下发了xx县审计局审计审计信息公开实施方案、xx县审计局政府信息公开相关制度（开审发20xx19号）等六个审计信息公开制度，并严格按制度落实我局政府信息公开制度。 2、领导重视，保障了审计信息化建设经费。局领导对审计信息化建设相当重视，多次召开党组会讨论，共计投入资金10万元用于信息化建设，购买了6台台式电脑、3台笔记本电脑和交换器，安装了服务器、路由器和政府外网，为审计信息化建设和ao系统工程奠肯定了坚实的基础。目前，我局现有审计人员21人，共配备台式电脑14台，便携式手提电脑9台，激光打印机6台，数码相机2台，

18、扫描仪1台，传真机1台；为每个办公室购买了ao软件及配套资料；建立了审计信息网站、政务外网、机关内部局域网、internet网。实现了和省审计厅和市审计局电子邮件的衔接，保证电子文书的正常传输。 3、强化业务培训，提等员素养。 为加快审计信息化建设步伐，我局两次请来市审计局业务精的领导对全局干部职工进行业务培训，主要开展了审计信息的拟写、ao金审工程审计培训。起时，实行自学和集体学习相结合的方式进行培训，审计人员先依据常用计算机应用技术教材和其次轮全国审计系统计算机基础学问和操作技能培训考试练习题集以及配套教学光盘进行预习和自学，然后每周十下午利用两个小时的时间由局计算机业务精的起志进行讲课、

19、答疑和详细操作，让全体审计人员准时把握新的、必要的计算机学问。 4、结合实际开展了ao系统审计。我局对审计信息化建设坚持打算管制、稳步推动的原则，坚持学好用好省、市审计机关推举的审计应用软件。我们在审计实际业务中主动运用ao系统软件，开展了xx县地方税务局和xx县人民医院审计，提高了审计工作的质量和效率。 5、审计信息的质量得到了提高。目前，我局共发审计信息29篇，有23篇分别被中国审计报、现代审计、达州日报、达州广播电视报和省审计厅及市审计局信息刊物采纳并转发；有17篇被县委、县政府领导批示抓落实，有7篇被有关部门行成机制性文件要求（规范）内掌握度。 首页 1 2 3 4 尾页 转贴于 （八

20、）审计成果的运用，推进了党委政府宏观决策和行业主管部门机制完善。一是审计建议和审计工作报告被县委、县人大、县政府采纳，并形成机制性和政策要求（规范）性措施，对加强宏观管制、维护经济秩序、推进廉政建设、进展经济和维护稳肯定方面发挥了主动作用。审计报告的采纳，形成了政策要求（规范）性措施。县人大常委会在听取关于xx县20*年度财政预算执行和其他财政收支的审计工作报告后，拟肯定要求（规范）性文件，下发了xx县人大常委会关于印发xx县人民代表大会常务委员会关于加强财政预算审查监督的暂行方法的通知（开江人发20xx9号），要求（规范）了财政预算执行。审计建议采纳，形成了机制性文件。在对全县各乡镇计生办2

21、0xx、20xx两年财务收支审计时，针对存在的违规发放奖金、津补贴，白条收费，坐收坐支等问题我局拟制了进一步加强对乡镇社会抚养费资金管制的建议看法引同了县领导的高度重视，并形成机制性文件转发全县抓好实行。审计信息被县领导批示后，形成了机制性和政策要求（规范）性措施。全年我局发出审计信息29期，有17期信息被县委、县政府主要领导批示抓落实。如：乡镇隐性债务应重视的审计信息，县领导批示后，县财政局立刻对乡镇债务绽开调查，形成专题报告向县政府回复，并于年底利用决算时机对全县隐性债务再次进行清理。二是审计建议和审计信息，有效地推进被审计单位所在行业主管部门调整政策、修订制度、完善机制。白条付款现象要坚

22、决禁止审计信息，推进了县财政局形成了机制性文件，拟制了关于要求（规范）财政收支行为禁止白条付款的规肯定（开财办20xx41号）；审计建议的落实，推进了行业整改。我局发出的关于接受要求（规范）电价执行的审计建议、关于修改美食城工程设计的建议、关于进一步加强各种树（果）苗购栽管制的建议等审计建议，被审计单位的行业主管部门修订制度、完善机制，取得了显著成效。如：对电力公司审计过程中提出的 “要求（规范）电价申报、审批、监督程序，严厉电价执行纪律和工作秩序”的审计建议。被审计单位主动接受，向各下属单位发出了关于进一步要求（规范）电价执行工作的通知，使企业管制更加要求（规范）有序。通过整改，使1641户

23、“生涯用电户”依法变更为“商业用电户”，仅此一项可带来被审计单位国有电力每月收益增加5.50万元，年度预期收益增加66万元。 (九)大力加强经济案件查处力度，增加了审计的威慑力 1、移送市纪委经济案件1件。依据市审计局的要求，市局组织由我县审计人员参与的审计组对xx县校舍危改资金进行了就地审计。审计查出xx县河市镇中心校虚报套取危改资金、擅自提高建设单价、违规签订“结算清单”等问题，受到市委、市政府领导和市审计局的重视，市委书记李向志、市委副书记胥键、副市长杨刚作了重要批示。此案件已移送市纪委。 2、移送县纪委监察查处经济案件2件。一是移送了新太乡原计生办主任、现xx县任市镇计生办一般工作人员

24、陶志刚起志违纪违规问题。审计中发觉陶志刚起志白条收支、反复领取差旅费、虚报套取独生子女费等问题。二是移送了xx县就业服务管制局20*年度就业补助资金的问题。 3、严厉查处经济违规的人和事。我局在对灵岩乡财政决算审计时，发觉原财政所所长涉嫌套取资金4.9万元,鉴于该起志已主动予以订正，为严厉财经纪律，我们对其个人按审计法和会计法进行了严厉惩罚；对靖安乡和新太乡等财政决算审计时发觉存在着支出票据不足、白条付款等问题，我局依法对相关领导及会计、出纳进行了惩罚，有效地维护了财经纪律和秩序。 （十）抓好审计信息化建设，提高了审计人员业务力量 1、健全了审计信息化建设机制。成立了以局长为组长，以具有计算机专长的业务骨干为成员的审计信息化建设领导小组，并制肯定下发了xx县审计局审计审计信息公开实施方案、xx县审计局政府信息公开相关制度（开审发20xx19号）等六